江苏华兰药用新材料股份有限公司
募集资金存放与使用情况鉴证报告
大华核字[2022]003999 号
大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 )
Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership）
江苏华兰药用新材料股份有限公司
募集资金存放与使用情况鉴证报告
（2021 年度）
目 录 页 次
一、 募集资金存放与使用情况鉴证报告 1-2
二、 江苏华兰药用新材料股份有限公司 2021 年度 1-5
募集资金存放与使用情况的专项报告
大华会计师事务所（特殊普通合伙）
北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039]
电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006
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募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 鉴 证 报 告
大华核字[2022]003999 号
江苏华兰药用新材料股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的江苏华兰药用新材料股份有限公司（以下简称
华兰股份公司）《2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（以
下简称“募集资金专项报告”）。
一、董事会的责任
华兰股份公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求
（2022 年修订）》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指引
编制募集资金专项报告，并保证其内容真实、准确和完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对华兰股份公司募集资
金专项报告发表鉴证意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务
准则第 3101 号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定
执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对华兰股
份公司募集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。
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大华核字[2022]003999 号募集资金存放与使用情况鉴证报告
在鉴证过程中，我们实施了包括了解、询问、检查、重新计算以
及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见
供了合理的基础。
三、鉴证结论
我们认为，华兰股份公司募集资金专项报告在所有重大方面按照
中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、深圳证券交易所发布
的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公
司规范运作》及相关格式指引编制，在所有重大方面公允反映了华兰
股份公司 2021 年度募集资金存放与使用情况。
四、对报告使用者和使用目的的限定
本报告仅供华兰股份公司年度报告披露之目的使用，不得用作任
何其他目的。我们同意将本报告作为华兰股份公司年度报告的必备文
件，随其他文件一起报送并对外披露。
大华会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：
夏利忠
中国北京 中国注册会计师：
杨浩峰
二〇二二年四月二十一日
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2021 年度
募集资金存放与使用情况专项报告
江苏华兰药用新材料股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
一、 募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3020 号文核准，并经深圳证券交易所同意，
本公司由主承销商华泰联合证券有限责任公司于 2021 年 10 月 25 日向社会公众公开发行普
通股（A 股）股票 33,666,667 股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 58.08 元。截至 2021 年
10 月 25 日止，本公司共募集资金 1,955,360,019.36 元，扣除发行费用 151,328,070.49 元，募集
资金净额 1,804,031,948.87 元。
截止 2021 年 10 月 25 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事
务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2021]000714 号”验资报告验证确认。
截止 2021 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金人民币 165,224,091.00 元，其中：公司
累计补充流动资金 149,999,845.00 元；公司对募集资金项目累计投入 15,224,246.00 元，其中：
2021 年度使用募集资金 165,224,091.00 元。
截止 2021 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 1,642,151,324.07 元。
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司
法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制
定了《江苏华兰药用新材料股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”），该
管理办法经本公司 2019 年四届三次董事会审议通过，并业经本公司 2019 年第一次临时股东
大会表决通过。
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司经董事会批准开立募集资金专户
用于本公司募集资金的存储和使用，并与华泰联合证券有限责任公司、开户银行签署了《募
集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；
授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代
表人每半年对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次，募集资金专户具体如下：
三方监管协议签订
序号 银行名称 账号 专户用途
日期
中国民生银行股份有限公 自动化、智能化工厂
1 632342624 2021/11/15
司北京分行 改造项目
2 宁波银行股份有限公司无 78110122000123478 研发中心建设项目
2021/11/19
3 锡分行 78110122000124010 超额募集资金
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2021 年度
募集资金存放与使用情况专项报告
三方监管协议签订
序号 银行名称 账号 专户用途
日期
中国建设银行股份有限公
4 32050161615009301093 补充流动资金项目 2021/11/5
司江苏省分行
5 中国工商银行股份有限公 1103046229100039278 补充流动资金项目
2021/11/8
6 司江阴支行 1103046229100039704 超额募集资金
中国建设银行股份有限公
7 32050161615009121087 超额募集资金 2021/11/10
司江阴支行
截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
中国建设银行股份有限
32050161615009301093 1,816,574,097.97 1,475,540.43 活期方式
公司江苏省分行
中国民生银行股份有限
632342624 335,317,076.54 活期方式
公司北京分行
宁波银行股份有 限公司
78110122000123478 49,971,085.36 活期方式
无锡分行
中国工商银行股份有限
1103046229100039278 3,719.99 活期方式
公司江阴支行
中国建设银行股份有限
32050161615009121087 450,530,501.05 活期方式
公司江阴支行
中国工商银行股份有限
1103046229100039704 450,453,202.33 活期方式
公司江阴支行
宁波银行股份有限公司
78110122000124010 354,400,198.37 活期方式
无锡分行
合 计 1,816,574,097.97 1,642,151,324.07
2021 年度公司募集资金使用情况如下：
金额单位：人民币元
项 目 金额
一、募集资金总额 1,955,360,019.36
减：发行费用 151,328,070.49
二、公开发行募集资金净额 1,804,031,948.87
三、截止本期累计已使用的募集资金 165,224,091.00
（一）截止本期末募投项目已使用资金 165,224,091.00
其中：置换预先投入自筹资金
本期募投项目已使用资金 165,224,091.00
（二）闲置募集资金进行理财投资金额
（三）募集资金补充流动资金金额
四、利息收益 3,343,466.20
其中：存款利息收入 3,346,401.68
减：手续费支出 2,935.48
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2021 年度
募集资金存放与使用情况专项报告
项 目 金额
五、截止 2021 年 12 月 31 日募集资金专用账户余额 1,642,151,324.07
三、2021 年度募集资金的使用情况
详见附表《募集资金使用情况表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用
和管理不存在违规情况。
江苏华兰药用新材料股份有限公司（盖章）
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2021 年度
募集资金存放与使用情况专项报告
附表
募集资金使用情况表（2021 年度）
编制单位：江苏华兰药用新材料股份有限公司
金额单位：人民币万元
募集资金总额 180,403.19 本年度投入募集资金总额 16,522.41
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 16,522.41
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变 截至期末累 截至期末投资 项目达到预定 项目可行性
募集资金承 调整后投资 本年度投入 本年度实 是否达到
承诺投资项目和超募资金投向 更项目（含 计投入金额 进度（%）(3) 可使用状态日 是否发生重
诺投资总额 总额(1) 金额 现的效益 预计效益
部分变更） (2) ＝(2)/(1) 期 大变化
承诺投资项目
1.自动化、智能化工厂改造项目 否 35,000.00 35,000.00 1,514.55 1,514.55 4.33% 2023 年 6 月 — — 否
2.研发中心建设项目 否 5,000.00 5,000.00 7.88 7.88 0.16% 2023 年 12 月 — — 否
3.补充流动资金项目 否 15,000.00 15,000.00 14,999.98 14,999.98 100.00%
承诺投资项目小计 55,000.00 55,000.00 16,522.41 16,522.41
超募资金投向
1.超额募集资金 125,403.19 125,403.19 0.00 0.00
超募资金投向小计 125,403.19 125,403.19 0.00 0.00
合计 — 180,403.19 180,403.19 16,522.41 16,522.41 — — — — —
未达到计划进度或预计收益的情
本期不适用
况和原因（分具体募投项目）
项目可行性发生重大变化的情况
本期不适用
说明
超募资金的金额、用途及使用进 报告期内，公司首次公开发行股票，超出部分的募集资金为人民币 1,254,031,948.87 元。截止 2021 年 12 月 31 日，该超募资金存放于募集资金
展情况 专户中，尚未使用。
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2021 年度
募集资金存放与使用情况专项报告
在募集资金到位以前，为保证募集资金投资项目顺利进行，本公司已使用自筹资金预先投入部分募集资金投资项目的建设，置换资金总额为
人民币 91,981,435.84 元。公司自筹资金预先投入首次公开发行募集资金投资项目情况业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并于 2021
募集资金投资项目先期投入及置
年 12 月 7 日出具大华核字[2021]0012703 号《江苏华兰药用新材料股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。公司于
换情况
2021 年 12 月 15 日召开第四届董事会第十四次会议及第四届监事会第十二次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹
资金的议案》，公司独立董事对本议案发表了明确同意的意见。截止 2021 年 12 月 31 日，公司尚未进行置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资
本期不适用
金情况
项目实施出现募集资金结余的金
本期不适用
额及原因
尚未使用的募集资金用途及去向 截止 2021 年 12 月 31 日，本公司尚未使用的募集资金人民币 1,642,151,324.07 元均存放于募集资金专户中。
募集资金使用及披露中存在的问
本期不适用
题或其他情况
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