民生证券股份有限公司
关于新华都特种电气股份有限公司
部分首次公开发行前已发行股份及部分战略配售股份
上市流通的核查意见
民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为新华
都特种电气股份有限公司（以下简称“新特电气”或“公司”）首次公开发行股
票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2
号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13
号——保荐业务》等有关法律、法规、规范性文件的规定，对公司部分首次公开
发行前已发行股份及部分战略配售股份上市流通事项进行了审慎核查，具体情况
如下：
一、首次公开发行股票、本次解除限售股份等情况
（一）首次公开发行股票情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意新华都特种电气股份有限公司首次公
开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕378 号）同意注册，公司首次公开发
行人民币普通股（A 股）股票 61,920,000 股，并于 2022 年 4 月 19 日在深圳证券
交易所创业板正式上市交易。
公司首次公开发行前总股本 185,707,370 股，首次公开发行股票完成后总股
本 247,627,370 股，其中无流通限制及限售安排的股票数量为 52,478,791 股，占
发行后总股本的 21.1926%；有流通限制或限售安排的股票数量为 195,148,579 股，
占发行后总股本的 78.8074%。
自首次公开发行股票至今，公司未发生因股份增发、回购注销及派发过股票
股利或用资本公积金转增股本等导致股份数量变动的情况。
（二）前次解除限售股份情况
2022 年 11 月 2 日，公司首次公开发行网下配售限售股份上市流通，股份数
量为 2,849,804 股，占公司总股本的 1.1508%，具体情况详见公司于 2022 年 10
1
月 28 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于首次公开发行网下
配售限售股上市流通提示性公告》（公告编号：2022-042）。
（三）本次解除限售股份情况
本次申请上市流通的限售股为公司部分首次公开发行前已发行股份及部分
首次公开发行战略配售股份，限售期为自公司股票上市之日起 12 个月，该部分
限售股将于 2023 年 4 月 19 日（星期三）限售期届满。其中，部分首次公开发行
前已发行股份数量为 37,602,720 股，占公司总股本的 15.1852%；部分首次公开
发行战略配售股份数量为 3,678,077 股，占公司总股本的 1.4853%。本次申请上
市流通的限售股份数量合计 41,280,797 股，占公司总股本的 16.6705%。
截至 2023 年 4 月 4 日，公司总股本为 247,627,370 股，其中无流通限制及限
售安排的股票数量为 57,351,095 股，占公司总股本的 23.1602%；有流通限制或
限售安排的股票数量为 190,276,275 股，占公司总股本的 76.8398%。
二、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东共 130 名，其中 129 名为持有公司首次公开发
行前已发行股份的股东，另有 1 名为持有公司首次公开发行战略配售股份的股
东。上述股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》《首次公
开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中的相关承诺如下：
（一）持有公司首次公开发行前已发行股份的股东承诺及履行情况
本次申请解除股份限售的 129 名持有公司首次公开发行前已发行股份的股
东中，3 名为公司董事、监事及高级管理人员，其余 126 名均为公司在全国中小
企业股份转让系统股份有限公司挂牌交易期间存在的股东。
1、任董事、监事及高级管理人员的股东所作承诺情况
本次申请解除股份限售的、持有公司首次公开发行前已发行股份的股东中有
3 名董事、监事及高级管理人员，分别为肖崴、史凤祥、段婷婷，其就所持新特
电气股份的限售安排、自愿锁定股份的承诺如下：
“（1）自公司首次公开发行股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他
人管理本人直接或间接持有的首发前股份，也不由公司回购该等股份。
（2）自公司股票首次公开发行并在创业板上市交易后，本人直接或间接持
有的公司股票在锁定期满后 2 年内减持的，减持价格不低于发行价；公司首次公
2
开发行股票上市后 6 个月内，如股票连续 20 个交易日的收盘价均低于首次公开
发行价格，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第 1 个交易
日）收盘价低于首次公开发行价格，本人持有首发前股份的锁定期限在原有锁定
期限基础上自动延长 6 个月。
（3）本人在公司担任董事、监事、高级管理人员期间每年转让直接或间接
持有的公司股份不超过本人直接或间接持有公司股份总数的 25%；在公司首次
公开发行的股票并在创业板上市之日起 6 个月内申报离职的，自申报离职之日起
18 个月内不转让本人直接或间接持有的公司股份；在公司首次公开发行股票并
在创业板上市之日起第 7 个月至第 12 个月之间申报离职的，自申报离职之日起
12 月内不转让本人直接或间接持有的公司股份；在公司首次公开发行股票并在
创业板上市之日起 12 个月后申报离职的，自申报离职之日起 6 个月内不转让本
人直接或间接持有的公司股份。如本人出于任何原因离职，则在离职后半年内，
将不转让或者委托他人管理本人通过直接或间接方式持有的公司的股份，且于本
人就任时确定的任期内和任期届满后半年内，每年转让的股份不超过本人通过直
接或间接方式所持有的公司股份总数的 25%。
（4）自公司股票上市至本人减持期间，公司如有权益分派、公积金转增股
本、配股等除权除息事项，则发行价格将进行相应调整。
（5）在所持公司首次公开发行股票锁定期届满后，本人减持公司股份时将
严格按照中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、深圳证券
交易所相关实施细则及其他相关法律法规的规定执行并履行相关的信息披露义
务。
（6）上述承诺不因本人职务变更、离职等原因而失效。”
2、其余股东所作承诺情况
除上述已出具承诺的股东外，其余 126 名股东均为公司在全国中小企业股份
转让系统股份有限公司挂牌交易期间存在的股东，根据《公司法》第一百四十一
条，其自公司股票在深圳证券交易所创业板上市交易之日起 12 个月内不转让或
委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
截至本核查意见出具之日，上述 129 名持有公司首次公开发行前已发行股份
的股东，在限售期内均严格履行了相关承诺，不存在承诺未履行影响本次限售股
3
上市流通的情况，不存在非经营性占用上市公司资金的情形，公司对上述股东亦
不存在违规担保。
（二）持有公司首次公开发行战略配售股份的股东承诺及履行情况
本次申请解除股份限售的、持有公司首次公开发行战略配售股份的股东为民
生证券新特电气战略配售 1 号集合资产管理计划（以下简称“专项资产管理计
划”）。专项资产管理计划配售股票的限售期为 12 个月，限售期自公司首次公开
发行的股票在深圳证券交易所创业板上市之日起开始计算。
截至本核查意见出具之日，专项资产管理计划在限售期内均严格履行了相关
承诺，不存在承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况，不存在非经营性占用
上市公司资金的情形，公司对该股东亦不存在违规担保。
三、本次解除限售股份的上市流通
1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2023 年 4 月 19 日（星期三）。
2、本次解除限售股东户数共计 130 户，解除限售股份数为 41,280,797 股，
占公司总股本的 16.6705%。129 户为持有公司首次公开发行前已发行股份的股
东，持股数量为 37,602,720 股，占发行后总股本的 15.1852%。其中，3 户为公司
董事、监事及高级管理人员，持股数量为 556,500 股，占发行后总股本的 0.2247%；
其余 126 户均为公司在全国中小企业股份转让系统股份有限公司挂牌交易期间
存在的股东，持股数量为 37,046,220 股，占发行后总股本的 14.9605%。1 户为持
有公司首次公开发行战略配售股份的股东，持股数量为 3,678,077 股，占发行后
总股本的 1.4853%。
3、本次申请解除股份限售的具体情况如下：
所持限售股份总数 本次解除限售股份 占总股本
序号 股东名称
（股） 数量（股） 的比例
1 中科汇通 8,125,000 8,125,000 3.2811%
2 王振水 5,585,220 5,585,220 2.2555%
3 嘉陵松琦 5,577,500 5,577,500 2.2524%
4 杨金森 5,002,500 5,002,500 2.0202%
5 珠海横琴 4,825,000 4,825,000 1.9485%
6 刚云卿 2,515,000 2,515,000 1.0156%
7 邓旭锋 750,000 750,000 0.3029%
8 杨化淳 600,750 600,750 0.2426%
4
9 郑忠红 300,000 300,000 0.1211%
10 杨同宇 277,500 277,500 0.1121%
11 肖崴 277,500 277,500 0.1121%
12 李佳 265,000 265,000 0.1070%
13 史凤祥 222,500 222,500 0.0899%
14 魏晋德 222,500 222,500 0.0899%
15 杨京殿 167,500 167,500 0.0676%
16 张茜 159,500 159,500 0.0644%
17 黄秋云 151,650 151,650 0.0612%
18 郭珍琴 137,500 137,500 0.0555%
19 孟庆胜 131,600 131,600 0.0531%
20 王娟 125,000 125,000 0.0505%
21 李金涛 100,000 100,000 0.0404%
22 吕春晓 100,000 100,000 0.0404%
23 张艳波 97,500 97,500 0.0394%
24 马春艳 82,500 82,500 0.0333%
25 高尚周 67,500 67,500 0.0273%
26 李芳 67,500 67,500 0.0273%
27 杨慧敏 67,500 67,500 0.0273%
28 兰桂清 67,500 67,500 0.0273%
29 张金月 67,500 67,500 0.0273%
30 李君平 62,500 62,500 0.0252%
31 段婷婷 56,500 56,500 0.0228%
32 赵勇刚 55,000 55,000 0.0222%
33 秦光林 55,000 55,000 0.0222%
34 石鸿羽 55,000 55,000 0.0222%
35 叶树霞 55,000 55,000 0.0222%
36 何卫进 55,000 55,000 0.0222%
37 陈雪梅 55,000 55,000 0.0222%
38 杨智捷 55,000 55,000 0.0222%
39 应晓明 55,000 55,000 0.0222%
40 何莉萍 55,000 55,000 0.0222%
41 周红霞 55,000 55,000 0.0222%
5
42 田萍 50,000 50,000 0.0202%
43 杨德坤 50,000 50,000 0.0202%
44 杨蕾 40,000 40,000 0.0162%
45 杨海龙 40,000 40,000 0.0162%
46 彭宝圈 37,500 37,500 0.0151%
47 郝宏伟 27,500 27,500 0.0111%
48 魏茜 27,500 27,500 0.0111%
49 邢学英 25,000 25,000 0.0101%
50 陈长溪 24,000 24,000 0.0097%
51 唐琴南 23,550 23,550 0.0095%
52 苏秀岩 20,000 20,000 0.0081%
53 王水洲 20,000 20,000 0.0081%
54 张欢 18,800 18,800 0.0076%
55 王媛 17,500 17,500 0.0071%
56 曾丽 15,000 15,000 0.0061%
57 秦良勇 15,000 15,000 0.0061%
58 李庆宇 12,500 12,500 0.0050%
59 刘凯 12,500 12,500 0.0050%
60 钱进 11,100 11,100 0.0045%
61 缪杨福 10,000 10,000 0.0040%
62 杨坤宏 10,000 10,000 0.0040%
北京美好愿景咨询
63 10,000 10,000 0.0040%
管理有限公司
64 郑亚梁 10,000 10,000 0.0040%
65 宁素国 10,000 10,000 0.0040%
66 王占文 10,000 10,000 0.0040%
67 马民峰 9,800 9,800 0.0040%
68 范墨君 9,500 9,500 0.0038%
69 庞桂华 9,200 9,200 0.0037%
70 黄峥嵘 8,800 8,800 0.0036%
71 韩轶冰 8,000 8,000 0.0032%
72 陈明华 8,000 8,000 0.0032%
73 郑卫 8,000 8,000 0.0032%
74 上海乃义企业管理 8,000 8,000 0.0032%
6
咨询有限公司
75 赵春霞 7,500 7,500 0.0030%
76 赵红梅 7,500 7,500 0.0030%
77 江广超 7,500 7,500 0.0030%
78 关琦 7,300 7,300 0.0029%
79 张昃辰 7,200 7,200 0.0029%
80 常玮 6,100 6,100 0.0025%
81 尤会贤 5,950 5,950 0.0024%
82 李国栋 5,000 5,000 0.0020%
83 牟新香 5,000 5,000 0.0020%
84 朱淑敏 5,000 5,000 0.0020%
珠海博达悦尚科技
85 5,000 5,000 0.0020%
有限公司
86 陈艳红 5,000 5,000 0.0020%
87 张恒亮 5,000 5,000 0.0020%
88 钱选丞 5,000 5,000 0.0020%
89 丁彦斌 5,000 5,000 0.0020%
90 曲瑞娥 5,000 5,000 0.0020%
91 李显 5,000 5,000 0.0020%
92 庞剑锋 5,000 5,000 0.0020%
93 朱海元 4,300 4,300 0.0017%
94 高云梅 3,400 3,400 0.0014%
95 杨恩成 3,400 3,400 0.0014%
96 秦松涛 3,000 3,000 0.0012%
97 陈蓓 3,000 3,000 0.0012%
98 孙莉 3,000 3,000 0.0012%
99 杨鲁豫 3,000 3,000 0.0012%
100 翟仁龙 3,000 3,000 0.0012%
101 包立夫 3,000 3,000 0.0012%
102 林志伟 2,900 2,900 0.0012%
103 周志军 2,500 2,500 0.0010%
104 董在合 2,500 2,500 0.0010%
105 郝海娟 2,500 2,500 0.0010%
106 李连想 2,500 2,500 0.0010%
7
107 赵学欣 2,500 2,500 0.0010%
108 蔡龙 2,500 2,500 0.0010%
109 高焕苹 2,500 2,500 0.0010%
110 安文全 2,500 2,500 0.0010%
111 白卫华 2,500 2,500 0.0010%
112 刘凤丽 2,500 2,500 0.0010%
113 谢德广 2,500 2,500 0.0010%
114 施恩 2,000 2,000 0.0008%
115 林霖华 2,000 2,000 0.0008%
116 童建飞 2,000 2,000 0.0008%
117 黄宏武 1,500 1,500 0.0006%
118 杨斌 1,500 1,500 0.0006%
119 张海涛 1,300 1,300 0.0005%
120 荆菲菲 1,000 1,000 0.0004%
121 李拓震 1,000 1,000 0.0004%
122 袁春林 1,000 1,000 0.0004%
123 戴剑锋 1,000 1,000 0.0004%
124 刘敏 1,000 1,000 0.0004%
125 徐世凯 800 800 0.0003%
126 瞿荣 500 500 0.0002%
127 吕晟 300 300 0.0001%
128 刁力 200 200 0.0001%
129 郑丽清 100 100 0.0000%
民生证券－中信证
券－民生证券新特
130 3,678,077 3,678,077 1.4853%
电气战略配售 1 号
集合资产管理计划
合计 41,280,797 41,280,797 16.6705%
四、本次解除限售前后股本结构变动情况
本次解除限售前后，公司的股本结构变动情况如下：
单位：股
本次变动前 本次变动 本次变动后
类别
股份数量 占比 增加 减少 股份数量 占比
一、无限售条件流通股 57,351,095 23.1602% 40,863,422 - 98,214,517 39.6622%
8
二、有限售条件流通股 190,276,275 76.8398% 417,375 41,280,797 149,412,853 60.3378%
其中：首发前限售股 185,707,370 74.9947% - 37,602,720 148,104,650 59.8095%
高管锁定股 600 0.0002% 417,375 - 417,975 0.1688%
首发后可出借限售股 4,568,305 1.8448% - 3,678,077 890,228 0.3595%
首发后限售股 - - - - - -
合计 247,627,370 100.0000% 41,280,797 41,280,797 247,627,370 100.0000%
注 1：以上数据以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。
注 2：本表中的“比例”为四舍五入保留四位小数后的结果。
注 3：上表系以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司下发的股本结构表（股权登记日：
2023 年 4 月 4 日）为基础进行的编制。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：新特电气本次申请上市流通的股东均已严格履行了
相应的股份锁定承诺；本次申请上市流通的股份数量、本次实际可流通股份数量
及上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上
市公司规范运作》等相关规定的要求以及股东承诺的内容；公司关于本次限售股
份相关的信息披露真实、准确、完整。
综上，民生证券对新特电气本次部分首次公开发行前已发行部分股份及部分
战略配售股份上市流通事项无异议。
9
（此页无正文，为《民生证券股份有限公司关于新华都特种电气股份有限公司部
分首次公开发行前已发行股份及部分战略配售股份上市流通的核查意见》之签章
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保荐代表人：
肖兵 张海东
民生证券股份有限公司
年 月 日
10
