海通证券股份有限公司
关于成都普瑞眼科医院股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况之专项核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为成都
普瑞眼科医院股份有限公司（以下简称“普瑞眼科”或“公司”）首次公开发行
股票并在创业板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对《成都普瑞眼科医院股份有
限公司 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了审慎核查，核查
情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意成都普瑞眼科医院股份有限公司首
次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕587 号），首次向社会公众公
开发行人民币普通股（A 股）股票 3,740.4762 万股，发行价为每股人民币 33.65
元，共计募集资金 125,867.02 万元，坐扣承销费用 10,673.52 万元后的募集资金
为 115,193.50 万元，于 2022 年 6 月 24 日汇入公司募集资金监管账户。另减除保
荐费、审计及验资费、律师费、法定信息披露费和上市手续费等与发行权益性证
券 直 接 相 关 的 新 增 外 部 费 用 5,299.93 万 元 后 ， 公 司 本 次 募 集 资 金 净 额 为
109,893.57 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）
验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2022〕314 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
金单位：万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 109,893.57
截至期初累计发生额 项目投入 B1
1
项 目 序号 金 额
利息收入净额 B2
项目投入 C1 21,068.03
本期发生额
利息收入净额 C2 1,155.83
项目投入 D1=B1+C1 21,068.03
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 1,155.83
应结余募集资金 E=A-D1+D2 89,981.37
实际结余募集资金 F 59,981.62
差异[注] G=E-F 29,999.75
[注]差异系临时补充流动资金 3.00 亿元以及尚未支付的其他发行费用 0.25 万元
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司
监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》
（证监会公告〔2022〕15号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号
——创业板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕14号）等有关法律、法规和规
范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《成都普瑞眼科股份有限公司募集
资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，公司对募集资
金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并与海通证券股份有限公司、募集
资金存放银行签署募集资金监管协议，规范募集资金的使用和管理。截至2022
年12月31日，公司签署募集资金监管协议情况如下：
2022年7月，公司分别与海通证券股份有限公司、广发银行股份有限公司上
海分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。前述监管
协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金
时已经严格遵照履行。
2022年10月，公司及募投项目实施主体全资子公司马鞍山昶明科技发展有限
公司、全资子公司湖北普瑞眼科医院有限公司分别与海通证券股份有限公司、广
发银行股份有限公司上海分行签署了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的
2
权利和义务。前述监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差
异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
2022年11月，公司及募投项目实施主体全资子公司上海普瑞尚视眼科医院有
限公司与海通证券股份有限公司、广发银行股份有限公司上海分行签署了《募集
资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。前述监管协议与深圳证券交易
所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履
行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至2022年12月31日，公司有8个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
广发银行股份有限公司上海大 9550880218058500
21,972,549.15
宁支行 459
广发银行股份有限公司上海大 9550880218058500
3,380,188.83
宁支行 549
广发银行股份有限公司上海大 9550880218058500
773,194.93
宁支行 639
广发银行股份有限公司上海大 9550880218058500
273,221.82
宁支行 729
广发银行股份有限公司上海大 9550880218058500
413,708,184.02
宁支行 819
广发银行股份有限公司上海大 9550880218309200 马鞍山昶明科技
95,265,382.94
宁支行 417 发展有限公司
广发银行股份有限公司上海大 9550880236738300 湖北普瑞眼科医
45,306,157.50
宁支行 283 院有限公司
广发银行股份有限公司上海闸 9550880229773900 上海普瑞尚视眼
19,137,368.75
北支行 335 科医院有限公司
合 计 599,816,247.94
三、2022 年度募集资金实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
1、募集资金使用情况详见下表：
3
单位：万元
募集资金总额 109,893.57 本年度投入募集资金总额 21,068.03
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 21,068.03
累计变更用途的募集资金总额比例
截至期末 截至期末 项目可行
承诺投资项目 是否已变 募集资金 调整后 项目达到预定 本年度 是否达
本年度 累计投入金 投资进度 性是否发
和超募资金投 更项目（含 承诺投资总 投资总额 可使用状态日 实现的效 到预计
投入金额 额 （%） 生
向 部分变更） 额 (1) 期 益 效益
(2) (3)＝(2)/(1) 重大变化
承诺投资项目
1. 长春普瑞眼
科医院新建项 否 7,420.45 7,420.45 5,286.11 5,286.11 71.24 2021 年 3 月 -796.12 否 否
目
2. 哈尔滨普瑞
眼科医院改建 否 3,041.33 3,041.33 2,725.81 2,725.81 89.63 2022 年 3 月 923.36 是 否
项目
3. 信息化管理
否 10,159.36 10,159.36 674.66 674.66 6.64 2025 年 7 月 不适用 不适用 否
建设项目
4. 补充流动资
否 8,000.00 8,000.00 8,000.00 8,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
金项目
承诺投资项目
28,621.14 28,621.14 16,686.58 16,686.58
小计
超募资金投向
4
1. 深圳普瑞眼
科医院新建项 否 10,380.00 10,380.00 2024 年 3 月 不适用 否
目
2. 湖北普瑞眼
科医院新建项 否 7,410.96 7,410.96 2,903.28 2,903.28 39.18 2023 年 3 月 不适用 否
目
3. 上海普瑞尚
视眼科医院新 否 3,385.00 3,385.00 1,478.17 1,478.17 43.67 2023 年 6 月 不适用 否
建项目
4. 上海普瑞宝
视眼科医院新 否 6,742.00 6,742.00 2023 年 12 月 不适用 否
建项目
5. 广州普瑞眼
科医院新建项 否 7,827.00 7,827.00 2023 年 12 月 不适用 否
目
超募资金投资
35,744.96 35,744.96 4,381.45 4,381.45
项目小计
合计 64,366.10 64,366.10 21,068.03 21,068.03
长春普瑞医院新建项目处于营业初期，前期投入较大，固定成本支出多，营收增长需要一定
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
时间的爬坡，尚未达到预期平均收益。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
公司超募资金总额为 86,572.36 万元，公司计划使用超募资金 35,744.96 万元。各超募资金项
超募资金的金额、用途及使用进展情况
目的审批情况及用途详见本报告三（一）2 所述，投入进度及实现效益详见上表。
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
5
业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《以自筹资金预先投入募投项目
和支付发行费用的鉴证报告》（天健审〔2022〕9746 号），公司以自筹资金预先投入募集
募集资金投资项目先期投入及置换情况 资金投资项目 8,658.52 万元，2022 年 9 月 30 日，公司募集资金账户置换金额 8,658.52 万元，
公司以自筹资金预先支付发行费用 541.76 万元，2022 年 9 月 30 日，公司募集资金账户置换
金额 541.76 万元。
经 2022 年 10 月 17 日公司第三届董事会第二次会议审议，通过了《关于使用部分闲置募集
资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用总金额不超过人民币 3 亿元的闲置超额募集
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期归还至
募集资金专用账户。2022 年 10 月 24 日，募集资金账户转账 3.00 亿元至一般户。截至 2022
年 12 月 31 日，公司实际使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金共 3.00 亿元，尚未归还。
经 2022 年 7 月 22 日公司第二届董事会第二十一次会议决议，并经 2022 年 8 月 8 日第三次
临时股东大会审议，通过了《关于使用暂时闲置募集资金（含超募资金）及自有资金进行现
金管理的议案》，同意公司及其子公司在不影响募集资金投资计划的前提下，使用不超过人
用闲置募集资金进行现金管理情况 民币 90,000.00 万元（含本数）的闲置募集资金（含超募资金）及不超过人民币 40,000.00 万
元（含本数）的自有资金进行现金管理。在上述额度内，资金可以滚动使用，期限自股东大
会审议通过之日起 12 个月内。截至 2022 年 12 月 31 日，除将闲置募集资金人民币 59,981.62
万元用于开展协定存款外，公司未使用闲置募集资金进行其他现金管理。
项目实施出现募集资金节余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 存放于募集资金专户。
经 2022 年 9 月 27 日公司第二届董事会第二十五次会议审议，通过了《关于变更部分募集资
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 金投资项目实施主体的议案》，同意信息化管理建设项目实施主体由公司变更为公司全资子
公司马鞍山昶明科技发展有限公司。
6
2、本期超额募集资金的使用情况
经 2022 年 9 月 19 日公司第二届董事会第二十四次会议决议，并经 2022 年
10 月 10 日第四次临时股东大会审议，通过了《关于拟使用部分超募资金投资设
立全资子公司实施深圳普瑞眼科医院新建项目的议案》，同意公司使用部分超额
募集资金人民币 10,380.00 万元投资新设全资子公司深圳普瑞眼科医院有限公
司，并以其作为实施主体实施深圳普瑞眼科医院新建项目，投资总额预计不超过
人民币 10,380 万元。
经 2022 年 9 月 27 日公司第二届董事会第二十五次会议审议，通过了《关于
使用部分超募资金新建湖北普瑞眼科医院项目的议案》，同意公司使用部分超募
资金人民币 7,410.96 万元新建湖北普瑞眼科医院项目。
经 2022 年 10 月 17 日公司第三届董事会第二次会议审议，通过了《关于使
用部分超募资金新建上海普瑞尚视眼科医院项目的议案》，同意公司使用部分超
募资金人民币 3,385.00 万元新建上海普瑞尚视眼科医院项目。
经 2022 年 10 月 17 日公司第三届董事会第二次会议审议，通过了《关于使
用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用总金额不超过人
民币 3 亿元的闲置超额募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通
过之日起不超过 12 个月，到期归还至募集资金专用账户。
经 2022 年 11 月 28 日公司第三届董事会第五次会议审议，通过了《关于使
用部分超募资金新建上海普瑞宝视眼科医院项目的议案》，同意公司使用部分超
募资金人民币 6,742.00 万元新建上海普瑞宝视眼科医院项目。
经 2022 年 12 月 12 日公司第三届董事会第六次会议审议，通过了《关于使
用部分超募资金新建广州普瑞眼科医院项目的议案》，同意公司使用部分超募资
金人民币 7,827.00 万元新建广州普瑞眼科医院项目。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
不适用。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司使用募集资金投资的信息化管理建设项目与补充流动资金项目无法单
独核算效益。公司通过信息化管理建设项目实施有助于提高公司连锁服务网络的
管控水平，实现医疗信息资源共享，提升管理运营能力和医疗服务水平，实现信
7
息技术与现代医疗行业的深度融合，助推实现医疗信息、资源共享带来高品质的
服务，进而为公司带来更多的社会效益和经济效益。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在变更募集资金投资项目的情况
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、会计师对2022年度募集资金存放与使用情况的审核意见
经核查，会计师认为，普瑞眼科公司管理层编制的2022年度《关于募集资金
年度存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第2号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）
和深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》
（深证上〔2022〕14号）的规定，如实反映了普瑞眼科公司募集资金2022年度实
际存放与使用情况。
七、保荐机构核查意见
公司 2022 年度募集资金的存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办
法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求
（2022 年修订）》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
等相关规定及公司募集资金管理制度，对募集资金进行了专户存储和使用，截至
2022 年 12 月 31 日，发行人募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规
的情形，普瑞眼科不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在
违规使用募集资金的情形。保荐机构对普瑞眼科 2022 年度募集资金存放与使用
情况无异议。
8
（此页无正文，为《海通证券股份有限公司关于成都普瑞眼科医院股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况之专项核查意见》之签章页）
保荐代表人：
田卓玲 朱玉峰
海通证券股份有限公司
2023 年 4 月 25 日
