华安证券股份有限公司
关于宁波喜悦智行科技股份有限公司
2022年半年度募集资金存放和使用情况的核查意见
华安证券股份有限公司（以下简称“华安证券”或“保荐机构”）作为宁波
喜悦智行科技股份有限公司（以下简称“喜悦智行”或“公司”）首次公开发行
股票并在创业板上市的保荐机构，根据深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所创业
板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》等相关法律法规和规范性文件的
要求，对喜悦智行2022年半年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况
如下：
一、募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意宁波喜悦智行科技股份有限公司首
次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3308号文），喜悦智行首次公开
发行人民币普通股（A股）2,500.00万股，每股发行价为21.76元/股，募集资金
总额为人民币54,400.00万元，根据有关规定扣除发行费用6,043.14万元后，实
际募集资金金额为48,356.86万元。该募集资金已于2021年11月到账。上述资金
到账情况已经容诚会计师事务所容诚验字[2021]230Z0299《验资报告》验证。喜
悦智行对募集资金采取了专户存储管理。
（二）募集资金使用及结余情况
截止2022年6月30日，公司累计使用募集资金11,831.89万元，募集资金专户
余额合计为7,034.40万元，募集资金理财专户余额合计为29,600.15万元。
截至2022年6月30日，本公司募集资金实际使用及结余情况如下:
项目 金额（万元）
募集资金净额 48,356.86
减：累计直接投入募集资金投资项目总额 9,421.89
1
超募资金永久补充流动资金金额 2,410.00
用暂时闲置募集资金购买理财产品金额 39,600.00
用暂时闲置募集资金补充流动资金金额 0.00
加：本报告期理财到期收回金额 10,000.00
理财收益及利息收入扣除续费净额 109.43
募集资金 2022 年 6 月 30 日应结存余额 7,034.40
募集资金 2022 年 6 月 30 日实际结存余额 7,034.40
二、募集资金存放和管理情况
为加强对喜悦智行募集资金行为的管理，规范募集资金的使用，切实保护广
大投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上
市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《深圳
证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》等法律、法规和
规范性文件的规定，结合公司章程的有关规定及公司实际情况，遵循规范、安全、
高效、透明的原则，喜悦智行制定了《宁波喜悦智行科技股份有限公司募集资金
管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，
以在制度上保证募集资金的规范使用。
喜悦智行于2021年12月20日分别与华安证券及募集资金专项账户开户银行
宁波银行股份有限公司慈溪中心区支行、中国农业银行股份有限公司慈溪分行、
招商银行股份有限公司宁波慈溪支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；
公司及全资子公司宁波传烽供应链管理有限公司（以下简称“宁波传烽”）、华
安证券与募集资金专项账户开户银行中国银行股份有限公司慈溪分行签订了《募
集资金四方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。三方监管协议、
四方监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异。
1、截至2022年6月30日，募集资金专户存储情况如下：
单位：万元
序 2022 年 6 月
开户银行 项目 募集资金专项账户
号 30 日余额
中国银行股份 绿色可循环包装租赁及
1 367580402250（喜悦智行） 1.66
有限公司慈溪 智能仓储物流建设项目
2
分行 绿色可循环包装租赁及
2 377980370691（宁波传烽） 1,370.28
智能仓储物流建设项目
招商银行股份
年产 230 万套（张）绿色
3 有限公司宁波 574904376310101 5,373.07
循环包装建设项目
慈溪支行
宁波银行股份
4 有限公司慈溪 研发中心项目 62030122000952691 260.76
中心区支行
中国农业银行
5 股份有限公司 超募募集资金 39545001040005969 28.62
慈溪分行
合计 7,034.40
注：部分合计数与各明细数相加之和在尾数上的差异，系以上余额结果四舍五入所致。
2、截至2022年6月30日，募集资金理财专户存储情况如下：
单位：万元
名 称 理财产品名称 余额
2022 年单位结构性存款
宁波银行股份有限公司慈溪中心区支行 3,000.00
220014
中国银行股份有限公司慈溪分行 对公结构性存款 202211571 6,000.00
杭州银行“添利宝”结构性存
杭州银行宁波杭州湾新区支行 5,000.00
款产品（TLBB20222458）
华安证券股份有限公司远扬
华安证券股份有限公司合肥润安大厦营业部 鑫利 11 期浮动收益凭证（本 10,000.10
金保障型收益凭证）
中泰证券股份有限公司慈溪新城大道证券营业
银泰证券如意收 202201 期 5,600.05
部
合计 29,600.15
注：部分合计数与各明细数相加之和在尾数上的差异，系以上余额结果四舍五入所致。
三、2022年半年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至2022年6月30日，公司累计投入相关项目的募集资金款项共计人民币
11,831.89万元，各项目的投入情况及效益情况如下表：
=
3
单位：万元
本 年度投入 募
募集资金总额 48,356.86 8,911.63
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 —
已 累计投入 募
累计变更用途的募集资金总额 — 11,831.89
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 —
项目可行
截至期末累 截至期末投资 项目达到预 本年度 是否达
是否已变 募集资金承 调整后投资总 本年度投入 性是否发
承诺投资项目和超募资金投向 计投入金额 进度（%）(3) 定可使用状 实现的 到预计
更项目 诺投资总额 额（1） 金额 生重大变
(2) ＝(2)/(1) 态日期 效益 效益
化
承诺投资项目
1、绿色可循环包装租赁及智能仓
否 9,489.38 9,489.38 2,123.59 2,123.59 22.38% 不适用 不适用 不适用 否
储物流建设项目
2、年产 230 万套（张）绿色循
否 25,865.17 25,865.17 5,078.75 5,589.01 21.61% 不适用 不适用 不适用 否
环包装建设项目
3、研发中心项目 否 4,966.75 4,966.75 1,709.29 1,709.29 34.41% 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 40,321.30 40,321.30 8,911.63 9,421.89 — 不适用 不适用 不适用 —
超募资金投向
1、永久补充流动资金 2,410.00 2,410.00 — 2,410.00 100.00% 不适用 不适用 不适用 否
2、未确定用途的超募资金 5,625.56 5,625.56 — — —
超募资金投向小计 否 8,035.56 8,035.56 — 2,410.00 — — — — —
合计 48,356.86 48,356.86 8,911.63 11,831.89 — — — — —
未达到计划进度或预计收益的情
不适用
况和原因
项目可行性发生重大变化的情况 不适用
4
说明
公司本次公开发行股票超募资金金额为 8,035.56 万元。公司于 2021 年 12 月 18 日分别召开第二届董事会第十六次会议和第二届
超募资金的金额、用途及使用进 监事会第九次会议、2022 年 1 月 4 日召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的
展情况 议案》，同意公司使用部分超募资金人民币 2,410 万元用于永久补充流动资金。截至 2022 年 6 月 30 日，公司已永久补充流动资
金 2,410 万元。
募集资金投资项目实施地点变更
无
情况
募集资金投资项目实施方式调整
无
情况
截至 2021 年 11 月 29 日，公司以自有资金先行投入 3,961.60 万元建设募投项目，其中绿色可循环包装租赁及智能仓储物流建设
募集资金投资项目先期投入及置 项目投入 1,222.79 万元，年产 230 万套（张）绿色循环包装建设项目投入 2,022.49 万元，研发中心项目投入 716.31 万元。2022
换情况 年 1 月 22 日，公司召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投
入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 3,961.60 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资
无
金情况
用闲置募集资金进行现金管理情
无
况
项目实施出现募集资金节余的金
无
额及原因
截止 2022 年 6 月 30 日，尚未使用的募集资金余额为 36,634.55 万元，其中：存放于募集资金专用账户余额 7,034.40 万元，募
尚未使用的募集资金用途及去向
集资金用于现金管理余额 29,600.15 万元。
募集资金使用及披露中存在的问 报告期内，公司已按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况进行了披露，不存在募
题或其他情况 集资金使用及管理的违规情形。
5
（二）募集资金投资项目的资金使用情况
截至2021年11月29日，公司以自有资金先行投入3,961.60万元建设募投项目，
其中绿色可循环包装租赁及智能仓储物流建设项目投入1,222.79万元，年产230
万套（张）绿色循环包装建设项目投入2,022.49万元，研发中心项目投入716.31
万元。2022年1月22日，公司召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第
十次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的
议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金3,961.60万元。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2022年6月20日,公司召开第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十
三次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同
意公司在不改变募集资金用途、不影响募集资金投资计划正常实施的前提下使用
不超过10,000万元闲置募集资金用于暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议
通过之日起不超过12个月。截至2022年6月30日，公司尚未实际使用闲置募集资
金暂时补充流动资金。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2021年12月18日，公司召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第九
次会议及2022年1月4日召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用
部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金
投资项目建设和正常生产经营的前提下使用不超过人民币45,000万元的暂时闲
置募集资金进行现金管理,择机购买满足安全性高、流动性好、期限不超过12个
月的短期投资理财产品，额度有效期限为股东大会审议通过之日起12个月内。截
至2022年6月30日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为29,600.15万元。
截至2022年6月30日，公司使用闲置募集资金进行现金管理情况如下：
序 产品类 认购金额 预期年化 实际收益
受托人名称 产品名称 起息日 到期日 到期状态
号 型 （万元） 收益率 （元）
招商银行股 点金系列进
保本浮
份有限公司 取型看跌两 2022-1 2022-4 1.56%-3. 786,175.
1 动收益 10,000 到期赎回
宁波慈溪支 层区间 91 天 -10 -11 15% 80
型
行 结构性存款
6
NNB00385
宁波银行股
2022 年单位
份有限公司 保本浮 2022-1 2022-7 1.00%-3.
2 结构性存款 3,000 未到期 /
慈溪中心区 动型 -10 -11 40%
220014
支行营业部
中国银行慈 对公结构性 保本保
2022-1 2022-7 1.30%或
3 溪分行营业 存款 最低收 6,000 未到期 /
-12 -11 3.55%
部 202211571 益型
银泰证券如 本金保
中泰证券股 2022-0 2022-1
4 意收 202201 障型收 5,600 未到期 4.10% /
份有限公司 1-18 2-29
期 益凭证
华安证券股
份有限公司 本金保
华安证券股 2022-0 2022-1 3.2%-4.2
5 远扬鑫利 11 障型收 10,000 未到期 /
份有限公司 1-21 2-30 %
期浮动收益 益凭证
凭证
杭州银行“添
杭州银行股 利宝”结构性
结构性 2022-0 2022-1 1.8%-3.6
6 份有限公司 存款产品 5,000 未到期 /
存款 5-30 1-30 9%
宁波分行 （TLBB20222
458）
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2021年12月18日，公司召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第九
次会议及2022年1月4日召开2022年第一次临时股东大会，审议通过《关于使用部
分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金人民币2,410
万元用于永久补充流动资金。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
不适用。
（七）节余募集资金使用情况
不适用。
（八）募集资金使用的其他情况
不适用。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
7
截至 2022 年 6 月 30 日，喜悦智行不存在变更募集资金投资项目的资金使用
情况。
五、超募资金使用情况
2021 年 12 月 18 日，喜悦智行召开第二届董事会第十六次会议，审议通过
了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，公司本次公开发行股票
获得的超募资金金额为 8,035.56 万元。同意公司使用部分超募资金人民币 2,410
万元用于永久补充流动资金，截至 2022 年 6 月 30 日，公司已补充流动资金 2,410
万元。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司已按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集
资金，并对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情
形。
七、保荐机构主要核查工作及核查意见
经核查，保荐机构认为：喜悦智行 2022 年半年度募集资金的使用和存放符
合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
等法规及喜悦智行募集资金专户存储制度的相关规定，有效执行了三方及四方监
管协议，对募集资金进行了专户存储和使用，不存在变相变更募集资金用途以及
被控股股东和实际控制人占用等违规使用募集资金的情形；保荐机构对公司
2022 年半年度募集资金存放与使用情况无异议。
（以下无正文）
8