海力风电首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 关于公司设立以来股本演变情况的说明
江苏海力风电设备科技股份有限公司
关于公司设立以来股本演变情况的说明
江苏海力风电设备科技股份有限公司
二〇二一年九月
海力风电首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 关于公司设立以来股本演变情况的说明
释 义
海力风电、发行人、公司 指 江苏海力风电设备科技股份有限公司
海力有限 指 江苏海力风电设备科技有限公司
海力海上 指 江苏海力海上风电装备制造有限公司
海工能源 指 江苏海工能源设备科技有限公司
海力装备 指 江苏海力风电装备制造有限公司
海灵重工 指 江苏海灵重工设备科技有限公司
海鼎设备 指 江苏海鼎能源设备有限公司
海恒设备 指 江苏海恒风电设备制造有限公司
海灵滨海 指 江苏海灵重工设备科技南通滨海园区有限公司
元、万元 指 人民币元、人民币万元
注：本确认意见数值若出现总计数与各分项数值之和尾数不符的情况，为四舍五入原因
造成。
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海力风电首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 关于公司设立以来股本演变情况的说明
一、公司设立以来的股本演变图示
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海力风电首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 关于公司设立以来股本演变情况的说明
二、公司设立以来股本演变情况说明
（一）设立海力有限（2009 年 8 月，注册资本 500.00 万元）
2009 年 8 月 18 日，许世俊、沙德权、朱小锋分别以货币资金出资 255.00 万
元、170.00 万元和 75.00 万元设立海力有限，并取得了南通市如东工商行政管理
局核发的《企业法人营业执照》（注册号：320623000190701）。其中，朱小锋
持有海力有限出资额 75.00 万元中对应的 63.75 万元出资额（朱小锋名义持股的
85%）系代赵小兵持有。
公司设立时，朱小锋考虑到自身资金情况及投资风险，与关系较为熟悉并看
好新能源行业的赵小兵约定共同投资海力有限；同时考虑到赵小兵与海力有限其
他股东及管理层不熟悉，故口头约定由朱小锋代为持有该等股权。2012 年 10 月
12 日，朱小锋与赵小兵正式签署《股权投资协议》，对双方股权代持关系进行
了确认。2019 年 12 月 20 日，朱小锋与赵小兵签署《股份代持解除协议》，约定
朱小锋将其名义持有的 307.07 万股股份转让给赵小兵，双方股权代持关系解除。
自公司设立至 2019 年 12 月股权代持期间，朱小锋名义持有的股权均由赵小
兵、朱小锋按照 85.00%、15.00%的比例实际持有，并享有对应实际持有股权的
各项权利，不存在纠纷或潜在纠纷。
2009 年 8 月 17 日，南通晟达联合会计师事务所出具《验资报告》（通晟会
验（2009）270 号），确认截至 2009 年 8 月 17 日，海力有限注册资本 500.00 万
元已足额到位，各股东均以货币资金出资。
海力有限设立时的股权结构如下：
单位：万元
序号 股东名称 出资金额 出资比例
1 许世俊 255.00 51.00%
2 沙德权 170.00 34.00%
3 朱小锋 75.00 15.00%
合计 500.00 100.00%
（二）第一次增资（2009 年 12 月，注册资本 3,000.00 万元）
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为扩大公司经营规模、更好发展公司业务，响应当地政府招商引资的相关要
求，2009 年 12 月 28 日，海力有限股东会通过决议，同意海力有限注册资本增加
至 3,000.00 万元，新增注册资本由沙德权以货币资金增资。本次增资价格为 1 元
/注册资本，系参照公司净资产及实际经营情况经各方协商一致后确定，增资价
格公允合理；本次增资资金为沙德权、许世俊的自筹资金，来源合法合规，不存
在违法违规情形。
2009 年 12 月 28 日，南通晟达联合会计师事务所出具《验资报告》（通晟会
验（2009）409 号），确认截至 2009 年 12 月 28 日，海力有限新增注册资本 2,500.00
万元已足额到位，由沙德权以货币资金增资。
2009 年 12 月 28 日，海力有限完成工商变更登记并取得南通市如东工商行
政管理局核发的《企业法人营业执照》（注册号：320623000190701）。
本次增资后，海力有限股权结构如下：
单位：万元
序号 股东名称 出资金额 出资比例
1 沙德权 2,670.00 89.00%
2 许世俊 255.00 8.50%
3 朱小锋 75.00 2.50%
合计 3,000.00 100.00%
本次新增注册资本中，1,275.00 万元的出资额（对应 42.50%的股权）系沙德
权代许世俊持有，存在委托持股的安排，委托持股情况系双方真实意思表示，不
存在纠纷或者潜在纠纷。本次股权代持关系形成系公司和股东为响应当地政府鼓
励引入非如东籍股东投资的政策所致，该等股权代持情形于 2010 年 2 月通过股
权转让的方式予以解除，不存在争议与纠纷。
（三）第一次股权转让（2010 年 2 月，注册资本 3,000.00 万元）
许世俊、沙德权拟解除股权代持关系，2010 年 2 月 2 日，海力有限股东会
通过决议，同意沙德权将其所持海力有限 1,275.00 万元的出资额转让给许世俊。
同日，各方就股权转让事宜签署了《股权转让合同》。本次股权转让价格确定为
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1 元/注册资本，系参照海力有限第一次增资价格经双方协商一致后确定，转让价
格公允合理。因本次股权转让系代持关系解除，双方未支付股权转让款。
2010 年 2 月 2 日，海力有限完成工商变更登记并取得南通市如东工商行政
管理局核发的《企业法人营业执照》（注册号：320623000190701）。
本次股权转让后，海力有限股权结构如下：
单位：万元
序号 股东名称 出资金额 出资比例
1 许世俊 1,530.00 51.00%
2 沙德权 1,395.00 46.50%
3 朱小锋 75.00 2.50%
合计 3,000.00 100.00%
本次股权转让系许世俊与沙德权解除股权代持关系，为双方真实意思表示，
不存在违法违规情形，不存在委托持股、信托持股、利益输送或其他利益安排，
不存在纠纷或者潜在纠纷。
（四）第二次增资（2010 年 12 月，注册资本 8,000.00 万元）
为扩大公司经营规模、更好发展公司业务，响应地方政府招商引资的相关要
求，2010 年 12 月 23 日，海力有限股东会通过决议，同意注册资本增加至 8,000.00
万元，新增注册资本分别由许世俊、沙德权、朱小锋以货币资金认缴 2,550.00
万元、1,325.00 万元、1,125.00 万元。本次增资价格为 1 元/注册资本，系结合公
司净资产及实际经营情况经各方协商一致后确定，增资价格公允合理。
2010 年 12 月 24 日，海力有限完成工商变更登记并取得南通市如东工商行
政管理局核发的《企业法人营业执照》（注册号：320623000190701）。
本次增资后，海力有限股权结构如下：
单位：万元
序号 股东名称 出资金额 出资比例
1 许世俊 4,080.00 51.00%
2 沙德权 2,720.00 34.00%
3 朱小锋 1,200.00 15.00%
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合计 8,000.00 100.00%
本次增资的实收资本缴纳情况具体如下：
单位：万元
序号 股东名称 认缴金额 第一次实缴 第二次实缴 第三次实缴
1 许世俊 2,550.00 - 1,900.00 650.00
2 沙德权 1,325.00 1,235.00 - 90.00
3 朱小锋 1,125.00 1,125.00 - -
合计 5,000.00 2,360.00 1,900.00 740.00
2010 年 12 月 23 日，南通晟达联合会计师事务所出具《验资报告》（通晟
会验（2010）1-121 号），确认截至 2010 年 12 月 23 日，海力有限新增实收资本
2,360.00 万元已足额到位，各股东均以货币资金出资。
2011 年 6 月 1 日，南通晟达联合会计师事务所出具《验资报告》（通晟会
验（2011）1-044 号），确认截至 2011 年 6 月 1 日，海力有限新增实收资本 1,900.00
万元已足额到位，各股东均以货币资金出资。
2011 年 7 月 15 日，南通晟达联合会计师事务所出具《验资报告》（通晟会
验（2011）1-068 号），确认截至 2011 年 7 月 15 日，海力有限新增实收资本 740.00
万元已足额到位，各股东均以货币资金出资。
上述增资资金为许世俊、沙德权、朱小锋等自筹资金，来源合法合规，不存
在违法违规情形，系各方真实意思表示，除朱小锋为赵小兵代持股权的情况外，
不存在委托持股、信托持股、利益输送或其他利益安排，不存在纠纷或者潜在纠
纷。
（五）第三次增资（2012 年 5 月，注册资本 10,500.00 万元）
为扩大公司经营规模、更好发展公司业务，响应地方政府招商引资的相关要
求，2012 年 5 月 28 日，海力有限股东会通过决议，同意注册资本增加至 10,500.00
万元，各股东以货币资金同比例增资。本次增资价格为 1 元/注册资本，系结合
公司净资产及实际经营情况经各方协商一致后确定，增资价格公允合理；本次增
资资金为许世俊、沙德权、朱小锋等自筹资金，来源合法合规，不存在违法违规
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海力风电首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 关于公司设立以来股本演变情况的说明
情形，除朱小锋为赵小兵代持股权的情况外，不存在委托持股、信托持股、利益
输送或其他利益安排，不存在纠纷或者潜在纠纷。
2012 年 5 月 28 日，南通晟达联合会计师事务所出具《验资报告》（通晟会
验（2012）1-062 号），确认截至 2012 年 5 月 28 日，海力有限新增注册资本 2,500.00
万元已足额到位，各股东均以货币资金出资。
2012 年 5 月 28 日，海力有限完成工商变更登记并取得南通市如东工商行政
管理局核发的《企业法人营业执照》（注册号：320623000190701）。
本次增资后，海力有限股权结构如下：
单位：万元
序号 股东名称 出资金额 出资比例
1 许世俊 5,355.00 51.00%
2 沙德权 3,570.00 34.00%
3 朱小锋 1,575.00 15.00%
合计 10,500.00 100.00%
（六）第二次股权转让（2012 年 10 月，注册资本 10,500.00 万
元）
沙德权基于个人资金需求等考虑，拟向朱小锋转让海力有限部分股权。2012
年 10 月 11 日，海力有限股东会通过决议，同意沙德权将其所持海力有限 525.00
万元的出资额以 525.00 万元的价格转让给朱小锋。2012 年 10 月 12 日，各方就
股权转让事宜签署了《股权转让合同》。
本次股权转让价格为 1 元/注册资本，系结合公司截至 2012 年 9 月 30 日的
净资产 10,262.00 万元（对应 0.98 元/注册资本）及实际经营情况，经双方协商一
致后确定，转让价格公允合理；股权转让款已由朱小锋以自有资金支付完毕；本
次股权转让为双方真实意思表示，不存在违法违规情形，除朱小锋为赵小兵代持
股权的情况外，不存在委托持股、信托持股、利益输送或其他利益安排，不存在
纠纷或者潜在纠纷。
2012 年 10 月 12 日，海力有限完成工商变更登记并取得南通市如东工商行
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海力风电首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 关于公司设立以来股本演变情况的说明
政管理局核发的《企业法人营业执照》（注册号：320623000190701）。
本次股权转让后，海力有限股权结构如下：
单位：万元
序号 股东名称 出资金额 出资比例
1 许世俊 5,355.00 51.00%
2 沙德权 3,045.00 29.00%
3 朱小锋 2,100.00 20.00%
合计 10,500.00 100.00%
（七）第四次增资及第一次实收资本变更（2014 年 1 月，注册
资本 13,000.00 万元，实收资本 11,000.00 万元）
为扩大公司经营规模、更好发展公司业务，响应地方政府招商引资的相关要
求，2014 年 1 月 6 日，海力有限股东会通过决议，同意注册资本增至 13,000.00
万元，各股东以货币资金同比例增资。本次增资价格为 1 元/注册资本，系结合
公司净资产及实际经营情况，经各方协商一致后确定，增资价格公允合理。
2014 年 1 月 6 日，南通晟达联合会计师事务所出具《验资报告》（通晟会验
[2014]1-001 号），确认截至 2014 年 1 月 6 日，海力有限已收到许世俊 255.00 万
元、沙德权 145.00 万元以及朱小锋 100.00 万元的出资，各股东均以货币资金出
资。本次实缴资金为许世俊、沙德权、朱小锋等自筹资金，来源合法合规，不存
在违法违规情形，除朱小锋为赵小兵代持股权的情况外，不存在委托持股、信托
持股、利益输送或其他利益安排，不存在纠纷或者潜在纠纷。
2014 年 1 月 8 日，海力有限完成工商变更登记并取得南通市如东工商行政
管理局核发的《企业法人营业执照》（注册号：320623000190701）。
本次增资及部分实缴出资后，海力有限股权结构如下：
单位：万元
序号 股东名称 出资金额 实缴出资 出资比例
1 许世俊 6,630.00 5,610.00 51.00%
2 沙德权 3,770.00 3,190.00 29.00%
3 朱小锋 2,600.00 2,200.00 20.00%
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合计 13,000.00 11,000.00 100.00%
在海力有限第一次增资至第四次增资过程中，许世俊、沙德权、朱小锋等出
资的资金主要系向如东丁丁建筑工程有限公司、如东延陵建筑工程有限公司、如
东德易金属材料有限公司、吴海峰等企业及个人筹集，系在如东县经济开发区协
调下完成，在实缴完成后，海力有限股东通过向海力有限借款的方式偿还前述借
款。根据海力有限的记账凭证，股东许世俊、沙德权、朱小锋共占用海力有限资
金 10,500 万元，该等资金占用已于 2016 年 8 月清理完毕，股东用于归还占款的
资金来源于海力有限的分红款。
针对上述股东对海力有限资金占用情形，已于 2016 年 8 月清理完毕，各股
东出具了相关说明，如东县经济开发区管理委员会出具了《情况说明》。如东县
市场监督管理局出具了《证明》：海力有限不存在出资不实、虚假出资或抽逃出
资等情形，出资合法、有效，不存在违反有关工商行政管理法律法规的情形。
（八）第三次股权转让（2016 年 5 月，注册资本 13,000.00 万
元，实收资本 11,000.00 万元）
为了保持公司持续健康发展，确保公司控制权的稳定，同时结合各股东在历
史发展过程中的贡献与作用、对公司未来发展的预期、股东资金需求等因素，经
各方协商一致，拟对股权结构进行调整。
2016 年 4 月 28 日，海力有限股东会通过决议，同意朱小锋、沙德权分别将
其所持海力有限 1,300.00 万元、1,170.00 万元出资额以 1,100.00 万元、990.00 万
元的价格转让给许世俊，同日各方签署《股权转让合同》。本次股权转让价格系
以原股东实缴出资额确定，为 1 元/实收资本，转让价格公允合理，股权转让价
款已支付完毕，受让资金来源于许世俊自有资金，资金来源合法合规。本次股权
转让为各方真实意思表示，不存在违法违规行为，除朱小锋为赵小兵代持的情况
外，不存在委托持股、信托持股、利益输送或其他利益安排，不存在纠纷或者潜
在纠纷。
2016 年 5 月 3 日，海力有限完成工商变更登记并取得如东县行政审批局核
发的《营业执照》（统一社会信用代码：913206236933600247）。
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本次股权转让后，海力有限股权结构如下：
单位：万元
序号 股东名称 出资金额 出资比例 实缴出资
1 许世俊 9,100.00 70.00% 7,700.00
2 沙德权 2,600.00 20.00% 2,200.00
3 朱小锋 1,300.00 10.00% 1,100.00
合计 13,000.00 100.00% 11,000.00
（九）第四次股权转让及实收资本变更（2017 年 11 月，注册资
本 13,000.00 万元，实收资本 13,000.00 万元）
为了保持公司持续健康发展，确保公司控制权的稳定，同时结合实际控制人
许世俊之子许成辰在历史及未来发展中的作用、各股东对公司未来发展的预期、
股东资金需求等因素，经各方协商一致，拟对股权结构进行调整。
2017 年 11 月 29 日，海力有限股东会通过决议，同意朱小锋将其所持海力
有限 1,001.00 万元出资额以 1,057.98 万元的价格转让给许成辰，股权转让价格为
1.06 元/注册资本。同日，双方签署了《股权转让协议》。本次股权转让价格系参
考海力有限截至 2017 年 8 月 31 日的净资产 13,728.02 万元（对应 1.06 元/注册资
本），经各方协商一致后确定，转让价格公允合理。朱小锋和许成辰就股权转让
价款支付事宜签署《付款协议》，协议约定：许成辰向朱小锋实际支付 200 万元
后，尚需向朱小锋支付 857.98 万元；许成辰应当于 2021 年 11 月 30 日、2022 年
11 月 30 日前支付 300 万元、557.98 万元，还款期间许成辰需以尚未支付的股权
转让款为基数按照年化 4%的利率向朱小锋支付利息，如付款期间公司成功实现
上市，需上市成功后 30 日内结清款项，许世俊为许成辰的付款责任提供担保。
截至本意见出具之日，许成辰以其自有资金向朱小锋支付股权转让款本金 200
万元以及相应利息，资金来源合法合规，股权转让款的支付符合前述分期付款协
议的约定，不存在争议与纠纷。
本次股权转让系各方真实意思表示，不存在违法违规行为，除朱小锋为赵小
兵代持的情况外，不存在委托持股、信托持股、利益输送或其他利益安排，不存
在纠纷或者潜在纠纷。
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海力风电首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 关于公司设立以来股本演变情况的说明
2017 年 11 月 29 日，海力有限完成工商变更登记并取得如东县行政审批局
核发的《营业执照》（统一社会信用代码：913206236933600247）。
2018 年 8 月 10 日，南通酬勤联合会计师事务所出具《验资报告》（酬勤验
字[2018]023 号），确认截至 2017 年 11 月 30 日，海力有限已收到许世俊 1,400.00
万元、沙德权 400.00 万元以及朱小锋 200.00 万元的出资，各股东均以货币资金
出资。本次实缴出资后，公司注册资本 13,000.00 万元已全额缴足。本次实缴资
金为许世俊、沙德权、朱小锋自有及自筹资金，来源合法合规，不存在违法违规
情形，除朱小锋为赵小兵代持的情况外，不存在委托持股、信托持股、利益输送
或其他利益安排，不存在纠纷或者潜在纠纷。
本次股权转让及实缴注册资本后，海力有限股权结构如下：
单位：万元
序号 股东名称 出资金额 出资比例
1 许世俊 9,100.00 70.00%
2 沙德权 2,600.00 20.00%
3 许成辰 1,001.00 7.70%
4 朱小锋 299.00 2.30%
合计 13,000.00 100.00%
（十）第五次股权转让（2017 年 12 月，注册资本 13,000 万元）
2017 年 12 月 14 日，海力有限股东会通过决议，同意许世俊、沙德权将其
所持海力有限 2,647.65 万元、462.22 万元出资额分别以 1.06 元/注册资本为转让
给许成辰、陈海骏等人。同日，各方就股权转让事宜签署《股权转让协议》。本
次股权转让价格系参考海力有限截至 2017 年 8 月 31 日的净资产 13,728.02 万元
（对应 1.06 元/注册资本），经各方协商一致后确定，转让价格公允合理。
本次股权转让的具体情况如下：
单位：万元
出让方 转让出资额 出资比例 受让方 受让出资额 受让价格
许成辰 1,272.30 1,344.72
许世俊 2,647.65 20.37%
陈海骏 272.25 287.75
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沈 飞 245.03 258.97
许 彬 136.13 143.87
宋红军 136.13 143.87
王 军 136.13 143.87
王明玲 136.13 143.87
徐 蓉 136.13 143.87
邓 峰 40.84 43.16
曹 刚 40.84 43.16
阎宏亮 40.84 43.16
钱爱祥 40.84 43.16
朱小锋 14.09 14.89
许成辰 449.22 474.79
沙德权 462.22 3.56%
单业飞 13.00 13.74
许世俊向许成辰转让部分股权，系家庭内部股权调整，股权转让款未实际支
付；许世俊向朱小锋转让部分股权，系双方协商调整股权比例所致，股权转让款
已支付完毕，资金来源于朱小锋的自有资金，来源合法合规；除许成辰、朱小锋
外，许世俊向陈海骏、沈飞等其他 11 名股东转让股权，系综合考虑该等人员在
海力有限发展过程中的历史及未来发展过程中的作用，进行的股权激励，相关股
权转让款已支付完毕，资金来源于该等股东的自有或自筹资金，来源合法合规。
沙德权向许成辰转让部分股权，系为了保持公司持续健康发展，确保公司控
制权的稳定，同时结合实际控制人许世俊之子许成辰在历史及未来发展中的作
用、各股东对公司未来发展的预期、股东资金需求等因素，双方协商确定，股权
转让款已支付完毕，资金来源于许成辰的自有资金，来源合法合规；沙德权向单
业飞转让部分股权，系综合考虑单业飞在海力有限发展过程中的历史及未来发展
过程中的作用，进行的股权激励，股权转让款已支付完毕，资金来源合法合规。
上述股权转让系各方真实意思表示，不存在违法违规行为，除朱小锋为赵小
兵代持的情况外，不存在委托持股、信托持股、利益输送或其他利益安排，不存
在纠纷或者潜在纠纷。
2017 年 12 月 19 日，海力有限完成工商变更登记并取得如东县行政审批局
核发的《营业执照》（统一社会信用代码：913206236933600247）。
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海力风电首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 关于公司设立以来股本演变情况的说明
本次股权转让后，海力有限股权结构如下：
单位：万元
序号 股东名称 出资金额 出资比例
1 许世俊 6,452.36 49.63%
2 许成辰 2,722.51 20.94%
3 沙德权 2,137.79 16.44%
4 朱小锋 313.09 2.41%
5 陈海骏 272.25 2.09%
6 沈 飞 245.03 1.88%
7 许 彬 136.13 1.05%
8 宋红军 136.13 1.05%
9 王 军 136.13 1.05%
10 王明玲 136.13 1.05%
11 徐 蓉 136.13 1.05%
12 邓 峰 40.84 0.31%
13 曹 刚 40.84 0.31%
14 阎宏亮 40.84 0.31%
15 钱爱祥 40.84 0.31%
16 单业飞 13.00 0.10%
合计 13,000.00 100.00%
（十一）第六次股权转让（2018 年 5 月，注册资本 13,000 万元）
2018 年 5 月 28 日，海力有限股东会通过决议，同意许世俊将其所持海力有
限 411.70 万元、26.00 万元出资额分别以 568.85 万元、35.92 万元转让给海力投
资、单业飞，沙德权将其所持海力有限 96.20 万元出资额以 132.92 万元的价格转
让给海力投资，转让价格为 1.38 元/注册资本。同日，各方就股权转让事宜签署
《股权转让协议》。本次股权转让价格系参考海力有限截至 2018 年 4 月 30 日的
净资产 16,997.18 万元（对应 1.31 元/注册资本）、经各方协商一致后确定，转让
价格公允合理。
许世俊、沙德权分别向员工持股平台海力投资转让部分股权，用于员工股权
激励，股权转让款已由海力投资通过自有资金支付完毕，资金来源合法合规；许
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海力风电首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 关于公司设立以来股本演变情况的说明
世俊向单业飞转让部分股权，系综合考虑单业飞在海力有限发展过程中的历史及
未来发展过程中的作用，进行的股权激励，股权转让款已由单业飞通过自有资金
支付完毕，资金来源合法合规。本次股权转让系各方真实意思的表示，不存在违
法违规行为，不存在委托持股、信托持股、利益输送或其他利益安排，不存在纠
纷或者潜在纠纷。
2018 年 5 月 30 日，海力有限完成工商变更登记并取得如东县行政审批局核
发的《营业执照》（统一社会信用代码：913206236933600247）。
本次股权转让后，海力有限股权结构如下：
单位：万元
序号 股东名称 出资金额 出资比例
1 许世俊 6,014.66 46.27%
2 许成辰 2,722.51 20.94%
3 沙德权 2,041.59 15.70%
4 海力投资 507.90 3.91%
5 朱小锋 313.09 2.41%
6 陈海骏 272.25 2.09%
7 沈 飞 245.03 1.88%
8 许 彬 136.13 1.05%
9 宋红军 136.13 1.05%
10 王 军 136.13 1.05%
11 王明玲 136.13 1.05%
12 徐 蓉 136.13 1.05%
13 邓 峰 40.84 0.31%
14 曹 刚 40.84 0.31%
15 阎宏亮 40.84 0.31%
16 钱爱祥 40.84 0.31%
17 单业飞 39.00 0.30%
合计 13,000.00 100.00%
（十二）整体变更为股份有限公司（2018 年 9 月，股本 15,000.00
万股）
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2018 年 7 月 24 日，海力有限股东会通过决议，同意海力有限以截至 2018
年 5 月 31 日经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计的净资产 17,842.09 万元，
按照 1：0.84 的比例折合为 15,000.00 万股整体变更为股份有限公司。同日，海
力有限的全体股东共同签署《江苏海力风电设备科技股份有限公司发起人协议》。
2018 年 8 月 8 日，全体发起人召开创立大会暨 2018 年第一次临时股东大会，
审议通过了整体变更设立股份有限公司相关事宜。
2018 年 8 月 11 日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》
（信会师报字[2018]第 ZA15514 号），确认截至 2018 年 8 月 8 日，公司注册资
本 15,000.00 万元已足额到位。
2018 年 9 月 7 日，海力风电完成工商变更登记并取得南通市工商行政管理
局核发的《营业执照》（统一社会信用代码：913206236933600247）。
整体变更完成后，公司的股权结构如下：
单位：万股
序号 股东名称 持股数量 持股比例
1 许世俊 6,939.99 46.27%
2 许成辰 3,141.36 20.94%
3 沙德权 2,355.68 15.70%
4 海力投资 586.04 3.91%
5 朱小锋 361.26 2.41%
6 陈海骏 314.14 2.09%
7 沈 飞 282.72 1.88%
8 许 彬 157.07 1.05%
9 宋红军 157.07 1.05%
10 王 军 157.07 1.05%
11 王明玲 157.07 1.05%
12 徐 蓉 157.07 1.05%
13 邓 峰 47.12 0.31%
14 曹 刚 47.12 0.31%
15 阎宏亮 47.12 0.31%
16 钱爱祥 47.12 0.31%
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17 单业飞 45.00 0.30%
合 计 15,000.00 100.00%
（十三）第五次增资（2019 年 4 月，股本 16,304.35 万股）
随着业务规模的逐步扩大，公司需持续加大资金投入，拟引入外部投资者。
2019 年 2 月 26 日，公司股东大会通过决议，同意注册资本由 15,000.00 万元增
加至 16,304.35 万元，新增注册资本分别由如东鑫濠、如东新天和、南通润熙、
袁智勇以 2,500.00 万元、2,500.00 万元、2,000.00 万元、1,000.00 万元认缴 407.61
万股、407.61 万股、326.09 万股、163.04 万股。本次增资价格系参照公司当年盈
利状况及企业未来发展前景经各方协商按公司投后估值 10 亿元确定，对应增资
价格为 6.13 元/股，以公司 2018 年归属于母公司的净利润为基数市盈率为 28.21
倍，以公司 2018 年扣除非经常性损益后归属于母公司的净利润为基数市盈率为
29.86 倍，增资价格公允合理。
根据立信会计事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（信会师报字[2019]
第 ZA15194 号），确认截至 2019 年 3 月 19 日，公司新增注册资本 1,304.35 万元
已足额到位，各股东均以货币资金出资。如东鑫濠、如东新天和、南通润熙、袁
智勇以其自有资金向公司支付增资价款，资金来源合法合规。本次增资系各方的
真实意思表示，不存在违法违规的情况，不存在委托持股、信托持股、利益输送
或其他利益安排，不存在纠纷或者潜在纠纷。
2019 年 4 月 3 日，公司就上述增资事宜完成工商变更登记，并领取了南通
市行政审批局换发的《营业执照》（统一社会信用代码：913206236933600247）。
本次增资完成后，公司的股权结构如下：
单位：万股
序号 股东名称 持股数量 持股比例
1 许世俊 6,939.99 42.57%
2 许成辰 3,141.36 19.27%
3 沙德权 2,355.68 14.45%
4 海力投资 586.04 3.59%
5 如东鑫濠 407.61 2.50%
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海力风电首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 关于公司设立以来股本演变情况的说明
6 如东新天和 407.61 2.50%
7 朱小锋 361.26 2.22%
8 南通润熙 326.09 2.00%
9 陈海骏 314.14 1.93%
10 沈 飞 282.72 1.73%
11 袁智勇 163.04 1.00%
12 许 彬 157.07 0.96%
13 宋红军 157.07 0.96%
14 王 军 157.07 0.96%
15 王明玲 157.07 0.96%
16 徐 蓉 157.07 0.96%
17 邓 峰 47.12 0.29%
18 曹 刚 47.12 0.29%
19 阎宏亮 47.12 0.29%
20 钱爱祥 47.12 0.29%
21 单业飞 45.00 0.28%
合计 16,304.35 100.00%
（十四）第七次股权转让（2019 年 12 月，股本 16,304.35 万股）
2019 年 12 月 20 日，朱小锋与赵小兵签署《股份代持解除协议》，约定朱小
锋将其名义持有的 307.07 万股股份转让给赵小兵。 本次股权转让系朱小锋与赵
小兵解除股权代持关系，朱小锋以零对价向赵小兵转让公司部分股权，为双方真
实意思表示，不存在违法违规的情形，不存在委托持股、信托持股、利益输送或
其他利益安排，不存在纠纷或者潜在纠纷。
上述股权代持关系形成过程如下：2009 年 8 月海力有限设立时，许世俊、
沙德权、朱小锋分别出资 255.00 万元、170.00 万元和 75.00 万元。其中，朱小锋
持有海力有限出资额 75.00 万元中的对应的 85%出资额系代赵小兵持有。
海立有限设立时，朱小锋考虑到自身资金情况及投资风险，与关系较为熟悉
并看好新能源行业的赵小兵约定共同投资海力有限；同时考虑到赵小兵与海力有
限其他股东及管理层不熟悉，故口头约定委托由朱小锋代为持有该等股权。2012
年 10 月 12 日，朱小锋与赵小兵正式签署《股权投资协议》，对双方股权代持关
4-3-18
海力风电首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 关于公司设立以来股本演变情况的说明
系进行了确认。
自海力有限设立至 2019 年 12 月股权代持期间，朱小锋名义持有的股权均由
赵小兵、朱小锋按照 85.00%、15.00%的比例实际持有，并享有对应实际持有股
权的各项权利，不存在纠纷或潜在纠纷。
本次股份转让完成后，公司的股本结构如下：
单位：万股
序号 股东名称 持股数量 持股比例
1 许世俊 6,939.99 42.57%
2 许成辰 3,141.36 19.27%
3 沙德权 2,355.68 14.45%
4 海力投资 586.04 3.59%
5 如东鑫濠 407.61 2.50%
6 如东新天和 407.61 2.50%
7 南通润熙 326.09 2.00%
8 陈海骏 314.14 1.93%
9 赵小兵 307.07 1.88%
10 沈 飞 282.72 1.73%
11 袁智勇 163.04 1.00%
12 许 彬 157.07 0.96%
13 宋红军 157.07 0.96%
14 王 军 157.07 0.96%
15 王明玲 157.07 0.96%
16 徐 蓉 157.07 0.96%
17 朱小锋 54.19 0.33%
18 邓 峰 47.12 0.29%
19 曹 刚 47.12 0.29%
20 阎宏亮 47.12 0.29%
21 钱爱祥 47.12 0.29%
22 单业飞 45.00 0.28%
合计 16,304.35 100.00%
综上，公司历次股权转让情况总结如下：
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海力风电首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 关于公司设立以来股本演变情况的说明
时间 事项 具体内容 转让价格 定价依据
许世俊、沙德权解除股权代持关
本次股权转让系许世俊与沙德
2010 年 2 第一次 系，沙德权将其所持海力有限
- 权解除股权代持关系，无需支付
月 股权转让 1,275.00 万元的出资额转让给许
股权转让款
世俊
结合海力有限截至 2012 年 9 月
30 日的净资产人民币 10,262.00
2012 年 第二次 沙德权将其所持海力有限 525.00
1 元/注册资本 万元（对应 0.98 元/注册资本）
10 月 股权转让 万元的出资额转让给朱小锋
及实际经营情况，经双方协商一
致后确定
朱小锋、沙德权分别将其所持海
2016 年 5 第三次
力有限 1,300.00 万元、1,170.00 1 元/实收资本 以原股东实缴出资额确定
月 股权转让
万元出资额转让给许世俊
参考海力有限截至 2017 年 8 月
朱小锋将其所持海力有限
2017 年 第四次 31 日的净资产 13,728.02 万元
1,001.00 万元出资额转让给许成 1.06 元/注册资本
11 月 股权转让 （对应 1.06 元/注册资本 ），经
辰
各方协商一致后确定
许世俊、沙德权将其所持海力有 参考海力有限截至 2017 年 8 月
2017 年 第五次 限 2,647.65 万元、462.22 万元出 31 日的净资产 13,728.02 万元
1.06 元/注册资本
12 月 股权转让 资额分别为转让给许成辰、陈海 （对应 1.06 元/注册资本 ），经
骏、沈飞等人 各方协商一致后确定
许世俊将其所持海力有限 411.70
参考海力有限截至 2018 年 4 月
万元、26.00 万元出资额转让给海
2018 年 5 第六次 30 日的净资产 16,997.1762 万元
力投资、单业飞，沙德权将其所 1.38 元/注册资本
月 股权转让 （对应 1.31 元/注册资本）经各
持海力有限 96.20 万元出资额转
方协商一致后确定
让给海力投资
朱小锋与赵小兵解除股权代持关 本次股权转让系朱小锋与赵小
2019 年 第七次
系，朱小锋将其所持 307.07 万股 - 兵解除股权代持关系，无需支付
12 月 股权转让
股份转让给赵小兵 股权转让款
综上，公司历次股权转让、增资行为不存在违法违规的情形，系各方真实意
思表示，除已披露的股权代持情况外，不存在委托持股、信托持股、利益输送或
其他利益安排，不存在纠纷或者潜在纠纷。
三、子公司历史沿革
截至本说明出具日，公司拥有三家全资子公司海力海上、海工能源、海力装
备，三家控股子公司海灵重工、海鼎设备、海恒设备，一家孙公司海灵滨海，具
体情况如下：
（一）海力海上
2018 年 4 月 8 日，海力有限出资设立海力海上，并取得如东县行政审批局
核发的《营业执照》（统一社会信用代码：91320623MA1WBEX06C）。
4-3-20
海力风电首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 关于公司设立以来股本演变情况的说明
海力海上设立时的股权结构如下：
单位：万元
序号 股东名称 出资金额 出资比例
1 海力有限 5,000.00 100.00%
自设立以来，除股东名称变更为“江苏海力风电设备科技股份有限公司”外，
海力海上的股权结构未发生变化。
（二）海工能源
1、设立海工能源（2015 年 4 月，注册资本 8,000 万元）
2015 年 4 月 1 日，许世俊与沙德权共同出资设立海工能源，并取得盐城市
大丰工商行政管理局核发的《企业法人营业执照》（注册号：320982000280108）。
海工能源设立时的股权结构如下：
单位：万元
序号 股东名称 出资金额 出资比例
1 许世俊 6,400.00 80.00%
2 沙德权 1,600.00 20.00%
合计 8,000.00 100.00%
2、第一次股权变更（2017 年 11 月，注册资本 8,000 万元）
2017 年 9 月 30 日，海工能源股东会通过决议，同意许世俊、沙德权分别将
其所持海工能源 80.00%、20.00%的出资额转让给海力有限。同日，各方均就股
权转让事宜签署《股权转让协议》。鉴于海工能源实收资本尚未缴纳，本次股权
转让价格确认为零价格转让。
2017 年 11 月 16 日，海工能源完成工商变更登记并取得盐城市大丰区行政
审批局核发的《营业执照》（统一社会信用代码：913209823387851917）。
本次股权转让后，海工能源股权结构如下：
单位：万元
序号 股东名称 出资金额 出资比例
1 海力有限 8,000.00 100.00%
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海力风电首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 关于公司设立以来股本演变情况的说明
除股东名称变更为“江苏海力风电设备科技股份有限公司”外，海工能源的
股权结构未发生变化。
（三）海力装备
2017 年 12 月 21 日，海力有限出资设立海力装备，并取得江苏省通州湾江
海 联 动开发示范区行政审批局 核发的《营业执照》（ 统 一 社 会 信 用 代 码 ：
91320692MA1URFD58U）。
海力风电装备设立时的股权结构如下：
单位：万元
序号 股东名称 出资金额 出资比例
1 海力有限 8,000.00 100.00%
自设立以来，除股东名称变更为“江苏海力风电设备科技股份有限公司”外，
海力装备的股权结构未发生变化。
（四）海灵重工
1、设立海灵重工（2013 年 2 月，注册资本 500 万元）
2013 年 2 月 22 日，海力有限与江苏杰灵能源设备有限公司共同出资设立海
灵重工，并取得南通市如东工商行政管理局核发的《企业法人营业执照》（注册
号：320623000275003）。
2013 年 2 月 21 日，南通永信联合会计师事务所出具《验资报告》（通永会
验[2013]010 号）：截至 2013 年 2 月 21 日，海灵重工注册资本 500.00 万元已足
额到位，各股东均以货币资金出资。
海灵重工设立时的股权结构如下：
单位：万元
序号 股东名称 出资金额 出资比例
1 海力有限 255.00 51.00%
2 江苏杰灵能源设备有限公司 245.00 49.00%
合 计 500.00 100.00%
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海力风电首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 关于公司设立以来股本演变情况的说明
2、第一次股权转让（2014 年 2 月，注册资本 500 万元）
2014 年 1 月 29 日，海灵重工股东会通过决议，同意海力有限将其持有海灵
重工 51.00%的出资额以 255.00 万元的价格转让给许成辰，江苏杰灵能源设备有
限公司将其持有海灵重工 49.00%的股权以 245.00 万元的价格转让给周燕。2014
年 2 月 10 日，各方就股权转让事宜签署《股权转让合同》。
2014 年 2 月 13 日，海灵重工完成工商变更登记并取得南通市如东工商行政
管理局核发的《企业法人营业执照》（注册号：320623000275003）。
本次股权转让后，海灵重工股权结构如下：
单位：万元
序号 股东名称 出资金额 出资比例
1 许成辰 255.00 51.00%
2 周 燕 245.00 49.00%
合 计 500.00 100.00%
3、第二次股权转让（2016 年 9 月，注册资本 500 万元）
2016 年 9 月 20 日，海灵重工股东会通过决议，同意周燕将其持有海灵重工
20.00%的出资额以 1,747.00 万元的价格转让给许成辰。同日，股权转让双方签署
《股权转让协议》。
2016 年 9 月 21 日，海灵重工完成工商变更登记并取得如东县行政审批局核
发的《营业执照》（统一社会信用代码：91320623061891652T）。
本次股权转让后，海灵重工股权结构如下：
单位：万元
序号 股东名称 出资金额 出资比例
1 许成辰 355.00 71.00%
2 周 燕 145.00 29.00%
合 计 500.00 100.00%
4、第三次股权转让（2017 年 12 月，注册资本 500 万元）
2017 年 12 月 2 日，海灵重工股东会通过决议，同意许成辰将其持有海灵重
4-3-23
海力风电首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 关于公司设立以来股本演变情况的说明
工 71.00%的出资额以 1.244 亿元的价格转让给海力有限。同日，股权转让双方就
股权转让事宜签署《股权转让协议》。
2017 年 12 月 4 日，海灵重工完成工商变更登记并取得如东县行政审批局核
发的《营业执照》（统一社会信用代码：91320623061891652T）。
本次股权转让后，海灵重工股权结构如下：
单位：万元
序号 股东名称 出资金额 出资比例
1 海力有限 355.00 71.00%
2 周 燕 145.00 29.00%
除股东海力有限的名称变更为“江苏海力风电设备科技股份有限公司”外，
海灵重工的股权结构未发生变化。
（五）海鼎设备
1、设立海鼎设备（2019 年 3 月，注册资本 1,000 万元）
2019 年 3 月 20 日，海力风电、胡世军、徐东、阮金良共同设立海鼎设备，
并取得如东县行政审批局核发的《企业法人营业执照》（注册号：
91320623MA1Y3JXN67）。
海鼎设备设立时的股权结构如下：
单位：万元
序号 股东名称 出资金额 出资比例
1 海力风电 700.00 70.00%
2 胡世军 100.00 10.00%
3 徐 东 100.00 10.00%
4 阮金良 100.00 10.00%
合 计 1,000.00 100.00%
2、第一次股权转让（2020 年 9 月，注册资本 1,000 万元）
2020 年 9 月 2 日，海鼎设备股东会通过决议，同意胡世军、阮金良、徐东
分别将其持有海鼎设备 5.00%、5.00%及 8.00%的出资额转让给海力风电。同日，
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海力风电首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 关于公司设立以来股本演变情况的说明
股权转让双方就股权转让事宜签署《股权转让协议》。鉴于胡世军、阮金良、徐
东尚未对海鼎设备实缴出资，本次股权转让价格为零价格转让。
2020 年 9 月 11 日，海鼎设备完成工商变更登记并取得如东县行政审批局核
发的《企业法人营业执照》（注册号：91320623MA1Y3JXN67）。
本次股权转让后，海鼎设备股权结构如下：
单位：万元
序号 股东名称 出资金额 出资比例
1 海力风电 880.00 88.00%
2 胡世军 50.00 5.00%
3 阮金良 50.00 5.00%
4 徐 东 20.00 2.00%
合 计 1,000.00 100.00%
（六）海恒设备
1、设立海恒设备（2020 年 12 月，注册资本 10,000 万元）
2020 年 12 月 9 日，海力风电与江苏鑫易达螺旋管有限公司共同出资
10,000.00 万元设立海恒设备，并取得盐城市大丰市场监督管理局核发的《营业
执照》（统一社会信用代码：91320982MA23PB0Q2Y）。
海恒设备设立时的股权结构如下：
单位：万元
序号 股东名称 出资金额 出资比例
1 海力风电 7,000.00 70.00%
2 江苏鑫易达螺旋管有限公司 3,000.00 30.00%
合 计 10,000.00 100.00%
2、第一次股权变更（2021 年 7 月，注册资本 10,000 万元）
2021 年 7 月 16 日，海恒设备股东会通过决议，同意江苏鑫易达螺旋管有限
公司将其所持海恒设备 20.00%的出资额转让给海力风电。同日，各方均就股权
转让事宜签署《股权转让协议》。鉴于海恒设备实收资本尚未缴纳，本次股权转
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让价格确认为零价格转让。
2021 年 7 月 16 日，海恒设备完成工商变更登记并取得盐城市大丰区市场监
督改管理局核发的备案通知书。
本次股权转让后，海恒设备股权结构如下：
单位：万元
序 号 股东名称 出资金额 出资比例
1 海力风电 9,000.00 90.00%
2 江苏鑫易达螺旋管有限公司 1,000.00 10.00%
合 计 10,000.00 100.00%
（七）海灵滨海
1、设立海灵滨海（2014 年 4 月，注册资本 1,000 万元）
2014 年 4 月 25 日，海灵重工出资设立海灵滨海，并取得南通市通州工商行
政管理局核发的《企业法人营业执照》（注册号：320683000436303）。
海灵滨海设立时的股权结构如下：
单位：万元
序号 股东名称 出资金额 出资比例
1 海灵重工 1,000.00 100.00%
2、第一次增资（2018 年 12 月，注册资本 5,000 万元）
2018 年 11 月 30 日，海灵滨海股东会通过决议，同意注册资本增加至 5,000.00
万元，由海灵重工以货币资金增资。
2018 年 12 月 3 日，海灵滨海完成工商变更登记并取得取得江苏省通州湾江
海 联 动 开 发 示 范 区 行 政 审 批 局 核 发 的 《 营 业 执 照 》（ 统 一 信 用 代 码 ：
91320692301896832U）。
本次增资后，海灵滨海股权结构如下：
单位：万元
序号 股东名称 出资金额 出资比例
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1 海灵重工 5,000.00 100.00%
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【以下无正文，为《江苏海力风电设备科技股份有限公司关于公司设立以来股本
演变情况的说明》之盖章页】
江苏海力风电设备科技股份有限公司
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公司董事、监事及高级管理人员
对公司设立以来股本演变说明的确认意见
本公司全体董事、监事、高级管理人员确认：《江苏海力风电设备科技股份
有限公司关于公司设立以来股本演变情况的说明》不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带的法律责
任。
全体董事签名：
许世俊 ______________ 许成辰 ______________
沙德权 ______________ 陈海骏 ______________
宋红军 ______________ 王建平 ______________
陆 兵 ______________ 李昌莲 ______________
全体监事签名：
邓 峰 ______________ 钱爱祥 ______________
车金星 ______________
其他高级管理人员签名：
宗 斌 ______________ 于鸿镒 ______________
江苏海力风电设备科技股份有限公司
年 月 日
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