证券代码：301153 证券简称：中科江南 公告编号：2022-062
北京中科江南信息技术股份有限公司
关于首次公开发行网下配售限售股上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售的股份为北京中科江南信息技术股份有限公司（以下简称
“公司”）首次公开发行网下配售限售股份。
2 、本次解除限售的股东户数共计 5,580 户，解除限售的股份数量为
1,258,475 股，占公司发行后总股本的 1.17%，锁定期为 6 个月。
3、本次解除限售股份上市流通日期为 2022 年 11 月 24 日（星期四）。
一、首次公开发行股票和网下配售股份情况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意北京中科江南信息技术股份
有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]127 号），公司首次公
开发行人民币普通股 2,700.00 万股，并于 2022 年 5 月 18 日在深圳证券交易所
创业板上市交易。公司首次公开发行前总股本 81,000,000 股，首次公开发行股
票完成后，公司总股本为 1,080,000,000 股，其中无流通限制及锁定安排的股票
数量为 23,041,525 股，占公司总股本的 21.33%；有流通限制或锁定安排的股票
数量为 84,958,475 股，占公司总股本的 78.67%。
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股，股份数量共
计 1,258,475 股，占发行后总股本的 1.17%，限售期为自公司首次公开发行股票
并上市之日起 6 个月。该部分限售股将于 2022 年 11 月 24 日锁定期满并上市流
通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下发行限售股份，自公司首次公
开发行股票限售股形成至今，公司股本未发生因股份增发、回购注销、派发股票
股利或资本公积金转增股本等导致公司股本数量变动的情形。
三、申请解除股份限售股东履行承诺情况
根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，网下发行部
分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%（向上取整计
算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。即每个配售对象获
配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所上市交易之日起即
可流通；10%的股份限售期为 6 个月，限售期自本次发行股票在深交所上市交易
之日起开始计算。对应的网下限售股份数量为 1,258,475 股，占网下发行总量的
10.02%，占发行后总股本比例为 1.17%。
除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售股股东无其他特别承诺。截至
本公告披露日，持有公司网下配售限售股的股东在限售期内严格遵守了上述承诺，
不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
本次申请解除限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，公司对
上述股东不存在违规担保。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2022 年 11 月 24 日（星期四）。
2、本次解除限售股东户数共计 5,580 户。
3、本次解除限售股份数量为 1,258,475 股，占发行后总股本的 1.17%。
4、本次申请解除股份限售的具体情况如下：
限售股份数量 本次解除限售 剩余限售股数
限售股类型 占总股本比例
（股） 数量（股） 量（股）
首次公开发行
网下发行限售 1,258,475 1.17% 1,258,475 0
股
五、本次限售股上市流通后公司股本结构的变动情况
本次解除限售前 本次解除限售后
本次变动
股份性质 占比 占比
数量（股） 股数(股) 数量（股）
（%） （%）
一、限售条
-
件流通股/ 84,493,975 78.24 83,235,500 77.07
1,258,475
非流通股
首发后限售 -
1,258,475 1.17 0 0.00
股 1,258,475
首发前限售
81,000,000 75.00 0 81,000,000 75.00
股
首发后可出
2,235,500 2.07 0 2,235,500 2.07
借限售股
二、无限售
23,506,025.00 21.76 1,258,475 24,764,500 22.93
条件流通股
三、总股本 108,000,000 100.00 0 108,000,000 100.00
注：上表系根据中国证券登记结算有限责任公司以 2022 年 11 月 16 日作为
股权登记日下发的股本结构表填写。战略投资者华泰中科江南家园 1 号创业板员
工持股集合资产管理计划首发获配数量为 2,700,000 股，根据《创业板转融通证
券出借和转融券业务特别规定》等有关规定，华泰中科江南家园 1 号创业板员工
持股集合资产管理计划将其所持限售股份借出，相应股份出借后按照无限售条件
流通股管理。截至该股本结构表股权登记日，其出借公司股份数量为 464,500 股，
剩余可出借股份为 2,235,500 股。
六、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有
关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。本次有限售条件的流通股
解禁申请符合相关规定，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
本保荐机构对中科江南本次解除限售股份上市流通事项无异议。
七、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份上市流通申请表；
3、股本结构表和限售股份明细数据表；
4、华泰联合证券有限责任公司关于北京中科江南信息技术股份有限公司首
次公开发行网下发行限售股份上市流通的核查意见；
5、深交所要求的其他文件。
特此公告。
北京中科江南信息技术股份有限公司董事会
2022 年 11 月 22 日
