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公司公告

可孚医疗:西部证券股份有限公司关于可孚医疗科技股份有限公司2021年年度持续督导跟踪报告2022-04-20  

                                                        西部证券股份有限公司
                             关于可孚医疗科技股份有限公司
                             2021 年年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称:西部证券股份有限公司             被保荐公司简称:可孚医疗
保荐代表人姓名:邹扬                            联系电话:0731-84727299
保荐代表人姓名:瞿孝龙                          联系电话:0731-84727299


一、保荐工作概述

                      项目                               工作内容
1、公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件                           是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数                       无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管
                                                            是
理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制
度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度                           是
3、募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数                               2次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
                                                            是
一致
4、公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数                                   2次
(2)列席公司董事会次数                                     0次
(3)列席公司监事会次数                                     0次
5、现场检查情况
(1)现场检查次数                                           0次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送                     不适用
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况                     不适用
6、发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数                                       4次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见                       无
7、向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数                                       0次
(2)报告事项的主要内容                                   不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况                           不适用
8、关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项                                      无
(2)关注事项的主要内容                                        不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况                                不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                            是
10、对上市公司培训情况
(1)培训次数                                                   1次
(2)培训日期                                             2021年12月23日
                                                本次培训的主题为上市公司规范运作,
                                                重点介绍了上市公司规范运作相关内
(3)培训的主要内容                             容,从募集资金使用、关联交易与关联
                                                资金往来、董监高股票买卖与股份锁定
                                                等几个方面,并结合相关案例进行讲解
11、其他需要说明的保荐工作情况                  无


二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

                  事项                     存在的问题                 采取的措施
1、信息披露                                     无                      不适用
2、公司内部制度的建立和执行                     无                      不适用
3、“三会”运作                                 无                      不适用
4、控股股东及实际控制人变动                     无                      不适用
                                                             发现问题后,公司已将该
                                                             笔款项转回至原募集资金
                                                             账户,公司对相关责任人
                                       2021年因财务人员操作 员进行了批评教育与问
                                       失误导致从募集资金多 责。保荐机构要求相关责
                                       划出发行费用税金      任人员加强学习公司《募
                                       1,022,264.16元、多划 集资金管理办法》等制度
                                       出募集资金置换预先投 和相关规定,严格按照法
                                       入募投项目的资金76.64 律法规、三方监管协议的
5、募集资金存放及使用
                                       元、多划出其他费用款 要求存放和使用募集资
                                       2,200,000.00元。上述 金,杜绝此类现象再发
                                       多划付款项,公司已于 生。
                                       2022年2月10日从公司一 截至本报告出具之日,该
                                       般户划回募集资金账    事项已经得到解决,不存
                                       户。                  在占用募集资金用于非募
                                                             集资金投资项目的情形,
                                                             未损害投资者特别是中小
                                                             投资者利益。
6、关联交易                                     无                      不适用
7、对外担保                                     无                      不适用
8、收购、出售资产                               无                      不适用
9、其他业务类别重要事项(包括对外投
资、风险投资、委托理财、财务资助、套            无                      不适用
期保值等)
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保
                                               无                     不适用
荐工作的情况
11、其他(包括经营环境、业务发展、财
务状况、管理状况、核心技术等方面的重           无                      不适用
大变化情况)

三、公司及股东承诺事项履行情况

      公司及股东承诺事项               是否履行承诺事项        未履行承诺的原因及解
                                                                     决措施
1、公司首次公开发行前股东所持股份
的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定            是                     不适用
期限等承诺
2、公司首次公开发行前持股5%以上股
                                              是                      不适用
东的持股及减持意向的承诺及措施
3、稳定股价及股份回购的承诺                   是                      不适用
4、对欺诈发行上市的股份购回承诺               是                      不适用
5、填补被摊薄即期回报的承诺                   是                      不适用
6、依法承担赔偿或赔偿责任的承诺               是                      不适用
7、关于公司劳动保障相关事宜的承诺             是                      不适用
8、避免同业竞争与利益冲突的承诺               是                      不适用
9、减少和规范关联交易的承诺                   是                      不适用
10、实际控制权稳定的承诺                      是                      不适用


四、其他事项

            报告事项                                      说明
1、保荐代表人变更及其理由                                  无
2、报告期内中国证监会和本所对保荐
机构或者其保荐的公司采取监管措施的                        无
事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项                                 无


 (以下无正文)
(此页无正文,为《西部证券股份有限公司关于可孚医疗科技股份有限公司2021
年年度持续督导跟踪报告》之签章页)




  保荐代表人:

                                邹扬                        瞿孝龙




                                                   西部证券股份有限公司

                                                      2022年4月20日