苏州翔楼新材料股份有限公司 前次募集资金使用情况报告
苏州翔楼新材料股份有限公司
前次募集资金使用情况报告
根据中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发
行字[2007]500 号）的规定，苏州翔楼新材料股份有限公司（以下简称“公司”或“本公
司”）编制了截至 2022 年 9 月 30 日的前次募集资金使用情况报告。
一、 前次募集资金情况
（一）前次募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州翔楼新材料股份有限公司首次公开发行
股票注册的批复》（证监许可〔2022〕651 号）核准，公司获准向社会首次公开发行人民
币普通股（A 股）股票 18,666,667 股，每股面值 1 元，发行价格为人民币 31.56 元/股，
募集资金总额为 589,120,010.52 元。2022 年 5 月 27 日，华泰联合证券有限责任公司扣除
其承销费 35,347,200.63 元（不含增值税）后，将剩余募集资金 553,772,809.89 元划入公
司 募 集 资 金 监 管 账 户 。另 扣 除 保 荐 费 、 审 计 验 资 费 、 律 师 费 等 其 他 发 行 费 用共计
19,088,264.30 元（不含增值税）后，公司实际募集资金净额为 534,684,545.59 元。上述募
集资金到位情况已经公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2022 年 5 月 27
日出具了苏公 W[2022]B060 号验资报告。
（二）募集资金的管理情况
为规范募集资金管理和使用情况，保护投资者的权益，公司根据《中华人民共和国
公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上
市公司规范运作》等法律、法规的规定和要求，制定了公司《募集资金管理制度》，对募
集资金的存储、使用、变更、监督等内容进行了明确规定。
2022 年 5 月 27 日，公司会同保荐机构华泰联合证券有限责任公司分别与招商银行
股份有限公司苏州分行、江苏苏州农村商业银行股份有限公司八坼支行、中信银行股份
有限公司苏州分行、中国银行股份有限公司苏州长三角一体化示范区分行签订了《募集
资金三方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。2022 年 9 月 27 日，本公
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苏州翔楼新材料股份有限公司 前次募集资金使用情况报告
司及全资子公司安徽翔楼新材料有限公司（以下简称“安徽翔楼”）与保荐机构华泰联合
证券有限责任公司及中信银行股份有限公司苏州分行签订了《募集资金三方监管协议》，
对募集资金的存放和使用进行专户管理。
（三）前次募集资金在专项账户的存放情况
截至 2022 年 9 月 30 日，公司前次募集资金在银行专项账户的存储情况如下：
单位：人民币元
募集资金初始存放 2022 年 9 月 30 日
开户银行 账户名称及银行账号 备注
金额（注 2） 专项账户余额
招商银行股份有限公 苏州翔楼新材料股份有限公司
220,000,000.00 110,153,811.51 活期（注 1）
司苏州分行吴江支行 512903021410520
江苏苏州农村商业银 苏州翔楼新材料股份有限公司
行股份有限公司八坼 上市募集资金专户 48,300,000.00 322,700.21 活期
支行 0706678031120100406177
中信银行股份有限公 苏州翔楼新材料股份有限公司
135,472,809.89 4,910,293.85 活期
司吴江支行 8112001012700656625
中国银行股份有限公 苏州翔楼新材料股份有限公司
150,000,000.00 66,958,702.80 活期
司吴江中山支行 470277623772
中信银行股份有限公 安徽翔楼新材料有限公司
－ － 活期
司吴江支行 8112001011900685966
合计 553,772,809.89 182,345,508.37 ——
注 1：截至 2022 年 9 月 30 日，公司前次募集资金在招商银行股份有限公司苏州分行吴江支行的存放方式为活期
存款，该募集专户余额中公司进行现金管理的募集资金金额为 100,153,811.51 元。
注 2：募集资金初始存放金额中包含待支付（或置换）的发行费 19,088,264.30 元。
（四）前次募集资金使用及结余情况
截至 2022 年 9 月 30 日，本公司前次募集资金累计使用和结余情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
2022 年 5 月 27 日实际到账的募集资金（注） 553,772,809.89
减：支付（或置换）的发行费用 19,088,264.30
减：募集资金投资项目累计已投入金额 0.00
减：以超募资金永久补充流动资金 75,000,000.00
加：募集资金专项账户存款利息收入、现金管理投资收益扣除银行手
660,962.78
续费等的净额
期末尚未使用的募集资金余额 460,345,508.37
减：用于现金管理购买的结构性存款余额 278,000,000.00
截至 2022 年 9 月 30 日募集资金专户余额 182,345,508.37
注：实际到账的募集资金为募集资金总额 589,120,010.52 元扣除保荐机构承销费 35,347,200.63 元之余额。
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二、 前次募集资金实际使用情况
（一）前次募集资金使用对照情况
截至 2022 年 9 月 30 日，公司前次募集资金实际使用情况，详见本报告附表 1：前次
募集资金使用情况对照表。
（二）前次募集资金实际投资项目变更情况
1、募集资金投资项目变更的原因
经公司综合考虑未来业务发展规划、募集资金投资项目实际情况，为提高募集资金
投资效率，加快募集资金投资项目实施，更好地推进公司战略规划，实现在精冲材料领
域的深入布局，公司变更募投项目实施方式、实施主体和实施地点、调整投资金额与内
部投资结构、使用超募资金增加募投项目投资及调整募投项目实施进度。
2、募集资金投资项目变更的决策程序
公司于 2022 年 9 月 22 日召开第三届董事会第五次会议、第三届监事会第四次会议，
审议通过了《关于变更募投项目实施方式、实施主体和实施地点、调整投资金额与内部
投资结构、使用超募资金增加募投项目投资及调整募投项目实施进度的议案》，同意公
司变更募投项目实施方式、实施主体和实施地点、调整投资金额与内部投资结构、使用
超募资金增加投资及调整募投项目实施进度。公司独立董事对该议案发表了明确同意的
独立意见，保荐机构华泰联合证券有限责任公司发表了核查意见。上述议案已经公司 2022
年 10 月 10 日召开的 2022 年第三次临时股东大会审议通过。
（1）变更募投项目实施方式、实施主体和实施地点的情况：
募投项目名
变更事项 变更前 变更后
称
安徽翔楼新材料有限公司（公
实施主体 苏州翔楼新材料股份有限公司
司全资子公司）
年产精密高
江苏省苏州市吴江区松陵镇友谊 安徽省宣城高新技术产业开发
碳合金钢带 4 实施地点
万吨项目 工业区友谊路 227 号 区守德路以东、麒麟大道以北
实施方式 改造现有厂房建设 新建厂房建设
安徽翔楼新材料有限公司（公
实施主体 苏州翔楼新材料股份有限公司
司全资子公司）
研发中心建 江苏省苏州市太湖新城新营村学 安徽省宣城高新技术产业开发
实施地点
设项目 营路 285 号 区守德路以东、麒麟大道以北
实施方式 利用现有房产建设 新建房产建设
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（2）调整募投项目投资金额与内部投资结构的具体情况：
由于公司对募投项目的实施方式、实施主体和实施地点进行变更，采取购置土地以
及新建厂房的方式进行上述募投项目的建设，因此公司同步调整募投项目的投资金额与
募投项目的内部投资结构，以更好地推进募投项目的实施。
本次募投项目投资金额调整的具体情况如下：
单位：万元
序号 项目名称 调整前 调整后
1 年产精密高碳合金钢带 4 万吨项目 22,000.00 52,150.00
2 研发中心建设项目 4,830.00 4,830.00
合计 26,830.00 56,980.00
（3）使用超募资金增加投资募投项目的具体情况
根据董事会决议，公司拟计划使用超募资金 19,173.48 万元（具体金额以股东大会审
议通过且超募资金理财产品到期后超募资金余额及利息为准）增加“年产精密高碳合金
钢带 4 万吨项目”投资金额，该项目剩余部分投资资金由公司自筹资金投入。2022 年 10
月，涉及该事项的股东大会审议通过且超募资金理财产品到期时，公司超募资金余额及
利息总额为 19,275.16 万元，该部分金额用于增加“年产精密高碳合金钢带 4 万吨项目”
投资，增加投资后该项目拟投入募集资金总额变更为 41,275.16 万元。
（4）调整募投项目实施进度的具体情况
因“研发中心建设项目”实施方式由利用现有房产建设变更为新购土地及新建厂房
建设，且目前该项目建设所在地块权属证书等手续流程尚在办理中，结合目前公司募投
项目变更后的规划投资进度，公司对部分募投项目达到预定可使用状态的时间进行调
整，具体情况如下：
原计划项目达到预定可 调整后项目达到预定
序号 募投项目
使用状态日期 可使用状态日期
1 研发中心建设项目 2023 年 12 月 31 日 2024 年 12 月 31 日
3、公司于 2022 年 9 月 23 日在深圳证券交易所官网刊登《苏州翔楼新材料股份有限
公司关于变更募投项目实施方式、实施主体和实施地点、调整投资金额与内部投资结构、
使用超募资金增加募投项目投资及调整募投项目实施进度的公告》（公告编号：2022-051）
就上述募集资金投资项目变更事项予以披露。
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（三）前次募集资金投资项目的实际投资总额与承诺投资总额的差异及原因
截至 2022 年 9 月 30 日，本公司前次募集资金投资项目中，公司“年产精密高碳合
金钢带 4 万吨项目”及“研发中心建设项目”尚未使用募集资金投入；超募资金中 7,500
万元已用于永久补充流动资金，用于与主营业务相关的生产经营。
单位：人民币万元
承诺募集资 实际投入募
投资项目 差异金额 原因说明
金投资金额 集资金总额
一、承诺投资项目
年产精密高碳合金钢带 4 万吨项目 41,173.48 0.00 -41,173.48 尚未使用募集资金投入
研发中心建设项目 4,830.00 0.00 -4,830.00 尚未使用募集资金投入
二、超募资金投向
年产精密高碳合金钢带 4 万吨项目 19,173.48 不适用 不适用 尚未使用募集资金投入
超募资金永久补充流动资金 7,500.00 7,500.00 0.00 ——
注：公司于 2022 年 9 月 22 日召开第三届董事会第五次会议、第三届监事会第四次会议，审议通过将超募资金
19,173.48 万元（具体金额以股东大会审议通过且超募资金理财产品到期后超募资金余额及利息为准）增加“年产精密
高碳合金钢带 4 万吨项目”投资金额。2022 年 10 月，涉及该事项的股东大会审议通过且超募资金理财产品到期时，
公司超募资金余额及利息总额为 19,275.16 万元，该部分金额用于增加“年产精密高碳合金钢带 4 万吨项目”投资，增
加投资后该项目拟投入募集资金总额变更为 41,275.16 万元。
（四）前次募集资金投资项目对外转让或置换情况
1、截至 2022 年 9 月 30 日，公司不存在前次募集资金投资项目对外转让或置换的情
况。
2、前次募集资金置换已支付发行费用的情况
2022 年 6 月 17 日，公司召开第二届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于使用
募集资金置换已支付发行费用的议案》，同意公司以募集资金置换自筹资金预先支付的
发行费用，合计人民币 626.75 万元。本公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意
见，保荐机构华泰联合证券有限责任公司发表了核查意见。此事项已由公证天业会计师
事务所（特殊普通合伙）出具了《以募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的鉴证报
告》（苏公 W[2022]E1398 号）。截至 2022 年 6 月 30 日，公司已完成 626.75 万元募集
资金置换。
（五）暂时闲置募集资金使用情况
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苏州翔楼新材料股份有限公司 前次募集资金使用情况报告
1、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2022 年 9 月 30 日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
2、用闲置募集资金进行现金管理的情况
2022 年 6 月 17 日，公司召开第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会第十八
次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同
意公司在有效控制风险并确保不影响募投项目建设和募集资金使用的前提下，使用最高
不超过人民币 45,000 万元（含本数）的部分暂时闲置募集资金和最高不超过人民币 5000
万元（含本数）的部分自有资金进行现金管理，自董事会审议通过之日起 12 个月内有
效，前述额度由公司循环滚动使用。本公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意
见，保荐机构华泰联合证券有限责任公司发表了核查意见。
截至 2022 年 9 月 30 日，公司尚在用于现金管理的闲置募集资金总额为 378,153,811.51
元，具体情况如下：
单位：人民币元
预计年化
存放银行 产品类型 存款余额 存款期限
收益率
招商银行股份有限公司苏州分行 结构性存款、
100,000,000.00 1.48%-3.70% 2022.7.26-2022.10.26
吴江支行 保本浮动收益
招商银行股份有限公司苏州分行 结构性存款、
10,000,000.00 1.48%-3.55% 2022.9.20-2022.12.20
吴江支行 保本浮动收益
江苏苏州农村商业银行股份有限 结构性存款、
18,000,000.00 1.44%-3.50% 2022.7.22-2022.10.22
公司八坼支行 保本浮动收益
江苏苏州农村商业银行股份有限 结构性存款、
30,000,000.00 1.69%-3.55% 2022.7.22-2023.1.22
公司八坼支行 保本浮动收益
结构性存款、
中信银行股份有限公司吴江支行 120,000,000.00 1.60%-3.35% 2022.7.22-2022.10.21
保本浮动收益
招商银行股份有限公司苏州分行 活期存款—现金管理
100,153,811.51 1.80%-2.10% 2022.8.5-2023.8.5
吴江支行（注 1） 增值服务（注 2）
合计 378,153,811.51
注 1：公司在招商银行股份有限公司苏州分行吴江支行进行现金管理的募集资金金额 100,153,811.51 元已包含于
截至 2022 年 9 月 30 日募集资金专户余额中。
注 2：活期存款—现金管理增值服务系招商银行为客户提供的以增值服务周期内客户增值总本金的日均值为基数、
以招商银行同期挂牌利率或人民银行同期基准利率为适用利率计付增值收益的现金管理增值服务产品。
（六）超募资金使用情况
1、使用超募资金永久补充流动资金情况
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苏州翔楼新材料股份有限公司 前次募集资金使用情况报告
2022 年 6 月 17 日，公司召开第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会第十八
次会议，审议通过了《使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意使用部分超募
资金人民币 7,500.00 万元永久补充流动资金，用于公司与主营业务相关的生产经营。本
公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见，保荐机构华泰联合证券有限责任公
司发表了核查意见。截至 2022 年 9 月 30 日，公司已使用超募资金人民币 7,500.00 万元
永久性补充流动资金。
2、使用超募资金投资募投项目的情况
公司于 2022 年 9 月 22 日召开第三届董事会第五次会议、第三届监事会第四次会议，
审议通过了《关于变更募投项目实施方式、实施主体和实施地点、调整投资金额与内部
投资结构、使用超募资金增加募投项目投资及调整募投项目实施进度的议案》，其中使
用超募资金增加投资募投项目的具体情况为根据董事会决议，公司拟计划使用超募资金
19,173.48 万元（具体金额以股东大会审议通过且超募资金理财产品到期后超募资金余额
及利息为准）增加“年产精密高碳合金钢带 4 万吨项目”投资金额，该项目剩余部分投
资资金由公司自筹资金投入。公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见，保荐
机构华泰联合证券有限责任公司发表了核查意见。上述议案已经公司 2022 年 10 月 10 日
召开的 2022 年第三次临时股东大会审议通过。2022 年 10 月，涉及该事项的股东大会审
议通过且超募资金理财产品到期时，公司超募资金余额及利息总额为 19,275.16 万元，该
部分金额用于增加“年产精密高碳合金钢带 4 万吨项目”投资，增加投资后该项目拟投
入募集资金总额变更为 41,275.16 万元。
截至 2022 年 9 月 30 日，公司尚未使用超募资金投入“年产精密高碳合金钢带 4 万
吨项目”。
（七）尚未使用的前次募集资金情况
本公司前次募集资金净额为 53,468.45 万元。截至 2022 年 9 月 30 日，累计投入募集
资金投资项目的金额为 0 万元，累计以超募资金永久补充流动资金 7,500.00 万元。尚未
使用的前次募集资金金额为 46,034.55 万元（包含累计收到募集资金专户银行存款利息及
现金管理收益扣除手续费的金额 66.10 万元），其中：存放于募集资金专户余额 18,234.55
万元，购买的暂未到期的银行结构性存款余额 27,800.00 万元。
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苏州翔楼新材料股份有限公司 前次募集资金使用情况报告
前次募集资金尚未使用完毕的原因为募集资金投资项目购买的土地尚未交付、工程
尚未开工，该部分资金将用于实施承诺投资项目。公司将根据项目计划进度有序使用募
集资金。
三、 前次募集资金投资项目实现效益情况
（一）前次募集资金投资项目实现效益情况
截至 2022 年 9 月 30 日，公司前次募集资金投资项目实现效益对照情况，详见本报
告附表 2：前次募集资金投资项目实现效益情况对照表。
（二）前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司“研发中心建设项目”尚未使用募集资金投入，该项目的效益反映在公司的整
体经济效益中，无法单独核算；
公司超募资金永久补充流动资金不直接产生经济效益，该项目的效益反映在公司的
整体经济效益中，无法单独核算。
四、 前次募集资金中用于认购股份的资产运行情况
本公司在前次募集资金的使用过程中，未涉及以资产认购股份的情况。
五、 前次募集资金实际使用情况与已公开披露的信息中有关内容对照情况
本公司前次募集资金实际使用情况与公司定期报告和其他信息披露文件中披露的有
关内容不存在差异。
附表 1：前次募集资金使用情况对照表
附表 2：前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
苏州翔楼新材料股份有限公司董事会
2023 年 2 月 3 日
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苏州翔楼新材料股份有限公司 前次募集资金使用情况报告
附表 1：
前次募集资金使用情况对照表
截至 2022 年 9 月 30 日止
编制单位：苏州翔楼新材料股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额： 53,468.45（净额） 已累计使用募集资金总额： 7,500.00
变更用途的募集资金总额： 无
各年度使用募集资金总额： 2022 年 1-9 月： 7,500.00
变更用途的募集资金总额比例： 无
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额
项目达到预
实际投资金额与募
序 募集前承诺 募集后承诺 实际投 募集前承诺 募集后承诺 实际投 定可使用状
承诺投资项目 实际投资项目 集后承诺投资金额
号 投资金额 投资金额 资金额 投资金额 投资金额 资金额 态日期
的差额（注 2）
年产精密高碳合金钢带 年产精密高碳合金钢带
1 22,000.00 41,173.48 0.00 22,000.00 41,173.48 0.00 -41,173.48 2024 年 12 月
4 万吨项目 4 万吨项目（注 1）
2 研发中心建设项目 研发中心建设项目 4,830.00 4,830.00 0.00 4,830.00 4,830.00 0.00 -4,830.00 2024 年 12 月
年产精密高碳合金钢带
0.00 19,173.48 不适用 0.00 19,173.48 不适用 不适用 2024 年 12 月
4 万吨项目（注 1）
3 超募资金
永久补充流动资金 0.00 7,500.00 7,500.00 0.00 7,500.00 7,500.00 0.00 不适用
注 1：“年产精密高碳合金钢带 4 万吨项目” 募集前承诺投资金额与募集后承诺投资金额的变动，详见本报告正文有关说明；
注 2：“前次募集资金投资项目的实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额”，详见本报告正文有关说明。
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苏州翔楼新材料股份有限公司 前次募集资金使用情况报告
附表 2：
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
截至 2022 年 9 月 30 日止
编制单位：苏州翔楼新材料股份有限公司 单位：人民币万元
最近三年税后实际效益
截止日投资项目累 是否达到预计
序号 实际投资项目 承诺年税后效益 累计效益
计产能利用率 效益（注）
2020 年度 2021 年度 2022 年 1-9 月
1 年产精密高碳合金钢带 4 万吨项目 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
2 研发中心建设项目 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
3 永久补充流动资金 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
注 1：公司“年产精密高碳合金钢带 4 万吨项目”尚未使用募集资金投入，尚未产生经济效益；
注 2：公司“研发中心建设项目”尚未使用募集资金投入，该项目的效益反映在公司的整体经济效益中，无法单独核算效益；
注 3：公司超募资金永久补充流动资金不直接产生经济效益，该项目的效益反映在公司的整体经济效益中，无法单独核算效益。
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