浙江恒威电池股份有限公司                                       监事会议事规则




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                                监事会议事规则


           （本规则于 2022 年 8 月 26 日经浙江恒威电池股份有限公司
                            第二届董事会第二次会议通过）


                                     第一章   总则
       第一条   为规范浙江恒威电池股份有限公司(以下简称“公司”)监事会运
作，完善公司治理结构，保障监事会依法独立行使监督权，依据《中华人民共和
国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《浙江恒威电池股份有限公司章程》(以
下简称“《公司章程》”)及其他有关的法律法规及规范性文件的规定，结合公
司实际情况，制定本规则。
       第二条   公司监事会依据《公司法》和《公司章程》设立。
       第三条   监事会对公司董事及高级管理人员执行公司职务的行为实行监督，
保障股东利益、公司利益和员工的利益不受侵犯。
       第四条   监事会依据有关法律、法规，《公司章程》及本规则的规定行使监
督权的活动受法律保护，任何单位和个人不得干涉。


                            第二章     监事会的性质和职权
       第五条   监事会是依法设立的监督机构，对股东大会负责并报告工作。
       第六条   监事会行使下列职权：
     (一) 对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
     (二) 检查公司财务；
     (三) 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、
行政法规、《公司章程》或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建
议；
     (四) 当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管
理人员予以纠正；
     (五) 提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主
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持股东大会职责时召集和主持股东大会；
     (六) 向股东大会提出提案；
     (七) 依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起
诉讼；
     (八) 发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事
务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。
     （九）根据法律、法规及规范性文件的规定应由监事会行使的其他职权。


                                 第三章    监事
       第七条     公司监事为自然人。
       第八条     有下列情形之一的，不能担任公司的监事：
     (一) 无民事行为能力或者限制民事行为能力；
     (二) 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，
被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五
年；
     (三) 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业
的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；
     (四) 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，
并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；
     (五) 个人所负数额较大的债务到期未清偿；
     (六) 被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；
     (七) 被证券交易所公开认定为不合适担任公司监事人员，期限尚未届满；
     (八) 法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
       第九条     公司董事、高级管理人员及其配偶和直系亲属在公司董事、高级管
理人员任职期间不得担任公司监事。
       第十条     监事每届任期三年。股东担任的监事由股东大会选举或更换，职工
代表担任的监事由职工代表大会选举或更换。监事任期届满，连选可以连任。
       第十一条     监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成
员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规
和《公司章程》的规定，履行监事职务。
       第十二条     监事享有以下权利：
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     (一) 经监事会委托，核查公司业务和财务状况，查阅簿册和文件，有权要
求董事及公司有关人员提供有关情况报告；
     (二) 对董事会于每个会计年度所出具的各种会议文件进行检查审核，将其
意见制成报告书经监事会表决通过后向股东大会报告；
     (三) 出席监事会会议，并行使表决权；
     (四) 提议监事会召开临时会议；
     (五) 出席公司股东大会，列席公司董事会会议，并对董事会决议事项提出
质询或者建议；
     (六) 根据《公司章程》的规定和监事会的委托，行使其他监督权。
       第十三条   监事应履行以下义务：
     (一) 遵守《公司章程》，忠实履行监督职责，执行监事会决议，维护股东、
员工权益和公司利益；
     (二) 不得利用职权谋取私利，不得收受贿赂和其他非法收入，不得侵占公
司财产；
     (三) 保守公司机密，除依照法律规定或经股东大会同意外，不得泄露公司
秘密。
       第十四条   监事应当遵守法律、行政法规和《公司章程》，对公司负有忠实
义务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财
产。
       第十五条   监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整，并对定期报告
签署书面确认意见。
       第十六条   监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建
议。
       第十七条   监事不履行监督义务，致使公司利益和股东权益遭受重大损害的，
应视其过错程度，分别追究其责任。
       第十八条   监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，
应当承担赔偿责任。
       第十九条   监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或《公司章
程》的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。


                           第四章    监事会的组成
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     第二十条     监事会由三名监事组成，设监事会主席一名。监事会主席由全体
监事过半数选举产生。
     第二十一条      监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职
工代表的比例不低于三分之一。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大
会、职工大会或者其他形式民主选举产生。


                     第五章    监事会的会议制度和议事程序
     第二十二条      监事会会议分为定期会议和临时会议。监事会定期会议应当每
六个月至少召开一次。出现下列情况之一的，监事会应当在十日内召开临时会议：
     (一) 任何监事提议召开时；
     (二) 股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各
种规定和要求、《公司章程》、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时；
     (三) 证券监管部门要求召开时；
     (四) 《公司章程》规定的其他情形。
     监事会临时会议的决议与定期会议的决议具有同等效力。
     第二十三条      在发出召开监事会定期会议的通知之前，在征集提案和征求意
见时，监事应当说明监事会重在对公司规范运作和董事、高级管理人员职务行为
的监督而非公司经营管理的决策。
     第二十四条      监事提议召开监事会临时会议的，应当通过监事会办公室或者
直接向监事会主席提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事
项：
     (一) 提议监事的姓名；
     (二) 提议理由或者提议所基于的客观事由；
     (三) 提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
     (四) 明确和具体的提案；
     (五) 提议监事的联系方式和提议日期等。
     在监事会办公室或者监事会主席收到监事的书面提议后三日内，监事会应当
发出召开监事会临时会议的通知。
     第二十五条      监事会会议议程由主席确定，但监事会主席在确定会议议程时
应考虑其他监事的书面提议；监事会会议必须遵照召集会议的通知所列的议程进
行；对议程外的问题，只有在二名以上监事同意列入议程，监事会才能进行讨论
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并作出相关决议。
     第二十六条      监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行职
务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持。
     第二十七条      召开监事会定期会议和临时会议，监事会办公室应当分别提前
十日和五日将会议通知，通过直接送达、传真、电子邮件或者其他方式，提交全
体监事。非直接送达的，还应当通过电话进行确认并做相应记录。
     情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头或者电话等
方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。经全体监事同意，前述监
事会会议通知期可以豁免执行。
     监事会会议通知发出后，如果需要变更会议时间、地点等事项或增加、变更、
取消会议提案的，应当在原定会议召开日之前三日发出书面变更通知，说明情况
和新提案的有关内容及相关材料。不足三日的，会议日期应顺延或在取得全体与
会监事认可后按期召开。
     第二十八条      监事会书面会议通知应当至少包括以下内容：
     (一) 举行会议的日期、地点和会议期限；
     (二) 事由及议题；
     (三) 发出通知的日期。
     口头会议通知至少应包括上述第(一)、(二)项内容，以及情况紧急需要尽快
召开监事会临时会议的说明。监事会会议以现场方式召开。监事会主席也可根据
情况决定采用书面议案以代替召开监事会会议，但该议案之草稿须以专人送达、
邮寄、电报、传真中之一种方式送交每一位监事。如果监事会议案已派发给全体
监事，签字同意的监事已达到作出决议的法定人数，并以本条上述方式送监事会
主席后，该议案即成为监事会决议，毋须再召开监事会会议。在经书面议案方式
表决并作出决议后，监事会主席应及时将决议以书面方式通知全体监事。
     第二十九条      监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。
     第三十条     监事会认为有必要时，可以邀请总经理以及全体或部分董事列席
监事会会议。
     监事原则上应当亲自出席监事会会议，本人因故不能出席的，可以书面委托
其他监事代为出席。委托书中应载明委托人和代理人姓名、代理事项、权限和有
效期限，并由委托人签字。受委托出席监事会会议的监事以受一人委托为限。
     代为出席会议的监事应当在授权范围内行使监事的权力，如委托人在委托书
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中已经表明其表决意见，则受托人代为表决时不得作出与委托书不同的表决意见。
对授权不明的委托书或委托书中未表明表决意见的，视为无效委托。
     委托人对受托人在其授权范围内做出的决策独立承担法律责任。
     第三十一条      会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表明确的意见。会
议主持人应当根据监事的提议，要求董事、高级管理人员、公司其他员工或者相
关中介机构业务人员到会接受质询。
     第三十二条      监事会做出决议，必须经半数以上的监事通过。出现下述情形
的，监事应当对有关提案回避表决：
     （一）监事本人认为应当回避的情形；
     （二）《公司章程》规定的因监事与会议提案所涉及的企业有关联关系而须
回避的其他情形。
     在监事回避表决的情况下，有关监事会会议由过半数的无关联关系监事出席
即可举行，形成决议须经无关联关系监事过半数通过。
     监事对监事会拟决议事项有关联关系的应当回避，不得对该项决议行使表决
权，也不得代理其他监事行使表决权。
     第三十三条      监事会会议以现场召开为原则。监事会会议在保障监事充分表
达意见的前提下，也可以通讯表决方式、电话方式、视频方式召开。监事会会议
也可以采取现场与其它方式同时进行的方式召开。监事会决议需由参会监事签字。
     第三十四条      监事会会议应有会议记录。会议记录应当包括以下内容：
     (一) 会议届次和召开的时间、地点、方式；
     (二) 会议通知的发出情况；
     (三) 会议召集人和主持人；
     (四) 会议出席情况；
     (五) 会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对提
案的表决意向；
     (六) 每项提案的表决方式和表决结果(说明具体的同意、反对、弃权票数)；
     (七) 与会监事认为应当记载的其他事项。
     对于以通讯方式召开的监事会会议，应当参照上述规定，整理会议记录。
     第三十五条 与会监事应当对会议记录进行签字确认。监事对会议记录有不
同意见的，可以在签字时作出书面说明。必要时，可以向监管部门报告，也可以
发表公开声明。会议记录的完整副本应迅速送发于每一位监事。
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     监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明或者向
监管部门报告、发表公开声明的，视为完全同意会议记录的内容。
     第三十六条      监事会决议公告事宜，由董事会秘书根据《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》的有关规定办理。
     第三十七条      监事应当对监事会的决议承担责任。监事会的决议违反法律、
行政法规或者《公司章程》，致使公司遭受严重损失的，参与决议的监事对公司
负赔偿责任；但经证明监事在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该监事可
以免除责任。
     第三十八条      监事为履行职责，必要时经监事会决议同意，可以聘请律师、
注册会计师等专业人员协助其工作，所发生的合理费用由公司承担。
     第三十九条      监事会认为董事会决议违反法律、法规、《公司章程》或损害
股东、公司或员工利益时，可作出决议建议董事会复议该项决议。董事会对监事
会决议不予采纳或经复议仍维持原决议的，监事会可经决议提议召开临时股东大
会进行讨论。
     第四十条     根据有关法律、法规和《公司章程》的规定董事会应召开临时股
东大会而逾期未召开时，监事会可以决议要求董事会召开临时股东大会。
     第四十一条      监事出席监事会会议发生的费用由公司支付。这些费用包括监
事由其所在地至会议地点的交通费、会议期间的住宿费、会议场所租金和当地交
通费及其他符合财务制度规定的可报销费用。
     第四十二条      监事会不干涉和参与公司日常经营管理和人事任免工作，但上
述活动违反有关法律、法规和《公司章程》的规定时，监事会有权要求纠正。
     监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、会议录音资料、
表决票、经与会监事签字确认的会议记录、决议公告等，由监事会主席指定专人
负责保管。监事会会议资料的保存期限不少于十年。


                                  第六章      附则
     第四十三条      本规则所称以上”、“以内”、“以下”，都含本数；“不满”、“以
外”、“低于”、“多于”、“过”不含本数。
     第四十四条      本规则未尽事宜，依照国家有关法律、法规、《公司章程》及
其他规范性文件的有关规定执行。
     第四十五条      本规则由公司监事会负责解释。
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     第四十六条      本规则由监事会制订，报股东大会批准后生效，自公司股东大
会批准之日起生效。




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                                                           2022 年 8 月 26 日