华泰联合证券有限责任公司
关于南通超达装备股份有限公司
2022 年度跟踪报告
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：超达装备
保荐代表人姓名：姜磊 联系电话：025-83387746
保荐代表人姓名：李宗贵 联系电话：025-83387746
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未亲自列席，已审阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未亲自列席，已审阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已审阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 1次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
1
项目 工作内容
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报
告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 12 月 30 日
（3）培训的主要内容 公司治理、内部控制、相关人员行为规
范、规范运作和社会责任
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托
无 不适用
理财、财务资助、套期保值
等）
10．发行人或者其聘请的证券
无 不适用
服务机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、
无 不适用
核心技术等方面的重大变化情
况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
2
是否履
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
行承诺
1．股份限售承诺 是 不适用
2．关于同业竞争、关联交易、资金占用
是 不适用
方面的承诺
3．关于同业竞争、关联交易、资金占用
是 不适用
方面的承诺
4．IPO 稳定股价承诺 是 不适用
5．其他承诺 是 不适用
6. 关于公司填补即期回报措施切实履行
是 不适用
的承诺
7.关于参与本次可转债发行认购的承诺函 是 不适用
四、重大合同履行情况
持续督导期内，影响公司重大合同履行的各项条件未发生重大变化，不存在
合同无法履行的重大风险。
五、其他事项
报告事项 说明
公司于 2022 年 10 月聘请华泰联合证券有限责任公司（以下
简称“华泰联合”）担任向不特定对象发行可转换公司债券的
1．保荐代表人变更及其理 保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关
由 规定，公司与海通证券股份有限公司终止了原保荐协议，未
完成的持续督导工作将由华泰联合承接。华泰联合指派姜磊
先生和李宗贵先生接任公司持续督导保荐代表人。
2022 年 10 月 31 日，保荐人收到中国证监会下发的《关于
对华泰联合证券有限责任公司以及丁明明、郑明欣采取出具
警示函监管措施的决定》，指出保荐机构在保荐成都倍特药
业股份有限公司（以下简称“倍特药业”）首次公开发行股
票并上市过程中，未勤勉尽责履行相关职责，未发现倍特药
2. 报告期内中国证监会和深 业存在部分业务推广费原始凭证异常，事后补充业务推广费
圳证券交易所对保荐人或者 原始凭证或替换、移除异常原始凭证，部分销售推广活动未
其保荐的公司采取监管措施 真实开展，对保存大量推广服务商公章扫描件的原因无法提
的事项及整改情况 供合理解释，业务推广费相关内部控制不健全等问题。根据
《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的规定，对
保荐机构及相关人员采取出具警示函的行政监管措施。保荐
机构对照公司制度进行了相应的内部问责，要求责任部门对
岗位职责、工作流程、执业质量管理、风险识别与控制等全
面梳理、自查自纠，杜绝类似事件再次发生。
3．其他需要报告的重大事
无
项
3
（以下无正文）
4
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于南通超达装备股份有限公司
2022 年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
姜 磊 李宗贵
华泰联合证券有限责任公司
2023 年 4 月 25 日
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