东吴证券股份有限公司
关于常州市建筑科学研究院集团股份有限公司
首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见
东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”或“保荐机构”）作为常州
市建筑科学研究院集团股份有限公司（以下简称“建科股份”或“公司”）首次
公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办
法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》、《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规
定，对建科股份首次公开发行部分限售股解禁上市流通进行了核查，核查情况及
核查意见如下：
一、首次公开发行股票和网下配售股份情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意常州市建
筑科学研究院集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》 证监许可【2022】
920 号）同意注册，常州市建筑科学研究院集团股份有限公司（以下简称“公司”）
首次公开发行人民币普通股（A 股）45,000,000 股，每股面值人民币 1.00 元,每
股发行价格为 42.05 元，并于 2022 年 8 月 31 日在深圳证券交易所创业板上市。
公司首次公开发行股票后，总股本由 135,000,000 股变更为 180,000,000 股，其中
有流通限制或限售安排的股票数量为 139,170,258 股，占公开发行后总股本的比
例为 77.3168%，无流通限制及限售安排的股票数量为 40,829,742 股，占公开发
行后总股本的比例为 22.6832%。
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下发行配售限售股，股份数
量共计 2,267,761 股，占目前总股本的 1.2253%，限售期为自公司首次公开发行
股票并上市之日起 6 个月，该部分限售股的解禁时间为 2023 年 2 月 28 日（非交
易日顺延），因 2023 年 2 月 28 日为交易日，本次解除限售股份上市流通日期即
为 2023 年 2 月 28 日。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股。自公司首次公开
发行股票限售股形成至本核查意见出具之日，公司股本除因股票激励导致的股本
数量变动外，不存在其他因股份增发、回购注销、利润分配或用资本公积金转增
股本等导致股本数量变动的情况。公司股票激励导致的股本数量变动情况如下：
2022 年 11 月 11 日，公司向 399 名股权激励对象授予第一类限制性股票
5,085,000 股，上市日为 2023 年 1 月 3 日。此后，公司总股本由 180,000,000 股
增至 185,085,000 股，有限售条件股份数量为 144,255,258 股，占公司目前总股本
的 77.9400%，无限售条件流通股 40,829,742 股，占公司目前总股本的 22.0600%，
具体内容详见公司于 2022 年 12 月 28 日在巨潮资讯网上披露的《关于 2022 年限
制性股票激励计划首次授予第一类限制性股票登记完成的公告》（公告编号：
2022-037）。
三、本次申请解除股份限售股东的相关承诺及履行情况
根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，本次申请解
除股份限售的网下发行投资者均受限于如下限售安排：“网下发行部分采用比例
限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%（向上取整计算）限售期
限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。即每个配售对象获配的股票
中，90%的股份无限售期，自公司首次公开发行股票在深交所上市交易之日起即
可流通；10%的股份限售期为 6 个月，限售期自公司首次公开发行股票在深交所
上市交易之日起开始计算。”其对应的网下限售股份数量为 2,267,761 股，占网下
发行总量的 10.01%。
除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售股股东无其他特别承诺。截至
本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行上述承诺，不存
在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。本次申请解除股份限售的股
东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，公司对上述股东不存在违规担保。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次解除限售的股份数量为 2,267,761 股，占公司目前总股本的
1.2253%；
（二）本次解除限售的股东户数共计 5,573 户；
（三）本次解除限售股份的上市流通日期为 2023 年 2 月 28 日（星期二）；
（四）本次申请解除限售股份及上市流通的具体情况如下:
限售股类型 限售股数量（股） 占目前总股本比例（%） 本次解除限售数量（股）
首次公开发行网下
22,665,003 1.2253 2,267,761
配售限售股
注：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形。本次解除限售股份的股东中，无股东同时担任
公司董事、监事或高级管理人员，无股东为公司前任董事、监事、高级管理人员且离职未满半年。
五、本次限售股上市流通前后公司股本结构的变动情况
本次首次公开发行网下配售限售股份解除限售前后，公司股份变动情况如下：
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份性质
数量（股） 比例 增加数量（股） 减少数量（股） 数量（股） 比例
一、有限售条
144,255,258 77.94% - 2,267,761 141,987,497 76.71%
件股份
二、无限售条
40,829,742 22.06% 2,267,761 - 43,097,503 23.29%
件股份
三、总股本 185,085,000 100% 2,267,761 2,267,761 185,085,000 100%
六、保荐机构核查意见
保荐机构经核查后认为，建科股份本次申请上市流通的网下配售限售股股东
均已严格履行了相应的股份锁定承诺；建科股份本次申请上市流通的网下配售限
售股数量及上市流通时间符合有关法律、法规和规范性文件的要求；截至本核查
意见出具日，建科股份对本次网下配售限售股上市流通的信息披露真实、准确、
完整。综上，保荐机构对建科股份本次网下配售限售股上市流通事项无异议。
（以下无正文）
