华泰联合证券有限责任公司

               关于江苏华兰药用新材料股份有限公司

         首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见



    华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”或“保荐机构”）作为
江苏华兰药用新材料股份有限公司（以下简称“华兰股份”或“公司”）首次公
开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对华兰股份首次公开发行战略配售限
售股上市流通事项进行了审慎核查，核查情况及意见如下：

    一、本次限售股上市类型

    经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意江苏华
兰药用新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可
[2021]3020 号）同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）33,666,667
股，并于 2021 年 11 月 1 日在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）上市交
易。公司首次公开发行后总股本为 134,666,667 股，其中有限售条件流通股
103,765,403 股，占发行后总股本的比例为 77.05%；无限售条件流通股 30,901,264
股，占发行后总股本的比例为 22.95%。2022 年 5 月 10 日，公司首次公开发行网
下配售限售股上市流通，股份数量为 1,756,450 股，占首次公开发行完成后公司
总股本的 1.30%。2022 年 11 月 1 日，公司首次公开发行前已发行股份部分解除
限售并上市流通，股份数量为 62,772,154 股，占公司股本总数的 46.61%。

    本次解除限售的股份为首次公开发行战略配售限售股，锁定期为自公司首次
公开发行股票并上市之日起 12 个月。本次申请解除限售的股份数量合计
1,008,953 股，占公司总股本的 0.75%。

    二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
    自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司股本未发生因股份增发、回
购注销、派发股票股利或资本公积金转增股本等导致公司股份变动的情形。

    三、本次限售股上市流通的有关承诺及履行情况

    本次申请解除股份限售的股东作出的关于股份锁定的承诺具体如下：

    华泰华兰股份家园 1 号创业板员工持股集合资产管理计划承诺获得本次配
售的股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 12 个月。限售期自本
次公开发行的股票在深交所上市之日起开始计算。限售期届满后，战略投资者对
获配股份的减持适用中国证监会和深交所关于股份减持的有关规定。

    除上述承诺外，本次申请上市流通的股东无其他特别承诺。

    截至本核查意见出具之日，解除股份限售的股东严格履行了相应的承诺事项，
不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

    本次申请解除限售的股东不存在占用公司资金的情形，公司也未对其提供违
规担保。

    四、本次解除限售股份的上市流通安排

    （一）本次解除限售股份的上市流通日期为 2022 年 11 月 18 日（星期五）；

    （二）本次解除限售股东户数为 1 户；

    （三）本次解除限售股份数量为 1,008,953 股，占公司总股本的 0.75%；

    （四）本次申请解除股份限售的具体情况如下：

                                                                        单位：股
                                                            所持限售    本次解除
    限售股类型                    股东名称
                                                              股总数    限售数量
 首次公开发行战略   华泰华兰股份家园 1 号创业板员工持股集
                                                            1,008,953   1,008,953
   配售限售股                 合资产管理计划
   注：本次解除限售的股份不存在被质押、冻结的情形。

    五、本次解除限售前后公司的股本结构


    公司首次公开发行战略配售限售股解除限售后，公司股份变动情况如下：
                                                                                     单位：股，%
                               本次变动前                   本次变动               本次变动后
        股份性质
                             数量           比例        增加        减少          数量       比例

 一、限售条件流通股/非流
                            39,236,799       29.14             -   1,008,953    38,227,846    28.39
 通股

     高管锁定股                      -             -           -           -             -          -

     首发前限售股           38,227,846       28.39             -           -    38,227,846    28.39

     首发后可出借限售股      1,008,953        0.75             -   1,008,953             -          -

 二、无限售条件股份         95,429,868       70.86     1,008,953           -    96,438,821    71.61

 三、股本总计              134,666,667      100.00             -           -   134,666,667   100.00

注：根据中国证券登记结算有限责任公司以 2022 年 10 月 31 日作为股权登记日下发的股本
结构表填写。

     六、保荐机构核查意见

     经核查，保荐机构认为：

     截至本核查意见出具日，华兰股份本次申请上市流通的首次公开发行战略配
售限售股股东已严格履行了相应的股份锁定承诺；华兰股份本次申请上市流通的
股份数量及上市流通时间符合相关法律法规和规范性文件的要求；公司对本次限
售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对华兰股份本次首次公
开发行战略配售限售股上市流通事项无异议。

     （以下无正文）
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于江苏华兰药用新材料股份有
限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见》之签章页）




     保荐代表人：

                            米   耀                邹晓东




                                             华泰联合证券有限责任公司

                                                            年   月   日