苏州欧圣电气股份有限公司
内部控制的自我评价报告

    2、非财务报告内部控制缺陷认定标准
     （1）公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的标准如下：
    非财务报告缺陷认定主要以缺陷对业务流程有效性的影响程度发生的可能
    性作判定。如果缺陷发生的可能性较小,会降低工作效率或效果、或加大效果
    的不确定性、或使之偏离预期目标为一般缺陷;如果缺陷发生的可能性较高,
    会显著降低工作效率或效果、或显著加大效果的不确定性、或使之显著偏高
    预期目标为重要缺陷;如果缺陷发生的可能性高,会严重降低工作效率或效
    果、或严重加大效果的不确定性、或使之严重偏离预期目标为重大缺陷。


     (三)内部控制缺陷认定及整改情况
     1、财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
    根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准,报告期内公司不存在财务报告
    内部控制重大缺陷、重要缺陷。
     2、非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
    根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准,报告期内未发现公司非财务
    报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
    公司内部控制在内部环境、目标设定、事项识别、风险评估、风险对策、控
    制活动、信息与沟通、检査监督等各个方面已基本建立健全,能够适应公司管
    理的要求和公司发展的需要,能够对编制真实、公允的财务报表提供合理的保
    证。公司的各项内部控制在生产经营等公司营运的各个环节中得到了一贯
    的、顺畅的和严格的执行,公司内部控制是有效的。


     四、其他内部控制相关重大事项说明
     公司无其他内部控制相关重大事项说明。



                                                    苏州欧圣电气股份有限公司

                                                    二〇二一年十一月二十九日




                              评价报告 第 9页