华安证券股份有限公司
关于宁波喜悦智行科技股份有限公司
2021年度募集资金存放和使用情况的核查意见
华安证券股份有限公司（以下简称“华安证券”或“保荐机构”）作为宁波
喜悦智行科技股份有限公司（以下简称“喜悦智行”或“公司”）首次公开发行
股票并在创业板上市的保荐机构，根据深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所创业
板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》等相关法律法规和规范性文件的
要求，对喜悦智行2021年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意宁波喜悦智行科技股份有限公司首
次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3308号文），喜悦智行首次公开
发行人民币普通股（A股）2,500.00万股，每股发行价为21.76元/股，募集资金
总额为人民币54,400.00万元，根据有关规定扣除发行费用6,043.14万元后，实
际募集资金金额为48,356.86万元。该募集资金已于2021年11月到账。上述资金
到账情况已经容诚会计师事务所容诚验字[2021]230Z0299《验资报告》验证。喜
悦智行对募集资金采取了专户存储管理。
（二）募集资金使用及结余情况
募集资金于2021年到账，以前年度未使用募集资金。2021年度，喜悦智行累
计使用募集资金2,920.26万元，其中：直接投入募集资金项目510.26万元，超募
资金永久补充流动资金2,410.00万元，扣除累计已使用募集资金后，募集资金余
额为45,436.60万元，募集资金专用账户利息收入8.89万元，截至2021年12月31
日，募集资金专户余额合计为45,445.48万元。
二、募集资金存放和管理情况
1
为加强对喜悦智行募集资金行为的管理，规范募集资金的使用，切实保护广
大投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》《上市公司监管指
引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所创
业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》等法律、法规和规范性文件的
规定，结合公司章程的有关规定及公司实际情况，遵循规范、安全、高效、透明
的原则，公司制定了《宁波喜悦智行科技股份有限公司募集资金管理办法》，对
募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证
募集资金的规范使用。
喜悦智行于2021年12月20日分别与华安证券及募集资金专项账户开户银行
宁波银行股份有限公司慈溪中心区支行、中国农业银行股份有限公司慈溪分行、
招商银行股份有限公司宁波慈溪支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；
公司及全资子公司宁波传烽供应链管理有限公司（以下简称“宁波传烽”）、华
安证券与募集资金专项账户开户银行中国银行股份有限公司慈溪分行签订了《募
集资金四方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。三方监管协议、
四方监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异。
截至2021年12月31日，募集资金账户存储余额合计人民币45,445.48万元，
募集资金具体存放情况如下：
单位：万元
序 2021 年 12 月
开户银行 项目 募集资金专项账户
号 31 日余额
绿色可循环包装租赁及
1 中国银行股份 367580402250（喜悦智行） 1.66
智能仓储物流建设项目
有限公司慈溪
绿色可循环包装租赁及
2 分行 377980370691（宁波传烽） 9,489.46
智能仓储物流建设项目
招商银行股份
年产 230 万套（张）绿色
3 有限公司宁波 574904376310101 25,359.67
循环包装建设项目
慈溪支行
宁波银行股份
4 研发中心项目 62030122000952691 4,967.66
有限公司慈溪
2
中心区支行
中国农业银行
5 股份有限公司 超募募集资金 39545001040005969 5,627.03
慈溪分行
合计 45,445.48
三、本年度募集资金的实际使用情况
截至2021年12月31日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
2,920.26万元，各项目的投入情况及效益情况如下表：
=
3
单位：万元
本 年度投入 募
募集资金总额 48,356.86 2,920.26
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 —
已 累计投入 募
累计变更用途的募集资金总额 — 2,920.26
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 —
项目可行
截至期末累 截至期末投资 项目达到预 本年度 是否达
是否已变 募集资金承 调整后投资总 本年度投入 性是否发
承诺投资项目和超募资金投向 计投入金额 进度（%）(3) 定可使用状 实现的 到预计
更项目 诺投资总额 额（1） 金额 生重大变
(2) ＝(2)/(1) 态日期 效益 效益
化
承诺投资项目
1、绿色可循环包装租赁及智能仓
否 9,489.38 9,489.38 — — — 不适用 不适用 不适用 否
储物流建设项目
2、年产 230 万套（张）绿色循
否 25,865.17 25,865.17 510.26 510.26 1.97% 不适用 不适用 不适用 否
环包装建设项目
3、研发中心项目 否 4,966.75 4,966.75 — — — 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 40,321.30 40,321.30 510.26 510.26 — 不适用 不适用 不适用 —
超募资金投向
1、永久补充流动资金 2,410.00 2,410.00 2,410.00 2,410.00 100.00% 不适用 不适用 不适用 否
2、未确定用途的超募资金 5,625.56 5,625.56 — — —
超募资金投向小计 否 8,035.56 8,035.56 2,410.00 2,410.00 — — — — —
合计 48,356.86 48,356.86 2,920.26 2,920.26 — — — — —
未达到计划进度或预计收益的情
不适用
况和原因
项目可行性发生重大变化的情况 不适用
4
说明
公司本次公开发行股票超募资金金额为 8,035.56 万元。公司于 2021 年 12 月 18 日分别召开第二届董事会第十六次会议和第二届
超募资金的金额、用途及使用进 监事会第九次会议、2022 年 1 月 4 日召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的
展情况 议案》，同意公司使用部分超募资金人民币 2,410 万元用于永久补充流动资金。截至 2021 年 12 月 31 日，公司已永久补充流动资
金 2,410 万元。
募集资金投资项目实施地点变更
无
情况
募集资金投资项目实施方式调整
无
情况
募集资金投资项目先期投入及置
无
换情况
用闲置募集资金暂时补充流动资
无
金情况
用闲置募集资金进行现金管理情
无
况
项目实施出现募集资金节余的金
无
额及原因
尚未使用的募集资金用途及去向 截止 2021 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金余额为 45,445.48 万元，其中：存放于募集资金专用账户余额 45,445.48 万元。
2021 年 12 月 18 日，公司召开了第二届董事会第十六次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，
同意公司使用部分超募资金人民币 2,410.00 万元用于永久补充流动资金，但该事项尚需股东大会审议通过。2021 年 12 月 22 日，
在未经公司股东大会审议的情况下，公司从募集资金账户支出 2,410.00 万元至普通账户。
募集资金使用及披露中存在的问
公司已于 2022 年 1 月 4 日召开了 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，
题或其他情况
且公司已于 2022 年 3 月 15 日将上述提前补充流动资金事项涉及到的利息 0.30 万元汇入募集资金账户。
除上述事项外,公司已按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况进行了披露，不存
在募集资金使用及管理的违规情形。
5
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，喜悦智行不存在变更募集资金投资项目的资金使
用情况。
五、超募资金使用情况
2021 年 12 月 18 日，喜悦智行召开第二届董事会第十六次会议，审议通过
了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，公司本次公开发行股票
获得的超募资金金额为 8,035.56 万元。同意公司使用部分超募资金人民币 2,410
万元用于永久补充流动资金，截至 2021 年 12 月 31 日，公司已补充流动资金 2,410
万元。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
2021 年度，喜悦智行严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2
号——创业板上市公司规范运作》及公司《募集资金管理办法》的有关规定使用
募集资金，并及时、真实、准确、完整的对相关信息进行了披露。
2021 年 12 月 18 日，喜悦智行召开了第二届董事会第十六次会议，审议通
过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超
募资金人民币 2,410.00 万元用于永久补充流动资金，但该事项尚需股东大会审
议通过。2021 年 12 月 22 日，在未经公司股东大会审议的情况下，公司从募集
资金账户支出 2,410.00 万元至普通账户。
公司已于 2022 年 1 月 4 日召开了 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，且公司已于 2022 年 3 月
15 日将上述提前补充流动资金事项涉及到的利息 0.30 万元汇入募集资金账户。
除上述事项外,喜悦智行已按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求
使用募集资金，并对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及管理
的违规情形。
七、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
6
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对宁波喜悦智行科技股份有限公司董事
会编制的 2021 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》进行了专
项审核，并出具了《宁波喜悦智行科技股份有限公司募集资金年度存放与使用情
况鉴证报告》（容诚专字[2022]230Z0871 号）。报告认为，喜悦智行 2021 年度《关
于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》在所有重大方面按照上述《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及交易所的相
关规定编制，公允反映了喜悦智行 2021 年度募集资金实际存放与使用情况。
八、保荐机构主要核查工作及核查意见
在 2021 年持续督导期间，保荐机构通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等
多种方式，对上市公司募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行
了核查。主要核查内容包括：公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始
凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告及支持文件、项目进展
情况等资料。
经核查，保荐机构认为：喜悦智行 2021 年度募集资金的使用和存放符合《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法规
及喜悦智行募集资金专户存储制度的相关规定，有效执行了三方及四方监管协议，
对募集资金进行了专户存储和使用，不存在变相变更募集资金用途以及被控股股
东和实际控制人占用等违规使用募集资金的情形；保荐机构对公司 2021 年度募
集资金存放与使用情况无异议。
（以下无正文）
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