证券代码：301153          证券简称：中科江南            公告编号：2023-016



               北京中科江南信息技术股份有限公司
监事会关于 2022 年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意
                            见及公示情况说明


     本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
 误导性陈述或者重大遗漏。


    北京中科江南信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第
十一次会议和第三届监事会第八次会议于 2022 年 9 月 29 日审议通过了《关于<
公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》等相关议案。2022
年 9 月 30 日，公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露了《北
京中科江南信息技术股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》（以
下简称《激励计划（草案）》）等相关公告。
    根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、《深圳证
券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称《自律
监管指南》）等相关规定，公司对 2022 年限制性股票激励计划激励对象名单在
公司内部进行了公示。公司监事会结合公示情况对拟激励对象进行了核查，相关
公示及核查情况如下:

    一、公示情况及核查方式

    （一）公司对激励对象的公示情况
    公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露了《激励计划（草
案）》及其摘要、《北京中科江南信息技术股份有限公司 2022 年限制性股票激
励计划激励对象名单》等公告，并于 2023 年 1 月 11 日至 2023 年 1 月 28 日在公
司内部通过张贴的方式对本次拟激励对象的姓名和职务进行了公示，公示期不少
于 10 天。在公示期限内，公司员工可向公司监事会反馈意见。截至公示期满，
公司监事会未收到任何员工对本次拟激励对象提出的异议。
    （二）关于公司监事会对激励对象的核查方式

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    公司监事会核查了本激励计划激励对象的名单、身份证件、激励对象、与公
司或公司的子公司签订的劳动合同或劳务合同、在公司或公司的子公司担任的职
务及其任职文件等。

    二、监事会核查意见

    根据《管理办法》《自律监管指南》《激励计划（草案）》的有关规定及公
司对本激励计划激励对象名单及职务的公示情况，结合监事会的核查结果，监事
会发表核查意见如下：
    1、列入本激励计划激励对象名单的人员符合《管理办法》《公司章程》《激
励计划（草案）》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件。
    2、本激励计划激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对
象的情形：
    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；
    （4）具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理
人员情形的；
    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    （6）中国证监会认定的其他情形。
    3、本激励计划的激励对象为公司（含合并报表范围子公司，下同）董事、
高级管理人员、其他管理人员及核心技术（业务）骨干，不包括公司监事、独立
董事，不包括单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、
父母、子女以及外籍员工。
    综上，公司监事会认为：本激励计划激励对象均符合相关法律、法规及规范
性文件所规定的条件，其作为本激励计划的激励对象合法、有效。


                               北京中科江南信息技术股份有限公司监事会
                                                        2023 年 1 月 30 日



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