募集资金存放和使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司
关于江苏海力风电设备科技股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”） 作
为江苏海力风电设备科技股份有限公司（以下简称“海力风电”或“公司”）首次公
开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监
管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业
务》等法律法规的规定，对海力风电 2021 年度募集资金存放与使用情况进行了
核查，核查情况如下：
一、募集资金的基本情况
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意江苏海
力 风 电设备科技股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可
[2021]3102 号），并经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A
股）54,348,000 股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格为 60.66 元，募集资金总
额 3,296,749,680.00 元，扣除相关发行费用（不含税）191,447,207.29 元，实际募
集资金净额为人民币 3,105,302,472.71 元。募集资金已于 2021 年 11 月 19 日划至
公司指定账户。立信会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2021 年 11 月 19 日对
公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了信会师报字[2021]
第 ZA15839 号《验资报告》。
二、募集资金管理情况
为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》等相关规定，并结合公司实际情况，制定了《募
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集资金管理制度》，并经公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过。
根据前述监管机构的规定以及《募集资金管理制度》的要求，公司（含子公
司）在中国民生银行股份有限公司南京分行、中国建设银行股份有限公司江苏省
分行、招商银行股份有限公司如东支行、上海浦东发展银行股份有限公司南通分
行、江苏如东农村商业银行股份有限公司、南京银行股份有限公司如东支行设立
了募集资金专用账户，并于 2021 年 12 月和华泰联合证券与上述银行签订了《募
集资金专户存储三方监管协议》。
根据《募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并
严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
同时根据《募集资金专户存储三方监管协议》的规定，公司（或子公司）一次或
12 个月内累计从募集资金专户中支取的金额超过 5,000 万元，专户存储银行应及
时通知保荐机构华泰联合证券，同时经公司授权华泰联合证券指定的保荐代表人
李宗贵、李威可以根据需要随时到专户银行查询、复印公司专户的资料；专户银
行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。截止本报告出具日，
《募集资金三方监管协议》履行状况良好。
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
本期余额 存储
户 名 开户银行 账 号 期限
（万元） 形式
江苏如东农村商业
江苏海力
银行股份有限公司 3206230011010000043499 24,231.36 活期 -
风电装备
营业部
制造有限
南京银行股份有限
公司 0610280000000986 24,855.16 活期 -
公司如东支行
中国民生银行股份
633735124 87,908.65 活期 -
有限公司如东支行
中国建行银行股份
江苏海力 32050164733600002950 87,863.04 活期 -
有限公司如东支行
风电设备
招商银行股份有限
科技股份 513902745510403 16,056.86 活期 -
公司如东支行
有限公司
上海浦东发展银行
股份有限公司如东 88130078801300000443 2,616.33 活期 -
支行
合 计 243,531.41 - -
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三、2021年度募集资金使用情况及结余情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及结余情况如下：
项 目 金额（万元）
募集资金总额 329,674.97
减：发行费用 19,144.72
募集资金净额 310,530.25
减：置换预先投入募投项目的自筹资金 12,666.69
减：2021年度直接投入募投项目 1,327.73
减：2021年偿还银行贷款 13,400.00
减：2021年补充流动资金 40,000.00
加：2021年度银行利息扣除手续费净额 395.58
截至2021年12月31日募集资金专户余额 243,531.41
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额为 243,531.41 万元。
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募集资金使用情况对照表
单位：万元
本年度投入募
募集资金总额 310,530.25 67,394.42
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 - 67,394.42
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已变更 截至期末累 截至期末投资 项目可行性
募集资金承 调整后投资 本报告期投 项目达到预定可 本年度实现 是否达到预
承诺投资项目和超募资金投向 项目(含部分 计投入金额 进度(3)＝ 是否发生重
诺投资总额 总额(1) 入金额 使用状态日期 的效益 计效益
变更) (2) (2)/(1) 大变化
承诺投资项目
1.海上风电场大兆瓦配套设备制造
否 63,015.00 63,015.00 13,994.42 13,994.42 22.21% 2022.9.30 5,735.73 尚未完成 否
基地项目
2.偿还银行贷款 否 32,000.00 32,000.00 13,400.00 13,400.00 41.88% 不适用 不适用 不适用 否
3.补充流动资金 否 40,000.00 40,000.00 40,000.00 40,000.00 100.00% 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 135,015.00 135,015.00 67,394.42 67,394.42 - - 5,735.73 - -
超募资金投向（不适用）
1.存款及理财 - 125,515.25 125,515.25 125,515.25 不适用 不适用 不适用 否
2.永久性补充流动资金 - 50,000.00 50,000.00 50,000.00 不适用 不适用 不适用 否
超募资金投向小计 - 175,515.25 175,515.25 175,515.25 不适用 不适用 不适用 否
合计 - 135,015.00 310,530.25 242,909.67 242,909.67 - - 5,735.73 - -
未达到计划进度或预计收益的情况
不适用
和原因（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的情况说
不适用
明
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超募资金的金额、用途及使用进展 2021 年 12 月 17 日，公司第二届董事会第三次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金人民
情况 币 50,000 万元用于永久性补充流动资金。该议案于 2022 年 1 月 4 日已经公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过。
募集资金投资项目实施地点变更情
不适用
况
募集资金投资项目实施方式调整情
不适用
况
募集资金投资项目先期投入及置换 2021 年 12 月 17 日，公司第二届董事会第三次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置
情况 换预先投入募投项目的自筹资金 126,666,886.79 元。截至 2021 年 12 月 31 日，本公司已完成募集资金项目预先投入置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金
不适用
情况
项目实施出现募集资金结余的金额
项目未全部完工
及原因
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金均存放在公司募集资金专户
募集资金使用及披露中存在的问题
不适用
或其他情况
（本页以下无正文）
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四、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对《江苏海力风电设备科技股份有限公
司关于 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出
具了关于江苏海力风电设备科技股份有限公司 2021 年度募集资金存放与使用情
况专项报告的鉴证报告》。报告认为，海力风电 2021 年度募集资金存放与使用
情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监
会公告〔2022〕15 号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——
创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南
第 2 号——公告格式》的相关规定编制，如实反映了海力风电 2021 年度募集资
金存放与使用情况。
五、保荐机构主要核查工作
报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对
海力风电募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要
核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、
中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司
高管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。
六、保荐机构核查意见
经核查，海力风电严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，
募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至 2021 年
12 月 31 日，海力风电不存在变更募集资金用途、改变实施地点等情形；募集资
金具体使用情况与已披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情
形。保荐机构对海力风电在 2021 年度募集资金存放与使用情况无异议。
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（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于江苏海力风电设备科技
股份有限公司 2021 年度募集资金存放与使用情况专项核查报告》之签章页）
保荐代表人签名：
李宗贵 李 威
华泰联合证券有限责任公司
年 月 日
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