以协定存款、通知存款、定期存款方式存放未使用募集资金的核查意见



                 华泰联合证券有限责任公司关于
 北京中科江南信息技术股份有限公司以协定存款、通知存
     款、定期存款方式存放未使用募集资金的核查意见


    华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）
作为北京中科江南信息技术股份有限公司（以下简称“中科江南”或“公司”）
首次公开发行股票并创业板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市
保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》）等有关规定，对中科江南拟以协定存
款、通知存款、定期存款方式存放未使用募集资金事项进行了审慎尽职调查，具
体核查情况如下：

    一、募集资金及投资项目基本情况

   根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意北京中科江南信息技术股份
有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]127 号），公司首次向
社会公众发行人民币普通股 2,700.00 万股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价
格为每股人民币 33.68 元/股，募集资金总额为人民币 90,936.00 万元，扣除不含
税的发行费用人民币 6,957.11 万元，实际募集资金净额为人民币 83,978.89 万元。
截至 2022 年 5 月 12 日，上述募集资金已全部划至公司指定募集资金收款专户。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验后，出具了《验资报告》（信会师报字
[2022]第 ZC10276 号）。
    公司对募集资金进行专户存储，已将募集资金存放在公司设立的募集资金专
户中，并与保荐机构、开户银行（或签约行）签署募集资金三方监管协议。
   公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》披露的首次公开发行
股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：
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序号                 项目名称                                       拟使用募集资金
                                                  投资总额
                                                                        投入金额
 1       财政中台建设项目                            31,667.22                 31,667.22
 2       行业电子化服务平台项目                      16,218.60                 16,218.60
 3       生态网络体系建设项目                        12,127.23                 12,127.23
                   合计                              60,013.05                 60,013.05

     二、本次以协定存款、通知存款、定期存款方式存放未使用募集资金的基
本情况

     为提高募集资金使用效率，增加存储收益，保护投资者权益，根据《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交
易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件以及《募集
资金三方监管协议》的相关规定，在不影响公司募集资金投资项目正常实施进度
的情况下，公司拟将首次公开发行股票募集资金的存款余额以协定存款、通知存
款、定期存款方式存放，各个协定存款、通知存款、定期存款均不得质押，存款
期限具体根据募集资金投资项目现金支付进度而定，除设置提前交易或提前赎回
条款的定期存款外，存款期限自公司第三届董事会第九次会议通过之日起不超过
12 个月，公司应确保募集资金的流动性，不得影响募集资金投资计划正常进行。

     三、对公司日常经营的影响

     公司本次将募集资金以协定存款、通知存款、定期存款方式存放，是在确保
募投项目正常进行和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司募集资金
项目的正常建设，亦不会影响公司募集资金的正常使用。公司本次募集资金以协
定存款、通知存款、定期存款方式存放，有利于提高募集资金使用效率，提升公
司业绩水平，同时增加了存储收益，能为公司和股东获取较好的投资回报。

     四、投资风险及风险控制措施

     公司将募集资金以协定存款、通知存款、定期存款方式存放，安全性高，流
动性好，风险可控。公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立了健全的
业务审批和执行程序，确保协定存款事宜的有效开展和规范运行，确保募集资金
安全。独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请

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专业机构进行审计。

    五、履行的内部决策程序

    本次以协定存款、通知存款、定期存款方式存放未使用募集资金事项，已经
公司第三届董事会第九次会议审议通过，独立董事发表了同意的独立意见，已经
公司第三届监事会第六次会议审议通过。

    六、保荐机构意见

    经核查，华泰联合证券认为：公司以协定存款、通知存款、定期存款方式存
放未使用募集资金，不影响募集资金投资项目的正常进行，亦不存在变相改变募
集资金用途的行为；上述事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表
了明确同意意见，履行了必要的审批程序；上述事项符合《上市公司监管指引第
2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规
的规定；上述事项在不影响募集资金使用的前提下，增加了存储收益，符合公司
和全体股东的利益。

    综上，本保荐机构对公司本次以协定存款、通知存款、定期存款方式存放未
使用募集资金事项无异议。

    （以下无正文）




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（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于北京中科江南信息技术股份
有限公司以协定存款、通知存款、定期存款方式存放未使用募集资金的核查意见》
之签章页）




保荐代表人(签字)：
                      郑士杰                    陈超然




                                                    华泰联合证券有限责任公司

                                                                  年      月      日




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