新华都特种电气股份有限公司
关于公司设立以来股本演变情况的说明
新华都特种电气股份有限公司（以下简称“新特电气”或“公司”）是由北
京新华都特种变压器有限公司（“新特有限”或“有限公司”）整体变更而设立
的股份有限公司，新特有限系由集体所有制企业北京新华都电抗器厂改制设立。
新特电气申请首次公开发行股票并在创业板上市，本公司及全体董事、监事、高
级管理人员就本公司设立以来股本演变情况作如下说明（本说明中相关简称与招
股说明书中的相同）。
一、集体企业设立及变更
1、1985 年至 2000 年，新特有限前身北京新华都电抗器厂设立及其主要沿
革
1985 年 3 月 16 日，北京市华乡变压器厂经北京市工商行政管理局核准成立。
根据北京市朝阳区人民政府 1985 年 3 月 9 日作出的《关于平房乡姚家园大队建
立变压器厂的批复》［朝政农字（85）第 367 号］，北京市华乡变压器厂是由北
京市朝阳区平房乡姚家园大队（以下简称“姚家园村”）举办的集体所有制企业。
北京市华乡变压器厂成立时的法定代表人为柳鸿生；注册资金为 49 万元；经营
范围为“主营：变压器制造、修理；兼营：变压器配套电器产品”。
1994 年 1 月，自然人李淑芹（谭勇的母亲）承包经营北京市华乡变压器厂
（至 1998 年 12 月 31 日）。
1994 年 4 月，北京市华乡变压器厂将企业名称变更为北京新华都电抗器厂，
法定代表人变更为李淑芹，经营范围增加电抗器、整流器、调功器、开关柜、控
制柜、输配电及控制设备，并在北京市工商行政管理局办理了登记备案手续。
1999 年 1 月，因李淑芹身体状况欠佳，其子谭勇接替李淑芹承包北京新华
都电抗器厂（至 2001 年 4 月）。
2000 年 10 月，北京新华都电抗器厂法定代表人变更为谭勇。
4-3-1
2、2001 年，北京新华都电抗器厂改制为新特有限
（1）北京新华都电抗器厂改制为新特有限的主要过程
2001 年 5 月 29 日，北京永拓会计师事务所有限责任公司出具了京永审字
[2001]第 173 号《审计报告》，审验确认：于 2001 年 4 月 30 日基准日，北京新
华都电抗器厂的所有者权益为 5,854,610.99 元［前述所有者权益由四部分构成：
①1994 年李淑芹承包经营之前姚家园村的集体投入人民币 1,090,609.01 元及
1994 年之前企业滚存收益人民币 86,013.83 元；②截止 2001 年 4 月 30 日，企业
资本公积人民币 242,300.23 元、盈余公积人民币 408,789.26 元；③1996 年到 2001
年期间投资者李淑芹、李昭祥的现金投入人民币 256,175.00 元；④1994 年至 2001
年期间企业承包者李淑芹、谭勇以承包经营积累投入人民币 3,770,723.66 元］。
上述经审计的北京新华都电抗器厂所有者权益中的 1,477,182.59 元归属姚家
园村集体享有，具体为：①1994 年李淑芹承包经营之前姚家园村的集体投入人
民币 1,090,609.01 元；②1994 年李淑芹承包经营之前企业滚存收益 86,013.83 元；
③1994 年之前形成资本公积 80,100.64 元及 1994 年至 2001 年集体企业税收优惠、
固定资产折旧形成的资本公积 32,587.35 元；④1994 年之前形成盈余公积
135,002.04 元及 1994 年至 2001 年按照有利于保护集体产权的原则界定的款项
52,869.72 元。上述所有者权益中其余 4,377,428.40 元归谭勇、李昭祥、李淑芹享
有。在谭勇受让 1,477,182.59 元集体资产后，前述 5,854,610.99 元经审计的所有
者权益归属谭勇、李昭祥、李淑芹享有。
2001 年 5 月，北京德祥资产评估有限责任公司出具德祥京德评报字[2001]
第 037 号《北京新华都电抗器厂资产评估报告书》，确认：截至基准日 2001 年
4 月 30 日，北京新华都电抗器厂全部经评估的净资产为 561.88 万元。前述经评
估的净资产由谭勇、李昭祥、李淑芹三人按共同确定的权益比例享有（其中：谭
勇享有净资产 5,341,231.28 元，李昭祥享有净资产 234,303.96 元，李淑芹享有净
资产 43,264.76 元）。
2001 年 5 月 31 日，谭勇分别与刘玉华、李昭祥、谭强、杨金森、王振水、
李淑芹、嘉陵松琦 7 人签订《转股协议》，将其在北京新华都电抗器厂享有的净
4-3-2
资产转让给刘玉华、李昭祥、谭强、杨金森、王振水、李淑芹、嘉陵松琦 7 人。
转让具体情况如下：
转让方 受让方 转让净资产额（万元） 转让价格（万元）
李淑芹 157.673524 157.673524
刘玉华 36.00 36.00
杨金森 30.00 30.00
谭勇 王振水 30.00 30.00
嘉陵松琦 30.00 30.00
谭 强 27.00 27.00
李昭祥 21.569604 21.569604
合 计 332.243128 332.243128
2001 年 5 月 31 日，北京市朝阳区平房乡姚家园村经济合作社作出《关于对
北京新华都电抗器厂的改制批复》，同意：①北京新华都电抗器厂由集体所有制
改制为有限责任公司，名称为北京新华都特种变压器有限公司。②同意北京德祥
资产评估有限责任公司评估的净资产 561.88 万元归谭勇、李昭祥、李淑芹所有，
其中谭勇净资产 534.123128 万元，李昭祥净资产 23.430396 万元，李淑芹净资产
4.326476 万元。③同意改制后注册资金 450 万元，其中：由谭勇以净资产 90 万
元出资，占注册资本 20%，入资后剩余净资产 111.88 万元转入公积金；王振水
购买净资产 30 万元出资，占注册资金 6.67%，刘玉华购买净资产 36 万元出资，
占注册资金 8%；谭强购买净资产 27 万元出资，占注册资金 6%；杨金森购买净
资产 30 万元出资，占注册资金 6.67%；嘉陵松琦购买净资产 30 万元出资，占注
册资金 6.66%；李昭祥出资净资产 23.430396 万元，购买净资产 21.569604 万元，
合计 45 万元，占注册资金 10%；李淑芹出资净资产 4.326476 万元，购买净资产
157.673524 万元出资，合计 162 万元，占注册资金 36%。④同意改制后修改的公
司章程。⑤改制后的公司承继原企业债权债务。
2001 年 5 月 31 日，北京新华都电抗器厂召开职工代表会议，会议作出决议：
同意北京新华都电抗器厂由集体所有制企业改制为有限责任公司，同意各股东出
资比例，同意改制后的公司章程，改制后的公司继续承继原企业的债权债务。
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2001 年 5 月 31 日，北京市朝阳区平房乡姚家园村村民代表作出《村民代表
会决议》，同意北京新华都电抗器厂由集体所有制企业改制为有限责任公司，同
意各股东出资比例。
2001 年 5 月 31 日，谭勇、杨金森、嘉陵松琦、王振水、李淑芹、谭强、李
昭祥、刘玉华作出股东会决议：同意新特有限各股东出资比例，通过《北京新华
都特种变压器有限公司章程》，选举产生新特有限董事、监事。同日，董事会选
举谭勇为董事长，聘任谭勇为总经理。
2001 年 6 月 6 日，北京永拓会计师事务所有限责任公司出具京永验字(2001)
第 078 号《验资报告》，确认：德祥京德评报字(2001)第 037 号评估报告确认的
净资产 561.88 万中的 450 万元作为公司的注册资本，111.88 万元转入资本公积，
原股东谭勇保留净资产出资 90 万元，其余股份分别转让给其他七人；北京新华
都特种变压器有限公司 8 名股东应以净资产缴纳的出资已经全部缴纳。
2001 年 6 月 26 日，北京新华都电抗器厂改制经北京市朝阳区工商局核准并
取得注册号为 1101052202410 的《企业法人营业执照》，其基本内容如下：
企业名称 北京新华都特种变压器有限公司
住所 北京市朝阳区青年路北口姚家园
法定代表人 谭勇
注册资本 450 万元
企业类型 有限责任公司
加工、制造变压器、电抗器、组合式变压器、特种变压器；修理电抗
经营范围 器、开关控制设备、变压器；销售；五金交电、文化办公用品、电器
设备、变压器配件(未取得专项许可的项目除外)
新特有限设立时的股权结构如下：
序号 股东姓名 出资方式 出资额（万元） 持股比例（%）
1 李淑芹 净资产 162.00 36.00
2 谭 勇 净资产 90.00 20.00
3 李昭祥 净资产 45.00 10.00
4 刘玉华 净资产 36.00 8.00
5 王振水 净资产 30.00 6.67
4-3-4
序号 股东姓名 出资方式 出资额（万元） 持股比例（%）
6 杨金森 净资产 30.00 6.67
7 嘉陵松琦 净资产 30.00 6.66
8 谭 强 净资产 27.00 6.00
合计 -- 450.00 100.00
（2）村集体及各级政府和有关部门对于北京新华都电抗器厂集体企业改制
过程的确认意见
2010 年 12 月 9 日，北京市朝阳区平房乡姚家园村村民委员会和村民代表审
议通过《关于北京新华都电抗器厂集体企业改制相关事宜的确认函》，确认：北
京新华都电抗器厂在 2001 年改制过程中，依法履行了评估、审计等清产核资程
序，依据当时法律规定及改制企业的实际情况进行了产权界定，集体产权和个人
产权界定清晰；集体产权转让给个人取得了姚家园村村民代表会的同意，且受让
方已支付了充足对价；召开职工代表大会通过相关改制方案，履行了企业职工民
主表决程序；召开姚家园村村民代表会通过相关改制方案，取得了村集体经济组
织成员对于改制方案的认可，并取得了平房乡姚家园村经济合作社关于改制的批
复。改制程序符合法律规定，资产清查、产权界定工作清晰，产权转让对价已完
全支付，整个改制过程未损害姚家园村集体经济组织的利益，未造成国有资产、
集体资产流失。就 2000 年—2001 年期间北京新华都电抗器厂集体企业改制的所
有相关事宜，姚家园村与参与改制的其他相关方之间未发生任何纠纷，也不存在
任何潜在纠纷。
2011 年 4 月 6 日，北京市朝阳区人民政府作出《北京市朝阳区人民政府关
于新华都特种电气股份有限公司集体企业改制工作的确认函》（朝政函字
[2011]65 号），确认：新特电气在 2001 年集体企业改制过程中，产权界定合法、
清晰、未造成国有资产、集体资产流失，改制行为以及改制程序均按照当时有效
的法律、法规和相关政策规定执行，并已取得有关部门的批准和同意，其改制过
程符合法律、法规、规范性文件和政策规定，不存在纠纷或潜在纠纷。
2011 年 5 月 30 日，北京市金融工作局（北京市集体改制企业上市产权确认
工作联席会议办公室）向北京市人民政府报送《北京市集体改制企业上市产权确
认工作联席会议办公室关于确认新华都特种电气股份有限公司改制产权有关事
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宜的请示》（京产权确认办文[2011]1 号），确认：新特电气 1985 年成立、1994
年变更名称和 2001 年改制均依照当时国家法律、行政法规、部门规章的相关规
定办理，设立、变更（改制）登记程序和结果合法有效，其资产界定、处置依法
履行了相关法定程序，经区、乡、村级政府和相关部门确认，新特电气产权归属
明确，产权清晰，未发现集体资产流失，界定、处置结果合法有效。
2011 年 6 月 30 日，北京市人民政府办公厅下发《关于新华都特种电气股份
有限公司改制产权有关事项的通知》（办公厅京政办函[2011]52 号）：同意新特
电气改制产权的确认意见。
发行人有限公司的设立系由集体企业改制设立而来，相关改制工作已履行了
有关审计、评估、批准等程序，并经北京市集体改制企业上市产权确认工作联席
会议办公室、北京市人民政府办公厅等机构最终审核确认，改制符合法律规定，
发行人有限公司的设立合法、合规、真实、有效，不存在争议或者纠纷，集体企
业改制对发行人本次发行上市不存在不利影响。
二、有限公司阶段的股权变化
1、2003 年 5 月，新特有限股权转让
2003 年 5 月 30 日，新特有限召开股东会，会议作出决议：同意刘玉华将其
持有的新特有限 36 万元出资转让给李淑芹，同意相应修改公司章程。
2003 年 5 月 31 日，刘玉华与李淑芹就上述股权转让事宜签署《股权转让协
议》，刘玉华将其对新特有限 36 万元出资转让给李淑芹。
2003 年 6 月 3 日，新特有限办理了本次股权转让的工商变更登记并取得北
京市工商行政管理局换发的《企业法人营业执照》。
本次转让情况如下：
转让方 受让方 转让出资额（万元） 转让价格（万元）
刘玉华 李淑芹 36.00 40.4169
本次股权转让完成后，新特有限股权结构如下：
序号 股东姓名 出资额（万元） 持股比例（%）
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序号 股东姓名 出资额（万元） 持股比例（%）
1 李淑芹 198.00 44.00
2 谭 勇 90.00 20.00
3 李昭祥 45.00 10.00
4 王振水 30.00 6.67
5 杨金森 30.00 6.67
6 嘉陵松琦 30.00 6.66
7 谭 强 27.00 6.00
合 计 450.00 100.00
2、2004 年 6 月，注册资本由 450 万元增至 1,000 万元
2004 年 5 月 12 日，新特有限召开股东会，会议作出决议：同意将新特有限
注册资本增加至 1,000 万元，其中：邓旭锋増加出资 40 万元；杨化淳増加出资
20 万元；李鹏増加出资 20 万元；李昭祥増加出资 55 万元；李淑芹増加出资 272
万元；王振水増加出资 36.7 万元；嘉陵松琦増加出资 36.6 万元，杨金森增加出
资 36.7 万元；谭强增加出资 33 万元；全部增资均为货币出资；同意相应修改公
司章程。
2004 年 6 月 3 日，入资银行兴业银行北京朝外支行出具了《交存入资资金
凭证》，确认了新特有限 2004 年 6 月 3 日至 2004 年 6 月 7 日增资缴付的货币出
资数额：①新增资本 40 万元已由邓旭锋足额缴纳；②新增资本 20 万元已由杨
化淳足额缴纳；③新增资本 20 万元已由李鹏足额缴纳；④新增资本 55 万元已
由李昭祥足额缴纳；⑤新增资本 36.7 万元已由王振水足额缴纳；⑥新增资本
36.6 万元已由嘉陵松琦足额缴纳；⑦新增资本 36.7 万元已由杨金森足额缴纳；
⑧新增资本 33 万元已由谭强足额缴纳；⑨新增资本 272 万元已由李淑芹足额
缴纳。
2004 年 6 月 7 日，新特有限办理完毕本次增资的工商变更登记并取得北京
市工商行政管理局换发的《企业法人营业执照》。
本次增资完成后，新特有限的股权结构如下：
序号 股东姓名 出资额（万元） 持股比例（%）
1 李淑芹 470.00 47.00
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序号 股东姓名 出资额（万元） 持股比例（%）
2 李昭祥 100.00 10.00
3 谭 勇 90.00 9.00
4 王振水 66.70 6.67
5 杨金森 66.70 6.67
6 嘉陵松琦 66.60 6.66
7 谭 强 60.00 6.00
8 邓旭锋 40.00 4.00
9 杨化淳 20.00 2.00
10 李 鹏 20.00 2.00
合 计 1,000.00 100.00
根据 1999 年 12 月 25 日颁布实施的《公司法》第二十六条规定“股东全部
缴纳出资后，必须经法定的验资机构验资并出具证明。”北京市工商局于 2004
年 2 月 15 日 颁布实施的《改革市场准入制度优化经济发展环境若干意见》规定：
投资人以货币形式出资的，应到设有“注册资本（金）入资专户”的银行开立“企
业注册资本（金）专用帐户”交存货币注册资本（金）；工商行政管理机关根据
入资银行出具的《交存入资资金凭证》确认投资人缴付的货币出资数额。
新特有限此次增资的验资事项不符合当时有效的《公司法》的相关规定，存
在程序瑕疵，但其以入资银行提供的《交存入资资金凭证》作为验证出资的依据
符合北京市工商局《改革市场准入制度优化经济发展环境若干意见》的规定。2012
年 2 月，中瑞岳华会计师事务所出具了中瑞岳华专审字[2012]第 0042 号《关于
新华都特种电气股份有限公司 2004 年 6 月实收资本变动情况的复核报告》，对
上述増资事项进行了验资复核。经复核确认：李淑芹、李昭祥、王振水、杨金森、
嘉陵松琦、谭强、邓旭锋、杨化淳、李鹏等 9 名股东已于 2004 年 6 月 3 日全部
缴纳出资额，合计 550 万元；本次增资后，累计实收资本为 1,000 万元，占变更
后注册资本 100%。
3、2005 年 3 月，股权转让
2005 年 3 月 20 日，新特有限召开股东会，会议作出决议：同意李淑芹将其
持有的新特有限 410 万元出资转让给谭勇，同意相应修改公司章程。同日，李淑
芹、谭勇就上述股权转让事宜签署《股权转让协议》。新特有限办理完毕本次股
4-3-8
权转让的工商变更登记并取得北京市工商行政管理局换发的《企业法人营业执
照》。
本次股权转让情况如下：
转让方 受让方 转让出资（万元） 转让价格（万元）
李淑芹 谭 勇 410.00 410.00
本次股权转让完成后，新特有限的股权结构变更为：
序号 股东姓名 出资额（万元） 持股比例（%）
1 谭 勇 500.00 50.00
2 李昭祥 100.00 10.00
3 王振水 66.70 6.67
4 杨金森 66.70 6.67
5 嘉陵松琦 66.60 6.66
6 李淑芹 60.00 6.00
7 谭 强 60.00 6.00
8 邓旭锋 40.00 4.00
9 杨化淳 20.00 2.00
10 李 鹏 20.00 2.00
合 计 1,000.00 100.00
4、2006 年 6 月，股权转让
2006 年 6 月 17 日，新特有限召开股东会，会议作出决议：同意李淑芹、李
昭祥分别将其持有的新特有限 60 万元出资、100 万元出资转让给谭勇；同意相
应修改公司章程。同日，李淑芹、李昭祥与谭勇就上述股权转让事宜签署《出资
转让协议书》。
2006 年 7 月 14 日，新特有限办理完毕本次股权转让的工商变更登记并取得
北京市工商行政管理局朝阳分局换发的《企业法人营业执照》。
本次股权转让情况如下：
转让方 受让方 转让出资（万元） 转让价格（万元）
李淑芹 谭 勇 60.00 60.00
4-3-9
李昭祥 谭 勇 100.00 100.00
本次股权转让完成后，新特有限的股权结构变更为：
序号 姓名 出资额（万元） 持股比例（%）
1 谭 勇 660.00 66.00
2 王振水 66.70 6.67
3 杨金森 66.70 6.67
4 嘉陵松琦 66.60 6.66
5 谭 强 60.00 6.00
6 邓旭锋 40.00 4.00
7 杨化淳 20.00 2.00
8 李 鹏 20.00 2.00
合 计 1,000.00 100.00
5、2006 年 12 月，股权转让
2006 年 12 月 6 日，谭勇、邓旭锋分别与李淑芹签署《股权转让协议书》，
分别将其各自持有新特有限 660 万元出资、40 万元出资转让给李淑芹。
2006 年 12 月 26 日，新特有限召开股东会，会议作出决议：同意谭勇、邓
旭锋分别将其持有的新特有限 660 万元出资、40 万元出资转让给李淑芹，同意
相应修改公司章程。
2007 年 1 月 10 日，新特有限办理完毕本次股权转让的工商变更登记并取得
北京市工商行政管理局朝阳分局换发的《企业法人营业执照》。
本次股权转让情况如下：
转让方 受让方 转让出资（万元） 转让价格（万元）
谭 勇 李淑芹 660.00 660.00
邓旭锋 李淑芹 40.00 40.00
本次股权转让完成后，新特有限的股权结构变更为：
序号 姓名 出资额（万元） 持股比例（%）
1 李淑芹 700.00 70.00
2 王振水 66.70 6.67
4-3-10
序号 姓名 出资额（万元） 持股比例（%）
3 杨金森 66.70 6.67
4 嘉陵松琦 66.60 6.66
5 谭 强 60.00 6.00
6 杨化淳 20.00 2.00
7 李 鹏 20.00 2.00
合 计 1,000.00 100.00
6、2010 年 3 月，股权转让
2010 年 3 月 5 日，新特有限召开股东会，会议作出决议：同意李淑芹将其
持有的新特有限 698.6 万元出资转让给谭勇；谭强将其持有的新特有限 60 万元
出资转让给谭勇；王振水将其持有的新特有限 33.35 万元出资转让给邓旭锋；杨
金森将其持有的新特有限 11.65 万元出资转让给邓旭锋；杨金森将其持有的新特
有限 21.7 万元出资转让给李鹏；嘉陵松琦将持有的新特有限 3.3 万元出资转让给
李鹏；嘉陵松琦将其持有的新特有限 30 万元出资转让给宗丽丽；杨化淳将其持
有的新特有限 4 万出资元转让给宗丽丽；杨化淳将其持有的新特有限 6 万元出资
转让给李淑芹；同意相应修改公司章程；就公司股东向谭勇、邓旭锋、宗丽丽转
让的股权，公司其他股东放弃优先购买权。同日，股权转让方与受让方就上述股
权转让事宜签署《股权转让协议》。
2010 年 3 月 22 日，新特有限办理完毕本次股权转让的工商变更登记并取得
北京市工商行政管理局朝阳分局换发的《企业法人营业执照》。
本次股权转让情况如下：
转让方 受让方 转让出资（万元） 转让价格（万元）
李淑芹 谭 勇 698.6 698.60
谭强 谭 勇 60.00 60.00
王振水 邓旭锋 33.35 33.35
杨金森 邓旭锋 11.65 11.65
杨金森 李 鹏 21.70 21.70
嘉陵松琦 李 鹏 3.30 3.30
嘉陵松琦 宗丽丽 30.00 30.00
4-3-11
杨化淳 宗丽丽 4.00 4.00
杨化淳 李淑芹 6.00 6.00
本次股权转让完成后，新特有限的股权结构变更为：
序号 股东姓名 出资额（万元） 持股比例（%）
1 谭 勇 758.60 75.86
2 邓旭锋 45.00 4.50
3 李 鹏 45.00 4.50
4 宗丽丽 34.00 3.40
5 王振水 33.35 3.35
6 杨金森 33.35 3.35
7 嘉陵松琦 33.33 3.33
8 杨化淳 10.00 1.00
9 李淑芹 7.40 0.74
合 计 1,000.00 100.00
三、股份公司成立
2010 年 2 月 11 日，中瑞岳华会计师事务所出具中瑞岳华审字[2010]第 05103
号《审计报告》，截至 2009 年 12 月 31 日，新特有限经审计的净资产为
88,242,719.76 元。
2010 年 4 月 16 日，北京北方亚事资产评估有限责任公司出具北方亚事评报
字[2010]第 041 号《资产评估报告书》，截至 2009 年 12 月 31 日，新特有限净
资产的评估价值为 9,276.29 万元。
2010 年 4 月 20 日，新特有限召开临时股东会，全体股东一致同意将新特有
限由有限公司整体变更为股份有限公司。
2010 年 5 月 8 日，新特有限 9 名股东谭勇、邓旭锋、李鹏、宗丽丽、嘉陵
松琦、杨金森、王振水、杨化淳和李淑芹作为发起人共同签署了《关于共同发起
成立新华都特种电气股份有限公司的发起人协议》。全体发起人同意，以新特有
限截止 2009 年 12 月 31 日经审计的净资产 88,242,719.76 元为基准，折股为股份
公司股份 6,000 万股，每股面值 1 元，其余净资产 28,242,719.76 元计入资本公积，
股份公司的注册资本为 6,000 万元，由各发起人按照各自在新特有限的出资比例
4-3-12
持有相应数额的股份，共同发起成立股份公司，新特有限的债权债务依法由股份
公司承继。
2010 年 5 月 8 日，全体发起人出席了股份公司创立大会，一致通过设立发
行人的相关议案。
2010 年 5 月 8 日，中瑞岳华会计师事务所出具中瑞岳华验字[2010]第 098 号
《验资报告》。根据该《验资报告》，截止 2010 年 5 月 8 日，新特电气已收到
各股东方缴纳的注册资本（股本）合计人民币 6,000 万元。
2010 年 5 月 20 日，经北京市工商行政管理局核准，新特有限变更登记为股
份有限公司，取得了注册号为 110105002024106 的《企业法人营业执照》。
股份公司设立时的股份结构如下：
序号 股东姓名 持股数（万股） 持股比例（%）
1 谭 勇 4,551.60 75.86
2 邓旭锋 270.00 4.50
3 李 鹏 270.00 4.50
4 宗丽丽 204.00 3.40
5 王振水 200.10 3.34
6 杨金森 200.10 3.34
7 嘉陵松琦 199.80 3.33
8 杨化淳 60.00 1.00
9 李淑芹 44.40 0.74
合 计 6,000.00 100.00
发行人整体变更为股份公司时股权设置合法、合规、真实、有效。
四、股份公司设立后的股权变化
1、2010 年 12 月，注册资本由 6,000 万元增至 6,150 万元
2010 年 12 月 3 日，新特电气召开 2010 年第一次临时股东大会，会议作出
决议：增加注册资本 150 万元，相应增发 150 万股股份，每股面值人民币 1 元；
本次增发的 150 万股股份全部由吕春晓、郑忠红等 35 名公司员工认购；认购价
4-3-13
格参照新特电气截至 2010 年 10 月 31 日账面净资产值确定为 2.2 元/股，认购价
款合计 330 万元，其中增加注册资本 150 万元，其余 180 万元计入资本公积；新
特电气注册资本由 6,000 万元变更为 6,150 万元，新特电气股份总数变更为 6,150
万股，全部为普通股。
2010 年 12 月 6 日，中瑞岳华会计师事务所出具中瑞岳华验字[2010]第 307
号《验资报告》。经审验确认：截止 2010 年 12 月 6 日，新特电气已收到吕春晓、
郑忠红等 35 名公司员工缴纳的新增注册资本（实收资本）合计人民币 150 万元，
各股东均以货币资金出资；变更后的累计注册资本人民币 6,150 万元，实收资本
人民币 6,150 万元。并相应修改公司章程。
2010 年 12 月 8 日，新特电气办理完毕本次增资的变更登记并取得北京市工
商行政管理局换发的《企业法人营业执照》。
此次增资完成后，新特电气股本结构如下：
序号 股东名称/姓名 持股数（股） 持股比例（%）
1 谭 勇 45,516,000 74.0098
2 邓旭锋 2,700,000 4.3902
3 李 鹏 2,700,000 4.3902
4 宗丽丽 2,040,000 3.3171
5 王振水 2,001,000 3.2537
6 杨金森 2,001,000 3.2537
7 嘉陵松琦 1,998,000 3.2488
8 杨化淳 600,000 0.9756
9 李淑芹 444,000 0.7220
10 吕春晓 120,000 0.1951
11 郑忠红 120,000 0.1951
12 宗宝峰 120,000 0.1951
13 肖 崴 100,000 0.1626
14 杨同宇 100,000 0.1626
15 李 佳 95,000 0.1545
16 史凤祥 80,000 0.1301
17 魏晋德 80,000 0.1301
4-3-14
序号 股东名称/姓名 持股数（股） 持股比例（%）
18 黄 庆 70,000 0.1138
19 杨京殿 60,000 0.0976
20 郭珍琴 50,000 0.0813
21 张艳波 35,000 0.0569
22 鲁航路 35,000 0.0569
23 钮秀苹 30,000 0.0488
24 高 云 30,000 0.0488
25 马春艳 30,000 0.0488
26 王 娟 30,000 0.0488
27 兰桂清 25,000 0.0407
28 张金月 25,000 0.0407
29 高尚周 25,000 0.0407
30 秦光林 20,000 0.0325
31 杨智捷 20,000 0.0325
32 赵勇刚 20,000 0.0325
33 田 萍 20,000 0.0325
34 陈雪梅 20,000 0.0325
35 周红霞 20,000 0.0325
36 何卫进 20,000 0.0325
37 彭雪冬 20,000 0.0325
38 何莉萍 20,000 0.0325
39 叶树霞 20,000 0.0325
40 杨 蕾 15,000 0.0244
41 田东星 10,000 0.0163
42 刘 凯 5,000 0.0081
43 李庆宇 5,000 0.0081
44 邢学英 5,000 0.0081
合 计 61,500,000 100.00
2、2010 年 12 月，注册资本由 6,150 万元增至 6,768 万元
2010 年 12 月 23 日，新特电气召开 2010 年第二次临时股东大会，会议作出
决议：增加注册资本 618 万元，相应增发 618 万股股份，新增股份均为普通股，
4-3-15
毎股面值 1 元；新特电气本次增资所发行股份由中科汇通和北京美锦投资有限公
司认购，认购价格为 15.45 元/股。本次增资完成后，新特电气注册资本由 6,150
万元变更为 6,768 万元，股份总数由 6,150 万股变更为 6,768 万股，其中：中科
汇通投资 8,003.1 万元，持有新特电气股份 518 万股，占新特电气股份总数的
7.654%；北京美锦投资有限公司投资 1,545 万元，持有新特电气股份 100 万股，
占新特电气股份总数的 1.478%。
2010 年 12 月 24 日，中瑞岳华为新特电气此次增资出具了中瑞岳华验字[2010]
第 344 号《验资报告》。经审验确认：截止 2010 年 12 月 24 日止，新特电气已
收到中科汇通和美锦投资缴纳的新增注册资本（实收资本）合计人民币 618 万元，
股东均已货币资金出资；变更后的累计注册资本人民币 6,768 万元，实收资本人
民币 6,768 万元。
2010 年 12 月 27 日，新特电气办理完毕本次增资的变更登记并取得北京市
工商行政管理局换发的《企业法人营业执照》。
此次增资完成后，新特电气股本结构如下：
序号 股东名称/姓名 持股数（股） 持股比例（%）
1 谭 勇 45,516,000 67.2518
2 中科汇通 5,180,000 7.6537
3 邓旭锋 2,700,000 3.9894
4 李 鹏 2,700,000 3.9894
5 宗丽丽 2,040,000 3.0142
6 王振水 2,001,000 2.9566
7 杨金森 2,001,000 2.9566
8 嘉陵松琦 1,998,000 2.9521
9 北京美锦投资有限公司 1,000,000 1.4775
10 杨化淳 600,000 0.8865
11 李淑芹 444,000 0.6560
12 吕春晓 120,000 0.1773
13 郑忠红 120,000 0.1773
14 宗宝峰 120,000 0.1773
15 肖 崴 100,000 0.1478
4-3-16
序号 股东名称/姓名 持股数（股） 持股比例（%）
16 杨同宇 100,000 0.1478
17 李 佳 95,000 0.1404
18 史凤祥 80,000 0.1182
19 魏晋德 80,000 0.1182
20 黄 庆 70,000 0.1034
21 杨京殿 60,000 0.0887
22 郭珍琴 50,000 0.0739
23 张艳波 35,000 0.0517
24 鲁航路 35,000 0.0517
25 钮秀苹 30,000 0.0443
26 高 云 30,000 0.0443
27 马春艳 30,000 0.0443
28 王 娟 30,000 0.0443
29 兰桂清 25,000 0.0369
30 张金月 25,000 0.0369
31 高尚周 25,000 0.0369
32 秦光林 20,000 0.0296
33 杨智捷 20,000 0.0296
34 赵勇刚 20,000 0.0296
35 田 萍 20,000 0.0296
36 陈雪梅 20,000 0.0296
37 周红霞 20,000 0.0296
38 何卫进 20,000 0.0296
39 彭雪冬 20,000 0.0296
40 何莉萍 20,000 0.0296
41 叶树霞 20,000 0.0296
42 杨 蕾 15,000 0.0222
43 田东星 10,000 0.0148
44 刘 凯 5,000 0.0074
45 李庆宇 5,000 0.0074
46 邢学英 5,000 0.0074
合 计 67,680,000 100.00
4-3-17
3、 2011 年 12 月，股份转让
2011 年 12 月 19 日，股东田东星、鲁航路分别与谭勇签订《股权转让协议》，
田东星、鲁航路同意将其各自持有新特电气 1 万股、3.5 万股股份转让给谭勇，
谭勇同意受让。
2011 年 12 月 20 日，新特电气召开 2011 年第二次临时股东大会，因股东股
份转让导致章程变更审议通过《章程修正案》。发行人已就上述《章程修正案》
进行了备案。
本次股份转让情况如下：
转让方 受让方 转让股份（股） 转让价格（元）
田东星 谭 勇 10,000 50,000
鲁航路 谭 勇 35,000 175,000
此次股份转让完成后，新特电气股本结构变更为：
序号 股东名称/姓名 持股数（股） 持股比例（%）
1 谭 勇 45,561,000 67.3183
2 中科汇通 5,180,000 7.6537
3 邓旭锋 2,700,000 3.9894
4 李 鹏 2,700,000 3.9894
5 宗丽丽 2,040,000 3.0142
6 王振水 2,001,000 2.9566
7 杨金森 2,001,000 2.9566
8 嘉陵松琦 1,998,000 2.9521
9 北京美锦投资有限公司 1,000,000 1.4775
10 杨化淳 600,000 0.8865
11 李淑芹 444,000 0.6560
12 吕春晓 120,000 0.1773
13 郑忠红 120,000 0.1773
14 宗宝峰 120,000 0.1773
15 肖 崴 100,000 0.1478
16 杨同宇 100,000 0.1478
17 李 佳 95,000 0.1404
4-3-18
序号 股东名称/姓名 持股数（股） 持股比例（%）
18 史凤祥 80,000 0.1182
19 魏晋德 80,000 0.1182
20 黄 庆 70,000 0.1034
21 杨京殿 60,000 0.0887
22 郭珍琴 50,000 0.0739
23 张艳波 35,000 0.0517
24 钮秀苹 30,000 0.0443
25 高 云 30,000 0.0443
26 马春艳 30,000 0.0443
27 王 娟 30,000 0.0443
28 兰桂清 25,000 0.0369
29 张金月 25,000 0.0369
30 高尚周 25,000 0.0369
31 秦光林 20,000 0.0296
32 杨智捷 20,000 0.0296
33 赵勇刚 20,000 0.0296
34 田 萍 20,000 0.0296
35 陈雪梅 20,000 0.0296
36 周红霞 20,000 0.0296
37 何卫进 20,000 0.0296
38 彭雪冬 20,000 0.0296
39 何莉萍 20,000 0.0296
40 叶树霞 20,000 0.0296
41 杨 蕾 15,000 0.0222
42 刘 凯 5,000 0.0074
43 李庆宇 5,000 0.0074
44 邢学英 5,000 0.0074
合 计 67,680,000 100.00
4、2013 年 7 月，股份转让
2013 年 7 月 13 日，高云分别与段婷婷、李小琴签订《股权转让协议》，高
云将其持有的新特电气 2 万股股份、1 万股股份分别转让给段婷婷、李小琴；钮
4-3-19
秀苹分别与蒋衬丽、魏茜签订《股权转让协议》，钮秀苹将其持有的新特电气 2
万股股份、1 万股股份分别转让给蒋衬丽、魏茜。
上述股权转让情况如下：
转让方 受让方 转让股份（股） 转让价格（元）
高云 段婷婷 20,000 100,000
高云 李小琴 10,000 50,000
钮秀苹 蒋衬丽 20,000 100,000
钮秀苹 魏茜 10,000 50,000
此次股份转让完成后，新特电气股本结构变更为：
序号 股东名称/姓名 持股数（股） 持股比例（%）
1 谭 勇 45,561,000 67.3183
2 中科汇通 5,180,000 7.6537
3 邓旭锋 2,700,000 3.9894
4 李 鹏 2,700,000 3.9894
5 宗丽丽 2,040,000 3.0142
6 王振水 2,001,000 2.9566
7 杨金森 2,001,000 2.9566
8 嘉陵松琦 1,998,000 2.9521
9 北京美锦投资有限公司 1,000,000 1.4775
10 杨化淳 600,000 0.8865
11 李淑芹 444,000 0.6560
12 吕春晓 120,000 0.1773
13 郑忠红 120,000 0.1773
14 宗宝峰 120,000 0.1773
15 肖 崴 100,000 0.1478
16 杨同宇 100,000 0.1478
17 李 佳 95,000 0.1404
18 史凤祥 80,000 0.1182
19 魏晋德 80,000 0.1182
20 黄 庆 70,000 0.1034
21 杨京殿 60,000 0.0887
22 郭珍琴 50,000 0.0739
4-3-20
序号 股东名称/姓名 持股数（股） 持股比例（%）
23 张艳波 35,000 0.0517
24 马春艳 30,000 0.0443
25 王 娟 30,000 0.0443
26 兰桂清 25,000 0.0369
27 张金月 25,000 0.0369
28 高尚周 25,000 0.0369
29 秦光林 20,000 0.0296
30 杨智捷 20,000 0.0296
31 赵勇刚 20,000 0.0296
32 田 萍 20,000 0.0296
33 陈雪梅 20,000 0.0296
34 周红霞 20,000 0.0296
35 何卫进 20,000 0.0296
36 彭雪冬 20,000 0.0296
37 何莉萍 20,000 0.0296
38 叶树霞 20,000 0.0296
39 段婷婷 20,000 0.0296
40 蒋衬丽 20,000 0.0296
41 杨 蕾 15,000 0.0222
42 李小琴 10,000 0.0148
43 魏 茜 10,000 0.0148
44 刘 凯 5,000 0.0074
45 李庆宇 5,000 0.0074
46 邢学英 5,000 0.0074
合 计 67,680,000 100.00
5、2013 年 9 月，股份转让
2013 年 9 月 10 日，杨化淳分别与张新刚、李芳、杨慧敏、石鸿羽、杨海龙、
王娟、邢学英、马传梁 8 人签订《股权转让协议》，杨化淳将其持有的新特电气
15 万股股份分别转让给张新刚、李芳、杨慧敏、石鸿羽、杨海龙、王娟、邢学
英、马传梁 8 人。
本次股份转让情况如下：
4-3-21
转让方 受让方 转让股份（股） 转让价格（元）
杨化淳 张新刚 40,000 200,000
杨化淳 李 芳 25,000 125,000
杨化淳 杨慧敏 25,000 125,000
杨化淳 石鸿羽 20,000 100,000
杨化淳 杨海龙 15,000 75,000
杨化淳 王 娟 15,000 75,000
杨化淳 邢学英 5,000 25,000
杨化淳 马传梁 5,000 25,000
本次股份转让完成后，新特电气股本结构如下：
序号 股东名称/姓名 持股数（股） 持股比例（%）
1 谭 勇 45,561,000 67.3183
2 中科汇通 5,180,000 7.6537
3 邓旭锋 2,700,000 3.9894
4 李 鹏 2,700,000 3.9894
5 宗丽丽 2,040,000 3.0142
6 王振水 2,001,000 2.9566
7 杨金森 2,001,000 2.9566
8 嘉陵松琦 1,998,000 2.9521
9 北京美锦投资有限公司 1,000,000 1.4775
10 杨化淳 450,000 0.6649
11 李淑芹 444,000 0.6560
12 吕春晓 120,000 0.1773
13 郑忠红 120,000 0.1773
14 宗宝峰 120,000 0.1773
15 肖 崴 100,000 0.1478
16 杨同宇 100,000 0.1478
17 李 佳 95,000 0.1404
18 史凤祥 80,000 0.1182
19 魏晋德 80,000 0.1182
20 黄 庆 70,000 0.1034
21 杨京殿 60,000 0.0887
22 郭珍琴 50,000 0.0739
4-3-22
序号 股东名称/姓名 持股数（股） 持股比例（%）
23 王 娟 45,000 0.0665
24 张新刚 40,000 0.0591
25 张艳波 35,000 0.0517
26 马春艳 30,000 0.0443
27 兰桂清 25,000 0.0369
28 张金月 25,000 0.0369
29 高尚周 25,000 0.0369
30 李 芳 25,000 0.0369
31 杨慧敏 25,000 0.0369
32 秦光林 20,000 0.0296
33 杨智捷 20,000 0.0296
34 赵勇刚 20,000 0.0296
35 田 萍 20,000 0.0296
36 陈雪梅 20,000 0.0296
37 周红霞 20,000 0.0296
38 何卫进 20,000 0.0296
39 彭雪冬 20,000 0.0296
40 何莉萍 20,000 0.0296
41 叶树霞 20,000 0.0296
42 段婷婷 20,000 0.0296
43 蒋衬丽 20,000 0.0296
44 石鸿羽 20,000 0.0296
45 杨 蕾 15,000 0.0222
46 杨海龙 15,000 0.0222
47 李小琴 10,000 0.0148
48 魏 茜 10,000 0.0148
49 邢学英 10,000 0.0148
50 刘 凯 5,000 0.0074
51 李庆宇 5,000 0.0074
52 马传梁 5,000 0.0074
合 计 67,680,000 100.00
4-3-23
6、2013 年 12 月，注册资本由 6,768 万元增至 7,428.2948 万元，发行人变更
为外商投资股份有限公司
2013 年 9 月 5 日，新特电气与国科瑞华创业投资企业、北京国科正道投资
中心（有限合伙）签署《2013 年增资协议》，约定由国科瑞华创业投资企业、
北京国科正道投资中心（有限合伙）合计投资 7,840 万元认购新特电气增发的
660.2948 万股股份，认购价格为 11.8735 元/股。
国科瑞华创业投资企业系外商投资创业投资企业。根据北京市商务委员会出
具的《商务主管部门备案审核意见单》，国科瑞华创业投资企业投资于新特电气
的备案材料符合《外商投资创业投资企业管理规定》，准予备案。
2013 年 10 月 6 日，北京市人民政府向新特电气核发了批准编号商外资京资
字[2013]20146 号《外商投资企业批准证书》。新特电气的企业类型变更为外商
投资股份制。
2013 年 11 月 1 日，新特电气召开 2013 年度第二次临时股东大会，会议作
出决议：同意增加注册资本 660.2948 万元，相应增发 660.2948 万股股份，由国
科瑞华创业投资企业投资 7,604.8 万元，认购新增股份 640.486 万股，北京国科
正道投资中心（有限合伙）投资 235.2 万元，认购新增股份 19.8088 万股。本次
增资后，新特电气注册资本由 6,768 万元变更为 7,428.2948 万元，股份总数变更
为 7,428.2948 万股。
2013 年 11 月 13 日，众环海华会计师事务所为新特电气本次增资出具了众
环验字（2013）020008 号《验资报告》。经审验确认：截止 2013 年 11 月 11 日
止，新特电气已收到国科瑞华创业投资企业、北京国科正道投资中心（有限合伙）
缴纳的货币资金共计 7,840 万元，其中实收人民币 660.2948 万元，资本公积金为
人民币 7,179.7052 万元。新特电气累计注册资本人民币 7,428.2948 万元，实收资
本人民币 7,428.2948 万元。
2013 年 12 月 16 日，新特电气办理完毕本次增资的变更登记并取得北京市
工商行政管理局换发的《企业法人营业执照》。
此次增资完成后，新特电气股本结构如下：
4-3-24
序号 股东名称/姓名 持股数（股） 持股比例（%）
1 谭 勇 45,561,000 61.3344
2 国科瑞华创业投资企业 6,404,860 8.6222
3 中科汇通 5,180,000 6.9733
4 邓旭锋 2,700,000 3.6348
5 李 鹏 2,700,000 3.6348
6 宗丽丽 2,040,000 2.7463
7 杨金森 2,001,000 2.6938
8 王振水 2,001,000 2.6938
9 嘉陵松琦 1,998,000 2.6897
10 北京美锦投资有限公司 1,000,000 1.3462
11 杨化淳 450,000 0.6058
12 李淑芹 444,000 0.5977
北京国科正道投资中心（有限合
13 198,088 0.2667
伙）
14 吕春晓 120,000 0.1615
15 郑忠红 120,000 0.1615
16 宗宝峰 120,000 0.1615
17 肖 崴 100,000 0.1346
18 杨同宇 100,000 0.1346
19 李 佳 95,000 0.1279
20 史凤祥 80,000 0.1077
21 魏晋德 80,000 0.1077
22 黄 庆 70,000 0.0942
23 杨京殿 60,000 0.0808
24 郭珍琴 50,000 0.0673
25 王 娟 45,000 0.0606
26 张新刚 40,000 0.0538
27 张艳波 35,000 0.0471
28 马春艳 30,000 0.0404
29 兰桂清 25,000 0.0337
30 张金月 25,000 0.0337
31 高尚周 25,000 0.0337
4-3-25
序号 股东名称/姓名 持股数（股） 持股比例（%）
32 杨慧敏 25,000 0.0337
33 李 芳 25,000 0.0337
34 秦光林 20,000 0.0269
35 杨智捷 20,000 0.0269
36 赵勇刚 20,000 0.0269
37 田 萍 20,000 0.0269
38 陈雪梅 20,000 0.0269
39 周红霞 20,000 0.0269
40 何卫进 20,000 0.0269
41 彭雪冬 20,000 0.0269
42 何莉萍 20,000 0.0269
43 叶树霞 20,000 0.0269
44 段婷婷 20,000 0.0269
45 蒋衬丽 20,000 0.0269
46 石鸿羽 20,000 0.0269
47 杨 蕾 15,000 0.0202
48 杨海龙 15,000 0.0202
49 李小琴 10,000 0.0135
50 魏 茜 10,000 0.0135
51 邢学英 10,000 0.0135
52 刘 凯 5,000 0.0067
53 李庆宇 5,000 0.0067
54 马传梁 5,000 0.0067
合 计 74,282,948 100.00
7、2014 年 1 月，股份转让
2014 年 1 月 2 日，张新刚与宗宝峰签订《股权转让协议》，张新刚将其持
有的新特电气 4 万股股份全部转让给宗宝峰。
本次股份转让情况如下：
转让方 受让方 转让股份（股） 转让价格（元）
张新刚 宗宝峰 40,000 200,000
4-3-26
本次股份转让完成后，新特电气股本结构如下：
序号 股东名称/姓名 持股数（股） 持股比例（%）
1 谭 勇 45,561,000 61.3344
2 国科瑞华创业投资企业 6,404,860 8.6222
3 中科汇通 5,180,000 6.9733
4 邓旭锋 2,700,000 3.6348
5 李 鹏 2,700,000 3.6348
6 宗丽丽 2,040,000 2.7463
7 杨金森 2,001,000 2.6938
8 王振水 2,001,000 2.6938
9 嘉陵松琦 1,998,000 2.6897
10 北京美锦投资有限公司 1,000,000 1.3462
11 杨化淳 450,000 0.6056
12 李淑芹 444,000 0.5977
北京国科正道投资中心（有限
13 198,088 0.2667
合伙）
14 宗宝峰 160,000 0.2200
15 吕春晓 120,000 0.1615
16 郑忠红 120,000 0.1615
17 肖 崴 100,000 0.1346
18 杨同宇 100,000 0.1346
19 李 佳 95,000 0.1279
20 史凤祥 80,000 0.1077
21 魏晋德 80,000 0.1077
22 黄 庆 70,000 0.0942
23 杨京殿 60,000 0.0808
24 郭珍琴 50,000 0.0673
25 王 娟 45,000 0.0600
26 张艳波 35,000 0.0471
27 马春艳 30,000 0.0404
28 兰桂清 25,000 0.0337
29 张金月 25,000 0.0337
30 高尚周 25,000 0.0337
4-3-27
序号 股东名称/姓名 持股数（股） 持股比例（%）
31 杨慧敏 25,000 0.0337
32 李 芳 25,000 0.0337
33 秦光林 20,000 0.0269
34 杨智捷 20,000 0.0269
35 赵勇刚 20,000 0.0269
36 田 萍 20,000 0.0269
37 陈雪梅 20,000 0.0269
38 周红霞 20,000 0.0269
39 何卫进 20,000 0.0269
40 彭雪冬 20,000 0.0269
41 何莉萍 20,000 0.0269
42 叶树霞 20,000 0.0269
43 段婷婷 20,000 0.0269
44 蒋衬丽 20,000 0.0269
45 石鸿羽 20,000 0.0269
46 杨 蕾 15,000 0.0202
47 杨海龙 15,000 0.0202
48 李小琴 10,000 0.0135
49 魏 茜 10,000 0.0135
50 邢学英 10,000 0.0067
51 刘 凯 5,000 0.0067
52 李庆宇 5,000 0.0067
53 马传梁 5,000 0.0067
合 计 74,282,948 100.00
根据 1997 年 5 月 28 日原对外贸易经济合作部、国家工商行政管理局下发的
《外商投资企业投资者股权变更的若干规定》（2019 年 12 月 28 日废止）的相
关规定，在中国境内设立的中外合资经营企业、中外合作经营企业、外资企业的
投资者或其在企业的出资份额发生变化需履行审批程序，审批机关为批准设立该
企业的审批机关。除法律、法规另有规定外，外商投资股份有限公司非上市股份
的转让，参照该规定执行。发行人上述股份变化未报主管机关北京市商务委员会
4-3-28
批准，存在程序瑕疵。上述程序瑕疵已由发行人于 2015 年股份变动报北京市商
务委员会审批时一并予以核准。
8、2015 年 4 月，股份转让
2015 年 4 月 29 日，蒋衬丽、吕春晓分别与北京新特投资中心（有限合伙）
签订了《股份转让协议》，约定分别将其持有的新特电气 2 万股、8 万股股份转
让给北京新特投资中心（有限合伙）。
本次股份转让情况如下：
转让方 受让方 转让股份（股） 转让价格（元）
蒋衬丽 北京新特投资中心（有限合伙） 20,000 178,400
吕春晓 北京新特投资中心（有限合伙） 80,000 713,600
本次股份转让完成后，新特电气股本结构如下：
序号 股东名称/姓名 持股数（股） 持股比例（%）
1 谭 勇 45,561,000 61.3344
2 国科瑞华创业投资企业 6,404,860 8.6222
3 中科汇通 5,180,000 6.9733
4 邓旭锋 2,700,000 3.6348
5 李 鹏 2,700,000 3.6348
6 宗丽丽 2,040,000 2.7463
7 杨金森 2,001,000 2.6938
8 王振水 2,001,000 2.6938
9 嘉陵松琦 1,998,000 2.6897
10 北京美锦投资有限公司 1,000,000 1.3462
11 杨化淳 450,000 0.6056
12 李淑芹 444,000 0.5977
北京国科正道投资中心（有限
13 198,088 0.2667
合伙）
14 宗宝峰 160,000 0.2200
15 郑忠红 120,000 0.1615
16 肖 崴 100,000 0.1346
17 杨同宇 100,000 0.1346
18 北京新特投资中心（有限合 100,000 0.1346
4-3-29
序号 股东名称/姓名 持股数（股） 持股比例（%）
伙）
19 李 佳 95,000 0.1279
20 史凤祥 80,000 0.1077
21 魏晋德 80,000 0.1077
22 黄 庆 70,000 0.0942
23 杨京殿 60,000 0.0808
24 郭珍琴 50,000 0.0673
25 王 娟 45,000 0.0600
26 吕春晓 40,000 0.0538
27 张艳波 35,000 0.0471
28 马春艳 30,000 0.0404
29 兰桂清 25,000 0.0337
30 张金月 25,000 0.0337
31 高尚周 25,000 0.0337
32 杨慧敏 25,000 0.0337
33 李 芳 25,000 0.0337
34 秦光林 20,000 0.0269
35 杨智捷 20,000 0.0269
36 赵勇刚 20,000 0.0269
37 田 萍 20,000 0.0269
38 陈雪梅 20,000 0.0269
39 周红霞 20,000 0.0269
40 何卫进 20,000 0.0269
41 彭雪冬 20,000 0.0269
42 何莉萍 20,000 0.0269
43 叶树霞 20,000 0.0269
44 段婷婷 20,000 0.0269
45 石鸿羽 20,000 0.0269
46 杨 蕾 15,000 0.0202
47 杨海龙 15,000 0.0202
48 李小琴 10,000 0.0135
49 魏 茜 10,000 0.0135
4-3-30
序号 股东名称/姓名 持股数（股） 持股比例（%）
50 邢学英 10,000 0.0067
51 刘 凯 5,000 0.0067
52 李庆宇 5,000 0.0067
53 马传梁 5,000 0.0067
合 计 74,282,948 100.00
就本次股份变化，发行人已报北京市商务委员会批准并于 2015 年 12 月 17
日取得北京市人民政府换发的《外商投资企业批准证书》。北京市商务委员会审
批本次股份变动时已将发行人 2014 年 1 月股份变动一并予以核准。
9、2015 年 8 月，股份转让
2015 年 8 月 1 日，北京新特投资中心（有限合伙）与谭勇签订了《股份转
让协议》，约定北京新特投资中心（有限合伙）将其持有的新特电气 10 万股股
份转让给谭勇。
2015 年 8 月 6 日，马传梁与李小琴签订了《股权转让协议》，约定马传梁
将其持有的新特电气 0.5 万股股份转让给李小琴；邓旭锋与谭勇签订了《股份转
让协议》，约定邓旭锋将其持有的新特电气 210 万股股份转让给谭勇。
上述股份变动情况如下：
转让方 受让方 转让股份（股） 转让价格（元）
北京新特投资中心（有限合伙） 谭 勇 100,000 907,000
邓旭锋 谭 勇 2,100,000 19,047,000
马传梁 李小琴 5,000 45,350
本次股份转让完成后，新特电气的股本结构如下：
序号 股东名称/姓名 持股数（股） 持股比例（%）
1 谭 勇 47,761,000 64.2960
2 国科瑞华创业投资企业 6,404,860 8.6222
3 中科汇通 5,180,000 6.9733
4 李 鹏 2,700,000 3.6348
5 宗丽丽 2,040,000 2.7463
6 王振水 2,001,000 2.6938
7 杨金森 2,001,000 2.6938
4-3-31
序号 股东名称/姓名 持股数（股） 持股比例（%）
8 嘉陵松琦 1,998,000 2.6897
9 北京美锦投资有限公司 1,000,000 1.3462
10 邓旭锋 600,000 0.8077
11 杨化淳 450,000 0.6058
12 李淑芹 444,000 0.5977
北京国科正道投资中心（有限
13 198,088 0.2667
合伙）
14 宗宝峰 160,000 0.2154
15 郑忠红 120,000 0.1615
16 肖 崴 100,000 0.1346
17 杨同宇 100,000 0.1346
18 李 佳 95,000 0.1300
19 史凤祥 80,000 0.1077
20 魏晋德 80,000 0.1077
21 黄 庆 70,000 0.0942
22 杨京殿 60,000 0.0808
23 郭珍琴 50,000 0.0673
24 王 娟 45,000 0.0606
25 吕春晓 40,000 0.0538
26 张艳波 35,000 0.0471
27 马春艳 30,000 0.0404
28 兰桂清 25,000 0.0337
29 张金月 25,000 0.0337
30 高尚周 25,000 0.0337
31 杨慧敏 25,000 0.0337
32 李 芳 25,000 0.0337
33 秦光林 20,000 0.0269
34 杨智捷 20,000 0.0269
35 赵勇刚 20,000 0.0269
36 田 萍 20,000 0.0269
37 陈雪梅 20,000 0.0269
38 石鸿羽 20,000 0.0269
4-3-32
序号 股东名称/姓名 持股数（股） 持股比例（%）
39 周红霞 20,000 0.0269
40 何卫进 20,000 0.0269
41 彭雪冬 20,000 0.0269
42 何莉萍 20,000 0.0269
43 叶树霞 20,000 0.0269
44 段婷婷 20,000 0.0269
45 杨海龙 15,000 0.0202
46 李小琴 15,000 0.0202
47 杨 蕾 15,000 0.0202
48 魏 茜 10,000 0.0135
49 邢学英 10,000 0.0135
50 刘 凯 5,000 0.0067
51 李庆宇 5,000 0.0067
合 计 74,282,948 100.00
就本次股份变化，发行人已报北京市商务委员会批准并于 2015 年 12 月 30
日取得北京市人民政府换发的《外商投资企业批准证书》。
10、新特电气股份在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让
经全国股转系统同意，新特电气股票于 2016 年 5 月 18 日开始在全国股份
转系统挂牌并公开转让，转让方式为协议转让，证券简称新特电气，证券代码
837503。
11、2017 年 6 月，由外商投资企业变更为内资企业
2017 年 5 月、6 月，国科瑞华将其持有的发行人 8.6222%股份 640.4860 万股
通过全国股转系统转让给谭勇等 37 人，转让价格为 13.83 元/股，上述转让股份
已在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司交割完毕。
2017 年 8 月，发行人召开 2017 年第一次临时股东大会，因公司由外商投资
股份公司变更为内资股份公司等事项审议通过了公司章程修正案。新特电气已完
成上述变更的工商登记并取得北京市工商行政管理局核准换发的《营业执照》。
4-3-33
根据 2016 年 10 月 8 日《外商投资企业设立及变更备案管理暂行办法》 2020
年 1 月 1 日废止）的规定，发行人上述股份变动未向主管商务部门办理备案，存
在程序瑕疵。
根据现行有效的《中华人民共和国外商投资法》的相关规定以及发行人原外
资主管部门的确认，发行人上述股份变动已无须履行备案程序，发行人亦已无须
再为此补办备案程序，发行人不会因前述行为受到行政处罚；发行人上述股份变
化存在的未履行备案程序的瑕疵不影响发行人本次发行上市。
12、2018 年 6 月，注册资本由 7,428.2948 万元增至 18,570.737 万元
2018 年 5 月 11 日，新特电气召开 2017 年度股东大会，会议作出决议：同
意以公司股票溢价发行形成的资本公积向权益分派股权登记日在册的全体股东
按每 10 股转增 15 股，转增后，公司注册资本由人民币 74,282,948 元变更为人民
币 185,707,307 元，公司股份总数由 74,282,948 股变更为 185,707,307 股。
2018 年 6 月 12 日，新特电气完成上述增资的工商登记并取得北京市工商行
政管理局核准换发的《营业执照》。
2020 年 4 月 10 日，中审众环出具《关于资本公积转增股本情况专项复核报
告》（众环专字（2020）023493 号）对发行人本次资本公积转增股本情况进行
复核。经复核，截至 2018 年 6 月 30 日，发行人已将资本公积 111,424,422 元转
增股本。
13、在全国股转系统通过协议转让及竞价交易后最新的股权结构
公司股份在全国股转系统通过协议转让和公开竞价交易的方式经过数次公
开转让，导致股东人数发生变化，截至 2020 年 6 月 30 日，根据中国证券登记结
算有限责任公司北京分公司出具的《证券持有人名册》，公司股本结构如下：
序号 股东名称/姓名 持股数量（股） 持股比例（%）
1 谭 勇 134,839,650 72.6087
2 中科汇通 8,125,000 4.3752
3 李 鹏 5,887,500 3.1703
4 宗丽丽 5,695,000 3.0667
4-3-34
序号 股东名称/姓名 持股数量（股） 持股比例（%）
5 王振水 5,585,220 3.0075
6 嘉陵松琦 5,577,500 3.0034
7 杨金森 5,002,500 2.6938
8 珠海横琴 4,825,000 2.5982
9 刚云卿 2,515,000 1.3543
10 李淑芹 1,237,500 0.6664
11 邓旭锋 750,000 0.4039
12 杨化淳 600,750 0.3235
13 宗宝峰 445,000 0.2396
14 郑忠红 300,000 0.1615
15 杨同宇 277,500 0.1494
16 肖 崴 277,500 0.1494
17 李 佳 265,000 0.1427
18 史凤祥 222,500 0.1198
19 魏晋德 222,500 0.1198
20 杨京殿 167,500 0.0902
21 张 茜 159,500 0.0859
22 黄秋云 151,650 0.0817
23 郭珍琴 137,500 0.074
24 孟庆胜 131,600 0.0709
25 王 娟 125,000 0.0673
26 李金涛 100,000 0.0538
27 吕春晓 100,000 0.0538
28 张艳波 97,500 0.0525
29 马春艳 82,500 0.0444
30 高尚周 67,500 0.0363
31 李 芳 67,500 0.0363
32 杨慧敏 67,500 0.0363
33 兰桂清 67,500 0.0363
34 张金月 67,500 0.0363
35 李君平 62,500 0.0337
36 段婷婷 56,500 0.0304
4-3-35
序号 股东名称/姓名 持股数量（股） 持股比例（%）
37 赵勇刚 55,000 0.0296
38 秦光林 55,000 0.0296
39 石鸿羽 55,000 0.0296
40 叶树霞 55,000 0.0296
41 何卫进 55,000 0.0296
42 陈雪梅 55,000 0.0296
43 杨智捷 55,000 0.0296
44 应晓明 55,000 0.0296
45 何莉萍 55,000 0.0296
46 周红霞 55,000 0.0296
47 田 萍 50,000 0.0269
48 杨德坤 50,000 0.0269
49 杨 蕾 40,000 0.0215
50 杨海龙 40,000 0.0215
51 彭宝圈 37,500 0.0202
52 郝宏伟 27,500 0.0148
53 魏 茜 27,500 0.0148
54 邢学英 25,000 0.0135
55 陈长溪 24,000 0.0129
56 唐琴南 23,550 0.0127
57 苏秀岩 20,000 0.0108
58 王水洲 20,000 0.0108
59 张昃辰 19,000 0.0102
60 张 欢 18,800 0.0101
61 王 媛 17,500 0.0094
62 曾 丽 15,000 0.0081
63 秦良勇 15,000 0.0081
64 李庆宇 12,500 0.0067
65 刘 凯 12,500 0.0067
66 缪杨福 10,000 0.0054
67 杨坤宏 10,000 0.0054
68 北京美好愿景餐饮管理有限公司 10,000 0.0054
4-3-36
序号 股东名称/姓名 持股数量（股） 持股比例（%）
69 郑亚梁 10,000 0.0054
70 宁素国 10,000 0.0054
71 范墨君 10,000 0.0054
72 王占文 10,000 0.0054
73 马民峰 9,800 0.0053
74 王成文 9,800 0.0053
75 庞桂华 9,200 0.005
76 庞剑锋 9,000 0.0048
77 韩轶冰 8,000 0.0043
78 陈明华 8,000 0.0043
79 郑 卫 8,000 0.0043
80 上海乃义企业管理咨询有限公司 8,000 0.0043
81 赵春霞 7,500 0.0040
82 赵红梅 7,500 0.0040
83 钱 进 7,500 0.0040
84 江广超 7,500 0.0040
85 尤会贤 5,950 0.0032
86 李国栋 5,000 0.0027
87 牟新香 5,000 0.0027
88 朱淑敏 5,000 0.0027
89 珠海博达悦尚科技有限公司 5,000 0.0027
90 陈艳红 5,000 0.0027
91 张恒亮 5,000 0.0027
92 钱选丞 5,000 0.0027
93 翟仁龙 5,000 0.0027
94 丁彦斌 5,000 0.0027
95 曲瑞娥 5,000 0.0027
96 李 显 5,000 0.0027
97 朱海元 4,300 0.0023
98 高云梅 3,400 0.0018
99 秦松涛 3,000 0.0016
100 陈蓓 3,000 0.0016
4-3-37
序号 股东名称/姓名 持股数量（股） 持股比例（%）
101 杨鲁豫 3,000 0.0016
102 常 玮 3,000 0.0016
103 孙 莉 3,000 0.0016
104 林志伟 2,900 0.0016
105 周志军 2,500 0.0013
106 董在合 2,500 0.0013
107 郝海娟 2,500 0.0013
108 李连想 2,500 0.0013
109 赵学欣 2,500 0.0013
110 蔡 龙 2,500 0.0013
111 高焕苹 2,500 0.0013
112 安文全 2,500 0.0013
113 白卫华 2,500 0.0013
114 刘凤丽 2,500 0.0013
115 施 恩 2,000 0.0011
116 刘 敏 2,000 0.0011
117 林霖华 2,000 0.0011
118 童建飞 2,000 0.0011
119 尹俊杰 2,000 0.0011
120 黄宏武 1,500 0.0008
121 张海涛 1,300 0.0007
122 谢德广 1,000 0.0005
123 杨 斌 1,000 0.0005
124 荆菲菲 1,000 0.0005
125 李拓震 1,000 0.0005
126 袁春林 1,000 0.0005
127 戴剑锋 1,000 0.0005
128 徐世凯 800 0.0004
129 瞿 荣 500 0.0003
130 吕 晟 300 0.0002
131 刁 力 200 0.0001
132 朱启豪 100 0.0001
4-3-38
序号 股东名称/姓名 持股数量（股） 持股比例（%）
133 郑丽清 100 0.0001
合计 185,707,370 100
4-3-39
4-3-40