中信建投证券股份有限公司
关于深圳市鸿富瀚科技股份有限公司
2022 年度持续督导现场核查工作计划
核查对象：深圳市鸿富瀚科技股份有
核查时间：2023 年 3 月 28 日-3 月 29 日
限公司
保荐代表人姓名:陈龙飞 联系电话: 18610565357
保荐代表人姓名:蔡诗文 联系电话: 13501161958
核查组人员组成
姓名 陈龙飞 姓名 杨文瀚
职务 董事总经理 职务 高级副总裁
姓名 蔡诗文 姓名 王自义
职务 执行总经理 职务 高级经理
核查内容、核查重点、核查方式及人员分工
核查内容 核查重点 核查方式及程序 核查组人员分工
查阅、复制最新修订
的 公 司章 程 和相 关
公司章程和公司治理制
公司治理的规范性， 制度、持续督导期三
度是否完备、合规；公司
包 括 公司 的 治理 环 会资料、内部审计部 陈龙飞、蔡诗文、
章程和三会规则是否得
境、独立性水平、内 门运行相关资料；访 杨文瀚、王自义
到有效执行；内部审计
部控制的有效性 谈公司董事长、董事
情况
会秘书、内审部负责
人等相关人员
信息披露制度、内幕信
查阅、复制公司信息
息管理制度的完善性与
信息披露的规范性， 披 露 文件 及 相关 资
执行情况；信息披露的
包 括 信息 披 露制 度 料、重大合同，核实
真实性、准确性、完整
建立与执行情况、定 已 披 露信 息 是否 与 陈龙飞、蔡诗文、
性、及时性；是否存在应
期 报 告编 制 及披 露 实际情况相符，是否 杨文瀚、王自义
披露而未披露事项或对
情况、财务报表分析 及时、准确；访谈公
公司经营具有重大影响
等 司信息披露、内幕信
事项；定期报告的编制、
息管理主要责任人
披露是否符合规定
保 护 公司 利 益不 受 查阅、复制公司各项
侵 害 长效 机 制的 建 核查各项公司制度、内 保 护 公司 利 益不 受
立和执行情况，包括 控制度、关联交易制度 侵害长效制度文件、
防 止 上市 公 司控 股 等相关制度的建立和运 并 比 照交 易 所各 项 陈龙飞、蔡诗文、
股东、实际控制人、 行情况；重点关注关联 规 定 ，确 认 其合 规 杨文瀚、王自义
关联方、董监高侵占 交易、重大对外投资决 性；核查公司关联交
上 市 公司 利 益相 关 策程序的合规性 易、对外担保事项及
制 度 的建 立 和执 行 相关决策程序；访谈
情况，关联交易、对 公司董事长、内控负
外 担 保公 允 性和 合 责人
规性等
核查银行对帐单、募
募 集 资金 的 管理 情 募集资金管理制度的建
集 资 金使 用 相对 应
况，包括募集资金专 立是否符合规定；募集
的凭证、合同；访谈 陈龙飞、蔡诗文、
户存储的执行情况、 资金存放、使用情况；超
公 司 募集 资 金管 理 杨文瀚、王自义
使 用 的安 全 性及 合 募资金使用规划进展情
相关负责人；走访募
规性等 况
投项目实施现场
就 股 份锁 定 承诺 事
核查公司及股东的承诺
宜访谈主要股东；核 陈龙飞、蔡诗文、
承诺履行情况 履行情况，首发上市前
查 重 要股 东 账户 变 杨文瀚、王自义
股东的股份锁定承诺
化情况
应 整 改事 项 的整 改
情况，包括对前次现
场 核 查发 现 的问 题
和 证 监会 及 其派 出 不存在整改事项 -
机构、交易所提出的
各 类 整改 要 求的 整
改情况等
证 监 会及 其 派出 机
构 要 求核 查 的其 它
内容
...... ......
（本页无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于深圳市鸿富瀚科技股份有限
公司 2022 年度持续督导现场核查工作计划》之签署页）
保荐代表人：
陈龙飞 蔡诗文
中信建投证券股份有限公司
年 月 日