国金证券股份有限公司
关于湖南达嘉维康医药产业股份有限公司
2022 年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：达嘉维康
保荐代表人姓名：柳泰川 联系电话：021-68826801
保荐代表人姓名：朱国民 联系电话：021-68826801
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止
关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制 是
度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 本年度内未列席
（2）列席公司董事会次数 本年度内未列席
（3）列席公司监事会次数 本年度内未列席
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 8次
1
项目 工作内容
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022 年 12 月 20 日
募集资金管理与使用等相关监
管法规内容；内幕交易、信息披
（3）培训的主要内容
露等相关监管法规内容；若干上
市公司违规案例。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、
无 不适用
委托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐工作
无 不适用
的情况
2
事项 存在的问题 采取的措施
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理
无 不适用
状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 原
因及解决措施
发行前股东所持股份限售安排及自愿锁定承诺 是 不适用
持股及减持意向的承诺 是 不适用
稳定股价预案及承诺 是 不适用
关于股份回购及股份购回的承诺 是 不适用
对欺诈发行上市的股份购回承诺 是 不适用
填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
利润分配政策的承诺 是 不适用
关于不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承
是 不适用
诺
依法承担赔偿或者赔偿责任的承诺 是 不适用
公开承诺事项未履行的约束措施 是 不适用
关于股东信息披露的专项承诺 是 不适用
不存在其他影响发行上市和投资者判断的重大事项
是 不适用
承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
深圳证监局“行政监管措施决定书(2022)85 号”《关于对
国金证券股份有限公司深圳分公司采取出具警示函措施的
决定》及整改情况。
（1）具体情况
2.报告期内中国证监会和本 2022 年 5 月 23 日，深圳证监局对国金证券深圳分公司出具
所对保荐人或者其保荐的 “行政监管措施决定书(2022)85 号”《关于对国金证券股份
公司采取监管措施的事项 有限公司深圳分公司采取出具警示函措施的决定》：“你分
及整改情况 公司及所辖国金证券股份有限公司深圳福田证券营业部存
在合规人员兼任运营负责人、营销人员管理不到位、客户账
户异常交易监测不充分等问题”，深圳证监局对国金证券深
圳分公司采取出具警示函的行政监管措施。
（2）整改情况
3
报告事项 说明
该事件发生后，国金证券深圳分公司已积极采取切实有效的
措施，加强了深圳分公司及下辖营业部的合规管理，同时，
对分公司合规人员的岗位职责进行了梳理明确，目前已按照
监管要求落实了员工营销行为监测、客户账户异常交易监测
等方面的整改工作。
3.其他需要报告的重大事项 无
4
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于湖南达嘉维康医药产业股份有限
公司 2022 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
柳泰川 朱国民
国金证券股份有限公司
年 月 日
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