华泰联合证券有限责任公司
           关于北京中科江南信息技术股份有限公司
    首次公开发行网下发行限售股份上市流通的核查意见


    华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）作为北京中科江
南信息技术股份有限公司（以下简称“中科江南”或“公司”）首次公开发行股
票并在创业板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理
办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，经审慎尽职调查，对
中科江南首次公开发行网下发行限售股份上市流通事项审慎核查，具体核查情况
如下：

    一、首次公开发行网下发行股份概况

    经深圳证券交易所《关于北京中科江南信息技术股份有限公司人民币普通股
股票在创业板上市的通知》（深证上[2022]478 号）同意，中科江南首次公开发
行人民币普通股（A 股）股票 27,000,000 股，并于 2022 年 5 月 18 日在深圳证券
交易所创业板上市交易。

    首次公开发行前，公司总股本 81,000,000 股，首次公开发行股票完成后，公
司总股本为 108,000,000 股，其中无流通限制及锁定安排的股票数量为 23,041,525
股，占公司总股本的 21.33%；有流通限制或锁定安排的股票数量为 84,958,475
股，占公司总股本的 78.67%。

    本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下发行限售股份，股份数量
为 1,258,475 股，占发行后总股本的 1.17%，限售期限自公司股票上市之日起 6
个月，可于 2022 年 11 月 24 日起上市流通。

    二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

    本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下发行限售股份，自公司首次公
开发行股票限售股形成至今，公司股本未发生因股份增发、回购注销、派发股票

                                     1
股利或资本公积金转增股本等导致公司股本数量变动的情形。

    三、申请解除股份限售股东履行承诺情况

    本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下发行限售股份，根据公司
《首次公开发行股票并在创业板上市上市公告书》，网下发行部分采用比例限售
方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%（向上取整计算）限售期限为
自公司首次公开发行并上市之日起 6 个月。除上述承诺外，本次申请上市流通的
网下发行限售股股东无其他特别承诺。

    截至本核查意见出具之日，本次申请解除限售的股东均在限售期内严格遵守
了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

    本次申请解除限售的股东均不存在占用公司资金的情形，公司对上述股东亦
不存在违法违规担保的情形。

    四、本次解除限售股份的上市流通安排

    1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2022 年 11 月 24 日（星期四）。

    2、本次解除限售股东户数共计 5,580 户。

    3、本次解除限售股份数量为 1,258,475 股，占发行后总股本的 1.17%。

    4、本次申请解除股份限售的具体情况如下：

                 限售股份数量                         本次解除限售数     剩余限售股数量
  限售股类型                      占总股本比例
                     （股）                               量（股）           （股）
首次公开发行网
                   1,258,475          1.17%              1,258,475             0
  下发行限售股
    注：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；公司本次解除限售股份的股东中，
无股东同时担任公司董事、监事或高级管理人员，无股东为公司前任董事、监事、高级管理
人员且离职未满半年。

    五、股本结构变动表

                     本次解除限售前           本次变动           本次解除限售后
  股份性质
                 数量（股）     占比（%）     股数(股)      数量（股）      占比（%）
一、限售条件流
                 84,493,975       78.24       -1,258,475    83,235,500         77.07
通股/非流通股
 高管锁定股          0            0.00            0              0             0.00

                                          2
首发后限售股      1,258,475       1.17        -1,258,475        0         0.00
首发前限售股      81,000,000      75.00           0         81,000,000   75.00
首发后可出借
                  2,235,500       2.07            0         2,235,500     2.07
  限售股
二、无限售条件
                  23,506,025      21.76       1,258,475     24,764,500   22.93
    流通股
 三、总股本      108,000,000     100.00           0        108,000,000   100.00
    注：上表系根据中国证券登记结算有限责任公司以2022年11月16日作为股权登记日下发
的股本结构表填写。战略投资者华泰中科江南家园1号创业板员工持股集合资产管理计划首
发获配数量为2,700,000股，根据《创业板转融通证券出借和转融券业务特别规定》等有关规
定，华泰中科江南家园1号创业板员工持股集合资产管理计划将其所持限售股份借出，相应
股份出借后按照无限售条件流通股管理。截至该股本结构表股权登记日，其出借公司股份数
量为464,500股，剩余可出借股份为2,235,500股。

    六、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有
关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。本次有限售条件的流通股
解禁申请符合相关规定，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
本保荐机构对中科江南本次解除限售股份上市流通事项无异议。




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（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于北京中科江南信息技术股份
有限公司首次公开发行网下发行限售股份上市流通的核查意见》之签章页）




    保荐代表人（签字）：
                             郑士杰                陈超然




                                      华泰联合证券有限责任公司（公章）
                                                2022 年 11 月 22 日




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