募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司
关于北京中科江南信息技术股份有限公司
2022 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）
作为北京中科江南信息技术股份有限公司（以下简称“中科江南”、“公司”或
“发行人”）首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理
办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 13 号——保荐业务》）等法律法规的规定，对中科江南在 2022 年度募集
资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]127 号文《关于同意北京中科江
南信息技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，公司于 2022 年
5 月 18 日首次公开发行普通股（A 股）2,700.00 万股，每股面值 1 元，每股发
行价格人民币 33.68 元，募集资金总额人民币 90,936.00 万元，扣除不含税的发
行费用合计 6,957.11 万元后的募集资金净额为 83,978.89 万元。上述资金到位
情况经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了《验资报告》（信
会师报字[2022]第 ZC10276 号）。
二、募集资金管理情况
为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》等相关规定，并结合公司实际情况，制定了《募
集资金管理制度》，并经公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过。
根据前述监管机构的规定以及《募集资金管理制度》的要求，公司分别在中
信银行股份有限公司北京西单支行、广发银行股份有限公司北京双井支行、招行
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募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
银行股份有限公司北京双榆树支行开设设立了募集资金专用账户，并于 2022 年
5 月 30 日和 2022 年 12 月 9 日和华泰联合证券分别与上述银行签订了《募集资
金专户存储三方监管协议》。
根据《募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并
严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
同时根据《募集资金专户存储三方监管协议》的规定，公司（或子公司）一次或
12 个月内累计从募集资金专户中支取的金额超过 5,000 万元（按照孰低原则在
5,000 万元或募集资金净额的 20%之间确定），专户存储银行应及时通知保荐机
构华泰联合证券，同时经公司授权华泰联合证券指定的保荐代表人郑士杰、陈超
然可以根据需要随时到专户银行查询、复印公司专户的资料；专户银行应及时、
准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。截止本报告出具日，《募集资金
三方监管协议》履行状况良好。
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
单位：万元
账户类 账户余 存储
单位名称 银行名称 资金用途 银行账号
别 额 方式
北京中科江南 中信银行股份
财政中台建设 81107010131
信息技术股份 有限公司北京 一般户 704.26 活期
项目 02298488
有限公司 西单支行
行业电子化服
北京中科江南 广发银行股份
务平台项目、 95508802065
信息技术股份 有限公司北京 一般户 240.43 活期
生态网络体系 93000466
有限公司 双井支行
建设项目
北京中科江南 招商银行股份
11091041121
信息技术股份 有限公司北京 超募资金 一般户 193.41 活期
0111
有限公司 双榆树支行
北京中科江南 广发银行股份
行业电子化服 95508802377
政安信息技术 有限公司北京 一般户 306.49 活期
务平台项目 69700185
有限公司 双井支行
1,444.
截至 2022 年 12 月 31 日募集资金账户余额
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三、2022年度募集资金使用情况及结余情况
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募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金使用及结余情况如下：
项目 金额（万元）
募集资金净额 83,978.89
减：2022 年募投项目使用资金（置换） 12,821.80
2022 年募投项目使用资金（账户支出） 7,546.87
加：募集资金利息收入扣减手续费净额 334.36
尚未使用的募集资金余额 63,944.58
减：现金管理金额 62,500.00
截至 2022 年 12 月 31 日募集资金账户余额 1,444.58
注：募集资金净额 83,978.89 万元，未包括已支付及已置换的发行费用 923.46 万元。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额为 1,444.58 万元。
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金的实际使用情况详见下表。
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募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
募集资金使用情况对照表
单位：万元
本年度投入募
募集资金总额 90,936.00 11,478.63
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 不适用
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 不适用 20,368.67
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 不适用
截止报告 是否 项目可行
是否已变 募集资金 本报告 截至期末 截至期末投资 项目达到预定 本报告期
调整后投 期末累计 达到 性是否发
承诺投资项目和超募资金投向 更项目(含 承诺投资 期投入 累计投入 进度(3)＝ 可使用状态日 实现的效
资总额(1) 实现的效 预计 生重大变
部分变更) 总额 金额 金额(2) (2)/(1) 期 益
益 效益 化
承诺投资项目
1、财政中台建设项目 否 31,667.22 31,667.22 7,407.81 14,121.04 44.59% 2024 年 3 月 -942.55 -7,692.40 否 否
不适
2、行业电子化服务平台项目 否 16,218.6 16,218.6 3,417.05 5,189.27 32.00% 2024 年 8 月 不适用 不适用 否
用
不适
3、生态网络体系建设项目 否 12,127.22 12,127.22 653.77 1,058.36 8.73% 2024 年 3 月 不适用 不适用 否
用
11,478.6
承诺投资项目小计 - 60,013.04 60,013.04 20,368.67 - - -942.55 -7,692.40 - -
3
超募资金投向
暂未确定用途的超额募集资金 否 23,965.85 23,965.85 - - - - - - - -
超募资金投向小计 - 23,965.85 23,965.85 - - - - - - -
11,478.6
合计 - 83,978.89 83,978.89 20,368.67 - - -942.55 -7,692.40 - -
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未达到计划进度或预计收益的情况 公司在财政中台建设项目的研发过程中持续进行大量的人员及其他研发投入，由于财政中台建设项目不同模块的研发进展不同，尚未能产生
和原因（分具体项目） 规模集成效应，因此导致了财政中台建设项目的收入不及预期。
项目可行性发生重大变化的情况说
不适用
明
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超募资金的金额、用途及使用进展
公司超募资金总额 23,965.85 万元，截至 2022 年 12 月 31 日尚未确定用途。
情况
募集资金投资项目实施地点变更情
不适用
况
募集资金投资项目实施方式调整情
不适用
况
2022 年 7 月 25 日，经公司第三届董事会第九次会议和第三届监事会第六次会议审议，同意使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金
12,821.80 万元，以及已支付发行费用的自筹资金 267.10 万元，合计 13,088.90 万元，独立董事对上述事项发表同意意见。公司以自筹资金预
募集资金投资项目先期投入及置换
先投入募集资金项目情况经立信会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证并出具了《关于北京中科江南信息技术股份有限公司使用募集资金置换
情况
预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的鉴证报告》（信会师报字[2022]第 ZC10306 号）。
截至 2022 年 12 月 31 日，上述募集资金已全部置换完毕。
用闲置募集资金暂时补充流动资金
不适用
情况
项目实施出现募集资金结余的金额
不适用
及原因
截至 2022 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户，用于募集资金投资项目的后续投入。
公司于 2022 年 5 月 30 日召开了第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。为提
高公司募集资金使用效率，在保证不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的前提下，公司拟使用最高不超过 25,000.00 万元的暂时闲置
募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存款、定期存款、存单等），现金管理
有效期为自董事会审议通过之日起 12 个月内。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用，并于到期后归还至募集资金专用账户。
公司于 2022 年 7 月 25 日召开了第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于以协定存款、通知存款、定期存款方式存放未使用募集资金的
尚未使用的募集资金用途及去向 议案》,在不影响公司募集资金投资项目正常实施进度的情况下，公司拟将首次公开发行股票募集资金的存款余额在募集资金监管账户内以协
定存款、通知存款、定期存款方式存放，各个协定存款、通知存款、定期存款均不得质押，存款期限具体根据募集资金投资项目现金支付进
度而定，除设置提前交易或提前赎回条款的定期存款外，存款期限自公司第三届董事会第九次会议通过之日起不超过 12 个月，公司应确保募
集资金的流动性，不得影响募集资金投资计划正常进行。
公司于 2022 年 8 月 25 日召开了第三届董事会第十次会议、2022 年 9 月 14 召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲
置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 3.50 亿元的闲置募集资金（包括闲置超募资金）进行现金管理。使用期限自
公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用，并于到期后归还至募
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募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
集资金专用账户。
募集资金使用及披露中存在的问题
无
或其他情况
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募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司 2022 年度不存在变更募集资金投资项目实施地点、实施方式的情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2022 年 7 月 25 日，经公司第三届董事会第九次会议和第三届监事会第六次
会议审议，同意使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金 12,821.80 万元，
以及已支付发行费用的自筹资金 267.10 万元，合计 13,088.90 万元，独立董事
对上述事项发表同意意见。公司以自筹资金预先投入募集资金项目情况经立信会
计师事务所（特殊普通合伙）鉴证并出具了《关于北京中科江南信息技术股份有
限公司使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的
鉴证报告》（信会师报字[2022]第 ZC10306 号）。
截至 2022 年 12 月 31 日，上述募集资金已全部置换完毕。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司 2022 年度不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）节余募集资金使用情况
公司 2022 年度不存在结余募集资金使用情况。
（六）超募资金使用情况
公司 2022 年度不存在超募资金使用情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2022 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专
户，将按照募集资金投资项目的建设计划逐步投入。
（八）募集资金使用的其他情况
公司 2022 年度不存在募集资金使用的其他情况。
四、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
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募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对《北京中科江南信息技术股份有限公
司关于 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出
具了《关于北京中科江南信息技术股份有限公司 2022 年度募集资金存放与使用
情况的鉴证报告》。报告认为，公司 2022 年度募集资金存放与使用情况专项报
告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕
15 号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司
规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告
格式》的相关规定编制，如实反映了公司 2022 年度募集资金存放与使用情况。
五、保荐机构主要核查工作
报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对
中科江南募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要
核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、
中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司
高管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。
六、保荐机构核查意见
经核查，中科江南严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，
募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至 2022 年
12 月 31 日，中科江南不存在变更募集资金用途、补充流动资金、改变实施地点
等情形；募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在募集资金使用违反相
关法律法规的情形。保荐机构对中科江南在 2022 年度募集资金存放与使用情况
无异议。
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募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
(本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于北京中科江南信息技术股份
有限公司 2022 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告》之签章页）
保荐代表人(签字)：
郑士杰 陈超然
华泰联合证券有限责任公司(公章)
年 月 日
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