华安证券股份有限公司关于宁波喜悦智行科技股份有限公司
2022 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：华安证券股份有限公司 被保荐公司简称：喜悦智行
保荐代表人姓名：李超 联系电话：010-56683570
保荐代表人姓名：杜文翰 联系电话：010-56683565
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 是
度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 1次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数（包括 2021 年报期间） 7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
（2）关注事项的主要内容 发行人收到了中国证券监督管理委员会宁波监
1
管局（下称“宁波证监局”）于 2022 年 8 月
16 日出具的[2022]13 号《行政监管措施决定
书》，发行人于 2022 年 4 月 1 日，收到单笔与
收益相关的政府补助 790 万元，占公司最近一
个会计年度经审计归属于上市公司股东净利润
的 13.43%。发行人于 2022 年 7 月 9 日才披露
《关于获得政府补助的公告》。上述事项未及
时 披露， 违反了 《上市公 司信息 披露管 理办
法》相关法规。
及时与发行人进行沟通，并督促发行人及时向
宁波证监局报送整改报告，对发行人就相关法
（3）关注事项的进展或者整改情况
规进行督导学习，并加强保荐机构审阅信息披
露事项的及时性。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
发行人于 2022 年 4 月 1
日，收到单笔与收益相关的
政府补助 790 万元，占公司
及时与发行人进行沟通，并
最近一个会计年度经审计归
督促发行人及时向宁波证监
属于上市公司股东净利润的
局报送整改报告，对发行人
1.信息披露 13.43%。发行人于 2022 年 7
就相关法规进行督导学习，
月 9 日才披露《关于获得政
并加强保荐机构审阅信息披
府补助的公告》。上述事项
露事项的及时性。
未及时披露，违反了《上市
公司信息披露管理办法》相
关法规。
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资 无 不适用
助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配
无 不适用
合保荐工作的情况
11. 其 他 （ 包 括 经 营 环 境 、 业 务 发 无 不适用
2
展、财务状况、管理状况、核心技术
等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1、公司控股股东、实际控制人、股东
是 不适用
关于公司股份锁定的承诺
2、公司控股股东、实际控制人关于持
是 不适用
股意向及减持意向的承诺
3、公司及公司控股股东、实际控制
人、非独董董事、高级管理人员关于 是 不适用
上市后三年内稳定股价措施的承诺
4、公司控股股东、实际控制人、 董
事、监事及高级管理人员关于不存在
是 不适用
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的
承诺
5、公司及公司控股股东、实际控制
人，公司董事及高级管理人员关于填 是 不适用
补被摊薄即期回报的具体措施的承诺
6、公司关于利润分配政策的承诺 是 不适用
7、公司及公司控股股东、实际控制
人、非独董董事、高级管理人员关于 是 不适用
股份回购和股份买回的措施和承诺
8、公司及控股股东、实际控制人关于
是 不适用
欺诈发行上市的股份购回承诺
9、公司及公司控股股东、实际控制
人、董事、监事及高级管理人员关于 是 不适用
对承诺履行约束措施的承诺
10、公司及公司控股股东、实际控制
人、持股 5%以上股东、董事、监事及
是 不适用
高级管理人员关于规范关联交易的承
诺
11、公司控股股东、实际控制人关于
是 不适用
避免同业竞争的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其
无
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
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