超达装备：海通证券股份有限公司关于南通超达装备股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的核查意见2022-04-22
海通证券股份有限公司关于南通超达装备股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为南通超达
装备股份有限公司（以下简称“超达装备”或“公司”）首次公开发行股票并在创业
板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司
监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》、《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对南通超达装备股
份有限公司2021年度募集资金的存放和使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3711号文“《关于同意南通超达装
备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》”，公司向社会公众公开发行了
1,820万股人民币普通股（A股），每股面值1.00元，每股发行价28.12元。公司本
次发行募集资金总额为人民币51,178.40万元，扣除发行费用6,406.50万元后实际
募集资金净额为人民币44,771.90万元，主承销商在扣除承销费用4,800.00万元后，
于2021年12月17日将剩余募集资金人民币46,378.40万元（包括尚未支付的发行费
用1,606.50万元）汇入公司募集资金专项账户。募集资金到位情况已经天衡会计
师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具天衡验字（2021）00158号验资报告验
证确认。
（二）募集资金使用及结余情况
公司 2021 年度募集资金使用情况列示如下： 单位：人民币万元
永久性补充流
明细 工程项目支出 银行手续费 归还银行借款 支出小计 利息收入 募集资金余额
动资金
2021 年度 - 0.04 - - 0.04 1.60 46,379.96
合计 - 0.04 - - 0.04 1.60 46,379.96
二、募集资金存放和管理情况
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（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、
《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，
制定了《南通超达装备股份有限公司募集资金管理办法》以下简称《管理办法》，
经公司第二届五次董事会审议通过《关于修订<募集资金管理制度>的议案》，该
议案经公司2019年度股东大会表决通过。根据《管理办法》的要求并结合公司经
营需要，公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手
续，以保证专款专用。
2021年11月，公司和保荐机构海通证券股份有限公司分别与中国建设银行股
份有限公司江苏省分行、中国农业银行股份有限公司如皋市支行、交通银行股份
有限公司南通如皋支行、江苏银行股份有限公司南通分行、兴业银行股份有限公
司南通分行签署了《募集资金三方监管协议》。公司募集资金监管协议与深圳证
券交易所募集资金监管协议范本不存在重大差异，募集资金监管协议的履行不存
在问题。
（二）募集资金在专项账户中的存放情况
截至2021年12月31日止，公司募集资金应存余额为人民币44,773.46万元，公
司 的 募 集 资 金 储 存 专 户 实际 余 额46,379.96 万 元 ， 实际 余 额 与 应 存 余 额差 异
1,606.50万元，为尚未支付的发行费用1,606.50万元，具体存储情况列示如下：
单位：人民币万元
银行名称 银行账号 金额 存储方式
中国农业银行股份有限公司如皋支行 10705601040230115 9,275.98 活期
中国建设银行股份有限公司江苏省分行 32050164723600006504 9,275.96 活期
江苏银行股份有限公司南通分行 50030188000112891 9,276.04 活期
兴业银行股份有限公司南通分行 408890100100073022 6,956.99 活期
交通银行股份有限公司南通如皋支行 725002601013000037828 11,594.99 活期
合计 46,379.96
三、2021年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
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1、截至2021年12月31日止，公司各项目的投入情况及效益情况详见附表：
首次公开发行A股股票募集资金使用情况对照表。
2. 闲置募集资金购买理财产品情况：无。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施
方式的情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况：无。
报告期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换的情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在募集资金节余的情况。
（六）超募资金的金额、用途及使用进展情况
报告期内，公司首次公开发行股票，实际募集资金净额为人民币44,771.90
万元，扣除募集资金投资项目资金需求44,510.82万元后，超出部分的募集资金
261.08万元。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
截至2021年12月31日，尚未使用的募集资金均存放于募集资金专户。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用相关信息披露及时、真实、准确、完整，且募集资金管理
不存在其他违规情形。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，公司2021年度募集资金的存放与使用符合《证券发
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行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定及公
司募集资金管理制度，对募集资金进行了专户存储和使用，截至2021年12月31
日，南通超达装备股份有限公司不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的
情形，不存在违规使用募集资金的情形。保荐机构对超达装备2021年度募集资金
存放与使用情况无异议。
附件：首次公开发行 A 股股票募集资金使用情况对照表
（以下无正文）
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（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于南通超达装备股份有限公司2021
年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
龚泓泉 刘丽君
海通证券股份有限公司
年 月 日
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附表 1 首次公开发行 A 股股票募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 44,771.90
本年度投入募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末投资
是否已变更项目 募集资金承诺 调整后投资总 截至期末累计 项目达到预订可使 本年度实现的 是否达到 项目可行性是否
承诺投资项目和超募资金投向 本年度投入金额 进度（%）（3）
（含部分变更） 投资总额 额（1） 投入金额（2） 用状态日期 效益 预计效益 发生重大变化
＝（2）/（1）
承诺投资项目
1、汽车大型复杂内外饰模具扩建 36,449.4
否 36,449.45 -[注] - 2023 年 8 月 建设中 - 否
项目 5
2、研发中心扩建项目 否 8,061.37 8,061.37 - - 2024 年 6 月 建设中 - 否
承诺投资项目小计 44,510.82 44,510.82 - -
超募资金投向
超募资金 否 261.08 261.08 - -
超募资金投向小计 261.08 261.08 - -
合计 44,771.90 44,771.90 - -
注：募集资金置换的说明：根据天衡会计师事务所 2022 年 1 月 10 日出具天衡专字（2022）00007 号《关于南通超达装备股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的
鉴证报告》，截至 2022 年 1 月 7 日止，公司以自筹资金对“汽车大型复杂内外饰模具扩建项目”和“研发中心扩建项目”进行预先投入，投入金额共计人民币 28,672,350.28 元；截至 2022
年 1 月 7 日止，公司已使用自筹资金支付发行费用人民币 1,810,000.00 元（含税）。
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首次公开发行 A 股股票募集资金使用情况对照表（续）
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体
不适用
项目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
公司首次公开发行股票的超募资金总额为人民币 261.08 万元，公司超募资金的用途等情况将严格按照《上市公司监管指引第 2 号-上市
超募资金的金额、用途及使用进展情况 公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等法律法规的要求履行审批程序及信息披露义务。截至 2021 年 12 月 31 日，超
募资金尚未使用。
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
用闲置募集资金进行现金管理情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 截至 2021 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金均存放于募集资金专项账户中。
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，同时及时、真实、准确、完整地披露募集资金存放与使用情况的相
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况
关信息，不存在募集自己使用及管理的违规情形。
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