2022 年度持续督导跟踪报告
华泰联合证券有限责任公司
关于江苏海力风电设备科技股份有限公司
2022 年度持续督导跟踪报告
被保荐公司名称：江苏海力风电设备科技股份
保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司
有限公司
保荐代表人姓名：李宗贵 联系电话：025-83388049
保荐代表人姓名：李 威 联系电话：021-38966585
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 5次
（2）列席公司董事会次数 10 次
（3）列席公司监事会次数 10 次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况
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（1）发表独立意见次数 8次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022 年 12 月 30 日
上市公司募集资金管理、上市公司规范
（3）培训的主要内容
运作、上市公司股权激励
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、
无 不适用
委托理财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状
无 不适用
况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
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未履行承诺的原
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
因及解决措施
1.本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股
份、延长锁定期限以及持股及减持意向等承诺：
公司控股股东、实际控制人的承诺；公司法人股 东 承 是 不适用
诺；持有公司股份的董事承诺；持有公司股份的 监 事
承诺；公司的其他股东承诺。
2.关于避免同业竞争的承诺：
公司及其控股股东、实际控制人作出的关于避免 同 业 是 不适用
竞争的相关承诺。
3.关于稳定股价的承诺：
公司已根据相关规定制定了《江苏海力风电设备 科 技
股份有限公司首次公开发行股票并上市后三 年 内 稳 是 不适用
定股价的预案》，对公司稳定股价的措施进行了详 细
约定。
4.关于股份回购和股份购回的承诺
公司及其控股股东、实际控制人对股份回购和股 份 购 是 不适用
回作出承诺并披露相关措施。
5.关于欺诈发行上市的股份购回的承诺
公司及其控股股东、实际控制人对欺诈发行上市 的 股 是 不适用
份购回作出承诺并披露相关措施。
6 关于填补被摊薄即期回报的承诺：
公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管 理 人 是 不适用
员对填补被摊薄即期回报做出承诺并披露相关措施。
7.关于信息披露责任的承诺：
公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管 理 人
员对招股说明书的内容真实、准确、完整，不存在虚假 是 不适用
记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履 行承
诺，并承担相应的法律责任的承诺。
8.关于依法承担赔偿或者补偿责任的承诺：
公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事和 高 级
是 不适用
管理人员作出的关于虚假记载、误导性陈述或者 重 大
遗漏的赔偿承诺。
9.利润分配原则的承诺
公司已根据相关规定制定了本次首次公开发 行 股 票
是 不适用
并上市后生效的《公司章程》，其中对公司的利润分配
政策进行了详细约定。
10.关于未履行承诺的约束措施：
公司及控股股东、实际控制人、董事、监事、高 级 管
是 不适用
理人员等相关责任主体对未履行承诺的约束 措 施 作
出了承诺。
11. 关于股份不存在代持以及质押的承诺：
公司股东、实际控制人、董事、监事、高级管理 人 员 是 不适用
对所持有的公司股份作出的不存在代持以及 质 押 的
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承诺。
12. 关于同业竞争、关联交易、资金占用的承诺:
公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员对同
业竞争、关联交易、资金占用方面的约束措施 作出 承
诺。
13. 关于避免同业竞争的承诺：
公司实际控制人许成辰针对公司向关联方江苏海宇 购
买其全资子公司海恒如东 100%股权的事项，为避免可
能与海恒如东形成潜在的同业竞争问题、保护投资 者
利益而出具的关于避免同业竞争的承诺。
注：上表中承诺事项的详细内容请参见公司招股说明书、上市公告书、临时公告的相关内容。
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2022 年 10 月 31 日，保荐机构收到中国证监会下发的《关于对
华泰联合证券有限责任公司以及丁明明、郑明欣采取出具警示
函监管措施的决定》，指出保荐机构在保荐成都倍特药业股份
有限公司（以下简称“倍特药业”）首次公开发行股票并上市过
程中，未勤勉尽责履行相关职责，未发现倍特药业存在部分业
2.报告期内中国证监会和深 务推广费原始凭证异常，事后补充业务推广费原始凭证或替
交所对保荐机构或其保荐的 换、移除异常原始凭证，部分销售推广活动未真实开展，对保
发行人采取监管措施的事项 存大量推广服务商公章扫描件的原因无法提供合理解释，业务
及整改情况
推广费相关内部控制不健全等问题。根据《证券发行上市保荐
业务管理办法》第六十五条的规定，对保荐机构及相关人员采
取出具警示函的行政监管措施。保荐机构对照公司制度进行了
相应的内部问责，要求责任部门对岗位职责、工作流程、执业
质量管理、风险识别与控制等全面梳理、自查自纠，杜绝类似
事件再次发生。
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页以下无正文）
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（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于江苏海力风电设备科技
股份有限公司 2022 年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人签名：
李宗贵 李 威
华泰联合证券有限责任公司
年 月 日
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