西部证券股份有限公司
关于可孚医疗科技股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”、“保荐机构”）作为可孚
医疗科技股份有限公司（以下简称“可孚医疗”、“公司”）首次公开发行股票
并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板
上市公司规范运作》等相关规定，对公司首次公开发行网下配售限售股上市流通
事项进行了核查，具体情况如下：
一、首次公开发行网下配售股份情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意可孚医疗科技股份有限公司首次公开
发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2604 号）同意注册，并经深圳证券交易
所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 40,000,000 股，并于 2021
年 10 月 25 日在深圳证券交易所上市交易。
公司首次公开发行前总股本为 120,000,000 股，首次公开发行后总股本为
160,000,000 股，其中：无流通限制及限售安排的股票数量为 36,948,960 股，占发
行后总股本的比例为 23.09%，有流通限制及限售安排的股票数量为 123,051,040
股，占发行后总股本的比例为 76.91%。
本次申请上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股 1,976,811
股，占公司总股本的 1.23%，限售期为自公司股票上市之日起 6 个月，该部分限
售股将于 2022 年 4 月 25 日（星期一）限售期届满并上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成至今公司股本数量变化情况
2022 年 2 月 22 日，公司 2021 年限制性股票激励计划第一类限制性股票授予
登记完成，公司以定向增发的形式向第一类限制性股票激励对象授予 375,000 股，
公司总股本数量由 160,000,000 股变为 160,375,000 股。
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除此之外，公司自首次公开发行股票限售股形成至今，未发生因利润分配、
公积金转增股本等其他导致股本数量变动的情况。
截至本公告披露日，公司总股本为 160,375,000 股，其中无流通限制及限售
安排的股票数量为 37,024,060 股，占公司总股本的比例为 23.09%，有流通限制及
限售安排的股票数量为 123,350,940 股，占公司总股本的比例为 76.91%。
三、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行网下配售限售股，根据公司披
露的《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，“网下发行部分采用
比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%（向上取整计算）限
售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。即每个配售对象获配的股
票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所上市交易之日起即可流通；
10%的股份限售期为 6 个月，限售期自本次发行股票在深交所上市交易之日起开
始计算。”除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售限售股股东无其他特别
承诺。
截至本公告披露之日，本次申请解除股份限售的股东均履行了上述承诺，不
存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
本次申请解除股份限售的股东不存在占用上市公司资金的情形，公司对上述
股东不存在违法违规担保的情形。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2022 年 4 月 25 日。
2、本次解除限售股份的数量为 1,976,811 股，占公司总股本 1.23%。
3、本次申请解除股份限售的股东数量为 6,450 户。
4、本次申请解除限售股份的具体情况如下：
限售股类型 限售股数量(股) 占总股本比例 本次解除限售数量（股）
首次公开发行网下配
1,976,811 1.23% 1,976,811
售限售股
注：本次解除限售股份的股东中，无股东同时担任公司董事、监事或高级管理人员，无
股东为公司前任董事、监事、高级管理人员且离职未满半年。本次解除限售股份不存在被质
押、冻结的情形。
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五、本次解除限售前后股本结构变动情况
本次变动前 本次变动（股） 本次变动后
股份性质
数量（股） 比例 增加 减少 数量（股） 比例
一、有限售条件流通股 123,350,940 76.91% - 1,976,811 121,374,129 75.68%
其中：首发前限售股 120,000,000 74.82% - - 120,000,000 74.82%
首发后限售股 1,976,811 1.23% - 1,976,811 0 0.00%
股权激励限售股 375,000 0.23% - - 375,000 0.23%
首发后可出借限售股 999,129 0.62% - - 999,129 0.62%
二、无限售条件流通股 37,024,060 23.09% 1,976,811 - 39,000,871 24.32%
三、总股本 160,375,000 100.00% - - 160,375,000 100.00%
六、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市
流通时间符合相关法律法规的要求以及股东承诺的内容；公司本次解除限售股份
股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的相关承诺；公司关于本次限售股
份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次网下配售限售股上市
流通事项无异议。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《西部证券股份有限公司关于可孚医疗科技股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
邹 扬 瞿孝龙
西部证券股份有限公司
年 月 日
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