国金证券股份有限公司
关于成都盛帮密封件股份有限公司
2022年半年度跟踪报告
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：盛帮股份
保荐代表人姓名：陈竞婷 联系电话：028-86692803
保荐代表人姓名：李学军 联系电话：028-86692803
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 常规按月根据商业银行的对账单监督和检
查公司募集资金的使用情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 0次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资 无 不适用
助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配
无 不适用
合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 不适用
面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
及解决措施
1.控股股东、实际控制人、其他持股董事、监事、
高级管理人员关于所持股份的流通限制和自愿锁 是 不适用
定股份的承诺
2.其他股东关于所持股份的流通限制和自愿锁定股
是 不适用
份的承诺
3.控股股东、实际控制人关于持股及减持意向的承
是 不适用
诺
4.公司、控股股东、实际控制人、除独立董事外的
是 不适用
其他董事、高级管理人员关于稳定股价的承诺
5.公司、控股股东、实际控制人对欺诈发行上市的
是 不适用
股份回购和股份买回承诺
6.公司、控股股东、实际控制人、董事、高级管理
是 不适用
人员关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺
7.公司关于利润分配政策的承诺 是 不适用
8.公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、高
是 不适用
级管理人员关于依法承担赔偿责任的承诺
9. 控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
10. 控股股东、实际控制人关于减少和规范关联交
是 不适用
易的承诺
11. 公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、高
级管理人员关于未能履行公开承诺时的约束措施 是 不适用
的承诺
12.公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、高
级管理人员关于首次公开发行股票信息披露真实、 是 不适用
准确、完整的承诺
13.控股股东、实际控制人关于已履行和能够持续履
是 不适用
行相关保密义务的承诺
14.董事、监事、高级管理人员关于申请文件不存在
是 不适用
泄密事项且能够持续履行保密义务的承诺
15.控股股东、实际控制人关于房屋、员工社保公积
是 不适用
金等有关事项的承诺
16.公司关于股东信息披露专项承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
深圳证监局“行政监管措施决定书（2022）85 号”《关于
对国金证券股份有限公司深圳分公司采取出具警示函措
2.报告期内中国证监会和本所对保
施的决定》及整改情况
荐机构或者其保荐的公司采取监管
（1）具体情况
措施的事项及整改情况
2022 年 5 月 23 日，深圳证监局对国金证券深圳分公司出
具“行政监管措施决定书(2022)85 号”《关于对国金证券
股份有限公司深圳分公司采取出具警示函措施的决定》：
“你分公司及所辖国金证券股份有限公司深圳福田证券
营业部存在合规人员兼任运营负责人、营销人员管理不到
位、客户账户异常交易监测不充分等问题”，深圳证监局
对国金证券深圳分公司采取出具警示函的行政监管措施
（2）整改情况
该事件发生后，国金证券深圳分公司已积极采取切实有效
的措施，加强了深圳分公司及下辖营业部的合规管理，同
时，对分公司合规人员的岗位职责进行了梳理明确，目前
已按照监管要求落实了员工营销行为监测、客户账户异常
交易监测等方面的整改工作
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于成都盛帮密封件股份有限公
司 2022 年半年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
陈竞婷 李学军
国金证券股份有限公司
年 月 日