民生证券股份有限公司
关于新华都特种电气股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为新华
都特种电气股份有限公司（以下简称“新特电气”或“公司”）首次公开发行股
票并在创业板上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《证
券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——
创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——
保荐业务》等有关法律、法规、规范性文件的规定，对公司 2022 年度募集资金
存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、公司首次公开发行股票募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到账情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意新华都特种电气股份有限公司首次公
开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕378 号）同意注册，新特电气首次公
开发行人民币普通股（A 股）股票 6,192.00 万股，每股面值 1 元，每股发行价格
为 13.73 元，募集资金总额为 85,016.16 万元。扣除各项发行费用后，实际募集
资金净额为 75,468.97 万元。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司
首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了“众环验字（2022）
0210029 号”《验资报告》。
募集资金到账后，公司对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、募集资
金专户开户银行签署了《募集资金三方监管协议》。
（二）募集资金使用及余额情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及余额情况如下：
项目 金额（元）
募集资金净额 754,689,742.83
减：以募集资金置换预先投入 63,912,965.97
1
本期直接投入募投项目金额 64,287,956.45
永久补充流动资金 70,000,000.00
用于现金管理 368,000,000.00
加：募集资金专户利息收入扣除手续费净额 2,959,944.71
募集资金理财收益 1,398,108.82
募集资金余额 192,846,873.94
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《中华人民共和
国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号
——创业板上市公司规范运作》等相关规定，结合公司实际情况，制定了《新华
““
都特种电气股份有限公司募集资金管理制度》 以下简称“《募集资金管理制度》”），
对公司募集资金的专户存储、使用、投资项目的变更、管理和监督做出了明确的
规定。
根据《募集资金管理制度》，经公司第四届董事会第十二次会议审议通过，
公司董事会同意开设募集资金专户并授权公司法定代表人签订《募集资金三方监
管协议》。2022 年 5 月 12 日，公司与募集资金专项账户开户银行招商银行股份
有限公司北京亦庄支行、宁波银行北京石景山支行营业部及民生证券分别签订了
《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。 募集资金三方监管协议》
与三方监管协议范本不存在重大差异，并得到切实履行，不存在问题。
（二）募集资金专户存储情况
1 、 截 至 2022 年 12 月 31 日 ， 公 司 暂 未 使 用 的 募 集 资 金 的 余 额 为
560,846,873.94 元（含扣除手续费后的相关利息收入和投资收益）（“
“元”代表人
民币元，下同）。其中，募集资金用于现金管理的金额为 368,000,000.00 元，剩余
192,846,873.94 元（含扣除手续费后的相关利息收入和投资收益）存储于公司募
集资金专户中，存储情况如下：
银行名称 银行账号 金额（元）
招商银行股份有限公司北京亦庄支行 110902289310608 99,835,047.43
宁波银行北京石景山支行营业部 77080122000184878 92,044,968.29
2
招商银行股份有限公司北京亦庄支行 110943456810666 -
宁波银行北京石景山支行营业部 77080122000185828 966,858.22
合计 192,846,873.94
2、截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用部分闲置募集资金购买的、尚未赎回
的理财产品为 368,000,000.00 元（36,800 万元，“万元”指人民币万元，下同），
具体情况如下：
序 购买 金额 预期年化
受托方 产品名称 起息日 到期日 产品类型
号 方 （万元） 收益率
民生证券 本金保障
新特 民 享 364 天220530 专 享 固 定 收 2022年05 2023年5
1 股份有限 7,000 型固定收 3.75%
电气 益凭证（产品代码：SWD260） 月31日 月8日
公司 益凭证
申万宏源
新特 龙鼎定制87期收益凭证（产品： 2022年6 2023年5 固定收益+
2 证券有限 2,000 2.65%
电气 SWD993） 月2日 月8日 浮动收益
公司
申万宏源
新特 龙鼎定制88期收益凭证（产品： 2022年6 2023年5 固定收益+
3 证券有限 2,800 2.35%
电气 SWD994） 月2日 月8日 浮动收益
公司
民生证券 本金保障
新特 民 享 303 天220627 专 享 固 定 收 2022年06 2023年4
4 股份有限 5,000 型固定收 3.60%
电气 益凭证（产品代码：SWG770） 月28日 月26日
公司 益凭证
民生证券 本金保障
新特 民 享 274 天220726 专 享 固 定 收 2022年07 2023年4
5 股份有限 15,000 型固定收 3.70%
电气 益凭证（产品代码：SWL064） 月27日 月26日
公司 益凭证
民生证券 本金保障
新特 民 享 121 天221205 专 享 收 益 凭 2022年12 2023年4
6 股份有限 5,000 型固定收 3.15%
电气 证（产品代码：SYG271） 月6日 月5日
公司 益凭证
三、2022 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
公司 2022 年度募集资金实际的使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对
照表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
2022 年度，公司不存在变更募投项目或募投项目实施地点及实施方式的情
况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2022 年 6 月 7 日，公司召开第四届董事会第十七次会议，审议通过了《关
于使用募集资金置换先期投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，
3
同意公司使用募集资金 8,417.99 万元置换前期已预先投入的募投项目自筹资金
及已支付发行费用。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《新华都特
种电气股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报
告》（众环专字（2022）0214355 号），具体内容详见《关于使用募集资金置换先
期投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2022 年度，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）结余募集资金使用情况
2022 年度，公司不存在募集资金节余的情况。
（六）超募资金使用情况
公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票超募资金金额为 23,833.62 万
元。
公司于 2022 年 4 月 27 日召开第四届董事会第十五次会议、第四届监事会第
十四次会议，于 2022 年 5 月 20 日召开 2021 年年度股东大会，审议通过了《关
于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在确保
不影响正常运营和募集资金投资项目推进的情况下，使用总额度不超过 20,000
万元的闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理。
公司于 2022 年 6 月 7 日召开第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第
十六次会议，于 2022 年 6 月 23 日召开 2022 年第二次临时股东大会，审议通过
了《关于追加使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公
司及子公司在确保不影响正常运营和募集资金投资项目推进的情况下，追加额度
不超过 34,000 万元的闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，合计可用于现
金管理的闲置募集资金（含超募资金）额度不超过 54,000 万元。
公司于 2022 年 10 月 25 日召开第四届董事会第十九次会议、第四届监事会
第十八次会议，于 2022 年 11 月 15 日召开 2022 年第三次临时股东大会，审议通
过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用超募
资金 7,000 万元永久性补充流动资金。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司尚未确定用途的超募资金金额为 16,833.62 万
元。
4
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金余额为 56,084.69 万元。其中，尚未到期
的现金管理产品金额为 36,800.00 万元，存放于募集资金专户的余额为 19,284.69
万元（含扣除手续费后的相关利息收入和投资收益）。
（八）募集资金使用的其他情况
2022 年度，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2022 年度，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2022 年度，公司已披露的相关信息不存在不及时、不真实、不准确、不完整
披露的情况，不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规的情形。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司《2022 年度募集资金存放与
使用情况的专项报告》进行了专项鉴证，并出具了“《关于新华都特种电气股份有
限公司募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告》 （2023）0203354
（众环专字“
号）。该报告认为：新华都特种电气股份有限公司截至 2022 年 12 月 31 日止的
《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》已经按照中国证监
会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范
运作》等有关规定编制，在所有重大方面如实反映了新华都特种电气股份有限公
司截至 2022 年 12 月 31 日止的募集资金年度存放与实际使用情况。
七、保荐机构主要核查工作
保荐机构通过查阅公司募集资金使用申请、核对存管银行出具的银行对账单
及相关凭证，查阅募集资金使用情况的相关公告、使用明细表，审阅公司编制的
《2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、中审众环会计师事务所（特
殊普通合伙）出具的《关于新华都特种电气股份有限公司募集资金年度存放与实
际使用情况的鉴证报告》，与公司相关人员及会计师沟通等方式，对公司募集资
金存放与使用情况进行了核查。
八、保荐机构核查意见
5
经核查，保荐机构认为：新特电气在 2022 年度募集资金存放与使用过程中
严格遵守《募集资金管理制度》，有效执行了三方监管协议，符合《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业
板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件的规定。募集资金不存在
被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形，公司不存在变相改变募集资金
用途、改变实施地点的情形。
综上，民生证券对公司编制的《2022 年度募集资金存放与使用情况的专项
报告》无异议。
6
附表 1
募集资金使用情况对照表
单位：万元
报告期投入
募集资金总额 75,468.97 募集资金总 19,820.08
额
报告期内变更用途的募集资金总额 0 已累计投入
累计变更用途的募集资金总额 0 募集资金总 19,820.08
累计变更用途的募集资金总额比例 0 额
是否已
截至期末投
变更项 截至期 末累
承诺投资项目和 募 集 资 金 承 诺 调整后投资总额 资进度（%） 项 目 达 到 预 定 可 报 告 期 实 现 的 效 是否达到预计效 项目可行性是否发生
目（含 报告期投入金额 计投入 金额
超募资金投向 投资总额 （1） (3) ＝ 使用状态日期 益 益 重大变化
部分变 (2)
(2)/(1)
更）
承诺投资项目
1. 特种变压器
生产基地和研发 否 46,635.35 46,635.35 7,820.08 7,820.08 16.77 2024 年 4 月 不适用 不适用 否
中心建设项目
1.1 特种变压器
否 36,640.29 36,640.29 3,791.35 3,791.35 10.35 2024 年 4 月 不适用 不适用 否
生产基地子项目
1.2 研发中心子 否 9,995.06 9,995.06 4,028.74 4,028.74 40.31 2024 年 4 月 不适用 不适用 否
7
项目
2、补充流动资金 否 5,000.00 5,000.00 5,000.00 5,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小
不适用 51,635.35 51,635.35 12,820.08 12,820.08 24.83 不适用 不适用 不适用 不适用
计
超募资金投向
暂未确定投向 否 16,833.62 16,833.62 0.00 0.00 0.00 不适用 不适用 不适用 不适用
永久性补充流动
否 7,000.00 7,000.00 7,000.00 7,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用 不适用
资金
超募资金投向小
不适用 23,833.62 23,833.62 7,000.00 7,000.00 29.37 不适用 不适用 不适用 不适用
计
合计 不适用 75,468.97 75,468.97 19,820.08 19,820.08 26.26 不适用 不适用 不适用 不适用
未达到计划进度
或预计收益的情
不适用
况和原因（分具
体项目）
项目可行性发生
重大变化的情况 无
说明
公司于 2022 年 10 月 25 日召开第四届董事会第十九次会议、第四届监事会第十八次会议，于 2022 年 11 月 15 日召开 2022 年第三次临时股东大会，审议通过了
超募资金的金
《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金 7,000 万元永久性补充流动资金。公司保荐机构、独立董事对上述以部分超募资
额、用途及使用
金永久性补充流动资金事项发表了明确同意意见。具体内容详见《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的公告》。
进展情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司尚未确定用途的超募资金金额为 16,833.62 万元。
募集资金投资项
目实施地点变更 无
情况
募集资金投资项 无
8
目实施方式调整
情况
2022 年 6 月 7 日，公司召开第四届董事会第十七次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换先期投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公
募集资金投资项
司使用募集资金 8,417.99 万元置换前期已预先投入的募投项目自筹资金及已支付发行费用。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《新华都特种电气
目先期投入及置
股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》（众环专字（2022）0214355 号）。具体内容详见《关于使用募集资金置换先期投入募
换情况
投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》。
用闲置募集资金
暂时补充流动资 无
金情况
公司于 2022 年 4 月 27 日召开第四届董事会第十五次会议、第四届监事会第十四次会议，于 2022 年 5 月 20 日召开 2021 年年度股东大会，审议通过了《关于使
用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在确保不影响正常运营和募集资金投资项目推进的情况下，使用总额度不超过 20,000 万元的
用闲置募集资金 闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理。
进行现金管理的 公司于 2022 年 6 月 7 日召开第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十六次会议，于 2022 年 6 月 23 日召开 2022 年第二次临时股东大会，审议通过了《关
情况 于追加使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在确保不影响正常运营和募集资金投资项目推进的情况下，追加额度不超过
34,000 万元的闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，合计可用于现金管理的闲置募集资金（含超募资金）额度不超过 54,000 万元。截止 2022 年 12 月 31
日，公司利用闲置募集资金购买的尚未到期的现金管理产品金额为 36,800.00 万元。
项目实施出现募
集资金节余的金 无
额及原因
尚未使用的募集 截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金余额为 56,084.69 万元。其中，尚未到期的现金管理产品金额为 36,800.00 万元，存放于募集资金专户的余额为 19,284.69
资金用途及去向 万元（含扣除手续费后的相关利息收入和投资收益）。
募集资金使用及
披露中存在的问 无
题或其他情况
（以下无正文）
9
（此页无正文，为《民生证券股份有限公司关于新华都特种电气股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
肖兵 张海东
民生证券股份有限公司
年 月 日
10
