安徽省建筑设计研究总院股份有限公司
                     合规管理办法（试行）
     （2022 年 12 月 5 日经公司第二届董事会第十六次会议审议通过）



                               第一章   总 则

    第一条 为加强安徽省建筑设计研究总院股份有限公司（以下简称“建研设
计”或“公司”）依法合规经营管理，建立健全建研设计合规管理体系，有效防
范合规风险，保障公司持续稳定健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中
华人民共和国证券法》《中华人民共和国企业国有资产法》等法律法规及《安徽
省建筑设计研究总院股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关
规定，结合建研设计实际，制定本办法。
    第二条 本办法适用于建研设计本部。各子公司结合自身经营特点、相关行
业监管及合规要求参照本办法制定相应管理办法。
    第三条 本办法所称合规，是指建研设计及员工的经营管理行为符合所适用
的法律法规、监管规定、行业准则、《公司章程》、规章制度等要求。
    第四条 本办法所称合规风险，是指公司及员工因不合规行为，引发法律责
任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。
    第五条 本办法所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以提升依
法合规经营管理水平为导向，以建研设计和员工的经营管理行为为对象，开展包
括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训
等有组织、有计划的管理活动。
    第六条 合规管理应当坚持以下原则：
    （一）全面覆盖，突出重点。合规要求覆盖全业务领域、全体员工、经营管
理全链条，同时结合实际突出重点领域、重点环节、重点人员的依法合规经营。
    （二）强化责任，注重协同。坚持“管业务必须管合规”，推动合规管理与
法律风险防范、纪检监察、审计、内控、风险管理等工作相统筹、相衔接，确保
合规管理体系有效运行。
    （三）预防为主，惩防并举。立足事先预防和过程控制，建立健全合规管理
机制，最大限度防范合规风险；通过惩戒手段和形成高压态势，达到警示和预防
目的。
    （四）确保实效，持续完善。合规管理应从经营范围、组织架构及业务规模
等实际出发，着力解决引发合规风险的实际问题。持续完善合规体系建设的思路、
目标和工作重点，适应实际工作需要。
    第七条 公司应牢固树立合规经营理念，大力营造合规文化氛围，积极引导
员工遵守职业道德，依法合规开展各项经营活动。

                     第二章   合规管理组织机构及职责

    第八条 合规管理按照“统一领导、分工负责”的工作机制，公司法定代表
人是本单位合规管理第一责任人，对合规管理负总责。其他领导班子成员按照分
工协助主要领导组织推进合规管理工作，对分管业务领域合规管理承担领导责
任。
    第九条 公司党委发挥把方向、管大局、促落实的领导作用，党委会按照“三
重一大”集体决策规定，前置研究合规管理工作中的重大事项、重要制度，听取
合规管理工作汇报。
    第十条 董事会的合规管理职责主要包括：
    （一）推动完善合规管理体系、统筹协调合规管理工作；
    （二）批准建研设计合规管理战略规划、基本制度和年度报告；
    （三）决定合规管理委员会的设置和职能；
    （四）研究决定合规管理有关重大事项；
    （五）按照权限研究决定有关违规人员的处理事项。
    第十一条 公司设立合规管理委员会，委员会主任由公司董事长兼任。合规
管理委员会职责主要包括：
    （一）根据建研设计董事会决定，建立健全合规管理组织架构；
    （二）组织制订建研设计合规管理战略规划、基本制度、年度工作报告；
    （三）领导合规管理牵头部门开展工作，并提供相应的履职条件；
    （四）监督指导合规管理制度、合规管理政策的有效实施，推动完善合规管
理体系；
    （五）研究决定建研设计重大合规风险或合规事项的解决方案；
   （六）倡导和培育建研设计的合规文化；
   （七）指导、监督和评价合规管理工作；
   （八）经公司董事会授权或《公司章程》规定的其他职责。
   第十二条 建研设计经理层的合规管理职责主要包括：
   （一）拟定合规管理具体制度；
   （二）批准合规管理计划，采取措施确保合规管理制度得到有效执行；
   （三）明确合规管理流程，确保合规要求融入业务领域；
   （四）及时制止并采取措施纠正不合规的经营行为，按照权限和流程对违规
人员进行责任追究或向有关部门提出处理建议；
   （五）《公司章程》或者经董事会授权的其他合规管理职责。
   第十三条 审计部作为合规管理的牵头部门，负责组织、协调和监督合规管
理工作。主要职责包括：
   （一）研究起草合规管理基本制度，组织编制建研设计合规管理计划和合规
管理年度报告；
   （二）持续关注法律法规等规则变化，组织开展合规风险识别和预警，参与
建研设计重大事项合规审查和风险应对；
   （三）组织开展合规检查，对制度和流程进行合规性评价，督促违规整改和
持续改进；
   （四）指导建研设计各部门、子公司和分支机构的合规管理工作；
   （五）受理职责范围内的违规举报，组织或参与对违规事件调查，并提出处
理建议；
   （六）协助开展合规培训，推进合规文化建设。
   第十四条 建研设计各业务及职能部门是本部门职责范围内合规管理的责任
部门，负责本部门业务归口范围内的日常合规管理工作，具体职责包括：
   （一）对本部门人员从业行为合规性进行监督管理，对本部门合规管理的有
效性承担责任；
   （二）按照合规要求完善管理制度和流程，及时将本部门职能范围的外部监
管要求转化为内部管理制度；
   （三）在经营决策过程中，就职能范围内的事项履行合规管理职责；
   （四）主动开展职能范围内的合规风险识别和隐患排查，发布合规预警，组
织合规审查，及时向合规管理牵头部门通报风险事项，妥善应对合规风险事件；
    （五）做好职能范围内的合规培训和商业伙伴合规调查等工作，组织或配合
进行违规问题调查并及时整改；
    （六）董事会、合规委员会等确定的其他合规管理职责。
    第十五条 各业务及职能部门根据需求至少设置一名专（兼）职合规管理员，
合规管理员职责主要包括：
    （一）组织收集本业务领域的法律、法规、规章及其他与公司生产活动、 产
品和服务相关的国家及行业标准、技术规范等合规相关文件；
    （二）做好公司合规管理工作的部署和信息通报；
    （三）督促推进本部门合规管理制度和管理流程建设；
    （四）协调推进本部门合规管理培训和合规文化建设；
    （五）合规管理牵头部门要求完成的其他合规工作。

                           第三章   合规管理重点

    第十六条 建研设计应当根据外部环境变化，结合自身实际，在全面推进合
规管理的基础上，突出重点领域、重点环节及重点人员，切实防范合规风险。
    第十七条 加强对以下重点领域的合规管理：
    （一）公司治理。全面落实“三重一大”决策制度，强化制度文件的合规审
查，提升决策有效性，保障党委会、董事会、经理层等依据法律规定正确履职，
实现党的领导与公司治理有效融合。
    （二）投资并购。公司投资行为应坚持审慎原则，全面分析项目风险，规范
可行性研究论证，组织开展产业论证、尽职调查、财务审计、资产评估、法律审
查等重点环节工作，严格履行报批程序。
    （三）合同管理。树立审慎签约、诚信履约的合规文化。重视合同管理与合
规审查，严禁签订虚假合同。关注商业条款及商业条件不对等的商业合同。
    （四）信息披露。完善信息披露事务管理制度，按照法律、行政法规、规章
要求，遵循真实、准确、完整的原则，及时履行信息披露义务。
    （五）关联交易。加强关联交易管理，建立健全关联交易管理制度，严格遵
守法律、行政法规和监管机构关于关联交易的相关要求，禁止进行不当或违规关
联交易。
    （六）市场交易。完善交易管理制度，严格履行决策批准程序，建立健全自
律诚信制度，突出反商业贿赂、反垄断、反不正当竞争，规范资产交易、投标等
活动。正确履行合同，不得无正当理由放弃应得合同权益，保障企业资产安全与
良好商业信誉。
    （七）招标采购。健全招标采购制度，强化制度执行，严禁应招未招、虚假
招标的行为，强化依法合规采购；完善对供应商在招标采购中失信行为处理机制。
    （八）财务税收。健全财务内部控制体系，严守财经纪律，严格遵守财务规
章制度、规范，严格执行财务事项操作和审批流程。坚持依法纳税，严格遵守税
收法律政策。
    （九）知识产权。及时申请注册知识产权成果，规范实施许可和转让，及时
制止外部侵权行为，加强对商业秘密和商标的保护。
    （十）信息安全。强化信息安全保护的有效性与执行性，采取全面可行的保
护措施，防止重大商业信息与内幕信息泄露。尊重业务伙伴和客户的隐私信息。
依法合规规范采集、处理、保存和使用个人信息。
    （十一）劳动用工。严格遵守劳动法律法规，健全完善劳动合同管理制度，
规范劳动合同签订、履行、变更、竞业禁止约定内容、中止及解除，切实维护劳
动者合法权益。
    （十二）安全生产。严格执行国家安全生产、环境保护法律法规，完善企业
生产规范和安全环保制度，加强监督检查，及时发现并整改违规问题。
    （十三）产品质量。完善质量管控体系，加强过程控制，严把各环节质量关，
提供合格产品和优良服务。
    （十四）其他需要重点关注的领域。
    第十八条 加强对以下重点环节的合规管理：
    （一）制度制定环节。强化对规章制度、改革方案等重要文件的合规审查，
确保符合法律法规、监管规定等要求。
    （二）经营决策环节。严格落实“三重一大”决策制度，细化各层级决策事
项和权限，加强对决策事项合规论证把关机制，保障决策依法合规。
    （三）运营管理环节。严格执行合规制度，加强对重点流程的监督检查，确
保经营过程中照章办事、按章操作。
    （四）其他需要重点关注的环节。
    第十九条 加强对以下重点人员的合规管理：
    （一）管理人员。促进管理人员切实提高合规意识，带头依法依规开展经营
管理活动，认真履行承担的合规管理职责，强化考核与监督问责。
    （二）重要风险岗位人员。涉及市场销售、招标采购、安全生产、人事管理、
财务管理、信披管理、知识产权管理等重要风险岗位。公司要有针对性加大以上
岗位人员培训力度，使重要风险岗位人员熟悉并严格遵守业务涉及的各项规定。
合规管理部门认为有必要的，应该组织签订合规承诺书，加强监督检查和违规行
为追责。
     （三）其他需要重点关注的人员。

                         第四章   合规管理运行

    第二十条 建研设计合规管理运行包括制度建设与执行、合规审查与咨询、
合规风险识别与应对、合规评价与整改、合规调查与问责等内容。
                        第一节    制度建设与执行
    第二十一条 制度建设是合规管理体系有效运行的基础，为公司依法合规经
营管理提供保障。
    第二十二条 各部门每年一季度收集和公司经营业务相关的公司外部法律法
规及其他规范性文件，整理形成法规文库及清单。
    第二十三条 各部门应根据法律法规变化和监管动态，以防范合规风险为导
向，及时识别相关合规要求，将外部合规要求转化为内部规章制度，嵌入业务流
程，实现合规管理与日常生产经营管理有机融合。
    第二十四 制度提交审议审批前，相关部门应将制度是否符合其职责范围内
业务的合规要求作为审核的重要内容，进行法律事务审核，取得法律审查意见。
重点审查制度是否符合内外部合规要求，与其他制度之间是否有序衔接、有无矛
盾，是否符合制度修编程序等。
    第二十五条 制度生效后，各部门应全面贯彻，严格执行。制度制定部门每
年一季度对制度的执行情况进行自查，形成自查报告报合规管理牵头部门。
                        第二节    合规审查与咨询
    第二十六条 合规审查是指审查主体依据规则，对被审查事项是否符合相关
合规要求进行审查，评估合规风险并出具合规审查意见。合规审查可以采用会议
或者会签方式进行。
    第二十七条 按照管业务必须管合规的要求，各部门是职责范围内业务的合
规审查责任主体，在开展业务审核过程中，应将合规审查作为业务审核的重要内
容。合规审查内容包括但不限于：
    （一）工作事项是否符合本部门的权限。
    （二）工作事项是否履行了必经程序。
    （三）工作事项内容是否符合法律、法规和准则。
    （四）工作事项依据和内容是否与公司已有事项内容冲突。
    第二十八条 合规咨询是指业务部门对承办的有关重要制度制定、重大决策、
重要合同订立等重大事项，应主动咨询相关主管部门及公司法律顾问，进行法律
事务审核，取得法律审查意见书。
                     第三节   合规风险识别与应对
    第二十九条 合规风险管理是全面风险管理的重要组成部分，与全面风险管
理同步开展。
    第三十条 针对公司经营管理活动中的重点领域、重点环节，由各责任部门
在每年的一季度，对合规风险发生的可能性、影响程度、潜在后果、防控措施等
进行系统分析，形成合规风险管理清单报合规管理部门，合规管理部门在汇总梳
理各部门合规风险管理清单基础上，负责评估出风险系数高的合规事项，纳入季
度风险排查中，进行动态跟踪和预警。
    第三十一条 公司建立合规风险报告机制，包含动态报告和定期报告。
    （一）动态报告：发生重大合规风险事件或经风险识别和预判可能发生重大
合规风险事件时，公司各部门应立即向业务分管领导报告，同步通知公司合规管
理部门；子公司应及时向公司分管领导及合规管理部门报告。并在事件发生后及
时形成专题报告上报，专题报告应包括但不限于以下内容：
    1.合规风险事件的认定依据；
    2.合规风险事件基本描述,包括发生时间、地点、岗位、相关责任人和具体
经过；
    3.可能或已经形成的不良影响或损失程度的估计；
    4.已经采取的措施和后续措施；
    5.报告单位认为需要说明的其他事项。
    （二）定期报告：各部门每年一季度开展合规自评，分析合规风险防控措施
落实情况、合规风险管控效果，提出改进措施建议，形成本部门业务领域合规报
告报合规管理部门，由合规管理部门出具公司整体合规评价报告，向合规管理建
设领导小组报告。
                          第四节    合规评价与整改
    第三十二条 开展合规管理检查和评价。在内部审计、专项业务检查等监督
检查活动中，将合规情况作为监督检查的重点，定期对合规管理体系的有效性进
行分析，对重大或反复出现的合规风险和违规问题，查找问题根源，完善规章制
度，堵塞管理漏洞。
    纪检监察部门在职责范围内对各部门执行制度的情况进行监督的再监督。根
据需要，公司可聘请外部专业机构协助开展合规管理体系建设、运行、评估等工
作。
    第三十三条 各部门应针对合规检查和评价中发现的问题，按照监督检查部
门提出的要求及时组织整改，合规管理部门负责跟踪整改完成情况。
                          第五节    合规调查与问责

    第三十四条 建立违规举报和调查问责机制，畅通举报渠道，针对反映的问
题和线索，及时开展调查，严肃追究违规人员责任。违规情节轻微的，给予批评
教育并责令整改；违规情节严重的，按照建研设计相关违规处罚规定给予相应处
罚；涉嫌犯罪的，移送相关国家机关处理。

                           第五章   合规管理保障

    第三十五条     加强合规考核评价。公司逐步加强合规考核，将合规管理情况
纳入各部门和所属子公司负责人的年度综合考核。对各部门和员工合规职责履行
情况进行评价，并将结果作为员工考核、干部任用、评先选优等工作的重要依据。
    第三十六条 强化合规管理信息化建设。以信息化手段促进管理协同，逐步
实现管理资源集约、管理信息共享、管理流程优化。
    第三十七条 重视合规培训。结合法治宣传教育，建立制度化、常态化培训
机制，针对不同岗位制定多样化的培训内容，确保员工理解、遵循公司合规目标
和要求。
    第三十八条 积极培育合规文化。通过制定发放员工手册、签订合规承诺书
等方式，强化全员安全、质量、诚信和廉洁等意识，树立依法合规、守法诚信的
价值观，筑牢合规经营的思想基础。

                            第六章   附则

    第三十九条 本办法未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件以及
《公司章程》的有关规定执行。本办法与有关法律、法规、规范性文件以及《公
司章程》的规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规
定为准。
    第四十条 本办法由审计部负责修订和解释。
    第四十一条 本办法自董事会审议通过后生效。




    附件：
    1.公司外部法规清单
    2.合规风险管理清单
附件 1：

                              公司外部法规清单


填报部门：                                               填报时间：

                                                       效力级别（法律、行
 序号        法规名称   版本/发布时间   发布机构部门   政法规、部门规章、   备注
                                                         地方性文件）
附件 2：

                                    合规风险管理清单


填报部门：                                             填报时间：

             公司    合规    风险      防控   分管     责任         法规依据
 序号                                                                            备注
             事项   风险点   后果      措施   领导     部门    外部       内部