建科股份首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 股本演变情况的说明
关于公司设立以来股本演变情况的说明
及其董事、监事、高级管理人员的确认意见
深圳证券交易所：
常州市建筑科学研究院集团股份有限公司（以下简称“公司”或“股份公
司”或“发行人”或“建科股份”）根据《证券法》和《创业板首次公开发行股
票注册管理办法（试行）》的规定，向贵所提交首次公开发行股票并在创业板上
市申请文件。根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号——首
次公开发行股票并在创业板上市申请文件（2020年修订）》的相关要求，特就公
司自设立以来的股本演变情况做如下说明（以下简称“本说明”，本说明中的其
他简称与招股说明书中的相同）。
一、公司基本情况
公司名称：常州市建筑科学研究院集团股份有限公司
英文名称：Changzhou Architectural Research Institute Group Co., Ltd.
注册资本： 13,500万元
法定代表人： 杨江金
有限公司成立日期： 2003年3月19日
股份公司成立日期： 2011年6月30日
注册地址：江苏省常州市木梳路10号
经营范围：建设工程质量检测；水利工程质量检测；交通工程质量检测；基
桩工程检测；地下管网CCTV检测；雷电防护装置检测；人防工程防护设备检测；
工程测量；建筑检测技术研究；工程勘察；城建档案管理咨询服务；认证服务（按
许可证核定范围经营）。消防技术服务；节能管理服务；运行效能评估服务；技
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术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；水利相关咨询
服务；检验检测服务；特种设备检验检测服务；安全评价业务；（依法须经批准
的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
二、建科股份历史沿革
（一）常州市建筑科科研究所改制
1、建科所基本情况
建科有限前身为建科所，始建于 1959 年 2 月，隶属常州市建筑工程总公司。
1978 年 2 月 25 日，经常州市革命委员会计划委员会常革计（1978）字第 58 号
文批复成立，建科所成为全民所有制事业单位，国家事业单位登记管理局向其颁
发了证书号为事证第 132040000399 号《事业单位法人证书》。
2、申请改制的批准过程
根据常州市人民政府出具的《关于推进市属生产经营型事业单位改制转企工
作的实施意见》（常政发[2002]165）的精神，2002 年 10 月 31 日，建科所出具
《常州市建筑科学研究所关于改制转企的请示》（常建科字[2002]第 20 号），
向其上级主管单位常州市建工国有资产经营有限公司提出改制申请。
2002 年 11 月 15 日，常州市机构编制委员会办公室下发常编办【2002】121
号《关于同意常州市建筑科学研究所改制转企的批复》，同意常州市建筑科学研
究所进行改制转企，由全民所有制事业单位改制转为有限责任的股份制企业。
2002 年 11 月 20 日，常州市建筑科学研究所召开第三次职工大会，通过《常
州市建筑科学研究所改制转企方案（含募股方案和职工安置分流方案）》。
2002 年 11 月 20 日，常州市建工国有资产经营有限公司出具《关于常州市
建筑科学研究所改制转企工作的请示》（常建工国资[2002]51 号），拟同意常州
市建筑科学研究所改制转企，拟同意改制方案；并向常州市生产经营型事业单位
改制转企工作领导小组办公室提出常州市建筑科学研究所改制转企工作请示。
2003 年 1 月 14 日，常州市经济体制改革委员会办公室下发“常体改办发
【2003】1 号”《关于同意常州市建筑科学研究所改制转企的批复》，同意常州
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市建筑科学研究所改制转企，其资产的处置按“常财国【2003】3 号”《关于常
州市建筑科学研究所产权界定及出让价格的通知》办理，改制转企后的单位名称
为“常州市建筑科学研究院有限公司”，股本总额 800 万元，全部由原职工出资；
原债权债务全部由改制转企后的公司继承，原职工（除按有关文件精神处置的提
前退休和自谋职业职员）全部由改制转企后的公司接收并妥善安置；原则同意改
制转企方案和改制后的公司章程（草案）。
3、改制时的审计及评估
2002 年 10 月 30 日，常州开来会计师事务所出具常开来会内审（2002）第
168-1 号《审计报告》；2002 年 11 月 30 日，常州华瑞会计师事务所出具常华会
评字（2002）第 152-1 号《评估报告》。
经评估，建科所截至评估基准日的资产、负债及净资产评估价值分别为
2,480.72 万元、750.84 万元及 1,729.88 万元。2002 年 12 月 25 日，常州市财政局
出具备案编号为“058”的《资产评估项目备案表》，对上述评估结果进行了备
案。
2002 年 12 月 27 日，常州市国土资源局下发“常国土资函[2002]47 号”《关
于常州市建筑科学研究所改制土地估价报告备案和批准土地资产处置方案的
函》，同意常州市木梳路 10 号宗地由改制后的企业采取出让方式取得，土地出
让金按照地价的 30%收取上缴财政1。
2003 年 1 月 7 日，常州市财政局下发“常财国[2003]3 号”《关于常州市建
筑科学研究所产权界定及出让价格的通知》，对建科所产权界定及资产出让价格
作出批复：（1）建科所截至 2002 年 9 月 30 日经评估后的净资产为 1,729.88 万
元；（2）根据常政发[2002]165 号文件精神和单位实际情况，同意剥离资产 216.68
万元（包括离休人员离休专项经费、统筹医疗费、应缴纳养老保险费、医疗保险
费、在职职工安置费、计提坏账准备金及遗属生活困难补助费）；（3）建科所
先出售后改制的政策性挂牌价为 1,513.20 万元，根据有关优惠政策规定2确定出
1
根据“常政发【2001】81 号”《常州市人民政府关于我市市属工业企业改革中若干问题的处理意见》，改
制单位采取出让方式处置原划拨土地使用权的，对于不改变土地用途、整体接收企业职工的，土地出让金
按土地评估确认价格的 30%收取。
2
根据“常政发[2002]165 号”《常州市人民政府关于推进市属生产经营型事业单位改制转企工作的实施意
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让价格为 907.92 万元（即下浮 40%）；（4）根据常国土资函[2002]047 号土地
使用权的处置批复，同意建科所以 72.48 万元取得常州市木梳路 10 号宗地。
4、产权界定及出让价格确认
2003 年 2 月 9 日，在常州产权交易所鉴证下，常州市国有资产管理委员会
办公室与余荣汉等 26 名自然人股东（实际出资股东为 57 名）签署“常产交（2003）
017 号”《企业改制合同》，同意将建科所经核准剥离资产以外的全部产权以
907.92 万元的价格转让予余荣汉等自然人，并同意将常州市木梳路 10 号宗地由
改制后的企业按地价的 30%缴纳土地出让金。同日，余荣汉等 26 名自然人股东
按规定上缴了改制资产出让款项。2003 年 3 月 31 日，建科有限亦按规定缴纳了
相关的土地出让金款项。
2003 年 2 月 10 日，常州产权交易所出具“常产交[2003]017 号”《关于常
州市建筑科学研究所“先出售后改制”交易报告书》，根据有关产权转让的法律、
法规对交易双方的交易行为及有关事项的合法性进行了确认。
2003 年 2 月 11 日，常州产权交易所以“常产交确字（2003 ）第 017 号”
《产权交易成交确认书》确认：“受让方已于 2003 年 2 月 9 日将 907.92 万元转
让款缴至我所。参照省政府办公厅转发的省国有资产管理局关于江苏省国有产权
转让管理暂行规定的通知及有关法规，上述产权交易符合法定程序，其交易结果
合法有效。”
（二）建科有限公司设立及历次股权变动情况
1、建科有限设立
2003 年 1 月 19 日，经建科有限（筹）股东会审议通过，余荣汉、杨江金、
苏峥、汪永权、莫建文等 26 名自然人同意以原国有事业单位建科所的改制出让
价格 907.92 万元为基准，其中 800 万元作为注册资本，差额部分计入资本公积
并成立有限公司。同日，上述自然人股东共同签订了《常州市建筑科学研究院有
限公司公司章程》。
见》，为鼓励经营者和职工出资购买国有（集体）资产，协商定价时，经市财政局批准，在经评估、调整
后净资产基数的基础上，可按认购股份比例上下浮动 10%。为鼓励改制转企单位职工认购股份，认购一次
性付款的，可下浮 10%；认购股份达 60%以上且一次性付款的可再下浮 10%，认购股份达 100%且一次性
付款的可再下浮 10%，但累计不得超过 40%。
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2003 年 2 月 21 日，常州公信联合会计师事务所对本次出资情况进行了审验
并出具“常公信会验（2003）第 018 号”《验资报告》，确认有限公司已收到全
体股东缴纳的注册资本 800 万元，以受让建科所整体产权后取得的净资产出资。
2003 年 3 月 19 日，公司依法办理了工商变更登记手续。
有限公司设立后，公司出资结构如下：
单位：万元
序号 股东名称 出资金额 出资比例 序号 股东名称 出资金额 出资比例
1 余荣汉 339.0000 42.38% 15 熊竹初 8.0000 1.00%
2 杨江金 64.0000 8.00% 16 周剑峰 8.0000 1.00%
3 苏峥 56.0000 7.00% 17 王梅芳 8.0000 1.00%
4 汪永权 56.0000 7.00% 18 王秋蓉 8.0000 1.00%
5 莫建文 56.0000 7.00% 19 邹霞燕 8.0000 1.00%
6 宋文英 40.0000 5.00% 20 钱文忠 8.0000 1.00%
7 史晓伟 16.0000 2.00% 21 许鸣 8.0000 1.00%
8 高淑君 14.0000 1.75% 22 金卫民 8.0000 1.00%
9 徐国伟 12.0000 1.50% 23 吴国南 8.0000 1.00%
10 吴南伟 12.0000 1.50% 24 金新华 8.0000 1.00%
11 万荣娟 11.0000 1.38% 25 周利群 8.0000 1.00%
12 葛伟民 10.0000 1.25% 26 徐宪玲 8.0000 1.00%
13 吴忠新 10.0000 1.25%
合计 800.00 100%
14 范红兵 8.0000 1.00%
建科有限设立时实际出资股东为57名自然人，超过《公司法》规定的股东人
数，因此在改制时，中级职称及以下一般职工、实际出资额小于8万元的高级职
称和中层以上领导（不包括按规定出资的高级职称、中层及中层以上领导），原
则上在本部门内自愿组合，并协商推荐一名出资人代表作为名义持股人。
通过自愿组合及推荐名义持股人后，最终有26名自然人股东进行工商登记，
其中16名自然人股东除持有自身出资额外，同时接受31名自然人股东委托持股。
委托持股形成、变化详见本说明之“（四）委托持股情况”。
2、建科有限历次股权变更
（1）2006 年 8 月，有限公司第一次股权转让
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2006 年 6 月 28 日，经建科有限股东会审议通过，各股东同意 2003 年 3 月
至 2006 年 6 月期间因原股东离职、新股东授予、代持人变更、股东自愿转让等
原因而发生的股权转让，各方亦签署了《股权转让协议》；同时全体股东一致同
意余荣汉将其持有的超出 176 万元的出资部分，即 209 万元出资额，按照全体实
际出资股东的出资比例转让给各股东。2006 年 8 月 9 日，公司依法办理了工商
变更登记手续。
本次股权转让后，公司出资结构如下：
单位：万元
序号 股东名称 出资金额 出资比例 序号 股东名称 出资金额 出资比例
1 余荣汉 238.0900 29.76% 13 吴南伟 16.2480 2.03%
2 杨江金 162.4800 20.31% 14 王秋蓉 13.5400 1.69%
3 汪永权 75.8240 9.48% 15 葛伟民 10.8320 1.35%
4 宋文英 54.1600 6.77% 16 金新华 10.8320 1.35%
5 陈红根 21.6640 2.71% 17 王梅芳 10.8320 1.35%
6 刘小玲 21.6640 2.71% 18 许鸣 10.8320 1.35%
7 史晓伟 21.6640 2.71% 19 周剑峰 10.8320 1.35%
8 熊竹初 21.6640 2.71% 20 邹霞燕 10.8320 1.35%
9 高淑君 18.9560 2.37% 21 周利群 9.4780 1.18%
10 钱文忠 18.9560 2.37% 22 万荣娟 5.4160 0.68%
11 吴忠新 18.9560 2.37%
合计 800.0000 100.00%
12 金卫民 16.2480 2.03%
（2）2007 年 6 月，有限公司第二次股权转让
2007 年 6 月 12 日，经建科有限股东会审议通过，各股东同意因代持人变更
而发生的股权转让，吴南伟将名下持有的 5.416 万元出资额转让予万荣娟，双方
亦签署了《股权转让协议》。2007 年 6 月 14 日，公司依法办理了工商变更登记
手续。
本次股权转让后，公司出资结构如下：
单位：万元
序号 股东名称 出资金额 出资比例 序号 股东名称 出资金额 出资比例
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序号 股东名称 出资金额 出资比例 序号 股东名称 出资金额 出资比例
1 余荣汉 238.0900 29.76% 13 王秋蓉 13.5400 1.69%
2 杨江金 162.4800 20.31% 14 吴南伟 10.8320 1.35%
3 汪永权 75.8240 9.48% 15 葛伟民 10.8320 1.35%
4 宋文英 54.1600 6.77% 16 金新华 10.8320 1.35%
5 陈红根 21.6640 2.71% 17 王梅芳 10.8320 1.35%
6 刘小玲 21.6640 2.71% 18 许鸣 10.8320 1.35%
7 史晓伟 21.6640 2.71% 19 周剑峰 10.8320 1.35%
8 熊竹初 21.6640 2.71% 20 邹霞燕 10.8320 1.35%
9 高淑君 18.9560 2.37% 21 万荣娟 10.8320 1.35%
10 钱文忠 18.9560 2.37% 22 周利群 9.4780 1.18%
11 吴忠新 18.9560 2.37%
合计 800.0000 100.00%
12 金卫民 16.2480 2.03%
（3）2009 年 7 月，有限公司第三次股权转让
2009 年 6 月 19 日，经建科有限股东会审议通过，各股东同意因原股东离职、
代持人变更而发生的股权转让，葛伟民将名下持有的 10.832 万元出资额分别转
让予余荣汉 5.416 万元、周剑峰 5.416 万元，各方亦签署了《股权转让协议》。
2009 年 7 月 20 日，公司依法办理了工商变更登记手续。
本次股权转让后，公司出资结构如下：
单位：万元
序号 股东名称 出资金额 出资比例 序号 股东名称 出资金额 出资比例
1 余荣汉 243.5060 30.44% 12 金卫民 16.2480 2.03%
2 杨江金 162.4800 20.31% 13 周剑峰 16.2480 2.03%
3 汪永权 75.8240 9.48% 14 王秋蓉 13.5400 1.69%
4 宋文英 54.1600 6.77% 15 吴南伟 10.8320 1.35%
5 陈红根 21.6640 2.71% 16 金新华 10.8320 1.35%
6 刘小玲 21.6640 2.71% 17 王梅芳 10.8320 1.35%
7 史晓伟 21.6640 2.71% 18 许鸣 10.8320 1.35%
8 熊竹初 21.6640 2.71% 19 邹霞燕 10.8320 1.35%
9 高淑君 18.9560 2.37% 20 万荣娟 10.8320 1.35%
10 钱文忠 18.9560 2.37% 21 周利群 9.4780 1.18%
11 吴忠新 18.9560 2.37% 合计 800.0000 100.00%
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（4）2011 年 4 月，有限公司第四次股权转让
2011 年 4 月 18 日，经建科有限股东会审议通过，各股东同意因原股东离职、
委托持股清理而发生的股权转让，各方亦签署了《股权转让协议》。2011 年 4
月 28 日，公司依法办理了工商变更登记手续。
本次股权转让后，公司出资结构如下：
单位：万元
序号 股东名称 持股数量 持股比例 序号 股东名称 持股数量 持股比例
1 余荣汉 244.8600 30.61% 22 万荣娟 5.4160 0.68%
2 杨江金 162.4800 20.31% 23 王梅芳 5.4160 0.68%
3 汪永权 75.8240 9.48% 24 王秋蓉 5.4160 0.68%
4 宋文英 54.1600 6.77% 25 王裕洪 5.4160 0.68%
5 陈红根 27.0800 3.39% 26 王卓惠 5.4160 0.68%
6 刘小玲 21.6640 2.71% 27 吴凤妹 5.4160 0.68%
7 金卫民 10.8320 1.35% 28 徐琴 5.4160 0.68%
8 钱文忠 10.8320 1.35% 29 许鸣 5.4160 0.68%
9 吴南伟 10.8320 1.35% 30 严黎明 5.4160 0.68%
10 吴忠新 10.8320 1.35% 31 俞惠民 5.4160 0.68%
11 熊竹初 10.8320 1.35% 32 赵振生 5.4160 0.68%
12 徐汉东 10.8320 1.35% 33 周利群 5.4160 0.68%
13 周剑峰 10.8320 1.35% 34 邹霞燕 5.4160 0.68%
14 王强 8.1240 1.02% 35 李金林 2.7080 0.34%
15 王叶平 8.1240 1.02% 36 廖琼 2.7080 0.34%
16 高淑君 5.4160 0.68% 37 邵文成 2.7080 0.34%
17 胡瑛 5.4160 0.68% 38 吴慧倩 2.7080 0.34%
18 金新华 5.4160 0.68% 39 叶建平 2.7080 0.34%
19 陆惠明 5.4160 0.68% 40 张明珠 2.7080 0.34%
20 罗亚萍 5.4160 0.68% 41 朱晨阳 2.7080 0.34%
21 史晓伟 5.4160 0.68% 合计 800.0000 100.00%
（5）2011 年 5 月，有限公司第五次股权转让
2011 年 4 月 18 日，经建科有限股东会审议通过，各股东同意余荣汉将持有
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的 6.77 万元出资额按比例转让予全体股东，各方亦签署了《股权转让协议》。
2011 年 5 月 31 日，公司依法办理了工商变更登记手续。
本次股权转让后，公司出资结构如下：
单位：万元
序号 股东名称 持股数量 持股比例 序号 股东名称 持股数量 持股比例
1 余荣汉 240.1231 30.01% 22 万荣娟 5.4622 0.68%
2 杨江金 163.8667 20.48% 23 王梅芳 5.4622 0.68%
3 汪永权 76.4711 9.56% 24 王秋蓉 5.4622 0.68%
4 宋文英 54.6222 6.83% 25 王裕洪 5.4622 0.68%
5 陈红根 27.3111 3.41% 26 王卓惠 5.4622 0.68%
6 刘小玲 21.8489 2.73% 27 吴凤妹 5.4622 0.68%
7 金卫民 10.9244 1.37% 28 徐琴 5.4622 0.68%
8 钱文忠 10.9244 1.37% 29 许鸣 5.4622 0.68%
9 吴南伟 10.9244 1.37% 30 严黎明 5.4622 0.68%
10 吴忠新 10.9244 1.37% 31 俞惠民 5.4622 0.68%
11 熊竹初 10.9244 1.37% 32 赵振生 5.4622 0.68%
12 徐汉东 10.9244 1.37% 33 周利群 5.4622 0.68%
13 周剑峰 10.9244 1.37% 34 邹霞燕 5.4622 0.68%
14 王强 8.1933 1.02% 35 李金林 2.7311 0.34%
15 王叶平 8.1933 1.02% 36 廖琼 2.7311 0.34%
16 高淑君 5.4622 0.68% 37 邵文成 2.7311 0.34%
17 胡瑛 5.4622 0.68% 38 吴慧倩 2.7311 0.34%
18 金新华 5.4622 0.68% 39 叶建平 2.7311 0.34%
19 陆惠明 5.4622 0.68% 40 张明珠 2.7311 0.34%
20 罗亚萍 5.4622 0.68% 41 朱晨阳 2.7311 0.34%
21 史晓伟 5.4622 0.68% 合计 800.0000 100.00%
（三）股份公司设立及股权变动情况
1、建科股份设立
2011 年 6 月 5 日，经建科有限股东会审议通过，同意整体变更为股份公司，
并以 2011 年 5 月 31 日作为审计、评估基准日。
2011 年 6 月 26 日，安徽致远资产评估有限公司以 2011 年 5 月 31 日作为评
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建科股份首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 股本演变情况的说明
估基准日出具“致远评报字[2011]第 117 号”《资产评估报告》，经评估，公司
净资产为 16,213.71 万元。
2011 年 6 月 26 日，余荣汉、杨江金、汪永权、宋文英、陈红根、刘小玲等
41 名自然人签署《发起人协议》，一致同意股份公司的注册资本为 5,000 万元，
并以华普天健会计师事务所（北京）有限公司出具的“会审字[2011]4368 号”《审
计报告》确认截至 2011 年 5 月 31 日的净资产 72,749,325.53 元为基准，按 1.4550：
1 的折股比例折为股份公司 5,000 万股股份。全体自然人股东已根据《中华人民
共和国个人所得税法》的相关规定申报并缴纳个人所得税。
2011 年 6 月 27 日，华普天健会计师事务所（北京）有限公司对本次出资情
况进行了审验并出具“会验字[2011]4369 号”《验资报告》，确认股份公司已收
到全体股东缴纳的注册资本 5,000 万元。
2011 年 6 月 28 日，建科股份召开股份公司创立大会，选举余荣汉、杨江金、
汪永权、陈红根、刘小玲为公司董事组成第一届董事会，选举宋文英、吴南伟为
公司股东代表监事与职工代表监事徐汉东组成第一届监事会。
2011 年 6 月 30 日，公司依法办理了工商变更登记手续。
股份公司设立后，建科股份的股本结构如下：
单位：股
序号 股东名称 持股数量 持股比例 序号 股东名称 持股数量 持股比例
1 余荣汉 15,007,200 30.01% 22 万荣娟 341,400 0.68%
2 杨江金 10,241,650 20.48% 23 王梅芳 341,400 0.68%
3 汪永权 4,779,450 9.56% 24 王秋蓉 341,400 0.68%
4 宋文英 3,413,900 6.83% 25 王裕洪 341,400 0.68%
5 陈红根 1,706,950 3.41% 26 王卓惠 341,400 0.68%
6 刘小玲 1,365,550 2.73% 27 吴凤妹 341,400 0.68%
7 金卫民 682,800 1.37% 28 徐琴 341,400 0.68%
8 钱文忠 682,800 1.37% 29 许鸣 341,400 0.68%
9 吴南伟 682,800 1.37% 30 严黎明 341,400 0.68%
10 吴忠新 682,800 1.37% 31 俞惠民 341,400 0.68%
11 熊竹初 682,800 1.37% 32 赵振生 341,400 0.68%
12 徐汉东 682,800 1.37% 33 周利群 341,400 0.68%
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建科股份首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 股本演变情况的说明
序号 股东名称 持股数量 持股比例 序号 股东名称 持股数量 持股比例
13 周剑峰 682,800 1.37% 34 邹霞燕 341,400 0.68%
14 王强 512,100 1.02% 35 李金林 170,700 0.34%
15 王叶平 512,100 1.02% 36 廖琼 170,700 0.34%
16 高淑君 341,400 0.68% 37 邵文成 170,700 0.34%
17 胡瑛 341,400 0.68% 38 吴慧倩 170,700 0.34%
18 金新华 341,400 0.68% 39 叶建平 170,700 0.34%
19 陆惠明 341,400 0.68% 40 张明珠 170,700 0.34%
20 罗亚萍 341,400 0.68% 41 朱晨阳 170,700 0.34%
21 史晓伟 341,400 0.68% 合计 50,000,000 100.00%
2、建科股份的增资及股东变化
（1）2012 年 6 月，注册资本增加至 5,700 万元
2012 年 6 月 19 日，建科股份召开 2012 年第一次临时股东大会，审议通过
《关于公司增资扩股的议案》，决定将公司注册资本由人民币 5,000 万元增至
5,700 万元，北京君盛、北京明石和国发添富以每股 8 元，合计金额 5,600 万元
认购公司新增股份 700 万股，其中 700 万元作为公司注册资本，其余 4,900 万元
计入资本公积。2012 年 6 月 20 日，公司依法办理了工商变更登记手续。
本次增资扩股后，建科股份的股本结构如下：
单位：股
序号 股东名称 持股数量 持股比例
1 余荣汉 15,007,200 26.33%
2 杨江金 10,241,650 17.97%
3 汪永权 4,779,450 8.39%
4 宋文英 3,413,900 5.99%
5 陈红根 1,706,950 2.99%
6 刘小玲 1,365,550 2.40%
7 金卫民 682,800 1.20%
8 钱文忠 682,800 1.20%
9 吴南伟 682,800 1.20%
10 吴忠新 682,800 1.20%
11 熊竹初 682,800 1.20%
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建科股份首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 股本演变情况的说明
序号 股东名称 持股数量 持股比例
12 徐汉东 682,800 1.20%
13 周剑峰 682,800 1.20%
14 王强 512,100 0.90%
15 王叶平 512,100 0.90%
16 高淑君 341,400 0.60%
17 胡瑛 341,400 0.60%
18 金新华 341,400 0.60%
19 陆惠明 341,400 0.60%
20 罗亚萍 341,400 0.60%
21 史晓伟 341,400 0.60%
22 万荣娟 341,400 0.60%
23 王梅芳 341,400 0.60%
24 王秋蓉 341,400 0.60%
25 王裕洪 341,400 0.60%
26 王卓惠 341,400 0.60%
27 吴凤妹 341,400 0.60%
28 徐琴 341,400 0.60%
29 许鸣 341,400 0.60%
30 严黎明 341,400 0.60%
31 俞惠民 341,400 0.60%
32 赵振生 341,400 0.60%
33 周利群 341,400 0.60%
34 邹霞燕 341,400 0.60%
35 李金林 170,700 0.30%
36 廖琼 170,700 0.30%
37 邵文成 170,700 0.30%
38 吴慧倩 170,700 0.30%
39 叶建平 170,700 0.30%
40 张明珠 170,700 0.30%
41 朱晨阳 170,700 0.30%
42 北京君盛泰石股权投资中心 2,500,000 4.39%
(有限合伙)
北京明石科远创业投资中心
43 2,500,000 4.39%
(有限合伙)
苏州国发添富创业投资企业
44 2,000,000 3.51%
(有限合伙)
合计 57,000,000 100.00%
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建科股份首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 股本演变情况的说明
（2）2013 年 3 月、12 月，股份公司股权转让
2013 年 3 月 16 日，吴忠新与其配偶王芳签订《股权转让协议》，同意将持
有的建科股份 68.28 万股无偿转让予王芳。
2013 年 12 月 26 日，国发添富与国发服创签订《股权转让协议》，同意将
持有的建科股份 200.00 万股以 1,640 万元转让予国发服创。
本次股权转让后，公司股本结构如下：
单位：股
序号 股东名称 持股数量 持股比例 序号 股东名称 持股数量 持股比例
1 余荣汉 15,007,200 26.33% 24 史晓伟 341,400 0.60%
2 杨江金 10,241,650 17.97% 25 万荣娟 341,400 0.60%
3 汪永权 4,779,450 8.39% 26 王梅芳 341,400 0.60%
4 宋文英 3,413,900 5.99% 27 王秋蓉 341,400 0.60%
5 北京君盛 2,500,000 4.39% 28 王裕洪 341,400 0.60%
6 北京明石 2,500,000 4.39% 29 王卓惠 341,400 0.60%
7 国发服创 2,000,000 3.51% 30 吴凤妹 341,400 0.60%
8 陈红根 1,706,950 2.99% 31 徐琴 341,400 0.60%
9 刘小玲 1,365,550 2.40% 32 许鸣 341,400 0.60%
10 金卫民 682,800 1.20% 33 严黎明 341,400 0.60%
11 钱文忠 682,800 1.20% 34 俞惠民 341,400 0.60%
12 吴南伟 682,800 1.20% 35 赵振生 341,400 0.60%
13 王芳 682,800 1.20% 36 周利群 341,400 0.60%
14 熊竹初 682,800 1.20% 37 邹霞燕 341,400 0.60%
15 徐汉东 682,800 1.20% 38 李金林 170,700 0.30%
16 周剑峰 682,800 1.20% 39 廖琼 170,700 0.30%
17 王强 512,100 0.90% 40 邵文成 170,700 0.30%
18 王叶平 512,100 0.90% 41 吴慧倩 170,700 0.30%
19 高淑君 341,400 0.60% 42 叶建平 170,700 0.30%
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建科股份首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 股本演变情况的说明
序号 股东名称 持股数量 持股比例 序号 股东名称 持股数量 持股比例
20 胡瑛 341,400 0.60% 43 张明珠 170,700 0.30%
21 金新华 341,400 0.60% 44 朱晨阳 170,700 0.30%
22 陆惠明 341,400 0.60%
合计 57,000,000 100.00%
23 罗亚萍 341,400 0.60%
（3）2015 年 10 月 30 日至 2017 年 12 月 31 日股转系统挂牌期间股份转让
情况
公司自 2015 年 10 月 30 日起在全国股转系统挂牌公开转让。
① 股东及投资者自行通过股转系统进行股份转让
2015 年 10 月 30 日至 2017 年 12 月 31 日，股东及投资者可自行通过股转系
统进行股份转让。
② 2016 年 6 月，注册资本增加至 10,545 万元
2016 年 5 月 18 日，公司召开 2015 年度股东大会，审议通过了以下决议内
容，每 10 股分配现金股利 3.6 元，共计分配现金股利 2,052 万元，以总股本 5,700
万股为基数，向所有登记在册的股东以资本公积每 10 股转增 8.5 股，共计转增
4,845 万股，每股面值 1 元，本次转增完成后，公司总股本增加至 10,545 万股，
同时修改公司章程相应条款。2016 年 6 月 23 日，公司依法办理了工商变更登记
手续。
③截至 2018 年 1 月 1 日报告期初，公司的股本结构如下：
序号 股东名称 持股数（股） 持股比例
1 余荣汉 26,127,470 24.78%
2 杨江金 18,392,052 17.44%
3 汪永权 8,470,133 8.03%
4 宋文英 5,392,565 5.11%
5 北京君盛 4,625,000 4.39%
6 北京明石 4,625,000 4.39%
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建科股份首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 股本演变情况的说明
序号 股东名称 持股数（股） 持股比例
7 苏州国发 3,700,000 3.51%
8 陈红根 3,157,857 2.99%
9 刘小玲 2,526,268 2.40%
10 周剑峰 1,312,080 1.24%
11 金卫民 1,263,180 1.20%
12 吴南伟 1,263,180 1.20%
13 熊竹初 1,263,180 1.20%
14 徐汉东 1,263,180 1.20%
15 王芳 1,263,180 1.20%
16 王强 1,227,285 1.16%
17 钱文忠 1,203,180 1.14%
18 王叶平 947,385 0.90%
19 王秋蓉 916,240 0.87%
20 徐琴 666,590 0.63%
前二十大股东小计 89,605,005 84.97%
其余 64 名中小股东小计 15,844,995 15.03%
合计 105,450,000 100.00%
（4）报告期内股本和股东变化情况
2015 年 10 月，发行人在全国中小企业股份转让系统挂牌，股票代码为
834049。截至报告期初（即 2018 年 1 月 1 日），公司的股本结构如下：
单位：股
序号 股东名称 持股数 持股比例
1 余荣汉 26,127,470 24.78%
2 杨江金 18,392,052 17.44%
3 汪永权 8,470,133 8.03%
4 宋文英 5,392,565 5.11%
5 北京君盛 4,625,000 4.39%
6 北京明石 4,625,000 4.39%
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建科股份首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 股本演变情况的说明
序号 股东名称 持股数 持股比例
7 国发服创 3,700,000 3.51%
8 陈红根 3,157,857 2.99%
9 刘小玲 2,526,268 2.40%
10 周剑峰 1,312,080 1.24%
11 金卫民 1,263,180 1.20%
12 吴南伟 1,263,180 1.20%
13 熊竹初 1,263,180 1.20%
14 徐汉东 1,263,180 1.20%
15 王芳 1,263,180 1.20%
16 王强 1,227,285 1.16%
17 钱文忠 1,203,180 1.14%
18 王叶平 947,385 0.90%
19 王秋蓉 916,240 0.87%
20 徐琴 666,590 0.63%
前二十大股东小计 89,605,005 84.97%
其余 64 名中小股东小计 15,844,995 15.03%
合计 105,450,000 100.00%
①2018 年 1 月 1 日至 2020 年 3 月 18 日股转系统挂牌期间股份转让情况
A、股东及投资者自行通过股转系统进行股份转让
2018 年 1 月 1 日至 2020 年 3 月 18 日，股东及投资者可自行通过股转系统
进行股份转让。
B、苏州石庄及苏州奔牛受让股份情况
2018 年 8 月 9 日，万荣娟、邹霞燕、王裕洪、熊竹初、罗亚萍、王芳、钱
文忠、陆惠明、高淑君、陈红根、汪永权等 11 名自然人与苏州石庄签订《股权
转让协议》，万荣娟等 11 名自然人同意将各自名下合计持有建科股份 13,478,950
股股份以每股 4.39 元的价格转让予苏州石庄。股份转让交易通过股转系统大宗
交易的方式完成转让登记。最终分批于 2018 年 11 月完成股份转让。具体转让情
况如下：
单位：股、元/股
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建科股份首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 股本演变情况的说明
序号 转让时间 转让方 受让方 转让股份数量 转让价格
1 2018.8.14 万荣娟 苏州石庄 200,000 4.39
2 2018.8.14 邹霞燕 苏州石庄 300,000 4.39
3 2018.8.14 王裕洪 苏州石庄 631,590 4.39
4 2018.8.14 熊竹初 苏州石庄 1,263,180 4.39
5 2018.8.14 罗亚萍 苏州石庄 200,000 4.39
6 2018.8.14 王芳 苏州石庄 104,000 4.39
7 2018.8.20 钱文忠 苏州石庄 500,000 4.39
8 2018.8.20 陆惠明 苏州石庄 200,000 4.39
9 2018.8.20 王芳 苏州石庄 1,159,180 4.39
10 2018.8.20 高淑君 苏州石庄 150,000 4.39
11 2018.11.23 陈红根 苏州石庄 2,842,000 4.39
12 2018.11.29 汪永权 苏州石庄 5,929,000 4.39
合计 13,478,950
2018 年 8 月 9 日，余荣汉、宋文英等 2 名自然人与苏州奔牛签订了《股权
转让协议》，余荣汉、宋文英同意将各自名下合计持有建科股份 13,775,000 股股
份以每股 4.39 元的价格转让予苏州奔牛。股份转让交易通过股转系统大宗交易
的方式完成转让登记。最终分批于 2018 年 12 月完成股份转让。具体转让情况如
下：
序号 转让时间 转让方 受让方 转让股份数量（股） 转让价格（元/股）
1 2018.11.19 宋文英 苏州奔牛 3,263,000 4.39
2 2018.11.23 宋文英 苏州奔牛 512,000 4.39
3 2018.11.29 余荣汉 苏州奔牛 1,262,000 4.39
4 2018.12.05 余荣汉 苏州奔牛 3,776,000 4.39
5 2018.12.11 余荣汉 苏州奔牛 1,496,000 4.39
6 2018.12.17 余荣汉 苏州奔牛 3,466,000 4.39
合计 13,775,000
C、2019 年 3 月，注册资本增加至 11,272.8 万元
2019 年 3 月 14 日，发行人召开 2019 年第二次临时股东大会，审议通过《关
于常州市建筑科学研究院集团股份有限公司 2019 年第一次股票发行方案的议
案》，决定拟发行不超过 727.8 万股（含 727.8 万股）的股票，杨江金等 32 名公
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建科股份首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 股本演变情况的说明
司员工以每股 4 元，合计金额 2,911.2 万元认购公司新增股份 727.8 万股，其中
727.8 万元作为公司注册资本，其余部分计入资本公积。
本次股票发行对象为 32 名，具体认购情况如下：
单位：股、元
序号 认购人 认购人身份 认购数量 认购金额 认购方式
1 杨江金 董事长 1,608,000 6,432,000 现金
2 张朝辉 员工 244,000 976,000 现金
3 蒋年君 员工 191,000 764,000 现金
4 柏虓勍 员工 174,000 696,000 现金
5 吴海军 董事及董事会秘书 376,000 1,504,000 现金
6 曹寿平 员工 160,000 640,000 现金
7 张文亚 员工 91,000 364,000 现金
8 刘小玲 董事及财务总监 801,000 3,204,000 现金
9 李金林 员工 453,000 1,812,000 现金
10 史晓伟 员工 348,000 1,392,000 现金
11 黄彬 员工 348,000 1,392,000 现金
12 周翼 员工 191,000 764,000 现金
13 袁丽华 员工 191,000 764,000 现金
14 芮爱军 员工 191,000 764,000 现金
15 滕新华 员工 191,000 764,000 现金
16 邵银存 员工 174,000 696,000 现金
17 钱中秋 员工 139,000 556,000 现金
18 王强 员工 104,000 416,000 现金
19 金卫民 员工 104,000 416,000 现金
20 廖琼 员工 104,000 416,000 现金
21 唐家元 员工 70,000 280,000 现金
22 裴斐 员工 104,000 416,000 现金
23 陈锋 员工 104,000 416,000 现金
24 王建莹 员工 104,000 416,000 现金
25 王杰豪 员工 104,000 416,000 现金
26 徐梅 员工 104,000 416,000 现金
27 顾荣军 员工 104,000 416,000 现金
4-3-18
建科股份首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 股本演变情况的说明
序号 认购人 认购人身份 认购数量 认购金额 认购方式
28 金新华 员工 87,000 348,000 现金
29 张绪根 员工 87,000 348,000 现金
30 陈亚娟 员工 87,000 348,000 现金
31 徐建军 员工 70,000 280,000 现金
32 曹杨吉 员工 70,000 280,000 现金
合计 7,278,000 29,112,000 —
本次发行新增股份于 2019 年 5 月 8 日起在全国中小企业股份转让系统挂牌
并公开转让。2019 年 5 月 13 日，公司依法办理了工商变更登记手续。
D、2019 年 6 月，注册资本增加至 12,000 万元
2019 年 6 月 6 日，发行人召开 2019 年第三次临时股东大会，审议通过《关
于常州市建筑科学研究院集团股份有限公司 2019 年第二次股票发行方案的议
案》，决定拟发行不超过 727.2 万股（含 727.2 万股）的股票，周剑峰等 30 名公
司员工以每股 4 元，合计金额 2,908.8 万元认购公司新增股份 727.2 万股，其中
727.2 万元作为公司注册资本，其余部分计入资本公积。
本次股票发行对象为 30 名，具体认购情况如下：
单位：股、元
序号 认购人 认购人身份 认购数量 认购金额 认购方式
1 周剑峰 董事兼总经理 1,741,000.00 6,964,000.00 现金
2 张菁燕 监事 522,000.00 2,088,000.00 现金
3 许鸣 员工 331,000.00 1,324,000.00 现金
4 张宇捷 员工 157,000.00 628,000.00 现金
5 胡鹏 员工 87,000.00 348,000.00 现金
6 黄海鲲 董事兼副总经理 801,000.00 3,204,000.00 现金
7 卢刚 员工 453,000.00 1,812,000.00 现金
8 周永峰 员工 348,000.00 1,392,000.00 现金
9 周青 员工 348,000.00 1,392,000.00 现金
10 殷宇锋 员工 191,000.00 764,000.00 现金
11 丁立献 员工 191,000.00 764,000.00 现金
12 蒋长清 员工 191,000.00 764,000.00 现金
4-3-19
建科股份首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 股本演变情况的说明
序号 认购人 认购人身份 认购数量 认购金额 认购方式
13 臧林 员工 191,000.00 764,000.00 现金
14 王道正 员工 174,000.00 696,000.00 现金
15 陈浩锋 员工 139,000.00 556,000.00 现金
16 张志兵 员工 104,000.00 416,000.00 现金
17 徐祗芹 员工 104,000.00 416,000.00 现金
18 康钰 员工 104,000.00 416,000.00 现金
19 吴益 员工 70,000.00 280,000.00 现金
20 张波 员工 104,000.00 416,000.00 现金
21 田健 员工 104,000.00 416,000.00 现金
22 郭峰 员工 104,000.00 416,000.00 现金
23 朱晔 员工 104,000.00 416,000.00 现金
24 王志荣 员工 104,000.00 416,000.00 现金
25 吴斌 员工 104,000.00 416,000.00 现金
26 卢亚林 员工 87,000.00 348,000.00 现金
27 许宽 员工 87,000.00 348,000.00 现金
28 徐冬 员工 87,000.00 348,000.00 现金
29 马震宇 员工 70,000.00 280,000.00 现金
30 周赒 员工 70,000.00 280,000.00 现金
合计 7,272,000.00 29,088,000.00 --
本次发行新增股份于 2019 年 7 月 26 日起在全国中小企业股份转让系统挂牌
并公开转让。2019 年 7 月 29 日，公司依法办理了工商变更登记手续。
E、2019 年 9、10 月，股份公司股权转让
2019 年 9 月，在公司新三板挂牌期间，余方通过股转系统受让余荣汉先生
的股份 4,127,000 股，本次为直系亲属间（余方为余荣汉女儿）股份转让，价格
为 1.19 元/股。
2019 年 10 月，在公司新三板挂牌期间，余方通过股转系统受让余荣汉先生
的股份 873,000 股，价格为 1.19 元/股。
截至报告期末，余方共持有公司 500 万股股份。
F、公司主动从股转系统摘牌
4-3-20
建科股份首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 股本演变情况的说明
2020 年 3 月 16 日，公司收到了全国中小企业股份转让系统有限责任公司出
具的《关于同意常州市建筑科学研究院集团股份有限公司股票终止在全国中小企
业股份转让系统挂牌的函》（股转系统函【2020】535 号），同意公司股票自 2020
年 3 月 19 日起终止在全国中小企业股份转让系统挂牌。根据 2020 年 3 月 25 日
中国证券登记结算有限责任公司北京分公司出具的建科股份全体证券持有人名
册，公司的股本结构如下：
单位：股
序号 股东名称 持有数量 持有比例
1 杨江金 20,000,052 16.67%
2 苏州奔牛 13,775,000 11.48%
3 苏州石庄 13,478,950 11.23%
4 余荣汉 11,126,470 9.27%
5 余方 5,000,000 4.17%
6 北京明石 4,625,000 3.85%
7 北京君盛 4,625,000 3.85%
8 周剑峰 3,796,780 3.16%
9 国发服创 3,700,000 3.08%
10 刘小玲 3,327,268 2.77%
11 汪永权 2,541,133 2.12%
12 宋文英 1,617,565 1.35%
13 金卫民 1,367,180 1.14%
14 徐汉东 1,263,180 1.05%
15 吴南伟 1,263,180 1.05%
16 王强 1,062,285 0.89%
17 史晓伟 979,590 0.82%
18 许鸣 962,590 0.80%
19 王叶平 947,385 0.79%
20 王秋蓉 915,240 0.76%
前二十大股东小计 96,373,848 80.31%
其余 108 名中小股东小计 23,626,152 19.69%
合计 120,000,000 100.00%
②2020 年 3 月，股份公司股权转让
4-3-21
建科股份首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 股本演变情况的说明
A、回购异议股东股份
2020 年 3 月，为保护中小股东的投资权益，根据建科股份公告的《终止挂
牌异议股东权益保护措施》，公司实际控制人杨江金与以下股东以协商确定的价
格，自愿回购以下股东所持有的建科股份的股份，具体回购股份情况如下：
单位：股、元/股
序号 转让时间 转让方 受让方 变动原因 转让数量 转让价格
上海证券有限 摘牌异议股东股份
1 2020.3 杨江金 308,250 4.80
责任公司 回购
德邦证券股份 摘牌异议股东股份
2 2020.3 杨江金 47,150 4.50
有限公司 回购
摘牌异议股东股份
3 2020.3 常玲 杨江金 47,000 5.48
回购
摘牌异议股东股份
4 2020.3 沈国勇 杨江金 16,000 7.00
回购
摘牌异议股东股份
5 2020.3 许晨坪 杨江金 9,000 5.26
回购
前海开源资产
－中信证券－
前海开源资产 摘牌异议股东股份
6 2020.3 杨江金 6,000 10.67
鄂睿新三板专 回购
项资产管理计
划
前海开源资管
－中信建投证
券－前海开源 摘牌异议股东股份
7 2020.3 杨江金 5,000 10.67
资产恒通 1 号新 回购
三板专项资产
管理计划
摘牌异议股东股份
8 2020.3 郦雅琴 杨江金 4,000 7.00
回购
摘牌异议股东股份
9 2020.3 黄应强 杨江金 3,000 6.90
回购
摘牌异议股东股份
10 2020.3 郦剑辉 杨江金 3,000 7.00
回购
深圳市圆融方
德投资管理有
摘牌异议股东股份
11 2020.3 限公司－圆融 杨江金 2,000 5.55
回购
方德紫竹新三
板基金
摘牌异议股东股份
12 2020.3 王杰 杨江金 1,000 6.16
回购
合计 451,400
上述股权转让价款已全部支付完毕。上述股份转让完成后，转让方均不再持
有建科股份的股份。2020 年 3 月 31 日，建科股份完成上述异议股东退出股份的
登记。
B、异议股东回购股权转让予员工
4-3-22
建科股份首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 股本演变情况的说明
序号 转让时间 转让方 受让方 受让时受让方身份 转让股份数量（股） 转让价格（元/股）
1 2020.3 杨江金 周永峰 员工 76,400 5.18
2 2020.3 杨江金 吴斌 员工 190,000 5.18
3 2020.3 杨江金 张志兵 员工 185,000 5.18
2020 年 3 月 23 日，杨江金与周永峰签订《股份转让协议》，杨江金同意将
名下持有建科股份的 116,850 股股份以每股 5.18 元的价格转让予周永峰。周永峰
已支付全部转让款。
2020 年 3 月 23 日，杨江金与吴斌签订《股份转让协议》，杨江金同意将名
下持有建科股份的 190,000 股股份以每股 5.18 元的价格转让予吴斌。吴斌已支付
全部转让款。
2020 年 3 月 23 日，杨江金与张志兵签订《股份转让协议》，杨江金同意将
名下持有建科股份的 185,000 股股份以每股 5.18 元的价格转让予张志兵。张志兵
已支付全部转让款。
2020 年 3 月 31 日，建科股份完成周永峰、吴斌、张志兵新增股份的登记。
C、外部投资者非自然人股东退出
2020 年 3 月 18 日，经协商一致，国发服创与苏州奔牛签订《股份转让协议》，
国发服创同意将名下持有建科股份的 3,700,000 股股份以每股 5.65 元的价格转让
予苏州奔牛。苏州奔牛于 2020 年 3 月 31 日支付完成股份转让款。本次股份转让
完成后国发服创不再持有建科股份的股份。
本次股份转让完成后，公司共有 115 名股东，公司股本结构如下：
序号 股东名称 持有数量（股） 持有比例
1 杨江金 19,959,602 16.63%
2 苏州奔牛 17,475,000 14.56%
3 苏州石庄 13,478,950 11.23%
4 余荣汉 11,126,470 9.27%
5 余方 5,000,000 4.17%
6 北京明石 4,625,000 3.85%
7 北京君盛 4,625,000 3.85%
4-3-23
建科股份首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 股本演变情况的说明
序号 股东名称 持有数量（股） 持有比例
8 周剑峰 3,796,780 3.16%
9 刘小玲 3,327,268 2.77%
10 汪永权 2,541,133 2.12%
11 宋文英 1,617,565 1.35%
12 金卫民 1,367,180 1.14%
13 徐汉东 1,263,180 1.05%
14 吴南伟 1,263,180 1.05%
15 王强 1,062,285 0.89%
16 史晓伟 979,590 0.82%
17 许鸣 962,590 0.80%
18 王叶平 947,385 0.79%
19 王秋蓉 915,240 0.76%
20 黄海鲲 801,000 0.67%
前二十大股东小计 97,134,398 80.95%
其余 95 名中小股东小计 22,865,602 19.05%
合计 120,000,000 100.00%
2020 年 3 月 31 日，建科股份完成国发服创股东退出股份及苏州奔牛股份新
增股份的登记。
③2020 年 4 月，股份公司股权转让
A、回购异议股东股份
2020 年 4 月 2 日，为保护中小股东的投资权益，根据建科股份公告的《终
止挂牌异议股东权益保护措施》，公司实际控制人杨江金与以下股东以协商确定
的价格，自愿回购以下股东所持有的建科股份的股份，具体回购股份情况如下：
单位：股、元/股
序号 转让时间 转让方 受让方 变动原因 转让数量 转让单价
恒泰证券股份有限 摘牌异议股东股份
1 2020.4 杨江金 40,450 5.8
公司 回购
合计 40,450
上述股权转让价款已全部支付完毕。上述股份转让完成后，转让方不再持有
4-3-24
建科股份首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 股本演变情况的说明
建科股份的股份。2020 年 4 月 30 日，建科股份完成恒泰证券股份有限公司退出
股份的登记。
B、外部投资者非自然人股东退出
2020 年 4 月 7 日，经协商一致，北京明石与苏州奔牛签订《股份转让协议》，
北京明石同意将名下持有建科股份的 4,625,000 股股份以每股 5.5 元的价格转让
予苏州奔牛。苏州奔牛于 2020 年 4 月 20 日支付完成股份转让款。本次股份转让
完成后北京明石不再持有建科股份的股份。2020 年 4 月 30 日，建科股份完成北
京明石退出股份的登记。
C、股权转让给员工
2020 年 4 月 10 日，苏州奔牛分别与周平等 53 位自然人签订《股份转让协
议》，苏州奔牛同意将名下持有建科股份的 8,325,000 股股份转让予周平等 53 位
自然人，以苏州奔牛受让国发服创与北京明石股份的均价每股 5.57 元的价格进
行转让，具体转让情况如下：
受让时受让方身
序号 转让时间 转让方 受让方 转让股份数量（股） 转让价格（元/股）
份
1 2020.4 苏州奔牛 周平 发行人员工 800,000 5.57
2 2020.4 苏州奔牛 徐进 发行人员工 700,000 5.57
3 2020.4 苏州奔牛 吴斌 发行人员工 40,000 5.57
4 2020.4 苏州奔牛 吴维英 发行人员工 350,000 5.57
5 2020.4 苏州奔牛 张文亚 发行人员工 280,000 5.57
6 2020.4 苏州奔牛 陈锋 发行人员工 300,000 5.57
7 2020.4 苏州奔牛 李宝川 发行人员工 310,000 5.57
8 2020.4 苏州奔牛 邵银存 发行人员工 100,000 5.57
9 2020.4 苏州奔牛 戴林建 发行人员工 235,000 5.57
10 2020.4 苏州奔牛 顾荣军 发行人员工 100,000 5.57
11 2020.4 苏州奔牛 骆羽丰 发行人员工 200,000 5.57
12 2020.4 苏州奔牛 王义川 发行人员工 200,000 5.57
13 2020.4 苏州奔牛 钱金豪 发行人员工 200,000 5.57
14 2020.4 苏州奔牛 颜正 发行人员工 200,000 5.57
15 2020.4 苏州奔牛 万钧 发行人员工 200,000 5.57
16 2020.4 苏州奔牛 张燕伟 发行人员工 200,000 5.57
4-3-25
建科股份首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 股本演变情况的说明
受让时受让方身
序号 转让时间 转让方 受让方 转让股份数量（股） 转让价格（元/股）
份
17 2020.4 苏州奔牛 周俊杰 发行人员工 200,000 5.57
18 2020.4 苏州奔牛 周峥惠 发行人员工 180,000 5.57
19 2020.4 苏州奔牛 王燕 发行人员工 180,000 5.57
20 2020.4 苏州奔牛 朱晔 发行人员工 50,000 5.57
21 2020.4 苏州奔牛 秦媛 发行人员工 100,000 5.57
22 2020.4 苏州奔牛 李大为 发行人员工 100,000 5.57
23 2020.4 苏州奔牛 王小霞 发行人员工 100,000 5.57
24 2020.4 苏州奔牛 陈晓凯 发行人员工 100,000 5.57
25 2020.4 苏州奔牛 陶静 发行人员工 100,000 5.57
26 2020.4 苏州奔牛 冯明岩 发行人员工 100,000 5.57
27 2020.4 苏州奔牛 张辉 发行人员工 100,000 5.57
28 2020.4 苏州奔牛 朱绍锋 发行人员工 100,000 5.57
29 2020.4 苏州奔牛 陈良 发行人员工 100,000 5.57
30 2020.4 苏州奔牛 高丽慧 发行人员工 100,000 5.57
31 2020.4 苏州奔牛 李芳 发行人员工 100,000 5.57
32 2020.4 苏州奔牛 唐春晖 发行人员工 100,000 5.57
33 2020.4 苏州奔牛 李法善 发行人员工 100,000 5.57
34 2020.4 苏州奔牛 周建波 发行人员工 100,000 5.57
35 2020.4 苏州奔牛 徐婷 发行人员工 100,000 5.57
36 2020.4 苏州奔牛 朱海宁 发行人员工 100,000 5.57
37 2020.4 苏州奔牛 陈洪圣 发行人员工 100,000 5.57
38 2020.4 苏州奔牛 周美姣 发行人员工 100,000 5.57
39 2020.4 苏州奔牛 张秀花 发行人员工 100,000 5.57
40 2020.4 苏州奔牛 王道中 发行人员工 100,000 5.57
41 2020.4 苏州奔牛 季亚军 发行人员工 100,000 5.57
42 2020.4 苏州奔牛 于卫亭 发行人员工 100,000 5.57
43 2020.4 苏州奔牛 祝顺 发行人员工 100,000 5.57
44 2020.4 苏州奔牛 吴培兴 发行人员工 100,000 5.57
45 2020.4 苏州奔牛 蒋青青 发行人员工 100,000 5.57
46 2020.4 苏州奔牛 夏宁 发行人员工 100,000 5.57
47 2020.4 苏州奔牛 邱建华 发行人员工 100,000 5.57
48 2020.4 苏州奔牛 滕坤 发行人员工 100,000 5.57
49 2020.4 苏州奔牛 马燕强 发行人员工 100,000 5.57
4-3-26
建科股份首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 股本演变情况的说明
受让时受让方身
序号 转让时间 转让方 受让方 转让股份数量（股） 转让价格（元/股）
份
50 2020.4 苏州奔牛 曹亚强 发行人员工 100,000 5.57
51 2020.4 苏州奔牛 李霞 发行人员工 100,000 5.57
52 2020.4 苏州奔牛 朱国锋 发行人员工 100,000 5.57
53 2020.4 苏州奔牛 戴佳佳 发行人员工 100,000 5.57
合计 8,325,000 5.57
上述股权转让价款已全部支付完毕。
2020 年 4 月 30 日，建科股份完成上述股东新增股份的登记。
本次股份转让完成后，公司共有 159 名股东，公司股本结构如下：
序号 股东名称 持有数量（股） 持有比例
1 杨江金 20,000,052 16.67%
2 苏州奔牛 13,775,000 11.48%
3 苏州石庄 13,478,950 11.23%
4 余荣汉 11,126,470 9.27%
5 余方 5,000,000 4.17%
6 北京君盛 4,625,000 3.85%
7 周剑峰 3,796,780 3.16%
8 刘小玲 3,327,268 2.77%
9 汪永权 2,541,133 2.12%
10 宋文英 1,617,565 1.35%
11 金卫民 1,367,180 1.14%
12 徐汉东 1,263,180 1.05%
13 吴南伟 1,263,180 1.05%
14 王强 1,062,285 0.89%
15 史晓伟 979,590 0.82%
16 许鸣 962,590 0.80%
17 王叶平 947,385 0.79%
18 王秋蓉 915,240 0.76%
19 黄海鲲 801,000 0.67%
20 周平 800,000 0.67%
前二十大股东小计 89,649,848 74.71%
4-3-27
建科股份首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 股本演变情况的说明
序号 股东名称 持有数量（股） 持有比例
其余 139 名中小股东小计 30,350,152 25.29%
合计 120,000,000 100.00%
④2020 年 5 月，股份公司股权转让
2020 年 4 月 2 日，经协商一致，北京君盛与苏州石庄签订《股份转让协议》，
北京君盛同意将名下持有建科股份的 4,625,000 股股份以每股 5.80 元的价格转让
予苏州石庄。苏州石庄于 2020 年 5 月 22 日支付完成股份转让款。本次股份转让
完成后北京君盛不再持有建科股份的股份。2020 年 5 月 31 日，建科股份完成股
东名册北京君盛股东退出登记。
2020 年 5 月 11 日，经协商一致，苏州石庄分别与上海民铢、周永峰、张志
兵、吴斌签订《股份转让协议》，苏州石庄同意将名下持有建科股份的 4,625,000
股股份均以参考苏州石庄受让北京君盛的价格每股 5.80 元的价格转让予上海民
铢、周永峰、张志兵、吴斌，具体转让情况如下：
受让时受让人
序号 转让时间 转让人 受让人 转让数量（股） 转让价格（元/股）
身份
上海民铢股权
1 2020.5 苏州石庄 投资管理中心 外部投资人 3,790,000 5.80
（有限合伙）
2 2020.5 苏州石庄 周永峰 发行人员工 200,000 5.80
3 2020.5 苏州石庄 吴斌 发行人员工 320,000 5.80
4 2020.5 苏州石庄 张志兵 发行人员工 315,000 5.80
合计 4,625,000
上述股权转让价款已全部支付完毕。2020 年 5 月 31 日，建科股份完成上述
股东新增股份的登记。
本次股份转让完成后，公司共有 159 名股东，公司股本结构如下：
序号 股东名称 持有数量（股） 持有比例
1 杨江金 20,000,052 16.67%
2 苏州奔牛 13,775,000 11.48%
3 苏州石庄 13,478,950 11.23%
4 余荣汉 11,126,470 9.27%
5 余方 5,000,000 4.17%
4-3-28
建科股份首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 股本演变情况的说明
序号 股东名称 持有数量（股） 持有比例
6 周剑峰 3,796,780 3.16%
7 上海民铢 3,790,000 3.16%
8 刘小玲 3,327,268 2.77%
9 汪永权 2,541,133 2.12%
10 宋文英 1,617,565 1.35%
11 金卫民 1,367,180 1.14%
12 徐汉东 1,263,180 1.05%
13 吴南伟 1,263,180 1.05%
14 王强 1,062,285 0.89%
15 史晓伟 979,590 0.82%
16 许鸣 962,590 0.80%
17 王叶平 947,385 0.79%
18 王秋蓉 915,240 0.76%
19 黄海鲲 801,000 0.67%
20 周平 800,000 0.67%
前二十大股东小计 88,814,848 74.01%
其余 139 名中小股东小计 31,185,152 25.99%
合计 120,000,000 100.00%
⑤2020 年 6 月，注册资本增加至 12,990 万元
2020 年 5 月 29 日，发行人召开 2020 年第三次临时股东大会，审议通过《关
于常州市建筑科学研究院集团股份有限公司 2020 年第一次股票发行的议案》，
决定拟发行不超过 9,900,000 股（含 9,900,000 股）的股票，公司部分管理人员和
外部投资机构等 8 名以每股 5.57 元，合计金额 5,514.30 万元认购公司新增股份
9,900,000 股，其中 9,900,000 元作为公司注册资本，其余部分计入资本公积。2020
年 6 月 24 日，公司依法办理了工商变更登记手续。
本次股票发行对象为 8 名，具体认购情况如下：
序号 认购人 认购人身份 认购数量（股） 认购金额（元） 认购方式
1 杨江金 董事长 3,027,000 16,860,390 现金
2 周剑峰 董事及总经理 1,400,000 7,798,000 现金
3 刘小玲 董事及财务总监 500,000 2,785,000 现金
4-3-29
建科股份首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 股本演变情况的说明
序号 认购人 认购人身份 认购数量（股） 认购金额（元） 认购方式
4 吴海军 董事及董事会秘书 500,000 2,785,000 现金
5 黄海鲲 董事及副总经理 500,000 2,785,000 现金
6 张朝辉 员工 1,400,000 7,798,000 现金
7 周永峰 员工 183,000 1,019,310 现金
8 桐乡虹泉 外部投资机构 2,390,000 13,312,300 现金
合计 9,900,000 55,143,000
本次股份发行完成后，公司共有 160 名股东，公司股本结构如下：
序号 股东名称 持有数量（股） 持有比例
1 杨江金 23,027,052 17.73%
2 苏州奔牛 13,775,000 10.60%
3 苏州石庄 13,478,950 10.38%
4 余荣汉 11,126,470 8.57%
5 周剑峰 5,196,780 4.00%
6 余方 5,000,000 3.85%
7 刘小玲 3,827,268 2.95%
8 上海民铢 3,790,000 2.92%
9 汪永权 2,541,133 1.96%
10 桐乡虹泉 2,390,000 1.84%
11 张朝辉 1,644,000 1.27%
12 宋文英 1,617,565 1.25%
13 金卫民 1,367,180 1.05%
14 黄海鲲 1,301,000 1.00%
15 徐汉东 1,263,180 0.97%
16 吴南伟 1,263,180 0.97%
17 王强 1,062,285 0.82%
18 史晓伟 979,590 0.75%
19 许鸣 962,590 0.74%
20 周永峰 947,850 0.73%
前二十大股东小计 96,561,073 74.33%
其余 140 名中小股东小计 33,338,927 25.67%
合计 129,900,000 100.00%
4-3-30
建科股份首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 股本演变情况的说明
⑥ 2020 年 7 月，公司股权继承转让
A、朱晨阳股份继承
2020 年 1 月 19 日，江苏省常州市常州公证处出具编号为“（2020）苏常常
州证字第 1302 号”的《公证书》，被继承人朱晨阳于 2017 年 9 月 1 日因交通事
故去世，其持有的建科股份 315,795 股股份为与配偶孙莉共有财产。配偶孙莉、
父亲朱卫国、母亲戚文英均表示放弃被继承人共同财产中属于其的建科股份
157,897 股股份，由其儿子朱昕谚继承。
2020 年 7 月朱昕谚、孙莉在公司办理了股份继承转让登记，朱晨阳持有的
建科股份 315,795 股股份分别由儿子朱昕谚继承 157,897 股、配偶孙莉应得
157,898 股。
B、赵振生股份继承
发行人原股东赵振生于 2016 年 6 月 12 日去世，2016 年 7 月 12 日，江苏省
常州市常州公证处出具编号为“（2016）常常证民内字第 10802 号”的《公证书》
被继承人赵振生的父母均先于其死亡，且赵振生自与陶文玉离异后至死未再婚，
因此，兹证明被继承人赵振生的上述遗产（房产）由其女儿陶亿楠继承。
2020 年 7 月，赵振生女儿陶亿楠在公司办理了股份继承转让登记，赵振生
持有的建科股份 210 股股份由其继承人陶亿楠继承。
2020 年 7 月 31 日，建科股份完成上述股东新增股份的登记。
⑦2020 年 9 月，注册资本增加至 13,500 万元
2020 年 9 月 18 日，发行人召开 2020 年第四次临时股东大会，审议通过《关
于常州市建筑科学研究院集团股份有限公司 2020 年第二次股票发行的议案》，
决定拟对外部投资机构发行不超过 5,100,000 股（含 5,100,000 股）的股票，发行
价格为 5.8 元/股。2020 年 9 月 18 日，公司与常州灿星产业投资基金合伙企业（有
限合伙）、苏州安歆环境科技有限公司等两家机构签订《增资扩股协议》以每股
5.8 元，合计金额 2,958 万元认购公司新增股份 5,100,000 股，其中 510 万元作为
公司注册资本，其余部分计入资本公积。2020 年 9 月 28 日，公司依法办理了工
商变更登记手续。
4-3-31
建科股份首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 股本演变情况的说明
本次股票发行对象为 2 名，具体认购情况如下：
序号 认购人 认购人身份 认购数量（股） 认购金额（元） 认购方式
1 常州灿星 外部投资机构 3,300,000 19,140,000 现金
2 苏州安歆 外部投资机构 1,800,000 10,440,000 现金
合计 5,100,000 29,580,000
⑧2020 年 9 月，股份公司股份转让
2020 年 9 月 15 日，经协商一致，公司员工吴维英与自然人陈继荣签订《股
份转让协议》，吴维英同意将名下持有建科股份的 100,000 股股份参照引进外部
股东的价格以每股 5.57 元价格转让予陈继荣。陈继荣于 2020 年 9 月 18 日完成
全部转让款支付。本次股份转让完成后吴维英持有建科股份 565,857 股股份，陈
继荣持有建科股份 100,000 股股份。2020 年 9 月 30 日，建科股份完成吴维英股
份变动、陈继荣新增股份的登记。
本次股份转让完成后，公司共有 164 名股东，公司股本结构如下：
序号 股东名称 持有数量（股） 持有比例
1 杨江金 23,027,052 17.06%
2 苏州奔牛 13,775,000 10.20%
3 苏州石庄 13,478,950 9.98%
4 余荣汉 11,126,470 8.24%
5 周剑峰 5,196,780 3.85%
6 余方 5,000,000 3.70%
7 刘小玲 3,827,268 2.84%
8 上海民铢 3,790,000 2.81%
9 常州灿星 3300000 2.44%
10 汪永权 2,541,133 1.88%
11 桐乡虹泉 2,390,000 1.77%
12 苏州安歆 1800000 1.33%
13 张朝辉 1,644,000 1.22%
14 宋文英 1,617,565 1.20%
15 金卫民 1,367,180 1.01%
16 黄海鲲 1,301,000 0.96%
4-3-32
建科股份首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 股本演变情况的说明
17 徐汉东 1,263,180 0.94%
18 吴南伟 1,263,180 0.94%
19 王强 1,062,285 0.79%
20 史晓伟 979,590 0.73%
前二十大股东小计 99,750,633 73.89%
其余 144 名中小股东小计 35,249,367 26.11%
合计 135,000,000 100.00%
⑨2020 年 10 月，股份公司股份转让
2020 年 9 月 28 日，由于员工戴佳佳离职，经协商一致，戴佳佳与公司总经
理周剑峰签订《股份转让协议》，戴佳佳同意将名下持有建科股份的 100,000 股
股份以每股 5.57 元价格转让予周剑峰。周剑峰于 2020 年 10 月 16 日完成全部转
让款支付。本次股份转让完成后戴佳佳不再持有建科股份的股份，周剑峰持有建
科股份 5,296,780 股股份。2020 年 10 月 31 日，建科股份完成戴佳佳退出股份、
周剑峰新增股份的登记。
本次股份转让完成后，截至本说明签署日，公司股本结构未发生变化，公司
共有 163 名股东，公司股本结构如下：
单位：股
序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例 序号 股东名称 持股数量 持股比例
1 杨江金 23,027,052 17.06% 83 王燕 180,000 0.13%
2 苏州奔牛 13,775,000 10.20% 84 柏虓勍 174,000 0.13%
3 苏州石庄 13,478,950 9.98% 85 王道正 174,000 0.13%
4 余荣汉 11,126,470 8.24% 86 马德功 160,000 0.12%
5 周剑峰 5,296,780 3.92% 87 曹寿平 160,000 0.12%
6 余方 5,000,000 3.70% 88 孙莉 157,898 0.12%
7 刘小玲 3,827,268 2.84% 89 朱昕谚 157,897 0.12%
8 上海民铢 3,790,000 2.81% 90 张宇捷 157,000 0.12%
9 常州灿星 3,300,000 2.44% 91 朱晔 155,000 0.11%
10 汪永权 2,541,133 1.88% 92 陈浩锋 139,000 0.10%
11 桐乡虹泉 2,390,000 1.77% 93 钱中秋 139,000 0.10%
12 苏州安歆 1,800,000 1.33% 94 康钰 104,000 0.08%
13 张朝辉 1,644,000 1.22% 95 田健 104,000 0.08%
4-3-33
建科股份首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 股本演变情况的说明
序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例 序号 股东名称 持股数量 持股比例
14 宋文英 1,617,565 1.20% 96 王建莹 104,000 0.08%
15 金卫民 1,367,180 1.01% 97 郭峰 104,000 0.08%
16 黄海鲲 1,301,000 0.96% 98 裴斐 104,000 0.08%
17 徐汉东 1,263,180 0.94% 99 张波 104,000 0.08%
18 吴南伟 1,263,180 0.94% 100 王杰豪 104,000 0.08%
19 王强 1,062,285 0.79% 101 徐梅 104,000 0.08%
20 史晓伟 979,590 0.73% 102 王志荣 104,000 0.08%
21 许鸣 962,590 0.71% 103 徐祗芹 104,000 0.08%
22 周永峰 947,850 0.70% 104 陈继荣 100,000 0.07%
23 王叶平 947,385 0.70% 105 秦媛 100,000 0.07%
24 王秋蓉 915,240 0.68% 106 李大为 100,000 0.07%
25 吴海军 876,000 0.65% 107 王小霞 100,000 0.07%
26 周平 800,000 0.59% 108 陈晓凯 100,000 0.07%
27 张菁燕 772,350 0.57% 109 陶静 100,000 0.07%
28 李金林 768,795 0.57% 110 冯明岩 100,000 0.07%
29 金新华 718,590 0.53% 111 张辉 100,000 0.07%
30 钱文忠 703,180 0.52% 112 朱绍锋 100,000 0.07%
31 徐进 700,000 0.52% 113 陈良 100,000 0.07%
32 徐琴 666,590 0.49% 114 高丽慧 100,000 0.07%
33 吴斌 654,000 0.48% 115 李芳 100,000 0.07%
34 俞惠民 631,590 0.47% 116 唐春晖 100,000 0.07%
35 严黎明 631,590 0.47% 117 李法善 100,000 0.07%
36 王梅芳 631,590 0.47% 118 周建波 100,000 0.07%
37 吴凤妹 631,590 0.47% 119 徐婷 100,000 0.07%
38 陶文玉 631,530 0.47% 120 朱海宁 100,000 0.07%
39 胡瑛 620,740 0.46% 121 陈洪圣 100,000 0.07%
40 周翼 611,000 0.45% 122 周美姣 100,000 0.07%
41 周利群 604,590 0.45% 123 张秀花 100,000 0.07%
42 张志兵 604,000 0.45% 124 王道中 100,000 0.07%
43 吴维英 565,857 0.42% 125 季亚军 100,000 0.07%
44 张文亚 539,000 0.40% 126 于卫亭 100,000 0.07%
45 卢刚 523,000 0.39% 127 祝顺 100,000 0.07%
46 高淑君 481,590 0.36% 128 吴培兴 100,000 0.07%
4-3-34
建科股份首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 股本演变情况的说明
序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例 序号 股东名称 持股数量 持股比例
47 王卓惠 446,590 0.33% 129 蒋青青 100,000 0.07%
48 陆惠明 431,590 0.32% 130 夏宁 100,000 0.07%
49 万荣娟 431,590 0.32% 131 邱建华 100,000 0.07%
50 廖琼 419,795 0.31% 132 滕坤 100,000 0.07%
51 陈锋 404,000 0.30% 133 马燕强 100,000 0.07%
52 黄彬 348,000 0.26% 134 曹亚强 100,000 0.07%
53 周青 348,000 0.26% 135 李霞 100,000 0.07%
54 罗亚萍 334,790 0.25% 136 朱国峰 100,000 0.07%
55 邹霞燕 331,590 0.25% 137 许宽 87,000 0.06%
56 张明珠 315,795 0.23% 138 胡鹏 87,000 0.06%
57 吴慧倩 315,795 0.23% 139 卢亚林 87,000 0.06%
58 邵文成 315,795 0.23% 140 徐冬 87,000 0.06%
59 李宝川 310,000 0.23% 141 张绪根 87,000 0.06%
60 邵银存 274,000 0.20% 142 陈亚娟 87,000 0.06%
61 叶建平 252,795 0.19% 143 蔡忠林 77,000 0.06%
62 国盛证券 249,750 0.19% 144 王沁芳 70,000 0.05%
63 戴林建 235,000 0.17% 145 曹杨吉 70,000 0.05%
64 王黎妍 227,550 0.17% 146 周赒 70,000 0.05%
65 续宏帆 205,350 0.15% 147 徐建军 70,000 0.05%
66 顾荣军 204,000 0.15% 148 唐家元 70,000 0.05%
67 骆羽丰 200,000 0.15% 149 马震宇 70,000 0.05%
68 王义川 200,000 0.15% 150 吴益 70,000 0.05%
69 钱金豪 200,000 0.15% 151 许建超 69,350 0.05%
70 颜正 200,000 0.15% 152 高彩峰 69,000 0.05%
71 万钧 200,000 0.15% 153 沈玉春 67,000 0.05%
72 张燕伟 200,000 0.15% 154 张志平 56,000 0.04%
73 周俊杰 200,000 0.15% 155 孙洁 22,000 0.02%
74 袁丽华 191,000 0.14% 156 沙振方 18,000 0.01%
75 蒋长清 191,000 0.14% 157 赵佳 5,000 0.004%
76 芮爱军 191,000 0.14% 158 竺海峰 3,000 0.002%
77 臧林 191,000 0.14% 159 郑金珠 3,000 0.002%
78 滕新华 191,000 0.14% 160 周文灿 2,000 0.001%
79 殷宇锋 191,000 0.14% 161 于发明 1,000 0.001%
4-3-35
建科股份首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 股本演变情况的说明
序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例 序号 股东名称 持股数量 持股比例
80 丁立献 191,000 0.14% 162 朱红 1,000 0.001%
81 蒋年君 191,000 0.14% 163 陶亿楠 210 0.0002%
82 周峥惠 180,000 0.13% 合计 135,000,000 100%
（四）委托持股情况
1、委托持股的形成
2002 年 11 月 20 日，建科所召开改制转企第三次职工大会决议，审议通过
《常州市建筑科学研究所改制转企方案（含募股方案和职工安置分流方案）》，
其中《常州市建筑科学研究所改制转企募股方案》对股东资格、股权设置、出资
额度及组合办法出资等作出相应规定。根据上述改制转企募股方案，公司改制转
企后的总股本暂定 800 万元，其中约定的股东出资额度如下：
当选经营层人员的出资额度
股东身份 出资额度（万元/人） 出资比例（%）
董事长 176.00 22.00
副董事长 64.00 8.00
董事 56.00 7.00
监事会主席 40.00 5.00
监事 8.00 1.00
一般股东的出资额度
股东身份 出资额度（万元/人） 出资比例（%）
中级职称及以下一般职工 4.00 0.50
高级职称及中层领导 8.00 1.00
所领导 16.00 2.00
因建科所从之前依托行政资源、旱涝保收的行政性事业单位改制成为自负盈
亏、市场化的建筑检测机构，加之改制时行业竞争较为激烈，部分职工对企业发
展前景缺乏信心而导致放弃认购或部分认购。为确保改制顺利进行，时任董事长
余荣汉实际认购的出资额为 335 万元，超过募股方案规定的 176 万元出资上限，
超出部分差额为 159 万元出资额。除此以外，其余股东实际认购的出资额均不超
过募股方案规定的出资额度。
由于建科有限改制设立时的实际出资股东57人，超过《公司法》规定的股东
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建科股份首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 股本演变情况的说明
人数，因此在改制时，中级职称及以下一般职工、实际出资额小于8万元的高级
职称和中层以上领导（不包括按规定出资的高级职称、中层及中层以上领导），
原则上在本部门内自愿组合，并协商推荐一名出资人代表作为名义持股人。
通过自愿组合及推荐名义持股人后，最终有 26 名自然人股东进行工商登记，
其中 16 名自然人股东除持有自身出资额外，同时接受 31 名自然人股东委托持股。
根据《常州市建筑科学研究所改制转企出资组合办法》，建科所改制时委托持股
出资组合如下：
单位：万元
名义出资人 实际出资人
序号
股东名称 出资金额 出资比例 股东名称 出资金额 出资比例
史晓伟 4.00 0.50%
徐汉东 4.00 0.50%
1 史晓伟 16.00 2.00%
赵振生 4.00 0.50%
王毅 4.00 0.50%
高淑君 4.00 0.50%
胡瑛 4.00 0.50%
2 高淑君 14.00 1.75%
罗亚萍 4.00 0.50%
廖琼 2.00 0.25%
徐国伟 4.00 0.50%
3 徐国伟 12.00 1.50% 严黎明 4.00 0.50%
刘建 4.00 0.50%
吴南伟 8.00 1.00%
4 吴南伟 16.00 2.00% 陆惠明 4.00 0.50%
熊开贵 4.00 0.50%
万荣娟 4.00 0.50%
5 万荣娟 11.00 1.38% 俞文峰 4.00 0.50%
巢霞 3.00 0.38%
葛伟民 4.00 0.50%
邵文成 2.00 0.25%
6 葛伟民 10.00 1.25% 张明珠 2.00 0.25%
王卫红 1.00 0.13%
朱晓兵 1.00 0.13%
吴忠新 4.00 0.50%
7 吴忠新 10.00 1.25%
李金林 2.00 0.25%
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建科股份首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 股本演变情况的说明
序号 名义出资人 实际出资人
朱晨阳 2.00 0.25%
吴慧倩 2.00 0.25%
王梅芳 4.00 0.50%
8 王梅芳 8.00 1.00%
王裕洪 4.00 0.50%
王秋蓉 4.00 0.50%
9 王秋蓉 8.00 1.00%
王强 4.00 0.50%
邹霞燕 4.00 0.50%
10 邹霞燕 8.00 1.00%
王卓惠 4.00 0.50%
钱文忠 4.00 0.50%
11 钱文忠 8.00 1.00%
王叶平 4.00 0.50%
许鸣 4.00 0.50%
12 许鸣 8.00 1.00%
徐琴 4.00 0.50%
金卫民 3.00 0.38%
13 金卫民 8.00 1.00% 陈红根 1.00 0.13%
俞惠民 4.00 0.50%
吴国南 3.00 0.38%
高亦农 2.00 0.25%
14 吴国南 8.00 1.00%
叶建平 2.00 0.25%
孙力臣 1.00 0.13%
金新华 4.00 0.50%
15 金新华 8.00 1.00%
吴凤妹 4.00 0.50%
周利群 4.00 0.50%
16 周利群 8.00 1.00%
王进光 4.00 0.50%
建科有限设立后，公司实际出资的股本结构 如下：
单位：万元
工商登记股本结构 实际出资股本结构
序号
股东名称 出资金额 出资比例 股东名称 出资金额 出资比例
1 余荣汉 339.00 42.38% 余荣汉 335.00 41.88%
2 杨江金 64.00 8.00% 杨江金 64.000 8.00%
3 苏峥 56.00 7.00% 苏峥 56.00 7.00%
4 汪永权 56.00 7.00% 汪永权 56.00 7.00%
5 莫建文 56.00 7.00% 莫建文 56.00 7.00%
6 宋文英 40.00 5.00% 宋文英 40.00 5.00%
7 史晓伟 16.00 2.00% 史晓伟 4.00 0.50%
4-3-38
建科股份首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 股本演变情况的说明
工商登记股本结构 实际出资股本结构
序号
股东名称 出资金额 出资比例 股东名称 出资金额 出资比例
徐汉东 4.00 0.50%
赵振生 4.00 0.50%
王毅 4.00 0.50%
高淑君 4.00 0.50%
胡瑛 4.00 0.50%
8 高淑君 14.00 1.75%
罗亚萍 4.00 0.50%
廖琼 2.00 0.25%
徐国伟 4.00 0.50%
9 徐国伟 12.00 1.50% 严黎明 4.00 0.50%
刘建 4.00 0.50%
吴南伟 8.00 1.00%
10 吴南伟 16.00 1.50% 陆惠明 4.00 0.50%
熊开贵 4.00 0.50%
万荣娟 4.00 0.50%
11 万荣娟 11.00 1.38% 俞文峰 4.00 0.50%
巢霞 3.00 0.38%
葛伟民 4.00 0.50%
邵文成 2.00 0.25%
12 葛伟民 10.00 1.25% 张明珠 2.00 0.25%
王卫红 1.00 0.13%
朱晓兵 1.00 0.13%
吴忠新 4.00 0.50%
李金林 2.00 0.25%
13 吴忠新 10.00 1.25%
朱晨阳 2.00 0.25%
吴慧倩 2.00 0.25%
14 范红兵 8.00 1.00% 范红兵 8.00 1.00%
15 熊竹初 8.00 1.00% 熊竹初 8.00 1.00%
16 周剑峰 8.00 1.00% 周剑峰 8.00 1.00%
王梅芳 4.00 0.50%
17 王梅芳 8.00 1.00%
王裕洪 4.00 0.50%
王秋蓉 4.00 0.50%
18 王秋蓉 8.00 1.00%
王强 4.00 0.50%
邹霞燕 4.00 0.50%
19 邹霞燕 8.00 1.00%
王卓惠 4.00 0.50%
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建科股份首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 股本演变情况的说明
工商登记股本结构 实际出资股本结构
序号
股东名称 出资金额 出资比例 股东名称 出资金额 出资比例
钱文忠 4.00 0.50%
20 钱文忠 8.00 1.00%
王叶平 4.00 0.50%
许鸣 4.00 0.50%
21 许鸣 8.00 1.00%
徐琴 4.00 0.50%
金卫民 3.00 0.38%
22 金卫民 8.00 1.00% 陈红根 1.00 0.13%
俞惠民 4.00 0.50%
吴国南 3.00 0.38%
高亦农 2.00 0.25%
23 吴国南 8.00 1.00%
叶建平 2.00 0.25%
孙力臣 1.00 0.13%
金新华 4.00 0.50%
24 金新华 8.00 1.00%
吴凤妹 4.00 0.50%
周利群 4.00 0.50%
25 周利群 8.00 1.00%
王进光 4.00 0.50%
26 徐宪玲 8.00 1.00% 徐宪玲 8.00 1.00%
合计 800.00 100.00% 合计 800.00 100.00%
2、委托持股的演变
（1）2003 年 3 月至 2006 年 7 月期间的持股演变
①余荣汉将 4 万元出资无偿转让予吴南伟
建科有限设立时，余荣汉的实际出资额为 335 万元，但在办理改制登记时误
将吴南伟的 4 万元出资额登记至余荣汉名下。2003 年 3 月 31 日，余荣汉将 4 万
元出资额无偿转让给吴南伟，对上述出资登记差错予以更正。
②建科有限回购余荣汉出资额
2003 年 10 月 16 日，建科有限以 278.48 万元的价格向余荣汉回购超出改制
方案认购部分的 159 万元出资额作为发展股，用于未来实施股权激励。依据建科
所改制转企时的《改制转企方案》，建科有限设置的股本总额为 800 万元，建科
所改制转企时整体产权转让价格为 907.92 万元，同时职工实际仅认购 641 万元
出资额，为确保改制转企的顺利进行，时任建科所所长后当选为建科有限董事长
4-3-40
建科股份首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 股本演变情况的说明
的余荣汉多方筹集资金 266.92 万元及时认购 159 万元出资额，266.92 万元加算
4.33%筹资成本和资金占用时间成本合计为 278.48 万元。
建科股份与余荣汉 2015 年 7 月 25 日签署委托持股协议，对上述余荣汉代公
司持有 159 万元出资额事宜进行了确认。
③ 建科有限通过名义持股人余荣汉进行受让或转让出资额
公司股东辞职、被辞退、调离及与公司解除或终止劳动关系时，其所持有出
资额由公司回购。因公司无法持有公司自身的出资额，因此，由时任董事长的余
荣汉作为名义持股人代建科有限受让退出股东的出资额，由建科有限支付出资额
受让款。建科有限授予员工出资额也通过名义持股人余荣汉进行出资额转让，由
建科有限收取转让款。2003 年 10 月至 2006 年 6 月经数次出资额转让，名义持
股人余荣汉代建科有限受让 158 万元出资额登记在余荣汉名下；建科有限通过名
义持股人余荣汉转让给员工 108 万元出资额。截至 2006 年 6 月底名义持股人余
荣汉合计代建科有限持有 209 万元出资额。
2003 年 10 月至 2006 年 6 月，股东因退出将出资额转让给建科有限，并登
记在名义持股人余荣汉名下，具体情况如下：
单位：万元、元/出资份额
序 转让时 名义转让 实际转让 名义受让 实际受让 转让出 转让金 转让单
号 间 人 人 人 人 资 额 价
1 2003.10 莫建文 莫建文 余荣汉 建科有限 56 107.52 1.92
2 2004.06 史晓伟 王毅 余荣汉 建科有限 4 9.65 2.41
3 2004.08 吴国南 高亦农 余荣汉 建科有限 2 4.83 2.42
4 2004.12 吴国南 吴国南 余荣汉 建科有限 3 7.24 2.41
5 2005.05 徐国伟 徐国伟 余荣汉 建科有限 4 11.56 2.89
6 2005.09 徐宪玲 徐宪玲 余荣汉 建科有限 8 19.31 2.41
7 2005.10 苏峥 苏峥 余荣汉 建科有限 56 200 3.57
8 2006.01 范红兵 范红兵 余荣汉 建科有限 8 32 4.00
9 2006.02 吴南伟 熊开贵 余荣汉 建科有限 4 11.56 2.89
10 2006.04 葛伟民 王卫红 余荣汉 建科有限 1 4 4.00
11 2006.04 葛伟民 朱晓兵 余荣汉 建科有限 1 4 4.00
12 2006.04 周利群 王进光 余荣汉 建科有限 4 16 4.00
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建科股份首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 股本演变情况的说明
序 转让时 名义转让 实际转让 名义受让 实际受让 转让出 转让金 转让单
号 间 人 人 人 人 资 额 价
13 2006.04 万荣娟 俞文峰 余荣汉 建科有限 4 16 4.00
14 2006.06 万荣娟 巢霞 余荣汉 建科有限 3 12 4.00
合计1 158 455.66
2003 年 10 月至 2006 年 6 月，建科有限将出资额转给公司员工，通过名义
持股人余荣汉进行转让操作，具体情况如下：
单位：万元、元/出资份额
序 受让时 名义转让 实际转让 名义受让 实际受让 受让出 受让价 受让单
号 间 人 人 人 人 资 格 价
1 2003.10 余荣汉 建科有限 刘小玲 刘小玲 8 8.35 1.04
2 2003.10 余荣汉 建科有限 陈红根 陈红根 7 7.3 1.04
3 2003.10 余荣汉 建科有限 金卫民 金卫民 5 5.22 1.04
4 2003.10 余荣汉 建科有限 吴忠新 吴忠新 4 4.17 1.04
5 2005.12 余荣汉 建科有限 杨江金 杨江金 56 215.44 3.85
6 2006.05 余荣汉 建科有限 钱文忠 钱文忠 4 16 4
7 2006.05 余荣汉 建科有限 钱文忠 王叶平 2 8 4
8 2006.05 余荣汉 建科有限 陈红根 陈红根 8 32 4
9 2006.05 余荣汉 建科有限 史晓伟 徐汉东 4 16 4
10 2006.05 余荣汉 建科有限 刘小玲 刘小玲 8 32 4
11 2006.05 余荣汉 建科有限 王秋蓉 王强 2 8 4
合计 108 352.48
④委托持股人发生变更
由于吴国南、徐国伟离职，因此将原先由吴国南、徐国伟代持的实际出资人
叶建平、孙力臣、严黎明和刘建，变更为由周利群和熊竹初进行代持。应陈红根
个人要求，将原先由金卫民代持的出资额还原至陈红根名下，具体情况如下：
单位：万元
序
变更时间 名义转让人 实际转让人 名义受让人 实际出资人 转让出资 转让价款
号
委托持股还
1 2003.10 金卫民 陈红根 陈红根 陈红根 1.00 原，无需支
付转让价款
1
上述 14 名转让出资的自然人股东中，除王卫红、朱晓兵、王进光 3 人转让出资时仍在职外，其余股东转
让出资的原因均为离职。上述股东退出时均与余荣汉签署《股权转让协议》并支付股权转让款，退出股东
出具款项已收凭证。
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建科股份首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 股本演变情况的说明
序
变更时间 名义转让人 实际转让人 名义受让人 实际出资人 转让出资 转让价款
号
名义持股人
变更，无需
2 2004.12 吴国南 叶建平 周利群 叶建平 2.00
支付转让价
款
名义持股人
变更，无需
3 2004.12 吴国南 孙力臣 周利群 孙力臣 1.00
支付转让价
款
名义持股人
变更，无需
4 2005.05 徐国伟 严黎明 熊竹初 严黎明 4.00
支付转让价
款
名义持股人
变更，无需
5 2005.05 徐国伟 刘建 熊竹初 刘建 4.00
支付转让价
款
⑤余荣汉将股权按出资比例转让给全体股东
2006 年 6 月 28 日，建科有限召开全体股东及出资人参加的股东会，全体股
东一致同意上述期间发生的股权转让事项，同时余荣汉将其持有的超出 176 万元
的出资部分，即 209 万元出资额，按照全体实际出资股东的出资比例转让给全体
股东。实际持股人按实际出资比例受让上述出资额，并继续委托名义持股人持有。
上述股权转让后，公司实际出资的股本结构如下：
单位：万元
工商登记股本结构 实际出资人股本结构
序号
股东名称 出资金额 出资比例 股东名称 出资金额 出资比例
1 余荣汉 238.0900 29.76% 余荣汉 238.0900 29.76%
2 杨江金 162.4800 20.31% 杨江金 162.4800 20.31%
3 汪永权 75.8240 9.48% 汪永权 75.8240 9.48%
4 宋文英 54.1600 6.77% 宋文英 54.1600 6.77%
5 陈红根 21.6640 2.71% 陈红根 21.6640 2.71%
6 刘小玲 21.6640 2.71% 刘小玲 21.6640 2.71%
史晓伟 5.4160 0.68%
7 史晓伟 21.6640 2.71% 徐汉东 10.8320 1.35%
赵振生 5.4160 0.68%
熊竹初 10.8320 1.35%
8 熊竹初 21.6640 2.71% 严黎明 5.4160 0.68%
刘建 5.4160 0.68%
9 高淑君 18.9560 2.37% 高淑君 5.4160 0.68%
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建科股份首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 股本演变情况的说明
工商登记股本结构 实际出资人股本结构
序号
股东名称 出资金额 出资比例 股东名称 出资金额 出资比例
胡瑛 5.4160 0.68%
罗亚萍 5.4160 0.68%
廖琼 2.7080 0.34%
钱文忠 10.8320 1.35%
10 钱文忠 18.9560 2.37%
王叶平 8.1240 1.02%
吴忠新 10.8320 1.35%
李金林 2.7080 0.34%
11 吴忠新 18.9560 2.37%
朱晨阳 2.7080 0.34%
吴慧倩 2.7080 0.34%
金卫民 10.8320 1.35%
12 金卫民 16.2480 2.03%
俞惠民 5.4160 0.68%
吴南伟 10.8320 1.35%
13 吴南伟 16.2480 2.03%
陆惠明 5.4160 0.68%
王秋蓉 5.4160 0.68%
14 王秋蓉 13.5400 1.69%
王强 8.1240 1.02%
葛伟民 5.4160 0.68%
15 葛伟民 10.8320 1.35% 邵文成 2.7080 0.34%
张明珠 2.7080 0.34%
金新华 5.4160 0.68%
16 金新华 10.8320 1.35%
吴凤妹 5.4160 0.68%
王梅芳 5.4160 0.68%
17 王梅芳 10.8320 1.35%
王裕洪 5.4160 0.68%
许鸣 5.4160 0.68%
18 许鸣 10.8320 1.35%
徐琴 5.4160 0.68%
19 周剑峰 10.8320 1.35% 周剑峰 10.8320 1.35%
邹霞燕 5.4160 0.68%
20 邹霞燕 10.8320 1.35%
王卓惠 5.4160 0.68%
周利群 5.4160 0.68%
21 周利群 9.4780 1.18% 叶建平 2.7080 0.34%
孙力臣 1.3540 0.17%
22 万荣娟 5.4160 0.68% 万荣娟 5.4160 0.68%
合计 800.0000 100.00% 合计 800.0000 100.00%
根据 2006 年 6 月 28 日召开的临时股东会，余荣汉将其代公司持有的 209 万
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建科股份首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 股本演变情况的说明
元的出资额按持股比例转让给全体股东，鉴于该等股权自 2003 年 10 月至 2006
年 6 月由余荣汉代建科有限持有，实际办理工商手续时，由余荣汉扣除自身应受
让的 62.09 万元出资额后，通过向其他股东转让出资额予以完成，金额为
3,816,602.19 元（包括余荣汉应支付的价格）。股东未向公司实际支付出资额受
让价款，全体股东以应分得的未分配利润 3,816,602.19 元与股东应向公司支付的
出资额受让价款相互抵销。建科有限就本次出资额分配修改了公司章程并于 2006
年 7 月完成工商变更。
2015 年 7 月 25 日，建科股份、余荣汉、杨江金等 40 名股东签署了《协议
书》，协议书对余荣汉代持建科有限出资额以及股东以各自应取得的未分配利润
3,816,602.19 元与 2006 年 6 月股东应向公司支付的出资额受让价款相互抵销事宜
进行了确认。
（2）2007 年 6 月至 2010 年 4 月期间的持股演变
① 股东离职将出资额转让给建科有限
葛伟民、孙力臣 2 名自然人股东转让出资额的原因均为离职，退出出资额由
余荣汉代建科有限持有，退出股权时均与余荣汉签署《股权转让协议》并由建科
有限支付股权转让款，并登记在名义持股人余荣汉名下，该 2 名退出股东出具款
项已收凭证。
单位：万元
序 名义转让
转让时间 实际转让人 名义受让人 实际受让人 转让出资额 转让价格
号 人
1 2008.12 葛伟民 葛伟民 余荣汉 建科有限 5.4160 16.00
2 2010.04 周利群 孙力臣 余荣汉 建科有限 1.3540 4.40
② 委托持股人发生变更
由于葛伟民离职，将由其代持的邵文成、张明珠实际出资额变更为由名义持
股人周剑峰持股。应陆惠明个人要求，其实际出资额委托代持的名义持股人由吴
南伟变更至万荣娟。
单位：万元
序
变更时间 名义转让人 实际转让人 名义受让人 实际出资人 转让出资额 转让价格
号
名义持股人
1 2007.06 吴南伟 陆惠明 万荣娟 陆惠明 5.4160
变更无需支
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建科股份首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 股本演变情况的说明
序
变更时间 名义转让人 实际转让人 名义受让人 实际出资人 转让出资额 转让价格
号
付价款
名义持股人
2 2008.12 葛伟民 邵文成 周剑峰 邵文成 2.7080 变更无需支
付价款
名义持股人
3 2008.12 葛伟民 张明珠 周剑峰 张明珠 2.7080 变更无需支
付价款
上述股权转让后，建科有限委托持股出资组合如下：
单位：万元
工商登记股本结构 实际出资股本结构
序号
股东名称 出资金额 出资比例 股东名称 出资金额 出资比例
余荣汉 238.0900 29.76%
1 余荣汉 244.8600 30.61%
建科有限 6.7700 0.85%
2 杨江金 162.4800 20.31% 杨江金 162.4800 20.31%
3 汪永权 75.8240 9.48% 汪永权 75.8240 9.48%
4 宋文英 54.1600 6.77% 宋文英 54.1600 6.77%
5 陈红根 21.6640 2.71% 陈红根 21.6640 2.71%
6 刘小玲 21.6640 2.71% 刘小玲 21.6640 2.71%
史晓伟 5.4160 0.68%
7 史晓伟 21.6640 2.71% 徐汉东 10.8320 1.35%
赵振生 5.4160 0.68%
熊竹初 10.8320 1.35%
8 熊竹初 21.6640 2.71% 严黎明 5.4160 0.68%
刘建 5.4160 0.68%
高淑君 5.4160 0.68%
胡瑛 5.4160 0.68%
9 高淑君 18.9560 2.37%
罗亚萍 5.4160 0.68%
廖琼 2.7080 0.34%
钱文忠 10.8320 1.35%
10 钱文忠 18.9560 2.37%
王叶平 8.1240 1.02%
吴忠新 10.8320 1.35%
李金林 2.7080 0.34%
11 吴忠新 18.9560 2.37%
朱晨阳 2.7080 0.34%
吴慧倩 2.7080 0.34%
金卫民 10.8320 1.35%
12 金卫民 16.2480 2.03%
俞惠民 5.4160 0.68%
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建科股份首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 股本演变情况的说明
工商登记股本结构 实际出资股本结构
序号
股东名称 出资金额 出资比例 股东名称 出资金额 出资比例
13 吴南伟 10.8320 1.35% 吴南伟 10.8320 1.35%
王秋蓉 5.4160 0.68%
14 王秋蓉 13.5400 1.69%
王强 8.1240 1.02%
金新华 5.4160 0.68%
15 金新华 10.8320 1.35%
吴凤妹 5.4160 0.68%
王梅芳 5.4160 0.68%
16 王梅芳 10.8320 1.35%
王裕洪 5.4160 0.68%
许鸣 5.4160 0.68%
17 许鸣 10.8320 1.35%
徐琴 5.4160 0.68%
周剑峰 10.8320 1.35%
18 周剑峰 16.2480 2.03% 邵文成 2.7080 0.34%
张明珠 2.7080 0.34%
邹霞燕 5.4160 0.68%
19 邹霞燕 10.8320 1.35%
王卓惠 5.4160 0.68%
周利群 5.4160 0.68%
20 周利群 8.1240 1.02%
叶建平 2.7080 0.34%
万荣娟 5.4160 0.68%
21 万荣娟 10.8320 1.36%
陆惠明 5.4160 0.68%
合计 800.0000 100.00% 合计 800.0000 100.00%
3、2011 年委托持股转让及还原规范情况
（1）余荣汉将其代建科有限持有的 6.77 万元出资额转让给全体股东
根据建科有限于 2011 年 4 月 18 日召开的临时股东会，决定建科有限将其持
有的 6.77 万元出资额，按照公司全体股东各自实际持股比例进行转让给全体股
东，同时，根据股东会决议，全体股东以应分得的未分配利润 20.40 万元支付购
买上述 6.77 万元出资额。就本次股权分配，建科有限修改了公司章程并于 2011
年 5 月完成工商变更。
2015 年 7 月 25 日，建科股份、余荣汉、杨江金等 40 名股东签署了《协议
书》，协议书对股东以各自应取得的未分配利润共计 20.4 万元与 2011 年 4 月股
东应向公司支付的股权受让价款相互抵销事宜进行了确认。
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建科股份首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 股本演变情况的说明
（2）股东之间委托代持还原情况
2011 年 4 月 18 日，建科有限召开全体股东及出资人参加的股东会，为明晰
建科有限股本结构 ，规范股东持股行为，全体股东（包括实际出资人）一致同
意进行委托持股还原。
具体还原转让情况如下：
单位：万元
转让方 受让方
序号 转让出资金额
（名义出资人） （实际出资人）
1 史晓伟 徐汉东 10.8320
2 史晓伟 赵振生 5.4160
3 熊竹初 严黎明 5.4160
4 熊竹初 刘建 5.41601
5 高淑君 胡瑛 5.4160
6 高淑君 罗亚萍 5.4160
7 高淑君 廖琼 2.7080
8 钱文忠 王叶平 8.1240
9 吴忠新 李金林 2.7080
10 吴忠新 朱晨阳 2.7080
11 吴忠新 吴慧倩 2.7080
12 金卫民 俞惠民 5.4160
13 周剑峰 邵文成 2.7080
14 周剑峰 张明珠 2.7080
15 王秋蓉 王强 8.1240
16 金新华 吴凤妹 5.4160
17 王梅芳 王裕洪 5.4160
18 许鸣 徐琴 5.4160
19 邹霞燕 王卓惠 5.4160
20 万荣娟 陆惠明 5.4160
21 周利群 叶建平 2.7080
根据《常州市建筑科学研究所改制转企出资组合办法》，“出资人原则上在
本部门内自愿组合，并协商推荐一名出资人代表作为股东，出资人代表（股东）
1
因刘建在本次委托持股还原时，同意将 5.416 万元出资转让给陈红根，因此熊竹初其后将其受托持有的
5.416 万元出资直接转让予陈红根。
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建科股份首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 股本演变情况的说明
应忠实代表全体出资人，出资人在出资时，由改制工作领导小组做好出资登记，
出具出资收据，在改制成立新公司注册登记后，出具正式出资证明。出资证明和
出资组合协议书，是内部变动和分红的依据”，建科有限成立后并未向全体股东
出具正式出资证明，股东之间的代持以及代持变更也未签署委托代持协议，建科
有限以向全体股东出具的出资收据作为内部变动及分红的依据。对此，建科有限
时任股东出具《承诺、声明与保证》，对历史上代持的形成、变更及解除进行了
确认，并承诺整个委托持股阶段不存在任何股权纠纷。具体承诺如下：
2011 年 6 月 30 日，建科股份当时在册全体自然人股东出具声明和承诺书，
确认“截至本声明与承诺出具之日，本人所持公司股份均是本人真实出资形成，
不存在委托持股、信托持股及其他利益安排的情形。如将来有任何第三人通过公
司现有股东向公司主张股份权利，由该股东自行承担一切法律后果，并且公司现
有全体股东承诺就解决该等第三人主张事项承担连带法律责任”。
4、建科有限股东声明及承诺
2015 年 7 月 25 日，余荣汉、杨江金等 40 名股东出具承诺：“本人于 2006
年 12 月以应分得的未分配利润支付购买按本人持股比例对应的 209 万元出资额，
并冲抵公司取得上述 209 万元出资额时支付的对价系本人真实意思表示，不存在
纠纷及潜在纠纷。本人于 2011 年 4 月以应分得的未分配利润支付购买按本人持
股比例对应的 6.77 万元出资额，并冲抵公司取得上述 6.77 万元出资额时支付的
对价系本人真实意思表示，不存在纠纷及潜在纠纷。”
（五）省政改制结果确认
2012 年 3 月 26 日，常州市人民政府向江苏省人民政府呈报《常州市人民政
府关于确认常州市建筑科学研究院股份有限公司历史沿革及前身国有事业单位
改制相关事项的请示》(常政发[2012]38 号)，常州市人民政府认为建科股份前身
建科所的国有事业单位改制履行了资产评估、职代会、有权部门批准、产交所程
序、工商变更登记等必要程序，符合法律法规的规定，不存在国有资产流失的情
形；企业历史沿革清晰，历次股权变动真实合法有效，不存在纠纷或潜在纠纷。
2012 年 7 月 20 日，江苏省人民政府办公厅出具《省政府办公厅关于确认常州市
建筑科学研究院股份有限公司历史沿革及改制等事项合规性的函》(苏政办函
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建科股份首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 股本演变情况的说明
[2012]89 号)，确认常州市建筑科学研究院股份有限公司历史沿革及改制等事项
履行了相关程序，并经主管部门批准，符合国家相关法律法规和政策规定。
4-3-50
建科股份首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 股本演变情况的说明
发行人全体董事、监事、高级管理人员的确认意见
常州市建筑科学研究院集团股份有限公司全体董事、监事、高级管理人员已
阅读常州市建筑科学研究院集团股份有限公司《关于公司设立以来股本演变情况
的说明》，确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确
性、完整性和及时性承担个别和连带的法律责任。
全体董事签名：
杨江金 周剑峰 刘小玲
吴海军 黄海鲲 陈志刚
路国平 高建明 陆 诚
全体监事签名：
张菁燕 吴南伟 徐汉东
全体高级管理人员签名：
周剑峰 刘小玲 吴海军
黄海鲲
常州市建筑科学研究院集团股份有限公司
年 月 日
4-3-51