2022
保荐机构名称：国信证券股份有限公司              被保荐公司简称：强瑞技术
保荐代表人姓名：张华                            联系电话：0755-82130833
保荐代表人姓名：魏安胜                          联系电话：0755-82130833
现场检查人员姓名：张华、钟宏、肖玉祥
现场检查对应期间：2022 年
现场检查时间：2022 年 12 月 19 日-12 月 23 日
一、现场检查事项                                       现场检查意见
（一）公司治理                                    是       否      不适用
现场检查手段：
（一）对上市公司高级管理人员进行访谈；
（二）查看公司章程和公司治理制度；
（三）查阅公司股东大会、董事会和监事会相关会议文件；
（四）现场查看公司主要管理场所；
（五）对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规            √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行              √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席
人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是          √
否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签
                                                  √
名确认
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、
部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履          √
行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相
                                                  √
应程序和信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，
                                                                      √
是否履行了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产财务、机构、业务等方面是
                                                  √
否独立
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同
                                                  √
业竞争
（二）内部控制                                    是       否      不适用


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现场检查手段：
（一）对上市公司高级管理人员及有关人员进行访谈；
（二）取得并审阅公司内部审计部的相关制度、工作计划等；
（三）查阅公司制定的各项内控制度。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立
                                            √
内部审计部门
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制
                                            √
度并设立内部审计部门
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否
                                            √
合规
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，
                                            √
审议内部审计部门提交的工作计划和报告等
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一
次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题    √
等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会
报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内    √
部审计工作中发现的问题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的
                                            √
存放与使用情况进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二
个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工    √
作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二
个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报    √
告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会
                                            √
提交一次内部控制评价报告
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务
                                            √
等事项是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露                              是       否   不适用
现场检查手段：
（一）对上市公司高级管理人员及有关人员进行访谈；
（二）查看上市公司的主要管理场所；
（三）审阅公司信息披露文件。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致        √
2.公司已披露的内容是否完整                  √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取
                                            √
得重要进展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项      √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是
                                            √
否符合公司信息披露管理制度的相关规定

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6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动
                                            √
易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立
                                            是        否      不适用
和执行情况
现场检查手段：
（一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
（二）查看上市公司的主要管理场所；
（三）对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其
关联人直接或者间接占用上市公司资金或者其    √
他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存
在直接或者间接占用上市公司资金或者其他资    √
源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应
                                            √
的信息披露义务
4.关联交易价格是否公允                      √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形          √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的
                                                                √
信息披露义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不
                                                                √
清偿被担保债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重
                                                                √
新履行了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用                          是       否      不适用
现场检查手段：
（一）对上市公司高级管理人员及有关人员进行访谈；
（二）取得并查阅募集资金专户对账单、募集资金使用明细；
（三）审阅与募投项目相关的信息披露文件。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监
                                            √
管协议
2.募集资金三方监管协议是否有效执行          √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行
                                            √
委托理财等情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资
金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、    √
改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募
集资金投向变更为永久性补充流动资金或者使
                                            √
用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款
的，公司是否未在承诺期间进行风险投资


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6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目
                                            √
进度、投资效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风
                                            √
险
（六）业绩情况                              是       否     不适用
现场检查手段：
（一）查看公司信息披露文件和行业研究报告；
（二）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
（三）查阅并收集2022年新签合同，分析在手订单情况和预计经营业绩实现情
况。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                         √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存
                                            √
在明显异常
（七）公司及股东承诺履行情况                是       否     不适用
现场检查手段：
（一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
（二）查看公司股东名册和公司信息披露文件。
1.公司是否完全履行了相关承诺                √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺            √
（八）其他重要事项                          是       否     不适用
现场检查手段：
（一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
（二）查阅公司公开信息披露文件；
（三）查看行业研究报告，关注行业相关法律法规动态。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露    √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披
                                                              √
露
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合
                                            √
理原因
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存
                                            √
在重大变化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者
                                            √
风险
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问
                                                              √
题是否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无




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