华泰联合证券有限责任公司

               关于江苏华兰药用新材料股份有限公司

         首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见



    华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”或“保荐机构”）作为
江苏华兰药用新材料股份有限公司（以下简称“华兰股份”或“公司”）首次公
开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对华兰股份首次公开发行网下配售限
售股上市流通事项进行了审慎核查，核查情况及意见如下：

    一、本次限售股上市类型

    经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏华兰药用新材料股份有限公司首
次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3020 号）同意注册，公司首次公
开发行人民币普通股（A 股）33,666,667 股，并于 2021 年 11 月 1 日在深圳证券
交易所上市交易。公司首次公开发行后总股本为 134,666,667 股，其中有限售条
件流通 103,765,403 股，占发行后总股本的比例为 77.05%；无限售条件流通股
30,901,264 股，占发行后总股本的比例为 22.95%。

    本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，共计
1,756,450 股，占公司股本总数的 1.30%，限售期为自公司 A 股股票于深圳证券
交易所创业板上市之日起 6 个月。

    二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

    本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开
发行股票限售股形成至今，公司股本未发生因股份增发、回购注销、派发股票股
利或资本公积金转增股本等导致公司股份变动的情形。

    三、本次限售股上市流通的有关承诺及履行情况
    根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，本次网下发
行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%（向上取
整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。即每个配售对
象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所上市交易之日
起即可流通；10%的股份限售期为 6 个月，限售期自本次发行股票在深交所上市
交易之日起开始计算，其对应的股份数量为 1,756,450 股，占发行后总股本的
1.30%。

    除上述承诺外，本次申请上市流通的股东无其他特别承诺。

    截至本核查意见出具日，解除股份限售的股东均严格履行了相应的承诺事项，
不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

    本次申请解除限售的股东不存在占用公司资金的情形，公司也未对其提供违
规担保。

    四、本次解除限售股份的上市流通安排

    （一）本次解除限售股份的上市流通日期为 2022 年 5 月 10 日（星期二）；

    （二）本次解除限售股东户数为 7,857 户；

    （三）本次解除限售股份数量为 1,756,450 股，占公司总股本的 1.30%；

    （四）本次申请解除股份限售的具体情况如下：

                                                                            单位：股
          限售股类型           限售股份数量         占总股本比例     本次解除限售数量
首次公开发行网下配售限售股           1,756,450               1.30%           1,756,450
注：公司本次解除限售股份的股东中，无股东同时担任公司董事、监事或高级管理人员；无
股东为公司前任董事、监事、高级管理人员且离职未满半年。本次解除限售的股份不存在被
质押、冻结的情形。

    五、本次解除限售前后公司的股本结构


    公司首次公开发行网下配售限售股解除限售后，公司股份变动情况如下：

                                                                       单位：股，%
        股份性质             本次变动前          本次变动（股）      本次变动后
         股份性质                 本次变动前             本次变动（股）              本次变动后

                                 数量       比例         增加         减少          数量       比例

一、限售条件流通股/非流通股   103,765,403    77.05              -   1,756,450    102,008,953    75.75

    高管锁定股                          -          -            -            -             -          -

    首发后限售股                1,756,450      1.30             -   1,756,450              -   0.0000

    首发前限售股              101,000,000    75.00              -            -   101,000,000    75.00

    首发后可出借限售股          1,008,953      0.75             -            -     1,008,953      0.75

二、无限售条件股份             30,901,264    22.95     1,756,450             -    32,657,714    24.25

三、股本总计                  134,666,667   100.00              -            -   134,666,667   100.00

注：根据中国证券登记结算有限责任公司以 2022 年 4 月 26 日作为股权登记日下发的股本结
构表填写。

     六、保荐机构核查意见

     经核查，保荐机构认为：

     截至本核查意见出具日，华兰股份本次申请上市流通的网下配售限售股股东
均已严格履行了相应的股份锁定承诺；华兰股份本次申请上市流通的网下配售限
售股数量及上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》等相关规定；公司对本次限售股份上市流通的信息披
露真实、准确、完整。保荐机构对华兰股份本次网下配售限售股份上市流通事项
无异议。

     （以下无正文）
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于江苏华兰药用新材料股份有
限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签章页）




    保荐代表人：

                           米 耀                  邹晓东




                                             华泰联合证券有限责任公司

                                                           年    月   日