广东泰恩康医药股份有限公司
汕头市龙湖区泰山北路万吉南二街 8 号 A 幢
Guangdong Taienkang Pharmaceutical Co., Ltd.
首次公开发行股票并在创业板上市
之
上市公告书
保荐机构（主承销商）
中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
二〇二二年三月
广东泰恩康医药股份有限公司 上市公告书
特别提示
广东泰恩康医药股份有限公司（以下简称 “发行人”或“公司”或“本公
司”）股票将于 2022 年 3 月 29 日在深圳证券交易所创业板上市。本公司提醒投
资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌
盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。
如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与《广东泰恩康医药
股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》相同。
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广东泰恩康医药股份有限公司 上市公告书
第一节 重要声明与提示
一、重要声明
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确
性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并
依法承担法律责任。
深圳证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均
不表明对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者认真阅读刊载于巨潮资讯网（网址
www.cninfo.com.cn） 、 中 证 网 （www.cs.com.cn） 、 中 国 证 券 网
（www.cnstock.com） 、 证 券 时 报 网 （www.stcn.com） 、 证 券 日 报 网
（www.zqrb.cn）的本公司招股说明书“风险因素”章节的内容，注意风险，审
慎决策，理性投资。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资
者查阅本公司招股说明书全文。
二、创业板新股上市初期投资风险特别提示
本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股”）上市
初期的投资风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。
具体而言，上市初期的风险包括但不限于以下几种：
（一）涨跌幅限制放宽
创业板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，首次公开发行并在创业板上
市的股票，上市后的前 5 个交易日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为 20%。
深圳证券交易所主板新股上市首日涨幅限制 44%，跌幅限制比例为 36%，之后
涨跌幅限制为 10%，创业板进一步放宽了对股票上市初期的涨跌幅限制，提高
了交易风险。
（二）流通股数量较少
上市初期，因原始股股东的股份锁定期为 12 个月至 36 个月不等，发行人
的高级管理人员与核心员工参与的本次战略配售设立的专项资产管理计划获配
股份锁定期为 12 个月，网下限售股锁定期为 6 个月。本次公开发行人民币普通
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股 5,910.00 万股，发行后总股本 23,638.75 万股，其中，无限售流通股为
50,875,193 股，占发行后总股本的 21.52%，公司上市初期流通股数量较少，存
在流动性不足的风险。
（三）发行市盈率高于同行业平均水平
根据《国民经济行业分类》 （GB/T4754-2017）以及中国证监会颁布的
《上市公司行业分类指引（2012 年修订）》（证监会公告[2012]31 号），公司
所处行业为“批发业（F51）”。截至 2022 年 3 月 15 日（T-3 日），中证指数
有限公司发布的“批发业（F51）”最近一个月平均静态市盈率为 18.25 倍。
截至 2022 年 3 月 15 日（T-3 日），可比上市公司估值水平如下：
2020 年扣 2020 年扣 T-3 日股 对应的静态 对应的静态
证券代码 证券简称 非前 EPS 非后 EPS 票收盘价 市盈率（扣 市盈率（扣
（元/股） （元/股） （元/股） 非前） 非后）
金活医药
01110.HK 0.0188 0.0063 0.33 17.74 52.99
集团
00867.HK 康哲药业 1.0297 1.0857 8.47 8.23 7.80
中国先锋
01345.HK 0.0416 0.0372 1.76 42.27 47.25
医药
837090.NQ 泛谷药业 2.2321 2.0518 25.00 11.20 12.18
300723.SZ 一品红 0.7833 0.5055 28.28 36.10 55.94
300086.SZ 康芝药业 0.0208 0.0461 8.18 394.14 177.35
均值 - - - 36.10 55.94
注 1：2020 年扣非前/后 EPS 计算口径：2020 年扣除非经常性损益前/后归属于母公司
净利润/T-3 日（2022 年 3 月 15 日）总股本。
注 2：静态市盈率均值计算剔除了异常值（康芝药业）、新三板挂牌公司（泛谷药业）
和港股上市公司（金活医药集团、康哲药业、中国先锋医药）PE 值。
本次发行价格 19.93 元/股对应的发行人 2020 年扣除非经常性损益前后孰低
的归母净利润摊薄后市盈率为 30.84 倍，高于中证指数有限公司 2022 年 3 月 15
日（T-3 日）发布的行业最近一个月平均静态市盈率 18.25 倍，低于可比公司
2020 年扣非后平均静态市盈率 55.94 倍，存在未来发行人股价下跌给投资者带
来损失的风险。
本次发行存在因取得募集资金导致净资产规模大幅度增加对发行人的生产
经营模式、经营管理和风险控制能力、财务状况、盈利水平及股东长远利益产
生重要影响的风险。发行人和保荐机构（主承销商）提请投资者关注投资风险，
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审慎研判发行定价的合理性，理性做出投资决策。
（四）股票上市首日即可作为融资融券标的
股票上市首日即可作为融资融券标的，有可能会产生一定的价格波动风险、
市场风险、保证金追加风险和流动性风险。价格波动风险是指融资融券会加剧
标的股票的价格波动；市场风险是指投资者在将股票作为担保品进行融资时，
不仅需要承担原有的股票价格变化带来的风险，还得承担新投资股票价格变化
带来的风险，并支付相应的利息；保证金追加风险是指投资者在交易过程中需
要全程监控担保比率水平，以保证其不低于融资融券要求的维持保证金比例；
流动性风险是指标的股票发生剧烈价格波动时，融资购券或卖券还款、融券卖
出或买券还券可能会受阻，产生较大的流动性风险。
（五）即期回报被摊薄的风险
随着公司首次公开发行股票并在创业板上市的募集资金的到位，特别是本
次发行存在超募资金的情形，公司净资产规模将有较大幅度增加。本次发行完
成后，短期内，公司的净资产收益率等指标存在一定程度下降的风险。
三、特别风险提示
本公司特别提醒投资者注意，在作出投资决策之前，请仔细阅读本公司招
股说明书“第四节 风险因素”的全部内容，关注相关全部风险因素的描述，并
特别注意下列风险因素：
（一）研发风险
为强化公司的研究创新能力，公司保持了较大的研发投入。报告期内，公
司研发支出金额分别为 2,402.75 万元、2,586.43 万元、3,671.57 万元和 1,740.97
万元，研发支出主要系公司发生的药品研发支出。
根据我国《药品注册管理办法》等法规的相关规定，新药研发一般需经过
小试、中试、质量研究、稳定性研究、安全性评价、临床试验、新药注册审批
等多个阶段；仿制药研发一般需要经过小试、中试、质量研究、稳定性研究、
BE 或其他研究、注册申请等多个阶段。如果公司相关研发项目最终未能通过药
品注册审批，则可能导致药品研发失败，进而影响到公司前期投入的回收和公
司效益的实现。
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（二）药品上市的风险
若公司研发的药物上市后不能满足不断变化的市场需求，或开发的药品未
被市场接受，或届时已有治疗领域、疗效、安全性等类似的竞争产品上市，将
会给公司实现药品研发成果带来风险。
（三）新型冠状病毒肺炎疫情影响带来经营业绩波动的风险
2020 年初，受新冠疫情影响，全球口罩需求量短期激增，庞大的市场需求
带动公司口罩销量的增长和单价的提升。2020 年，公司口罩的营业收入达 2.39
亿元，占营业收入的 33.76%。随着后续疫情的逐渐好转及市场供需的变化，公
司口罩的销量、销售价格和毛利率可能无法维持在疫情爆发前期的较高水平，
2020 年上半年口罩的平均销售价格为 1.06 元/只，由于 2020 年下半年口罩价格
的下降，2020 年全年口罩的平均销售价格下降至 0.89 元/只，2021 年 1-6 月，口
罩的平均价格为 0.24 元/只。若口罩的销量和价格进一步下降，将对公司的经营
业绩造成不利影响。
（四）代理运营业务的经营风险
报告期内，代理运营业务是公司重要的收入和利润来源，代理权的稳定性
对公司经营业绩有重大影响。
公司自 1999 年起代理和胃整肠丸和沃丽汀，2002 年起代理强生医疗器械，
2003 年起代理保心安油，和主要代理产品供应商合作期间不存在被取消代理资
格和纠纷的情形。但在后续合作过程中不排除因无法与供应商就采购价格调整
达成一致意见，而导致影响发行人与代理产品供应商之间的合作关系的可能性。
如果公司主要代理产品尤其是核心代理产品和胃整肠丸和沃丽汀的代理关系中
止或终止，将对公司的经营产生重大不利影响。
若未来代理产品因质量问题而产生纠纷，代理药品业务根据先行赔付等条
款的要求，会对发行人短期内的现金流带来一定不利的影响。在出现质量问题
后，会在一定程度上影响发行人代理产品的销售收入，若对代理进口药品注册
证的再注册工作以及相关经营资质的续期工作造成负面影响，使得相关产品在
境内无法销售，将对发行人的盈利能力造成不利影响。同时，相关事项将间接
影响发行人的声誉。上述因素综合进而对发行人的整体经营造成不利影响。
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（五）进口药品注册证到期再注册风险
公司主要代理产品和胃整肠丸、沃丽汀、保心安油均系进口药品。根据
《药品进口管理办法》规定，进口药品必须取得国家食品药品监督管理局核发
的《进口药品注册证》（或者《医药产品注册证》）后，方可办理进口备案和
口岸检验手续。《进口药品注册证》（或者《医药产品注册证》）有效期为五
年，有效期届满，需要继续生产或者进口的，申请人应当在有效期届满前 6 个
月申请再注册。目前，根据和胃整肠丸《药品再注册批准通知书》，其药品批
准文号国药准字 ZJ20150009、国药准字 ZJ20150010、国药准字 ZJ20191000 有
效期至 2025 年 9 月 24 日。根据沃丽汀《药品再注册批准通知书》，其药品批准
文号国药准字 HJ20160151 有效期至 2026 年 4 月 7 日。根据相关规定，境外生
产药品再注册期间可以申请临时进口。若在相关进口注册证书有效期届满时，
再注册申请未能通过审核或审核耗时过长，将可能导致公司不能继续进口有关
产品，对公司的正常生产经营造成不利影响。
和胃整肠丸、沃丽汀的代理协议的到期日为 2025 年 12 月 31 日、2026 年 12
月 31 日，代理协议均约定协议到期后如果尚未取得新的药品注册证，则协议延
续至取得新药品注册证。但是，若在下次续证时，相关药品不符合届时再注册
的规定；或者，由于生产产商自身原因，导致对应药品安全性、有效性、质量
可控性等存在较大缺陷的；或者，由于相关政策变化、药品监督管理部门对进
口药品的再注册要求有所提高，且生产产商短时间无法满足相关要求的；导致
在进口药品注册证到期后，短期内无法完成再注册，甚至存在药品监督管理部
门不予办理再注册，并注销药品注册证书的风险。届时，相关进口药品在一定
期间内将无法在中国境内销售，代理协议将失去意义，相关协议条款无法履行，
进而影响发行人代理权的稳定性，可能对发行人 2026 年后的盈利能力造成不利
影响。
（六）业绩下滑风险
根据华兴会计师出具的《审计报告》，2021 年 1-6 月，发行人的营业收入
较 2020 年同期减少 4,142.93 万元，降幅为 11.58%，营业利润较 2020 年同期减
少 4,464.01 万元，降幅为 40.04%，主要原因系 2021 年，随着新冠肺炎疫情的在
全国范围内有效控制以及市场上口罩供应量的增加，发行人口罩业务相比 2020
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年同期对收入及业绩的贡献大幅下滑；并且，相比 2020 年同期，发行人增加了
新产品“爱廷玖”及原有产品的营销推广，销售费用有所增加；导致发行人
2021 年 1-6 月的经营业绩相比 2020 年同期有所下滑。若未来发行人“爱廷玖”
盐酸达泊西汀片、和胃整肠丸、沃丽汀等主要产品销售不及预期，公司的业绩
仍然存在进一步下滑的风险，极端情况下甚至可能存在 2021 年全年的营业利润
较 2020 年下降 50%以上的风险。
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第二节 股票上市情况
一、股票注册及上市审核情况
（一）编制上市公告书的法律依据
本上市公告书系根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》和《深圳证券交易所创业
板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》等有关法律、法规的规定，并按照《深
圳证券交易所创业板股票上市公告书内容与格式指引》编制而成，旨在向投资
者提供本公司首次公开发行股票并在创业板上市的基本情况。
（二）中国证监会予以注册的决定及其主要内容
本公司首次公开发行股票（以下简称“本次发行”）已经中国证券监督管
理委员会注册同意（证监许可[2022]203 号），同意公司首次公开发行股票的注
册申请。具体内容如下：
1、同意发行人首次公开发行股票的注册申请。
2、发行人本次发行股票应严格按照报送深圳证券交易所的招股说明书和发
行承销方案实施。
3、本批复自同意注册之日起 12 个月内有效。
4、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，发行人如发生重大事项，应
及时报告深圳证券交易所并按有关规定处理。
（三）深圳证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容
经深圳证券交易所《关于广东泰恩康股份有限公司人民币普通股股票在创
业板上市的通知》（深证上[2022]298 号）同意，本公司发行的人民币普通股股
票在深圳证券交易所创业板上市交易，证券简称为“泰恩康”，证券代码为
“301263”。本公司首次公开发行中的 50,875,193 股人民币普通股股票自 2022
年 3 月 29 日起可在深圳证券交易所上市交易，其余股票的可上市交易时间按照
有关法律法规规章、深圳证券交易所业务规则及公司相关股东的承诺执行。
本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件已在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）披露，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查
阅上述内容。
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二、公司股票上市的相关信息
（一）上市地点及上市板块：深圳证券交易所创业板
（二）上市时间：2022 年 3 月 29 日
（三）股票简称：泰恩康
（四）股票代码：301263
（五）本次公开发行后的总股本：23,638.75 万股
（六）本次公开发行的股票数量：5,910.00 万股，本次发行全部为新股，无
老股转让
（七）本次上市的无流通限制及锁定安排的股票数量：5,087.5193 万股
（八）本次上市的有流通限制或锁定安排的股票数量：18,551.2307 万股
（九）战略投资者在本次公开发行中获得配售的股票数量和锁定安排：本
次发行最终战略配售数量为 543.5022 万股，占本次发行股份数量的 9.20%，战
略配售对象为发行人的高级管理人员与核心员工专项资产管理计划国泰君安君
享创业板泰恩康 1 号战略配售集合资产管理计划（以下简称“泰恩康 1 号资管
计划”）。泰恩康 1 号资管计划承诺本次获配股票限售期为 12 个月，限售期自
本次公开发行的股票在深交所上市之日起开始计算。限售期届满后，战略投资
者对获配股份的减持适用中国证监会和深交所关于股份减持的有关规定
（十）发行前股东所持股份的流通限制及期限
序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例（%） 限售期限
1 郑汉杰 49,098,900 27.6945 自上市日起 36 个月
2 孙伟文 36,787,150 20.7500 自上市日起 36 个月
樟树市华铂精
诚投资管理中 自取得股份之日起 36
3 17,500,000 9.8710
心（有限合 个月
伙）
深圳市聚兰德
股权投资基金
4 13,500,000 7.6148 自上市日起 12 个月
合伙企业（有
限合伙）
深圳市瑞兰德
股权投资基金
5 11,229,950 6.3343 自上市日起 12 个月
合伙企业（有
限合伙）
6 张朝益 6,284,000 3.5445 自上市日起 12 个月
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序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例（%） 限售期限
7 黄伟汕 6,251,000 3.5259 自上市日起 12 个月
自取得股份之日起 36
8 徐阳 2,437,500 1.3749
个月
天津祥盛北拓
资产管理合伙
9 2,322,000 1.3097 自上市日起 12 个月
企业（有限合
伙）
10 杜成城 2,200,000 1.2409 自上市日起 12 个月
11 赖作勤 2,000,269 1.1283 自上市日起 12 个月
自取得股份之日起 36
12 魏铣 1,950,000 1.0999
个月
13 李东辉 1,600,000 0.9025 自上市日起 12 个月
14 林少蓬 1,495,900 0.8438 自上市日起 12 个月
广发证券股份
15 1,367,000 0.7711 自上市日起 12 个月
有限公司
16 方秋生 1,170,000 0.6599 自上市日起 12 个月
17 孙长杰 1,000,009 0.5641 自上市日起 12 个月
18 张静琪 1,000,000 0.5641 自上市日起 12 个月
19 林培全 842,000 0.4749 自上市日起 12 个月
20 方扬 761,098 0.4293 自上市日起 12 个月
21 李丹 700,000 0.3948 自上市日起 12 个月
22 郭斐 610,000 0.3441 自上市日起 12 个月
23 洪迷 607,993 0.3429 自上市日起 12 个月
24 周志鸿 458,559 0.2587 自上市日起 12 个月
25 陈晓彬 452,000 0.2550 自上市日起 12 个月
26 方永生 450,000 0.2538 自上市日起 12 个月
27 方振淳 450,000 0.2538 自上市日起 12 个月
28 郑汉强 439,900 0.2481 自上市日起 36 个月
红土创新基金
－中信证券－
29 红土创新－红 431,000 0.2431 自上市日起 12 个月
石 15 号新三板
资产管理计划
30 张晓荣 427,188 0.2410 自上市日起 12 个月
新余高新区新
雅意投资管理
31 416,000 0.2346 自上市日起 12 个月
中 心(有 限 合
伙)
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序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例（%） 限售期限
32 胡燕 400,000 0.2256 自上市日起 12 个月
33 孙涛 400,000 0.2256 自上市日起 36 个月
红土创新基金
－中信证券－
34 红土创新红石 400,000 0.2256 自上市日起 12 个月
20 号新三板资
产管理计划
红土创新基金
－招商证券－
35 红土创新红石 400,000 0.2256 自上市日起 12 个月
19 号新三板资
产管理计划
36 杨仰东 400,000 0.2256 自上市日起 12 个月
37 周伟龙 400,000 0.2256 自上市日起 12 个月
38 张葵 400,000 0.2256 自上市日起 12 个月
39 段文勇 334,000 0.1884 自上市日起 12 个月
40 吴永强 330,000 0.1861 自上市日起 12 个月
红土创新基金
－银河证券－
41 红土创新红石 323,000 0.1822 自上市日起 12 个月
21 号新三板资
产管理计划
42 周鹏伟 311,362 0.1756 自上市日起 36 个月
43 赵嘉华 300,000 0.1692 自上市日起 12 个月
44 周乐璇 280,000 0.1579 自上市日起 12 个月
红土创新基金
－银河证券－
45 红土创新红石 250,000 0.1410 自上市日起 12 个月
27 号新三板资
产管理计划
46 余漫 242,000 0.1365 自上市日起 12 个月
47 马旭敏 240,000 0.1354 自上市日起 12 个月
48 胡汉昭 238,000 0.1342 自上市日起 12 个月
49 国全庆 237,000 0.1337 自上市日起 36 个月
50 李永锋 223,200 0.1259 自上市日起 12 个月
51 王惠明 220,800 0.1245 自上市日起 12 个月
52 吴灏斌 219,888 0.1240 自上市日起 12 个月
53 罗亿华 198,000 0.1117 自上市日起 12 个月
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序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例（%） 限售期限
红土创新基金
－中信证券－
54 红土创新红石 193,000 0.1089 自上市日起 12 个月
16 号新三板资
产管理计划
55 何伶俐 176,000 0.0993 自上市日起 12 个月
56 庄曦皓 172,403 0.0972 自上市日起 12 个月
红土创新基金
－国信证券－
57 红土创新红石 170,000 0.0959 自上市日起 12 个月
25 号新三板资
产管理计划
58 林树周 150,000 0.0846 自上市日起 12 个月
59 严秋栏 150,000 0.0846 自上市日起 12 个月
中山证券有限
60 148,000 0.0835 自上市日起 12 个月
责任公司
61 邢佩平 125,000 0.0705 自上市日起 12 个月
62 苏璟 124,000 0.0699 自上市日起 12 个月
63 傅中华 123,000 0.0694 自上市日起 12 个月
广州证券－中
信证券－广州
64 证券新兴 1 号 114,000 0.0643 自上市日起 12 个月
集合资产管理
计划
65 蔡晓彬 105,000 0.0592 自上市日起 12 个月
红土创新基金
－宁波银行－
66 红土创新红石 100,000 0.0564 自上市日起 12 个月
29 号新三板资
产管理计划
67 周武 100,000 0.0564 自上市日起 12 个月
68 余庆纯 99,000 0.0558 自上市日起 12 个月
69 姚喜武 89,000 0.0502 自上市日起 12 个月
70 廖梅新 80,000 0.0451 自上市日起 12 个月
71 林惠盛 73,800 0.0416 自上市日起 12 个月
72 赵恒明 72,219 0.0407 自上市日起 12 个月
73 殷杰 70,000 0.0395 自上市日起 12 个月
74 赵菁 65,000 0.0367 自上市日起 12 个月
75 张俊宏 64,100 0.0362 自上市日起 12 个月
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广东泰恩康医药股份有限公司 上市公告书
序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例（%） 限售期限
76 林盛发 62,500 0.0353 自上市日起 12 个月
77 杨小兰 60,000 0.0338 自上市日起 12 个月
78 黄耀龙 56,000 0.0316 自上市日起 12 个月
79 郭露茵 51,000 0.0288 自上市日起 12 个月
80 陈新明 50,900 0.0287 自上市日起 12 个月
81 邱楚珠 50,348 0.0284 自上市日起 12 个月
82 蔡楚华 50,000 0.0282 自上市日起 12 个月
83 曾庆燕 50,000 0.0282 自上市日起 12 个月
84 陈烜 49,000 0.0276 自上市日起 12 个月
85 盛春华 44,000 0.0248 自上市日起 12 个月
86 周盛 42,063 0.0237 自上市日起 12 个月
87 吴曙光 40,000 0.0226 自上市日起 12 个月
88 林德 40,000 0.0226 自上市日起 12 个月
89 杨杰 40,000 0.0226 自上市日起 12 个月
90 胡华伟 35,900 0.0202 自上市日起 12 个月
91 赖素新 34,820 0.0196 自上市日起 12 个月
92 邱桂鑫 33,300 0.0188 自上市日起 12 个月
93 张业华 33,000 0.0186 自上市日起 12 个月
94 方育波 32,000 0.0180 自上市日起 12 个月
广东汇瑞盈投
95 31,000 0.0175 自上市日起 12 个月
资有限公司
96 朱大安 30,000 0.0169 自上市日起 12 个月
广东德沁资产
管理有限公司
－广州德沁股
97 30,000 0.0169 自上市日起 12 个月
权投资合伙企
业（有限合
伙）
98 徐建华 30,000 0.0169 自上市日起 12 个月
长沙协锐企业
管理咨询合伙
99 29,000 0.0164 自上市日起 12 个月
企业（有限合
伙）
100 丁亚芹 26,000 0.0147 自上市日起 12 个月
101 陈银珊 26,000 0.0147 自上市日起 12 个月
102 赖作君 25,795 0.0145 自上市日起 12 个月
1-15-13
广东泰恩康医药股份有限公司 上市公告书
序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例（%） 限售期限
103 林铭业 24,500 0.0138 自上市日起 12 个月
104 林良夏 24,000 0.0135 自上市日起 12 个月
105 蔡汉忠 23,299 0.0131 自上市日起 12 个月
106 陈意新 23,276 0.0131 自上市日起 12 个月
107 郑李冬 21,889 0.0123 自上市日起 12 个月
108 赖奕妃 21,000 0.0118 自上市日起 12 个月
109 谢燕群 20,150 0.0114 自上市日起 12 个月
110 李津 20,000 0.0113 自上市日起 12 个月
111 曾迎春 20,000 0.0113 自上市日起 12 个月
112 季明玉 20,000 0.0113 自上市日起 12 个月
113 孙萍 17,000 0.0096 自上市日起 12 个月
114 张栩铭 14,000 0.0079 自上市日起 12 个月
115 张丰忠 14,000 0.0079 自上市日起 12 个月
116 张祥方 13,252 0.0075 自上市日起 12 个月
117 胡成金 13,072 0.0074 自上市日起 12 个月
118 任改荣 13,000 0.0073 自上市日起 12 个月
杭州宝铸股权
119 投资合伙企业 13,000 0.0073 自上市日起 12 个月
（有限合伙）
120 黄翀 12,000 0.0068 自上市日起 12 个月
121 王建均 12,000 0.0068 自上市日起 12 个月
122 陈国兴 10,900 0.0061 自上市日起 12 个月
123 罗中喜 10,000 0.0056 自上市日起 12 个月
124 林华遵 10,000 0.0056 自上市日起 12 个月
125 刘丽玲 10,000 0.0056 自上市日起 12 个月
126 李倪真 10,000 0.0056 自上市日起 12 个月
127 庄华锋 9,090 0.0051 自上市日起 12 个月
128 李聪 9,000 0.0051 自上市日起 12 个月
129 张京 9,000 0.0051 自上市日起 12 个月
130 黄友欢 8,800 0.0050 自上市日起 12 个月
131 何明全 8,677 0.0049 自上市日起 12 个月
132 牟元霞 8,000 0.0045 自上市日起 12 个月
133 黄朝楷 8,000 0.0045 自上市日起 12 个月
1-15-14
广东泰恩康医药股份有限公司 上市公告书
序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例（%） 限售期限
134 施恩 8,000 0.0045 自上市日起 12 个月
135 徐杉 7,000 0.0039 自上市日起 12 个月
136 母强 6,000 0.0034 自上市日起 12 个月
137 张浩金 6,000 0.0034 自上市日起 12 个月
138 缪杨福 5,500 0.0031 自上市日起 12 个月
139 黄泽琪 5,500 0.0031 自上市日起 12 个月
140 孙茂振 5,000 0.0028 自上市日起 12 个月
141 林永锡 4,900 0.0028 自上市日起 12 个月
142 朱伟 4,500 0.0025 自上市日起 12 个月
143 邓海鹏 4,500 0.0025 自上市日起 12 个月
144 蒋伟 4,441 0.0025 自上市日起 12 个月
145 吴丽璇 4,000 0.0023 自上市日起 12 个月
146 孔大虎 4,000 0.0023 自上市日起 12 个月
147 黄裕伟 4,000 0.0023 自上市日起 12 个月
148 苏芳 3,800 0.0021 自上市日起 12 个月
149 于海 3,600 0.0020 自上市日起 12 个月
150 李艳英 3,000 0.0017 自上市日起 12 个月
151 郦剑辉 3,000 0.0017 自上市日起 12 个月
152 魏茂尘 3,000 0.0017 自上市日起 12 个月
153 甘甜 3,000 0.0017 自上市日起 12 个月
154 林培才 2,907 0.0016 自上市日起 12 个月
155 熊碧文 2,400 0.0014 自上市日起 12 个月
156 金成虎 2,280 0.0013 自上市日起 12 个月
西安华众电子
157 科技股份有限 2,228 0.0013 自上市日起 12 个月
公司
158 张继磊 2,000 0.0011 自上市日起 12 个月
159 于华文 2,000 0.0011 自上市日起 12 个月
珠海市诚隆飞
越投资合伙企
160 2,000 0.0011 自上市日起 12 个月
业（有限合
伙）
161 苍玲玲 2,000 0.0011 自上市日起 12 个月
162 谢芳 2,000 0.0011 自上市日起 12 个月
1-15-15
广东泰恩康医药股份有限公司 上市公告书
序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例（%） 限售期限
163 卢奇文 2,000 0.0011 自上市日起 12 个月
164 童建飞 2,000 0.0011 自上市日起 12 个月
165 随辉 2,000 0.0011 自上市日起 12 个月
166 张剑 2,000 0.0011 自上市日起 12 个月
167 耿高扬 2,000 0.0011 自上市日起 12 个月
168 鲁庆华 2,000 0.0011 自上市日起 12 个月
169 汤淑琳 2,000 0.0011 自上市日起 12 个月
170 于钦航 2,000 0.0011 自上市日起 12 个月
171 王爱国 2,000 0.0011 自上市日起 12 个月
172 袁伟琴 2,000 0.0011 自上市日起 12 个月
173 徐彬蔚 2,000 0.0011 自上市日起 12 个月
174 段彬 2,000 0.0011 自上市日起 12 个月
175 陈钡铯 2,000 0.0011 自上市日起 12 个月
176 关雪菊 2,000 0.0011 自上市日起 12 个月
177 梁弢 2,000 0.0011 自上市日起 12 个月
178 曹元平 2,000 0.0011 自上市日起 12 个月
179 吴逢印 2,000 0.0011 自上市日起 12 个月
180 许锋 2,000 0.0011 自上市日起 12 个月
181 曾庆华 1,900 0.0011 自上市日起 12 个月
182 邓小佳 1,700 0.0010 自上市日起 12 个月
183 杨军生 1,665 0.0009 自上市日起 12 个月
184 郦雅琴 1,600 0.0009 自上市日起 12 个月
185 赵杏弟 1,500 0.0008 自上市日起 12 个月
186 陈盛 1,500 0.0008 自上市日起 12 个月
187 邓卫国 1,500 0.0008 自上市日起 12 个月
188 邹云飞 1,500 0.0008 自上市日起 12 个月
189 彭朝辉 1,400 0.0008 自上市日起 12 个月
190 王磊 1,400 0.0008 自上市日起 12 个月
191 李立鸣 1,300 0.0007 自上市日起 12 个月
192 罗修惠 1,200 0.0007 自上市日起 12 个月
193 周朝敏 1,141 0.0006 自上市日起 12 个月
194 张冲冲 1,141 0.0006 自上市日起 12 个月
1-15-16
广东泰恩康医药股份有限公司 上市公告书
序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例（%） 限售期限
195 钱江涛 1,000 0.0006 自上市日起 12 个月
196 孙其华 1,000 0.0006 自上市日起 12 个月
197 庄信军 1,000 0.0006 自上市日起 12 个月
198 黄静娜 1,000 0.0006 自上市日起 12 个月
199 刘钧 1,000 0.0006 自上市日起 12 个月
200 曾繁泉 1,000 0.0006 自上市日起 12 个月
河北圳鸿投资
201 1,000 0.0006 自上市日起 12 个月
有限公司
202 王首毅 1,000 0.0006 自上市日起 12 个月
203 高亚飞 1,000 0.0006 自上市日起 12 个月
204 林卓丽 1,000 0.0006 自上市日起 12 个月
205 范加民 1,000 0.0006 自上市日起 36 个月
206 黄铠 1,000 0.0006 自上市日起 12 个月
207 王伟平 1,000 0.0006 自上市日起 12 个月
208 田哲 1,000 0.0006 自上市日起 12 个月
209 黄小兵 1,000 0.0006 自上市日起 12 个月
210 张艳妹 1,000 0.0006 自上市日起 12 个月
211 张承智 1,000 0.0006 自上市日起 12 个月
212 林和森 1,000 0.0006 自上市日起 12 个月
213 梁绍联 1,000 0.0006 自上市日起 12 个月
214 林培群 1,000 0.0006 自上市日起 12 个月
215 徐鹏翀 1,000 0.0006 自上市日起 12 个月
216 熊丹 1,000 0.0006 自上市日起 12 个月
217 魏学周 1,000 0.0006 自上市日起 12 个月
218 戴俟旋 1,000 0.0006 自上市日起 12 个月
影飨（北京）
219 文化传播有限 771 0.0004 自上市日起 12 个月
公司
上海拾麦资产
220 700 0.0004 自上市日起 12 个月
管理有限公司
221 邵拥军 700 0.0004 自上市日起 12 个月
222 童行伟 600 0.0003 自上市日起 12 个月
223 潘玉英 600 0.0003 自上市日起 12 个月
224 吴斌 500 0.0003 自上市日起 12 个月
1-15-17
广东泰恩康医药股份有限公司 上市公告书
序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例（%） 限售期限
225 孔灵 500 0.0003 自上市日起 12 个月
226 叶继军 500 0.0003 自上市日起 36 个月
227 李鸿平 500 0.0003 自上市日起 12 个月
228 谢德广 500 0.0003 自上市日起 12 个月
229 卢冬霞 500 0.0003 自上市日起 12 个月
230 史亚明 500 0.0003 自上市日起 36 个月
231 缪仁朋 500 0.0003 自上市日起 12 个月
232 孙磊 490 0.0003 自上市日起 12 个月
233 骆光宇 357 0.0002 自上市日起 12 个月
234 黄琪 300 0.0002 自上市日起 12 个月
235 须琳 300 0.0002 自上市日起 12 个月
236 黄锐宏 300 0.0002 自上市日起 12 个月
237 许莉莉 300 0.0002 自上市日起 12 个月
238 郭惜来 300 0.0002 自上市日起 12 个月
239 董轩 260 0.0001 自上市日起 12 个月
240 谢华 200 0.0001 自上市日起 12 个月
241 张长青 100 0.0001 自上市日起 12 个月
242 张飞 100 0.0001 自上市日起 12 个月
243 徐秦 100 0.0001 自上市日起 12 个月
244 姚静楠 100 0.0001 自上市日起 12 个月
245 陈霄 100 0.0001 自上市日起 12 个月
246 卢文松 100 0.0001 自上市日起 12 个月
（十一）发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：见本上市公告书“第八
节 重要承诺事项”之“一、相关承诺事项”之“（一）本次发行前股东所持股
份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期以及相关股东持股及减持意向等承
诺”。
（十二）本次上市股份的其他限售安排：本次发行最终采用向战略投资者
定向配售、网下向符合条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发行”）
和网上向持有深圳市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资
者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人高管、核心员工专项资产管理计划参与战略配售获配股票的限售期
1-15-18
广东泰恩康医药股份有限公司 上市公告书
为 12 个月，限售期自本次公开发行的股票在深交所上市之日起开始计算。
网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的
10%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。
即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交
所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为 6 个月，限售期自本次发行股
票在深交所上市交易之日起开始计算。
本次发行中，网下投资者缴款认购股份数量为 27,861,478 股，其中网下比
例限售 6 个月的股份数量为 2,789,785 股，约占网下投资者缴款认购股份数量的
10.01%，占本次公开发行股票总量的 4.72%；无网下投资者放弃认购。
（十三）公司股份可上市交易日期
本次发行后总股本的比例
（未行使超额配售选择权） 可上市交易日期
项目 股东名称
持股数量 （非交易日顺延）
占比
（股）
郑汉杰 49,098,900 20.77% 2025 年 3 月 29 日
孙伟文 36,787,150 15.56% 2025 年 3 月 29 日
樟树市华铂精诚投
资管理中心（有限 17,500,000 20.77% 2023 年 6 月 29 日
合伙）
深圳市聚兰德股权
投资基金合伙企业 13,500,000 15.56% 2023 年 3 月 29 日
（有限合伙）
深圳市瑞兰德股权
投资基金合伙企业 11,229,950 7.40% 2023 年 3 月 29 日
（有限合伙）
张朝益 6,284,000 5.71% 2023 年 3 月 29 日
首次公开发行前已
发行的股份 黄伟汕 6,251,000 4.75% 2023 年 3 月 29 日
徐阳 2,437,500 2.66% 2023 年 6 月 29 日
天津祥盛北拓资产
管理合伙企业 2,322,000 2.64% 2023 年 3 月 29 日
（有限合伙）
杜成城 2,200,000 1.03% 2023 年 3 月 29 日
赖作勤 2,000,269 0.98% 2023 年 3 月 29 日
魏铣 1,950,000 0.93% 2023 年 6 月 29 日
李东辉 1,600,000 0.85% 2023 年 3 月 29 日
林少蓬 1,495,900 0.82% 2023 年 3 月 29 日
1-15-19
广东泰恩康医药股份有限公司 上市公告书
本次发行后总股本的比例
（未行使超额配售选择权） 可上市交易日期
项目 股东名称
持股数量 （非交易日顺延）
占比
（股）
广发证券股份有
1,367,000 0.68% 2023 年 3 月 29 日
限公司
方秋生 1,170,000 0.63% 2023 年 3 月 29 日
孙长杰 1,000,009 0.58% 2023 年 3 月 29 日
张静琪 1,000,000 0.49% 2023 年 3 月 29 日
林培全 842,000 0.42% 2023 年 3 月 29 日
方扬 761,098 0.42% 2023 年 3 月 29 日
李丹 700,000 0.36% 2023 年 3 月 29 日
郭斐 610,000 0.32% 2023 年 3 月 29 日
洪迷 607,993 0.30% 2023 年 3 月 29 日
周志鸿 458,559 0.26% 2023 年 3 月 29 日
陈晓彬 452,000 0.26% 2023 年 3 月 29 日
方永生 450,000 0.19% 2023 年 3 月 29 日
方振淳 450,000 0.19% 2023 年 3 月 29 日
郑汉强 439,900 0.19% 2025 年 3 月 29 日
红土创新基金－
中信证券－红土
创新－红石 15 号 431,000 0.19% 2023 年 3 月 29 日
新三板资产管理
计划
张晓荣 427,188 0.19% 2023 年 3 月 29 日
新余高新区新雅
意投资管理中心 416,000 0.18% 2023 年 3 月 29 日
(有限合伙)
胡燕 400,000 0.18% 2023 年 3 月 29 日
孙涛 400,000 0.18% 2025 年 3 月 29 日
红土创新基金－
中信证券－红土
创新红石 20 号新 400,000 0.17% 2023 年 3 月 29 日
三板资产管理计
划
红土创新基金－
招商证券－红土 400,000 0.17% 2023 年 3 月 29 日
创新红石 19 号新
1-15-20
广东泰恩康医药股份有限公司 上市公告书
本次发行后总股本的比例
（未行使超额配售选择权） 可上市交易日期
项目 股东名称
持股数量 （非交易日顺延）
占比
（股）
三板资产管理计
划
杨仰东 400,000 0.17% 2023 年 3 月 29 日
周伟龙 400,000 0.17% 2023 年 3 月 29 日
张葵 400,000 0.17% 2023 年 3 月 29 日
段文勇 334,000 0.17% 2023 年 3 月 29 日
吴永强 330,000 0.17% 2023 年 3 月 29 日
红土创新基金－
银河证券－红土
创新红石 21 号新 323,000 0.14% 2023 年 3 月 29 日
三板资产管理计
划
周鹏伟 311,362 0.14% 2025 年 3 月 29 日
赵嘉华 300,000 0.14% 2023 年 3 月 29 日
周乐璇 280,000 0.13% 2023 年 3 月 29 日
红土创新基金－
银河证券－红土
创新红石 27 号新 250,000 0.13% 2023 年 3 月 29 日
三板资产管理计
划
余漫 242,000 0.12% 2023 年 3 月 29 日
马旭敏 240,000 0.11% 2023 年 3 月 29 日
胡汉昭 238,000 0.10% 2023 年 3 月 29 日
国全庆 237,000 0.10% 2025 年 3 月 29 日
李永锋 223,200 0.10% 2023 年 3 月 29 日
王惠明 220,800 0.10% 2023 年 3 月 29 日
吴灏斌 219,888 0.09% 2023 年 3 月 29 日
罗亿华 198,000 0.09% 2023 年 3 月 29 日
红土创新基金－
中信证券－红土
创新红石 16 号新 193,000 0.09% 2023 年 3 月 29 日
三板资产管理计
划
何伶俐 176,000 0.08% 2023 年 3 月 29 日
1-15-21
广东泰恩康医药股份有限公司 上市公告书
本次发行后总股本的比例
（未行使超额配售选择权） 可上市交易日期
项目 股东名称
持股数量 （非交易日顺延）
占比
（股）
庄曦皓 172,403 0.08% 2023 年 3 月 29 日
红土创新基金－
国信证券－红土
创新红石 25 号新 170,000 0.07% 2023 年 3 月 29 日
三板资产管理计
划
林树周 150,000 0.07% 2023 年 3 月 29 日
严秋栏 150,000 0.07% 2023 年 3 月 29 日
中山证券有限责
148,000 0.06% 2023 年 3 月 29 日
任公司
邢佩平 125,000 0.06% 2023 年 3 月 29 日
苏璟 124,000 0.06% 2023 年 3 月 29 日
傅中华 123,000 0.05% 2023 年 3 月 29 日
广州证券－中信
证券－广州证券
114,000 0.05% 2023 年 3 月 29 日
新兴 1 号集合资
产管理计划
蔡晓彬 105,000 0.05% 2023 年 3 月 29 日
红土创新基金－
宁波银行－红土
创新红石 29 号新 100,000 0.05% 2023 年 3 月 29 日
三板资产管理计
划
周武 100,000 0.04% 2023 年 3 月 29 日
余庆纯 99,000 0.04% 2023 年 3 月 29 日
姚喜武 89,000 0.04% 2023 年 3 月 29 日
廖梅新 80,000 0.04% 2023 年 3 月 29 日
林惠盛 73,800 0.04% 2023 年 3 月 29 日
赵恒明 72,219 0.03% 2023 年 3 月 29 日
殷杰 70,000 0.03% 2023 年 3 月 29 日
赵菁 65,000 0.03% 2023 年 3 月 29 日
张俊宏 64,100 0.03% 2023 年 3 月 29 日
林盛发 62,500 0.03% 2023 年 3 月 29 日
杨小兰 60,000 0.03% 2023 年 3 月 29 日
1-15-22
广东泰恩康医药股份有限公司 上市公告书
本次发行后总股本的比例
（未行使超额配售选择权） 可上市交易日期
项目 股东名称
持股数量 （非交易日顺延）
占比
（股）
黄耀龙 56,000 0.03% 2023 年 3 月 29 日
郭露茵 51,000 0.03% 2023 年 3 月 29 日
陈新明 50,900 0.02% 2023 年 3 月 29 日
邱楚珠 50,348 0.02% 2023 年 3 月 29 日
蔡楚华 50,000 0.02% 2023 年 3 月 29 日
曾庆燕 50,000 0.02% 2023 年 3 月 29 日
陈烜 49,000 0.02% 2023 年 3 月 29 日
盛春华 44,000 0.02% 2023 年 3 月 29 日
周盛 42,063 0.02% 2023 年 3 月 29 日
吴曙光 40,000 0.02% 2023 年 3 月 29 日
林德 40,000 0.02% 2023 年 3 月 29 日
杨杰 40,000 0.02% 2023 年 3 月 29 日
胡华伟 35,900 0.02% 2023 年 3 月 29 日
赖素新 34,820 0.02% 2023 年 3 月 29 日
邱桂鑫 33,300 0.02% 2023 年 3 月 29 日
张业华 33,000 0.01% 2023 年 3 月 29 日
方育波 32,000 0.01% 2023 年 3 月 29 日
广东汇瑞盈投资
31,000 0.01% 2023 年 3 月 29 日
有限公司
朱大安 30,000 0.01% 2023 年 3 月 29 日
广东德沁资产管
理有限公司－广
州德沁股权投资 30,000 0.01% 2023 年 3 月 29 日
合伙企业（有限
合伙）
徐建华 30,000 0.01% 2023 年 3 月 29 日
长沙协锐企业管
理咨询合伙企业 29,000 0.01% 2023 年 3 月 29 日
（有限合伙）
丁亚芹 26,000 0.01% 2023 年 3 月 29 日
陈银珊 26,000 0.01% 2023 年 3 月 29 日
赖作君 25,795 0.01% 2023 年 3 月 29 日
1-15-23
广东泰恩康医药股份有限公司 上市公告书
本次发行后总股本的比例
（未行使超额配售选择权） 可上市交易日期
项目 股东名称
持股数量 （非交易日顺延）
占比
（股）
林铭业 24,500 0.01% 2023 年 3 月 29 日
林良夏 24,000 0.01% 2023 年 3 月 29 日
蔡汉忠 23,299 0.01% 2023 年 3 月 29 日
陈意新 23,276 0.01% 2023 年 3 月 29 日
郑李冬 21,889 0.01% 2023 年 3 月 29 日
赖奕妃 21,000 0.01% 2023 年 3 月 29 日
谢燕群 20,150 0.01% 2023 年 3 月 29 日
李津 20,000 0.01% 2023 年 3 月 29 日
曾迎春 20,000 0.01% 2023 年 3 月 29 日
季明玉 20,000 0.01% 2023 年 3 月 29 日
孙萍 17,000 0.01% 2023 年 3 月 29 日
张栩铭 14,000 0.01% 2023 年 3 月 29 日
张丰忠 14,000 0.01% 2023 年 3 月 29 日
张祥方 13,252 0.01% 2023 年 3 月 29 日
胡成金 13,072 0.01% 2023 年 3 月 29 日
任改荣 13,000 0.01% 2023 年 3 月 29 日
杭州宝铸股权投
资合伙企业（有 13,000 0.01% 2023 年 3 月 29 日
限合伙）
黄翀 12,000 0.01% 2023 年 3 月 29 日
王建均 12,000 0.01% 2023 年 3 月 29 日
陈国兴 10,900 0.01% 2023 年 3 月 29 日
罗中喜 10,000 0.01% 2023 年 3 月 29 日
林华遵 10,000 0.00% 2023 年 3 月 29 日
刘丽玲 10,000 0.00% 2023 年 3 月 29 日
李倪真 10,000 0.00% 2023 年 3 月 29 日
庄华锋 9,090 0.00% 2023 年 3 月 29 日
李聪 9,000 0.00% 2023 年 3 月 29 日
张京 9,000 0.00% 2023 年 3 月 29 日
1-15-24
广东泰恩康医药股份有限公司 上市公告书
本次发行后总股本的比例
（未行使超额配售选择权） 可上市交易日期
项目 股东名称
持股数量 （非交易日顺延）
占比
（股）
黄友欢 8,800 0.00% 2023 年 3 月 29 日
何明全 8,677 0.00% 2023 年 3 月 29 日
牟元霞 8,000 0.00% 2023 年 3 月 29 日
黄朝楷 8,000 0.00% 2023 年 3 月 29 日
施恩 8,000 0.00% 2023 年 3 月 29 日
徐杉 7,000 0.00% 2023 年 3 月 29 日
母强 6,000 0.00% 2023 年 3 月 29 日
张浩金 6,000 0.00% 2023 年 3 月 29 日
缪杨福 5,500 0.00% 2023 年 3 月 29 日
黄泽琪 5,500 0.00% 2023 年 3 月 29 日
孙茂振 5,000 0.00% 2023 年 3 月 29 日
林永锡 4,900 0.00% 2023 年 3 月 29 日
朱伟 4,500 0.00% 2023 年 3 月 29 日
邓海鹏 4,500 0.00% 2023 年 3 月 29 日
蒋伟 4,441 0.00% 2023 年 3 月 29 日
吴丽璇 4,000 0.00% 2023 年 3 月 29 日
孔大虎 4,000 0.00% 2023 年 3 月 29 日
黄裕伟 4,000 0.00% 2023 年 3 月 29 日
苏芳 3,800 0.00% 2023 年 3 月 29 日
于海 3,600 0.00% 2023 年 3 月 29 日
李艳英 3,000 0.00% 2023 年 3 月 29 日
郦剑辉 3,000 0.00% 2023 年 3 月 29 日
魏茂尘 3,000 0.00% 2023 年 3 月 29 日
甘甜 3,000 0.00% 2023 年 3 月 29 日
林培才 2,907 0.00% 2023 年 3 月 29 日
熊碧文 2,400 0.00% 2023 年 3 月 29 日
金成虎 2,280 0.00% 2023 年 3 月 29 日
西安华众电子科
2,228 0.00% 2023 年 3 月 29 日
技股份有限公司
1-15-25
广东泰恩康医药股份有限公司 上市公告书
本次发行后总股本的比例
（未行使超额配售选择权） 可上市交易日期
项目 股东名称
持股数量 （非交易日顺延）
占比
（股）
张继磊 2,000 0.00% 2023 年 3 月 29 日
于华文 2,000 0.00% 2023 年 3 月 29 日
珠海市诚隆飞越
投资合伙企业 2,000 0.00% 2023 年 3 月 29 日
（有限合伙）
苍玲玲 2,000 0.00% 2023 年 3 月 29 日
谢芳 2,000 0.00% 2023 年 3 月 29 日
卢奇文 2,000 0.00% 2023 年 3 月 29 日
童建飞 2,000 0.00% 2023 年 3 月 29 日
随辉 2,000 0.00% 2023 年 3 月 29 日
张剑 2,000 0.00% 2023 年 3 月 29 日
耿高扬 2,000 0.00% 2023 年 3 月 29 日
鲁庆华 2,000 0.00% 2023 年 3 月 29 日
汤淑琳 2,000 0.00% 2023 年 3 月 29 日
于钦航 2,000 0.00% 2023 年 3 月 29 日
王爱国 2,000 0.00% 2023 年 3 月 29 日
袁伟琴 2,000 0.00% 2023 年 3 月 29 日
徐彬蔚 2,000 0.00% 2023 年 3 月 29 日
段彬 2,000 0.00% 2023 年 3 月 29 日
陈钡铯 2,000 0.00% 2023 年 3 月 29 日
关雪菊 2,000 0.00% 2023 年 3 月 29 日
梁弢 2,000 0.00% 2023 年 3 月 29 日
曹元平 2,000 0.00% 2023 年 3 月 29 日
吴逢印 2,000 0.00% 2023 年 3 月 29 日
许锋 2,000 0.00% 2023 年 3 月 29 日
曾庆华 1,900 0.00% 2023 年 3 月 29 日
邓小佳 1,700 0.00% 2023 年 3 月 29 日
杨军生 1,665 0.00% 2023 年 3 月 29 日
郦雅琴 1,600 0.00% 2023 年 3 月 29 日
1-15-26
广东泰恩康医药股份有限公司 上市公告书
本次发行后总股本的比例
（未行使超额配售选择权） 可上市交易日期
项目 股东名称
持股数量 （非交易日顺延）
占比
（股）
赵杏弟 1,500 0.00% 2023 年 3 月 29 日
陈盛 1,500 0.00% 2023 年 3 月 29 日
邓卫国 1,500 0.00% 2023 年 3 月 29 日
邹云飞 1,500 0.00% 2023 年 3 月 29 日
彭朝辉 1,400 0.00% 2023 年 3 月 29 日
王磊 1,400 0.00% 2023 年 3 月 29 日
李立鸣 1,300 0.00% 2023 年 3 月 29 日
罗修惠 1,200 0.00% 2023 年 3 月 29 日
周朝敏 1,141 0.00% 2023 年 3 月 29 日
张冲冲 1,141 0.00% 2023 年 3 月 29 日
钱江涛 1,000 0.00% 2023 年 3 月 29 日
孙其华 1,000 0.00% 2023 年 3 月 29 日
庄信军 1,000 0.00% 2023 年 3 月 29 日
黄静娜 1,000 0.00% 2023 年 3 月 29 日
刘钧 1,000 0.00% 2023 年 3 月 29 日
曾繁泉 1,000 0.00% 2023 年 3 月 29 日
河北圳鸿投资有
1,000 0.00% 2023 年 3 月 29 日
限公司
王首毅 1,000 0.00% 2023 年 3 月 29 日
高亚飞 1,000 0.00% 2023 年 3 月 29 日
林卓丽 1,000 0.00% 2023 年 3 月 29 日
范加民 1,000 0.00% 2025 年 3 月 29 日
黄铠 1,000 0.00% 2023 年 3 月 29 日
王伟平 1,000 0.00% 2023 年 3 月 29 日
田哲 1,000 0.00% 2023 年 3 月 29 日
黄小兵 1,000 0.00% 2023 年 3 月 29 日
张艳妹 1,000 0.00% 2023 年 3 月 29 日
张承智 1,000 0.00% 2023 年 3 月 29 日
林和森 1,000 0.00% 2023 年 3 月 29 日
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广东泰恩康医药股份有限公司 上市公告书
本次发行后总股本的比例
（未行使超额配售选择权） 可上市交易日期
项目 股东名称
持股数量 （非交易日顺延）
占比
（股）
梁绍联 1,000 0.00% 2023 年 3 月 29 日
林培群 1,000 0.00% 2023 年 3 月 29 日
徐鹏翀 1,000 0.00% 2023 年 3 月 29 日
熊丹 1,000 0.00% 2023 年 3 月 29 日
魏学周 1,000 0.00% 2023 年 3 月 29 日
戴俟旋 1,000 0.00% 2023 年 3 月 29 日
影飨（北京）文
771 0.00% 2023 年 3 月 29 日
化传播有限公司
上海拾麦资产管
700 0.00% 2023 年 3 月 29 日
理有限公司
邵拥军 700 0.00% 2023 年 3 月 29 日
童行伟 600 0.00% 2023 年 3 月 29 日
潘玉英 600 0.00% 2023 年 3 月 29 日
吴斌 500 0.00% 2023 年 3 月 29 日
孔灵 500 0.00% 2023 年 3 月 29 日
叶继军 500 0.00% 2025 年 3 月 29 日
李鸿平 500 0.00% 2023 年 3 月 29 日
谢德广 500 0.00% 2023 年 3 月 29 日
卢冬霞 500 0.00% 2023 年 3 月 29 日
史亚明 500 0.00% 2025 年 3 月 29 日
缪仁朋 500 0.00% 2023 年 3 月 29 日
孙磊 490 0.00% 2023 年 3 月 29 日
骆光宇 357 0.00% 2023 年 3 月 29 日
黄琪 300 0.00% 2023 年 3 月 29 日
须琳 300 0.00% 2023 年 3 月 29 日
黄锐宏 300 0.00% 2023 年 3 月 29 日
许莉莉 300 0.00% 2023 年 3 月 29 日
郭惜来 300 0.00% 2023 年 3 月 29 日
董轩 260 0.00% 2023 年 3 月 29 日
谢华 200 0.00% 2023 年 3 月 29 日
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广东泰恩康医药股份有限公司 上市公告书
本次发行后总股本的比例
（未行使超额配售选择权） 可上市交易日期
项目 股东名称
持股数量 （非交易日顺延）
占比
（股）
张长青 100 0.00% 2023 年 3 月 29 日
张飞 100 0.00% 2023 年 3 月 29 日
徐秦 100 0.00% 2023 年 3 月 29 日
姚静楠 100 0.00% 2023 年 3 月 29 日
陈霄 100 0.00% 2023 年 3 月 29 日
卢文松 100 0.00% 2023 年 3 月 29 日
小计 177,287,500 75.00% —
国泰君安君享创业
板泰恩康 1 号战略
首次公开发行 5,435,022 2.30% 2023 年 3 月 29 日
配售集合资产管理
战略配售股份 计划
小计 5,435,022 2.30% —
网下无限售股份 25,071,693 10.61% 2022 年 3 月 29 日
首次公开发行网上 网下限售股份 2,789,785 1.18% 2022 年 9 月 29 日
网下发行股份 网上发行股份 25,803,500 10.92% 2022 年 3 月 29 日
小计 53,664,978 22.70% —
合计 236,387,500 100.00% —
注 1：各加数之和与合计数在尾数上若存在差异，系由计算过程中四舍五入造成；
注 2：樟树市华铂精诚投资管理中心（有限合伙）、徐阳、魏铣承诺，自 2020 年 6 月
29 日入股发行人工商变更备案完成之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理其在本次发
行前直接或间接持有的发行人股份，也不要求发行人回购该部分股份。
（十四）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
（十五）上市保荐机构：国泰君安证券股份有限公司
三、发行人选择的具体上市标准
（一）公司申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准
1、符合中国证券监督管理委员会规定的创业板发行条件；
2、发行后股本总额不低于 3,000 万元；
3、公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上；公司股本总额超过 4 亿
元的，公开发行股份的比例为 10%以上；
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广东泰恩康医药股份有限公司 上市公告书
4、市值及财务指标符合本规则规定的标准；
本公司为境内企业且不存在表决权差异安排，按照《深圳证券交易所创业
板股票发行上市审核规则》第二十二条规定，选取的上市标准为：“（一）最
近两年净利润均为正，且累计净利润不低于 5,000 万元”。
5、深圳证券交易所要求的其他上市条件。
（二）公司公开发行后达到所选定的上市标准及其说明
1、本次公开发行股票并在创业板上市申请已于 2021 年 9 月 15 日经深圳证
券交易所创业板上市委员会审核同意，并已经中国证券监督管理委员会证监许
可[2022]203 号文同意注册。本次发行符合证监会规定的发行条件；
2、发行后股本总额为人民币 23,638.75 万元，不低于人民币 3,000 万元；
3、本次公开发行股份总数为 5,910.00 万股，占发行后股份总数的 25.00%，
不低于发行人发行后股份总数的 25.00%；
4、根据发行人会计师出具的华兴审字[2021]20000260202 号《审计报告》，
发行人 2019 年度、2020 年度净利润分别为 5,367.15 万元、15,370.29 万元。发行
人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于五千万元；
5、本公司符合深圳证券交易所规定的其他上市条件。
综上所述，本公司本次公开发行后达到了相应的上市标准，符合《公司法》
《证券法》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》规
定的上市条件。
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广东泰恩康医药股份有限公司 上市公告书
第三节 发行人、股东和实际控制人情况
一、发行人基本情况
公司名称 广东泰恩康医药股份有限公司
英文名称 Guangdong Taienkang Pharmaceutical Co., Ltd.
发行前注册资本 17,728.75 万元
法定代表人 郑汉杰
成立日期 1999 年 1 月 22 日
整体变更日期 2011 年 12 月 12 日
住所 汕头市龙湖区泰山北路万吉南二街 8 号 A 幢
邮政编码 515041
联系电话 0754-88847515
传真号码 0754-88847519
互联网网址 http://www.tai-kang.com.cn
电子信箱 tekpublic@tnkfun.com
负责信息披露和投资
证券部
者关系的部门
董事会秘书 李挺
投资者关系电话号码 0754-88733520
药品经营；食品销售；医疗器械经营；销售：消毒用品，日用百
经营范围 货，化妆品；货物进出口、技术进出口。(依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动)
公司主营业务为代理运营及研发、生产、销售医药产品、医疗器
主营业务
械、卫生材料并提供医药技术服务与技术转让等
根据证监会颁布的《上市公司行业分类指引》，公司所属行业为
所属行业
“批发业（F51）”
二、全体董事、监事、高级管理人员及其持有公司的股票、债
券情况
本次公开发行前，公司董事、监事、高级管理人员及其持有公司股票、债
券情况如下：
占发行前
直接持 间接持 合计持 持有
序 职务/ 任职起 总股本
姓名 股数量 股数量 股数量 债券
号 身份 止日期 持股比例
（股） （股） （股） 情况
（%）
董事长、 2021 年 1 月
1 郑汉杰 49,098,900 - 49,098,900 27.69 -
总经理 29 日至 2024
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广东泰恩康医药股份有限公司 上市公告书
占发行前
直接持 间接持 合计持 持有
序 职务/ 任职起 总股本
姓名 股数量 股数量 股数量 债券
号 身份 止日期 持股比例
（股） （股） （股） 情况
（%）
年 1 月 29 日
2021 年 1 月
2 孙伟文 副董事长 29 日至 2024 36,787,150 - 36,787,150 20.75 -
年 1 月 29 日
2021 年 1 月
董事、副
3 陈淳 29 日至 2024 - - - - -
总经理
年 1 月 29 日
董事、副
2021 年 1 月
总经理、
4 李挺 29 日至 2024 - - - - -
董事会秘
年 1 月 29 日
书
2021 年 1 月
5 芮奕平 独立董事 29 日至 2024 - - - - -
年 1 月 29 日
2021 年 1 月
6 方智伟 独立董事 29 日至 2024 - - - - -
年 1 月 29 日
2021 年 1 月
7 郑慕强 独立董事 29 日至 2024 - - - - -
年 1 月 29 日
2021 年 1 月
8 林三华 财务总监 29 日至 2024 - - - - -
年 1 月 29 日
2021 年 1 月
监事会主
9 许丽虹 29 日至 2024 - - - - -
席
年 1 月 29 日
2021 年 1 月
10 林姿丽 监事 29 日至 2024 - - - - -
年 1 月 29 日
2021 年 1 月
职工代表
11 王建新 29 日至 2024 - - - - -
监事
年 1 月 29 日
本次公开发行后，公司董事长、总经理郑汉杰，董事、副总经理陈淳，董
事、副总经理、董事会秘书李挺，财务总监林三华，监事林姿丽，职工代表监
事王建新，监事会主席许丽虹通过泰恩康 1 号资管计划持有发行人股票，具体
情况见本节“七、高级管理人员与核心员工设立的专项资产管理计划情况”。
截至本上市公告书出具日，公司未对外发行债券，公司董事、监事、高级
管理人员无持有公司债券的情形。
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广东泰恩康医药股份有限公司 上市公告书
三、控股股东及实际控制人情况
（一）控股股东、实际控制人基本情况
1、公司控股股东、实际控制人
本次公开发行前，郑汉杰持有公司 27.69%股份，孙伟文持有公司 20.75%股
份。郑汉杰、孙伟文系夫妻关系，二人合计持有公司 48.44%股份。此外，自公
司设立至今，郑汉杰任公司的董事长（或执行董事）、总经理，孙伟文历任公
司监事、董事、副董事长等。郑汉杰、孙伟文夫妇可以对公司的生产经营、重
大决策等进行有效控制，系公司的控股股东、实际控制人。
截至本上市公告书出具日，郑汉杰、孙伟文夫妇合计直接持有公司
85,886,050 股，占公司本次发行后股份总额的 36.33%，为公司的控股股东、实
际控制人。
2、公司控股股东、实际控制人简介
（1）郑汉杰先生，现任本公司董事长兼总经理
郑汉杰先生，出生于 1963 年 2 月，中国国籍，无境外永久居留权。汕头大
学医学院临床医学大专学历，中山大学岭南学院工商管理硕士（EMBA）、北
京大学工商管理硕士（EMBA），药师。1983 年 9 月至 1985 年 5 月，任汕头市
郊区下蓬卫生院医生；1985 年 5 月至 1992 年 3 月，任汕头市郊区卫生局业务股
主办股员；1992 年至 1999 年，任汕头经济特区金安贸易发展公司经理；1999 年
至今，任公司董事长（或执行董事）、总经理。
（2）孙伟文女士，现任本公司副董事长
孙伟文女士，出生于 1967 年 12 月，中国国籍，无境外永久居留权。澳门
科技大学工商管理硕士学历，中山大学岭南学院工商管理硕士（EMBA），华
南理工大学工商管理硕士（EMBA）。1989 年至 1999 年，任职于汕头市康辉旅
行社；2002 年至 2015 年，任汕头市幸福森林儿童发展研究有限公司总经理；
2010 年至今，任广东全优加教育发展有限公司董事长；2017 年至今，任广东省
早期教育行业协会会长；1999 年至今，历任公司监事、董事、副董事长。
（二）本次发行后与控股股东、实际控制人的股权结构控制关系图
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广东泰恩康医药股份有限公司 上市公告书
四、本次公开发行申报前已经制定或实施的员工持股计划或股
权激励计划及相关安排
截至本上市公告书出具日，公司不存在已经制定或正在实施的员工持股计
划或股权激励计划及相关安排。
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广东泰恩康医药股份有限公司 上市公告书
五、本次发行前后的股本结构变动情况
本次发行前 本次发行后
股东名称 数量 占比 数量 限售期限
占比（%）
（股） （%） （股）
一、限售流通股
郑汉杰 49,098,900 27.6945 49,098,900 20.7705 自上市日起 36 个月
孙伟文 36,787,150 20.7500 36,787,150 15.5622 自上市日起 36 个月
樟树市华铂精诚投资管理 自取得股份之日起
17,500,000 9.8710 17,500,000 7.4031
中心（有限合伙） 36 个月
深圳市聚兰德股权投资基
13,500,000 7.6148 13,500,000 5.7110 自上市日起 12 个月
金合伙企业（有限合伙）
深圳市瑞兰德股权投资基
11,229,950 6.3343 11,229,950 4.7507 自上市日起 12 个月
金合伙企业（有限合伙）
张朝益 6,284,000 3.5445 6,284,000 2.6583 自上市日起 12 个月
黄伟汕 6,251,000 3.5259 6,251,000 2.6444 自上市日起 12 个月
自取得股份之日起
徐阳 2,437,500 1.3749 2,437,500 1.0311
36 个月
天津祥盛北拓资产管理合
2,322,000 1.3097 2,322,000 0.9823 自上市日起 12 个月
伙企业（有限合伙）
杜成城 2,200,000 1.2409 2,200,000 0.9307 自上市日起 12 个月
赖作勤 2,000,269 1.1283 2,000,269 0.8462 自上市日起 12 个月
自取得股份之日起
魏铣 1,950,000 1.0999 1,950,000 0.8249
36 个月
李东辉 1,600,000 0.9025 1,600,000 0.6769 自上市日起 12 个月
林少蓬 1,495,900 0.8438 1,495,900 0.6328 自上市日起 12 个月
广发证券股份有限公司 1,367,000 0.7711 1,367,000 0.5783 自上市日起 12 个月
方秋生 1,170,000 0.6599 1,170,000 0.4950 自上市日起 12 个月
孙长杰 1,000,009 0.5641 1,000,009 0.4230 自上市日起 12 个月
张静琪 1,000,000 0.5641 1,000,000 0.4230 自上市日起 12 个月
林培全 842,000 0.4749 842,000 0.3562 自上市日起 12 个月
方扬 761,098 0.4293 761,098 0.3220 自上市日起 12 个月
李丹 700,000 0.3948 700,000 0.2961 自上市日起 12 个月
郭斐 610,000 0.3441 610,000 0.2581 自上市日起 12 个月
洪迷 607,993 0.3429 607,993 0.2572 自上市日起 12 个月
周志鸿 458,559 0.2587 458,559 0.1940 自上市日起 12 个月
陈晓彬 452,000 0.2550 452,000 0.1912 自上市日起 12 个月
方永生 450,000 0.2538 450,000 0.1904 自上市日起 12 个月
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广东泰恩康医药股份有限公司 上市公告书
本次发行前 本次发行后
股东名称 数量 占比 数量 限售期限
占比（%）
（股） （%） （股）
方振淳 450,000 0.2538 450,000 0.1904 自上市日起 12 个月
郑汉强 439,900 0.2481 439,900 0.1861 自上市日起 36 个月
红土创新基金－中信证券
－红土创新－红石 15 号 431,000 0.2431 431,000 0.1823 自上市日起 12 个月
新三板资产管理计划
张晓荣 427,188 0.2410 427,188 0.1807 自上市日起 12 个月
新余高新区新雅意投资管
416,000 0.2346 416,000 0.1760 自上市日起 12 个月
理中心(有限合伙)
胡燕 400,000 0.2256 400,000 0.1692 自上市日起 12 个月
孙涛 400,000 0.2256 400,000 0.1692 自上市日起 36 个月
红土创新基金－中信证券
－红土创新红石 20 号新 400,000 0.2256 400,000 0.1692 自上市日起 12 个月
三板资产管理计划
红土创新基金－招商证券
－红土创新红石 19 号新 400,000 0.2256 400,000 0.1692 自上市日起 12 个月
三板资产管理计划
杨仰东 400,000 0.2256 400,000 0.1692 自上市日起 12 个月
周伟龙 400,000 0.2256 400,000 0.1692 自上市日起 12 个月
张葵 400,000 0.2256 400,000 0.1692 自上市日起 12 个月
段文勇 334,000 0.1884 334,000 0.1413 自上市日起 12 个月
吴永强 330,000 0.1861 330,000 0.1396 自上市日起 12 个月
红土创新基金－银河证券
－红土创新红石 21 号新 323,000 0.1822 323,000 0.1366 自上市日起 12 个月
三板资产管理计划
周鹏伟 311,362 0.1756 311,362 0.1317 自上市日起 36 个月
赵嘉华 300,000 0.1692 300,000 0.1269 自上市日起 12 个月
周乐璇 280,000 0.1579 280,000 0.1184 自上市日起 12 个月
红土创新基金－银河证券
－红土创新红石 27 号新 250,000 0.1410 250,000 0.1058 自上市日起 12 个月
三板资产管理计划
余漫 242,000 0.1365 242,000 0.1024 自上市日起 12 个月
马旭敏 240,000 0.1354 240,000 0.1015 自上市日起 12 个月
胡汉昭 238,000 0.1342 238,000 0.1007 自上市日起 12 个月
国全庆 237,000 0.1337 237,000 0.1003 自上市日起 36 个月
李永锋 223,200 0.1259 223,200 0.0944 自上市日起 12 个月
王惠明 220,800 0.1245 220,800 0.0934 自上市日起 12 个月
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广东泰恩康医药股份有限公司 上市公告书
本次发行前 本次发行后
股东名称 数量 占比 数量 限售期限
占比（%）
（股） （%） （股）
吴灏斌 219,888 0.1240 219,888 0.0930 自上市日起 12 个月
罗亿华 198,000 0.1117 198,000 0.0838 自上市日起 12 个月
红土创新基金－中信证券
－红土创新红石 16 号新 193,000 0.1089 193,000 0.0816 自上市日起 12 个月
三板资产管理计划
何伶俐 176,000 0.0993 176,000 0.0745 自上市日起 12 个月
庄曦皓 172,403 0.0972 172,403 0.0729 自上市日起 12 个月
红土创新基金－国信证券
－红土创新红石 25 号新 170,000 0.0959 170,000 0.0719 自上市日起 12 个月
三板资产管理计划
林树周 150,000 0.0846 150,000 0.0635 自上市日起 12 个月
严秋栏 150,000 0.0846 150,000 0.0635 自上市日起 12 个月
中山证券有限责任公司 148,000 0.0835 148,000 0.0626 自上市日起 12 个月
邢佩平 125,000 0.0705 125,000 0.0529 自上市日起 12 个月
苏璟 124,000 0.0699 124,000 0.0525 自上市日起 12 个月
傅中华 123,000 0.0694 123,000 0.0520 自上市日起 12 个月
广州证券－中信证券－广
州证券新兴 1 号集合资产 114,000 0.0643 114,000 0.0482 自上市日起 12 个月
管理计划
蔡晓彬 105,000 0.0592 105,000 0.0444 自上市日起 12 个月
红土创新基金－宁波银行
－红土创新红石 29 号新 100,000 0.0564 100,000 0.0423 自上市日起 12 个月
三板资产管理计划
周武 100,000 0.0564 100,000 0.0423 自上市日起 12 个月
余庆纯 99,000 0.0558 99,000 0.0419 自上市日起 12 个月
姚喜武 89,000 0.0502 89,000 0.0377 自上市日起 12 个月
廖梅新 80,000 0.0451 80,000 0.0338 自上市日起 12 个月
林惠盛 73,800 0.0416 73,800 0.0312 自上市日起 12 个月
赵恒明 72,219 0.0407 72,219 0.0306 自上市日起 12 个月
殷杰 70,000 0.0395 70,000 0.0296 自上市日起 12 个月
赵菁 65,000 0.0367 65,000 0.0275 自上市日起 12 个月
张俊宏 64,100 0.0362 64,100 0.0271 自上市日起 12 个月
林盛发 62,500 0.0353 62,500 0.0264 自上市日起 12 个月
杨小兰 60,000 0.0338 60,000 0.0254 自上市日起 12 个月
黄耀龙 56,000 0.0316 56,000 0.0237 自上市日起 12 个月
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广东泰恩康医药股份有限公司 上市公告书
本次发行前 本次发行后
股东名称 数量 占比 数量 限售期限
占比（%）
（股） （%） （股）
郭露茵 51,000 0.0288 51,000 0.0216 自上市日起 12 个月
陈新明 50,900 0.0287 50,900 0.0215 自上市日起 12 个月
邱楚珠 50,348 0.0284 50,348 0.0213 自上市日起 12 个月
蔡楚华 50,000 0.0282 50,000 0.0212 自上市日起 12 个月
曾庆燕 50,000 0.0282 50,000 0.0212 自上市日起 12 个月
陈烜 49,000 0.0276 49,000 0.0207 自上市日起 12 个月
盛春华 44,000 0.0248 44,000 0.0186 自上市日起 12 个月
周盛 42,063 0.0237 42,063 0.0178 自上市日起 12 个月
吴曙光 40,000 0.0226 40,000 0.0169 自上市日起 12 个月
林德 40,000 0.0226 40,000 0.0169 自上市日起 12 个月
杨杰 40,000 0.0226 40,000 0.0169 自上市日起 12 个月
胡华伟 35,900 0.0202 35,900 0.0152 自上市日起 12 个月
赖素新 34,820 0.0196 34,820 0.0147 自上市日起 12 个月
邱桂鑫 33,300 0.0188 33,300 0.0141 自上市日起 12 个月
张业华 33,000 0.0186 33,000 0.0140 自上市日起 12 个月
方育波 32,000 0.0180 32,000 0.0135 自上市日起 12 个月
广东汇瑞盈投资有限公司 31,000 0.0175 31,000 0.0131 自上市日起 12 个月
朱大安 30,000 0.0169 30,000 0.0127 自上市日起 12 个月
广东德沁资产管理有限公
司－广州德沁股权投资合 30,000 0.0169 30,000 0.0127 自上市日起 12 个月
伙企业（有限合伙）
徐建华 30,000 0.0169 30,000 0.0127 自上市日起 12 个月
长沙协锐企业管理咨询合
29,000 0.0164 29,000 0.0123 自上市日起 12 个月
伙企业（有限合伙）
丁亚芹 26,000 0.0147 26,000 0.0110 自上市日起 12 个月
陈银珊 26,000 0.0147 26,000 0.0110 自上市日起 12 个月
赖作君 25,795 0.0145 25,795 0.0109 自上市日起 12 个月
林铭业 24,500 0.0138 24,500 0.0104 自上市日起 12 个月
林良夏 24,000 0.0135 24,000 0.0102 自上市日起 12 个月
蔡汉忠 23,299 0.0131 23,299 0.0099 自上市日起 12 个月
陈意新 23,276 0.0131 23,276 0.0098 自上市日起 12 个月
郑李冬 21,889 0.0123 21,889 0.0093 自上市日起 12 个月
赖奕妃 21,000 0.0118 21,000 0.0089 自上市日起 12 个月
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广东泰恩康医药股份有限公司 上市公告书
本次发行前 本次发行后
股东名称 数量 占比 数量 限售期限
占比（%）
（股） （%） （股）
谢燕群 20,150 0.0114 20,150 0.0085 自上市日起 12 个月
李津 20,000 0.0113 20,000 0.0085 自上市日起 12 个月
曾迎春 20,000 0.0113 20,000 0.0085 自上市日起 12 个月
季明玉 20,000 0.0113 20,000 0.0085 自上市日起 12 个月
孙萍 17,000 0.0096 17,000 0.0072 自上市日起 12 个月
张栩铭 14,000 0.0079 14,000 0.0059 自上市日起 12 个月
张丰忠 14,000 0.0079 14,000 0.0059 自上市日起 12 个月
张祥方 13,252 0.0075 13,252 0.0056 自上市日起 12 个月
胡成金 13,072 0.0074 13,072 0.0055 自上市日起 12 个月
任改荣 13,000 0.0073 13,000 0.0055 自上市日起 12 个月
杭州宝铸股权投资合伙企
13,000 0.0073 13,000 0.0055 自上市日起 12 个月
业（有限合伙）
黄翀 12,000 0.0068 12,000 0.0051 自上市日起 12 个月
王建均 12,000 0.0068 12,000 0.0051 自上市日起 12 个月
陈国兴 10,900 0.0061 10,900 0.0046 自上市日起 12 个月
罗中喜 10,000 0.0056 10,000 0.0042 自上市日起 12 个月
林华遵 10,000 0.0056 10,000 0.0042 自上市日起 12 个月
刘丽玲 10,000 0.0056 10,000 0.0042 自上市日起 12 个月
李倪真 10,000 0.0056 10,000 0.0042 自上市日起 12 个月
庄华锋 9,090 0.0051 9,090 0.0038 自上市日起 12 个月
李聪 9,000 0.0051 9,000 0.0038 自上市日起 12 个月
张京 9,000 0.0051 9,000 0.0038 自上市日起 12 个月
黄友欢 8,800 0.0050 8,800 0.0037 自上市日起 12 个月
何明全 8,677 0.0049 8,677 0.0037 自上市日起 12 个月
牟元霞 8,000 0.0045 8,000 0.0034 自上市日起 12 个月
黄朝楷 8,000 0.0045 8,000 0.0034 自上市日起 12 个月
施恩 8,000 0.0045 8,000 0.0034 自上市日起 12 个月
徐杉 7,000 0.0039 7,000 0.0030 自上市日起 12 个月
母强 6,000 0.0034 6,000 0.0025 自上市日起 12 个月
张浩金 6,000 0.0034 6,000 0.0025 自上市日起 12 个月
缪杨福 5,500 0.0031 5,500 0.0023 自上市日起 12 个月
黄泽琪 5,500 0.0031 5,500 0.0023 自上市日起 12 个月
1-15-39
广东泰恩康医药股份有限公司 上市公告书
本次发行前 本次发行后
股东名称 数量 占比 数量 限售期限
占比（%）
（股） （%） （股）
孙茂振 5,000 0.0028 5,000 0.0021 自上市日起 12 个月
林永锡 4,900 0.0028 4,900 0.0021 自上市日起 12 个月
朱伟 4,500 0.0025 4,500 0.0019 自上市日起 12 个月
邓海鹏 4,500 0.0025 4,500 0.0019 自上市日起 12 个月
蒋伟 4,441 0.0025 4,441 0.0019 自上市日起 12 个月
吴丽璇 4,000 0.0023 4,000 0.0017 自上市日起 12 个月
孔大虎 4,000 0.0023 4,000 0.0017 自上市日起 12 个月
黄裕伟 4,000 0.0023 4,000 0.0017 自上市日起 12 个月
苏芳 3,800 0.0021 3,800 0.0016 自上市日起 12 个月
于海 3,600 0.0020 3,600 0.0015 自上市日起 12 个月
李艳英 3,000 0.0017 3,000 0.0013 自上市日起 12 个月
郦剑辉 3,000 0.0017 3,000 0.0013 自上市日起 12 个月
魏茂尘 3,000 0.0017 3,000 0.0013 自上市日起 12 个月
甘甜 3,000 0.0017 3,000 0.0013 自上市日起 12 个月
林培才 2,907 0.0016 2,907 0.0012 自上市日起 12 个月
熊碧文 2,400 0.0014 2,400 0.0010 自上市日起 12 个月
金成虎 2,280 0.0013 2,280 0.0010 自上市日起 12 个月
西安华众电子科技股份有
2,228 0.0013 2,228 0.0009 自上市日起 12 个月
限公司
张继磊 2,000 0.0011 2,000 0.0008 自上市日起 12 个月
于华文 2,000 0.0011 2,000 0.0008 自上市日起 12 个月
珠海市诚隆飞越投资合伙
2,000 0.0011 2,000 0.0008 自上市日起 12 个月
企业（有限合伙）
苍玲玲 2,000 0.0011 2,000 0.0008 自上市日起 12 个月
谢芳 2,000 0.0011 2,000 0.0008 自上市日起 12 个月
卢奇文 2,000 0.0011 2,000 0.0008 自上市日起 12 个月
童建飞 2,000 0.0011 2,000 0.0008 自上市日起 12 个月
随辉 2,000 0.0011 2,000 0.0008 自上市日起 12 个月
张剑 2,000 0.0011 2,000 0.0008 自上市日起 12 个月
耿高扬 2,000 0.0011 2,000 0.0008 自上市日起 12 个月
鲁庆华 2,000 0.0011 2,000 0.0008 自上市日起 12 个月
汤淑琳 2,000 0.0011 2,000 0.0008 自上市日起 12 个月
1-15-40
广东泰恩康医药股份有限公司 上市公告书
本次发行前 本次发行后
股东名称 数量 占比 数量 限售期限
占比（%）
（股） （%） （股）
于钦航 2,000 0.0011 2,000 0.0008 自上市日起 12 个月
王爱国 2,000 0.0011 2,000 0.0008 自上市日起 12 个月
袁伟琴 2,000 0.0011 2,000 0.0008 自上市日起 12 个月
徐彬蔚 2,000 0.0011 2,000 0.0008 自上市日起 12 个月
段彬 2,000 0.0011 2,000 0.0008 自上市日起 12 个月
陈钡铯 2,000 0.0011 2,000 0.0008 自上市日起 12 个月
关雪菊 2,000 0.0011 2,000 0.0008 自上市日起 12 个月
梁弢 2,000 0.0011 2,000 0.0008 自上市日起 12 个月
曹元平 2,000 0.0011 2,000 0.0008 自上市日起 12 个月
吴逢印 2,000 0.0011 2,000 0.0008 自上市日起 12 个月
许锋 2,000 0.0011 2,000 0.0008 自上市日起 12 个月
曾庆华 1,900 0.0011 1,900 0.0008 自上市日起 12 个月
邓小佳 1,700 0.0010 1,700 0.0007 自上市日起 12 个月
杨军生 1,665 0.0009 1,665 0.0007 自上市日起 12 个月
郦雅琴 1,600 0.0009 1,600 0.0007 自上市日起 12 个月
赵杏弟 1,500 0.0008 1,500 0.0006 自上市日起 12 个月
陈盛 1,500 0.0008 1,500 0.0006 自上市日起 12 个月
邓卫国 1,500 0.0008 1,500 0.0006 自上市日起 12 个月
邹云飞 1,500 0.0008 1,500 0.0006 自上市日起 12 个月
彭朝辉 1,400 0.0008 1,400 0.0006 自上市日起 12 个月
王磊 1,400 0.0008 1,400 0.0006 自上市日起 12 个月
李立鸣 1,300 0.0007 1,300 0.0005 自上市日起 12 个月
罗修惠 1,200 0.0007 1,200 0.0005 自上市日起 12 个月
周朝敏 1,141 0.0006 1,141 0.0005 自上市日起 12 个月
张冲冲 1,141 0.0006 1,141 0.0005 自上市日起 12 个月
钱江涛 1,000 0.0006 1,000 0.0004 自上市日起 12 个月
孙其华 1,000 0.0006 1,000 0.0004 自上市日起 12 个月
庄信军 1,000 0.0006 1,000 0.0004 自上市日起 12 个月
黄静娜 1,000 0.0006 1,000 0.0004 自上市日起 12 个月
刘钧 1,000 0.0006 1,000 0.0004 自上市日起 12 个月
曾繁泉 1,000 0.0006 1,000 0.0004 自上市日起 12 个月
1-15-41
广东泰恩康医药股份有限公司 上市公告书
本次发行前 本次发行后
股东名称 数量 占比 数量 限售期限
占比（%）
（股） （%） （股）
河北圳鸿投资有限公司 1,000 0.0006 1,000 0.0004 自上市日起 12 个月
王首毅 1,000 0.0006 1,000 0.0004 自上市日起 12 个月
高亚飞 1,000 0.0006 1,000 0.0004 自上市日起 12 个月
林卓丽 1,000 0.0006 1,000 0.0004 自上市日起 12 个月
范加民 1,000 0.0006 1,000 0.0004 自上市日起 36 个月
黄铠 1,000 0.0006 1,000 0.0004 自上市日起 12 个月
王伟平 1,000 0.0006 1,000 0.0004 自上市日起 12 个月
田哲 1,000 0.0006 1,000 0.0004 自上市日起 12 个月
黄小兵 1,000 0.0006 1,000 0.0004 自上市日起 12 个月
张艳妹 1,000 0.0006 1,000 0.0004 自上市日起 12 个月
张承智 1,000 0.0006 1,000 0.0004 自上市日起 12 个月
林和森 1,000 0.0006 1,000 0.0004 自上市日起 12 个月
梁绍联 1,000 0.0006 1,000 0.0004 自上市日起 12 个月
林培群 1,000 0.0006 1,000 0.0004 自上市日起 12 个月
徐鹏翀 1,000 0.0006 1,000 0.0004 自上市日起 12 个月
熊丹 1,000 0.0006 1,000 0.0004 自上市日起 12 个月
魏学周 1,000 0.0006 1,000 0.0004 自上市日起 12 个月
戴俟旋 1,000 0.0006 1,000 0.0004 自上市日起 12 个月
影飨（北京）文化传播有
771 0.0004 771 0.0003 自上市日起 12 个月
限公司
上海拾麦资产管理有限公
700 0.0004 700 0.0003 自上市日起 12 个月
司
邵拥军 700 0.0004 700 0.0003 自上市日起 12 个月
童行伟 600 0.0003 600 0.0003 自上市日起 12 个月
潘玉英 600 0.0003 600 0.0003 自上市日起 12 个月
吴斌 500 0.0003 500 0.0002 自上市日起 12 个月
孔灵 500 0.0003 500 0.0002 自上市日起 12 个月
叶继军 500 0.0003 500 0.0002 自上市日起 36 个月
李鸿平 500 0.0003 500 0.0002 自上市日起 12 个月
谢德广 500 0.0003 500 0.0002 自上市日起 12 个月
卢冬霞 500 0.0003 500 0.0002 自上市日起 12 个月
史亚明 500 0.0003 500 0.0002 自上市日起 36 个月
1-15-42
广东泰恩康医药股份有限公司 上市公告书
本次发行前 本次发行后
股东名称 数量 占比 数量 限售期限
占比（%）
（股） （%） （股）
缪仁朋 500 0.0003 500 0.0002 自上市日起 12 个月
孙磊 490 0.0003 490 0.0002 自上市日起 12 个月
骆光宇 357 0.0002 357 0.0002 自上市日起 12 个月
黄琪 300 0.0002 300 0.0001 自上市日起 12 个月
须琳 300 0.0002 300 0.0001 自上市日起 12 个月
黄锐宏 300 0.0002 300 0.0001 自上市日起 12 个月
许莉莉 300 0.0002 300 0.0001 自上市日起 12 个月
郭惜来 300 0.0002 300 0.0001 自上市日起 12 个月
董轩 260 0.0001 260 0.0001 自上市日起 12 个月
谢华 200 0.0001 200 0.0001 自上市日起 12 个月
张长青 100 0.0001 100 0.0000 自上市日起 12 个月
张飞 100 0.0001 100 0.0000 自上市日起 12 个月
徐秦 100 0.0001 100 0.0000 自上市日起 12 个月
姚静楠 100 0.0001 100 0.0000 自上市日起 12 个月
陈霄 100 0.0001 100 0.0000 自上市日起 12 个月
卢文松 100 0.0001 100 0.0000 自上市日起 12 个月
泰恩康 1 号资管计划 - - 5,435,022 2.2992 自上市日起 12 个月
网下限售股份 - - 2,789,785 1.1802 自上市日起 6 个月
小计 177,287,500 100.0000 185,512,307 78.4781 —
二、无限售流通股
网下无限售股份 - - 25,071,693 10.6062 —
网上发行股份 - - 25,803,500 10.9158 —
小计 - - 50,875,193 21.5219 —
合计 177,287,500 100.0000 236,387,500 100.0000 —
注 1：公司不存在表决权差异安排。
注 2：公司本次发行全部为新股发行，原股东不公开发售股份。
注 3：公司本次发行不采用超额配售选择权。
六、本次上市前的股东人数及持股数量前十名股东的情况
本次发行结束后上市前，公司股东总数为 57,853 名，其中前十大股东持有
股票的情况如下：
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广东泰恩康医药股份有限公司 上市公告书
序 持股数量 持股比例
股东名称 限售期限
号 （股） （%）
1 郑汉杰 49,098,900 20.77 自上市之日起 36 个月
2 孙伟文 36,787,150 15.56 自上市之日起 36 个月
樟树市华铂精诚投资管理
3 17,500,000 7.40 自取得股份之日起 36 个月
中心（有限合伙）
深圳市聚兰德 股权投资基
4 13,500,000 5.71 自上市之日起 12 个月
金合伙企业（有限合伙）
深圳市瑞兰德股权投资基
5 11,229,950 4.75 自上市之日起 12 个月
金合伙企业（有限合伙）
6 张朝益 6,284,000 2.66 自上市之日起 12 个月
7 黄伟汕 6,251,000 2.64 自上市之日起 12 个月
国泰君安君享创业板泰恩
8 康 1 号战略配售集合资产管 5,435,022 2.30 自上市之日起 12 个月
理计划
9 徐阳 2,437,500 1.03 自取得股份之日起 36 个月
天津祥盛北拓资产管理合
10 2,322,000 0.98 自上市之日起 12 个月-
伙企业（有限合伙）
总计 150,845,522 63.81 —
公司不存在特别表决权股份或类似安排的情况。
七、高级管理人员与核心员工设立的专项资产管理计划情况
本次发行的战略配售为发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配
售设立的专项资产管理计划，具体情况如下：
（一）投资主体
发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理
计划为泰恩康 1 号资管计划。
（二）参与规模及具体情况
泰恩康 1 号资管计划最终战略配售数量为 543.5022 万股，占本次公开发行
数量的 9.20%，最终获配金额为 108,319,988.46 元。泰恩康 1 号资管计划获配股
票的限售期限为 12 个月，限售期自本次公开发行的股票在深圳证券交易所上市
之日起开始计算。具体情况如下：
具体名称：国泰君安君享创业板泰恩康 1 号战略配售集合资产管理计划
设立时间：2022 年 1 月 26 日
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广东泰恩康医药股份有限公司 上市公告书
管理人：上海国泰君安证券资产管理有限公司
集合计划托管人：兴业银行股份有限公司
产品备案信息：产品编码为 STW031，备案日期为 2022 年 1 月 28 日
实际支配主体：实际支配主体为上海国泰君安证券资产管理有限公司，发
行人的高级管理人员及核心员工非泰恩康 1 号资管计划的支配主体。
参与人姓名、职务、认购金额及比例如下：
资产管理计划
认购金额
序号 姓名 职务 参与比例
（万元）
（%）
1 郑汉杰 董事长、总经理 3,898 35.99
2 陈淳 董事、副总经理 458 4.23
董事、副总经理、
3 李挺 458 4.23
董事会秘书
4 林三华 财务总监 458 4.23
5 林姿丽 监事、总经理助理 458 4.23
监事会主席、审计
6 许丽虹 275 2.54
总监
7 郑汉强 行政部经理 238 2.20
8 孙涛 营销中心总监 183 1.69
泰恩康制药厂总经
9 邢佩平 183 1.69
理
10 罗亿华 安徽泰恩康总经理 183 1.69
11 郑锐涵 科技实业总经理 183 1.69
泰恩康器材厂总经
12 许志毅 183 1.69
理
山东华铂凯盛化药
13 钟强 183 1.69
研发中心项目组长
OTC 推广部副总
14 陈少君 147 1.36
监
15 胡汉昭 基建部经理 147 1.36
16 梁瑛 审计部经理 147 1.36
17 周桂惜 财务部经理 147 1.36
18 许晓燕 财务部出纳 147 1.36
19 蔡晓强 人力资源部总监 147 1.36
20 张宋惠 人力资源部经理 147 1.36
21 何振亮 控销部总监 147 1.36
22 黎明明 OTC 推广部总监 147 1.36
1-15-45
广东泰恩康医药股份有限公司 上市公告书
资产管理计划
认购金额
序号 姓名 职务 参与比例
（万元）
（%）
23 李永锋 销售部总监 110 1.02
监事、销售部副总
24 王建新 147 1.36
监
25 易睿 医学部总监 147 1.36
眼科事业部销售经
26 杨明霞 147 1.36
理
眼科事业部销售经
27 赵效亮 147 1.36
理
眼科事业部行政经
28 肖凌云 147 1.36
理
泰恩康器材厂生产
29 李大妹 147 1.36
部经理
泰恩康制药厂副总
30 杨蘋 147 1.36
经理
泰恩康制药厂生产
31 刘献阳 147 1.36
总监
安徽泰恩康常务副
32 柯江英 147 1.36
总经理
安徽泰恩康质量授
33 李鑫 147 1.36
权人
安徽泰恩康生产部
34 李勇 147 1.36
经理
安徽泰恩康亳州分
35 李海 147 1.36
公司负责人
36 魏胜君 销售部副总监 147 1.36
37 何成刚 招商部总监 147 1.36
合计 10,832 100.00
注：合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异系由四舍五入造成。
八、向其他投资者进行战略配售的情况
保荐机构相关子公司不存在参与本次发行战略配售的情形。本次发行不存
在向其他战略投资者配售股票的情形。
1-15-46
广东泰恩康医药股份有限公司 上市公告书
第四节 股票发行情况
一、首次公开发行股票数量
本次公开发行股票 5,910.00 万股，占发行后总股本的比例为 25.00%，本次
发行股份均为新股，无老股转让，公司股东不进行公开发售股份。
二、发行价格
发行价格：19.93 元/股，对应的发行人 2020 年扣除非经常性损益前后孰低
的归母净利润摊薄后市盈率为 30.84 倍。
三、每股面值
本次发行股票每股面值 1 元。
四、发行市盈率
1、21.97 倍（每股收益按照 2020 度经会计师事务所依据中国会计准则审计
的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算）；
2、23.13 倍（每股收益按照 2020 年度经会计师事务所依据中国会计准则审
计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计
算）；
3、29.29 倍（每股收益按照 2020 年度经会计师事务所依据中国会计准则审
计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计
算）；
4、30.84 倍（每股收益按照 2020 年度经会计师事务所依据中国会计准则审
计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计
算）。
五、发行市净率
本次发行市净率 2.77 倍（按照发行价格除以发行后每股净资产计算，其中，
发行后每股净资产以 2021 年 6 月 30 日经审计的归属于发行人股东的净资产加上
加上本次发行募集资金净额之和除以发行后总股本计算）。
1-15-47
广东泰恩康医药股份有限公司 上市公告书
六、发行方式及认购情况
本次发行采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售
和网上向持有深圳市场非限售 A 股股份或非限售存托凭证市值的社会公众投资
者定价发行相结合的方式进行。
本次发行初始战略配售数量为 886.50 万股，占本次发行数量的 15.00%。最
终战略配售数量为 543.5022 万股，占本次发行数量的 9.20%，最终获配金额为
108,319,988.46 元。初始战略配售与最终战略配售股数的差额 342.9978 万股将回
拨至网下发行。
战略配售回拨后，网上网下回拨机制启动前，网下发行数量为 3,859.4478
万 股 ， 占 扣 除 最 终 战 略 配 售 数 量 后 发 行 数 量 的 71.92%； 网 上 发 行 数 量 为
1,507.05 万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的 28.08%。根据《广东泰
恩康医药股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》公布的回
拨机制，由于网上初步有效申购倍数为 7,987.62052 倍，高于 100 倍，发行人和
保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将 1,073.3000 万股由网下回拨至网
上。回拨后，网下最终发行数量为 2,786.1478 万股，占扣除最终战略配售数量
后本次发行总量的 51.92%；网上最终发行数量为 2,580.3500 万股，占扣除最终
战略配售数量后本次发行总量的 48.08%。回拨后本次网上定价发行的最终中签
率为 0.0214354958%，申购倍数为 4,665.15918 倍。
根据《广东泰恩康医药股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发
行 结 果 公 告 》 ， 网 上 投 资 者 缴 款 认 购 25,711,806 股 ， 缴 款 认 购 金 额 为
512,436,293.58 元，放弃认购数量 91,694 股，放弃认购金额 1,827,461.42 元。网
下最终发行数量为 27,861,478 股，网下投资者全部缴款认购，缴款认购金额为
555,279,256.54 元。本次发行网上、网下投资者放弃认购股数全部由保荐机构
（主承销商）包销，保荐机构（主承销商）包销股份的数量为 91,694 股，包销
金额为 1,827,461.42 元，包销股份的数量占总的发行数量的比例为 0.16%。
七、募集资金总额及注册会计师对资金到位的验证情况
本次发行新股募集资金总额为 117,786.30 万元，扣除发行费用 12,578.23 万
元后，募集资金净额为 105,208.07 万元。华兴会计师事务所（特殊普通合伙）
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广东泰恩康医药股份有限公司 上市公告书
已于 2022 年 3 月 24 日对发行人募集资金的资金到位情况进行了审验，并出具
“华兴验字[2022]20000260380 号”《验资报告》。
八、发行费用总额及明细构成、每股发行费用
本次发行费用总额（不含增值税）为 12,578.23 万元，具体明细如下：
费用名称 金额（万元）
保荐及承销费用 10,161.10
审计及验资费用 1,300.00
律师费用 561.32
用于本次发行的信息披露费用 483.96
发行手续费及其他费用 71.85
合计 12,578.23
注：本次发行费用均为不含增值税金额；发行手续费及其他费用中已经包含本次发行
的印花税。
本次发行新股每股发行费用为 2.13 元/股。（每股发行费用=发行费用总额÷
本次发行股本）。
九、发行人募集资金净额及发行前公司股东转让股份资金净额
本 次 公 开 发 行 股 票 共 募 集 资 金 117,786.30 万 元 ， 扣 除 公 司 需 承 担 的
12,578.23 万元发行费用（不含税）后，募集资金净额为 105,208.07 万元。
十、发行后每股净资产
发行后每股净资产为 7.19 元/股（以公司 2021 年 6 月 30 日经审计的归属于
母公司股东的净资产以及本次发行募集资金净额之和除以本次发行后总股本计
算）。
十一、发行后每股收益
本次发行后每股收益 0.68 元/股（按照 2020 年度经审计的归属于发行人股
东的净利润除以发行后总股本计算）。
十二、超额配售选择权情况
本次发行不采用超额配售选择权。
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第五节 财务会计资料
一、报告期内经营业绩和财务状况
公司 2018 年、2019 年、2020 年和 2021 年 1-6 月的财务数据已经华兴会计
师事务所（特殊普通合伙）审计并出具了标准无保留意见的审计报告（华兴审
字[2021]20000260202 号）。上述财务数据及相关内容已在招股说明书“第八节
财务会计信息与管理层分析”中进行了详细披露，投资者欲了解相关情况请详
细阅读招股说明书。
二、财务报告审计截止日后发行人主要经营状况
公司财务报告的审计截止日为 2021 年 6 月 30 日。申报会计师出具了《审计
报告》（华兴审字[2021]20000260202 号）。申报会计师对公司 2021 年 12 月 31
日的合并及母公司资产负债表、2021 年度的合并及母公司利润表、合并及母公
司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注进行了审阅，
并出具了《审阅报告》（华兴专字[2022]20000260368 号）。请投资者查阅刊登
于巨潮资讯网（网址 www.cninfo.com.cn）的《审阅报告》全文。
公司 2022 年 1-3 月业绩预计及相关变动分析情况已在招股说明书进行了详
细披露，投资者欲了解相关情况请详细阅读招股说明书“重大事项提示”之
“五、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况”之“（二）2022 年 1-
3 月业绩预计情况”。
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广东泰恩康医药股份有限公司 上市公告书
第六节 其他重要事项
一、募集资金专户存储三方监管协议的安排
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司
规范运作》等规定，公司将于募集资金到位后一个月内尽快与保荐机构国泰君
安证券股份有限公司及存放募集资金的商业银行签订募集资金三方/四方监管协
议。
募集资金专户开设情况如下：
开户主体 开户银行 银行账号
广东泰恩康医药股份有限公司 兴业银行股份有限公司汕头分行 391680100100077206
中国光大银行股份有限公司汕头
广东泰恩康医药股份有限公司 78100188000368541
分行
中国银行股份有限公司汕头龙湖
广东泰恩康医药股份有限公司 665275431968
支行
中国民生银行股份有限公司广州
广东泰恩康医药股份有限公司 634473712
分行
中国工商银行股份有限公司汕头
广东泰恩康医药股份有限公司 2003020129200111433
龙湖支行
广东泰恩康医药股份有限公司 创兴银行有限公司汕头分行 8000034920001001
二、其他事项
本公司在招股意向书刊登日（2022 年 3 月 10 日）至上市公告书刊登前，没
有发生可能对本公司有较大影响的重要事项，具体如下：
1、公司严格依照《公司法》《证券法》等法律法规的要求，规范运作，经
营状况正常，主要业务发展目标进展正常。
2、公司生产经营情况、外部条件或生产环境未发生重大变化，原材料采购
和产品销售价格、原材料采购和产品销售方式、所处行业或市场均未发生重大
变化。
3、本公司未订立对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响的重
要合同。
4、本公司没有发生未履行法定程序的关联交易，且没有发生未在招股说明
书中披露的重大关联交易。
5、本公司未进行重大投资。
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6、本公司未发生重大资产（或股权）购买、出售及置换。
7、本公司住所未发生变更。
8、本公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员未发生变化。
9、本公司未发生重大诉讼、仲裁事项。
10、本公司未发生除正常经营业务之外的重大对外担保等或有事项。
11、本公司的财务状况和经营成果未发生重大变化。
12、本公司未召开董事会、监事会、股东大会。
13、招股意向书中披露的事项未发生重大变化。
14、本公司未发生其他应披露的重大事项。
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第七节 上市保荐机构及其意见
一、上市保荐机构的推荐意见
保荐机构国泰君安认为发行人申请其股票上市符合《公司法》《证券法》
及《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》《深圳证券交易所创业
板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》等法律、法规的有关规定，发行人股票
具备在深圳证券交易所上市的条件。国泰君安同意推荐发行人首次公开发行股
票并在创业板上市。
二、上市保荐机构的有关情况
保荐机构（主承销商） 国泰君安证券股份有限公司
法定代表人 贺青
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
联系电话 021-38676666
传真 021-38670666
保荐代表人 刘祥茂、徐振宇
联系人 刘祥茂、徐振宇
三、为发行人提供持续督导工作的保荐代表人的具体情况
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》，国泰
君安作为发行人的保荐机构将对发行人股票上市后当年剩余时间以及其后 3 个
完整会计年度进行持续督导，由保荐代表人刘祥茂、徐振宇提供持续督导工作，
两位保荐代表人具体情况如下：
刘祥茂先生，男，保荐代表人，现任国泰君安证券投资银行部执行董事。
自从事投资银行业务以来，主要参与了中山联合光电科技股份有限公司 IPO 项
目、安记食品股份有限公司 IPO 项目、山东玲珑轮胎股份有限公司 IPO 项目、
广东坚朗五金制品股份有限公司 IPO 项目、广东香山衡器集团股份有限公司 IPO
项目、中顺洁柔纸业股份有限公司 IPO 项目、湖北广济药业股份有限公司非公
开发行项目、比音勒芬服饰股份有限公司可转债项目和大禹节水集团股份有限
公司可转债项目等。在上述项目的保荐及持续督导执业过程中，刘祥茂严格遵
守《保荐业务管理办法》等相关规定，执业记录良好。
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徐振宇先生，男，保荐代表人，现任国泰君安证券投资银行部业务董事。
自从事投资银行业务以来，主要参与了广西贵糖（集团）股份有限公司重大资
产重组项目、湖北广济药业股份有限公司非公开发行项目、比音勒芬服饰股份
有限公司可转债项目和大禹节水集团股份有限公司可转债项目等。在上述项目
的保荐及持续督导执业过程中，徐振宇严格遵守《保荐业务管理办法》等相关
规定，执业记录良好。
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第八节 重要承诺事项
一、相关承诺事项
（一）本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期
以及相关股东持股及减持意向等承诺
1、控股股东、实际控制人出具的承诺
（1）发行人控股股东、实际控制人郑汉杰、孙伟文关于股份限售安排及股
份锁定承诺如下：
“一、自公司在深圳证券交易所创业板首次公开发行股票上市之日起三十
六个月（以下简称“锁定期”）内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或
间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购本人直
接或间接持有的股份。上述承诺不因职务变更或离职等原因而终止履行。
二、自公司股票在深圳证券交易所创业板上市之日起三十六个月后，本人
在任职期间每年转让的股份不超过本人所持有的公司股份总数的百分之二十五；
离职后六个月内，不转让本人所持有公司股份。
三、本人所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价。
四、公司首次公开发行股票上市后六个月内，若公司股票连续二十个交易
日的收盘价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除
权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定作
相应调整）均低于公司首次公开发行股票时的发行价，或者上市后六个月期末
（2022 年 9 月 29 日）（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价
（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，
须按照中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定作相应调整）低
于公司首次公开发行股票时的发行价，本人直接或间接持有的公司股票的锁定
期限自动延长至少六个月。上述承诺不因职务变更或离职等原因而终止履行。
五、若本人未履行上述承诺，本人将在公司股东大会及中国证监会指定报
刊上说明未履行的具体原因并公开向公司股东和社会公众投资者道歉。若本人
因未履行上述承诺而获得收益的，所得收益归公司所有，本人将在获得收益的
五日内将前述收益支付给公司指定账户。如果因本人未履行上述承诺事项给公
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司或者其他投资者造成损失的，本人将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责
任。上述承诺不因其职务变更、离职等原因而失效。”
（2）发行人控股股东、实际控制人郑汉杰、孙伟文关于持股意向及减持意
向承诺如下：
“本人拟长期持有公司股票；本人所持公司股份在锁定期满后拟减持的，
将认真遵守证监会、深圳证券交易所关于股东减持的相关规定，结合公司稳定
股价、开展经营、资本运作的需要，审慎制定股票减持计划；本人减持发行人
股份应符合相关法律、法规、规章的规定，具体方式包括但不限于交易所集中
竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等；本人减持发行人股份前，将
提前三个交易日予以公告，并按照深圳证券交易所的规则及时、准确地履行信
息披露义务，本人持有发行人股份低于 5%以下时除外；本人所持公司股份锁定
期满后二年内每年减持股份数不超过本人所持公司股份总数的 25%（若发行人
有送股、转增股本或增发等事项的，上述股份总数应作相应调整），同时减持
价格不低于发行价（如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整）。
若本人未履行上述承诺，本人将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上
说明未履行的具体原因并公开向公司股东和社会公众投资者道歉。若本人因未
履行上述承诺而获得收益的，所得收益归公司所有，本人将在获得收益的五日
内将前述收益支付给公司指定账户。如果因本人未履行上述承诺事项给公司或
者其他投资者造成损失的，本人将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。”
2、实际控制人的亲属出具的承诺
实际控制人的亲属郑汉强、周鹏伟、孙涛关于股份限售安排及股份锁定承
诺如下：
“自发行人股票在深圳证券交易所创业板上市之日起三十六个月内，不转
让或者委托他人管理本人在发行人首次公开发行股票前已直接或间接持有的发
行人股份，也不由发行人回购该部分股份。”
3、持股 5%以上股东华铂精诚及其合伙人出具的承诺
（1）华铂精诚关于股份限售安排及股份锁定承诺如下：
“一、自发行人股票在深圳证券交易所创业板上市之日起十二个月内，不
转让或者委托他人管理本企业在发行人首次公开发行股票前已直接或间接持有
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的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
二、所持股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价（如遇
除权除息等事项，发行价做相应调整，下同）；发行人上市后六个月内如发行
人股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价（如遇除权除息等事项，发行
价做相应调整，下同），或者上市后六个月期末（2022 年 9 月 29 日）收盘价低
于发行价，持有发行人股票的锁定期限自动延长六个月。
三、除上述承诺之外，本企业进一步承诺，自本企业 2020 年 6 月 29 日入股
发行人工商变更备案完成之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本本企业
在本次发行前直接或间接持有的发行人股份，也不要求发行人回购该部分股份。
四、若本企业未履行上述承诺，本企业将在发行人股东大会及中国证监会
指定报刊上说明未履行的具体原因并公开向发行人股东和社会公众投资者道歉。
若本企业因未履行上述承诺而获得收益的，所得收益归发行人所有，本企业将
在获得收益的五日内将前述收益支付给发行人指定账户。如果因本企业未履行
上述承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的，本企业将向发行人或者其
他投资者依法承担赔偿责任。”
（2）华铂精诚的合伙人关于股份限售安排及股份锁定承诺如下：
“一、自发行人股票在深圳证券交易所创业板上市之日起十二个月内，不
转让或者委托他人管理本人在发行人首次公开发行股票前已直接或间接持有的
发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
二、除上述承诺之外，本人进一步承诺，自樟树市华铂精诚投资管理中心
（有限合伙）2020 年 6 月 29 日入股发行人工商变更备案完成之日起 36 个月内，
不转让或者委托他人管理本人在本次发行前直接或间接持有的发行人股份，也
不要求发行人回购该部分股份。”
（3）华铂精诚关于持股意向及减持意向承诺如下：
“1、本企业持股限售期满两年内减持的，除履行本次公开发行中作出的各
种锁定和限售承诺以及遵守相关法律法规规定的程序外，减持价格不低于公司
首次公开发行价格，且减持时提前三个交易日予以公告。
2、自公司股票上市至其减持期间，公司如有派息、送股、资本公积转增股
本、配股等除权除息事项，减持底价下限和股份数将进行相应调整。
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3、以上承诺事项自公司首次公开发行股票并上市之日起生效。
4、如违反上述承诺，因未履行上述承诺而获得收入，所得收入归公司所有，
本企业将在获得收入的五日内将前述收入支付给公司指定账户；如果因其未履
行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，本企业将向公司或其他投
资者依法承担赔偿责任。”
4、持股 5%以上股东瑞兰德出具的承诺
（1）瑞兰德关于股份限售安排及股份锁定承诺如下：
“一、自发行人股票在深圳证券交易所创业板上市之日起十二个月内，不
转让或者委托他人管理本企业在发行人首次公开发行股票前已直接或间接持有
的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
二、若本企业未履行上述承诺，本企业将在发行人股东大会及中国证监会
指定报刊上说明未履行的具体原因并公开向发行人股东和社会公众投资者道歉。
若本企业因未履行上述承诺而获得收益的，所得收益归发行人所有，本企业将
在获得收益的五日内将前述收益支付给发行人指定账户。如果因本企业未履行
上述承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的，本企业将向发行人或者其
他投资者依法承担赔偿责任。”
（2）瑞兰德关于持股意向及减持意向承诺如下：
“1、本企业持股限售期满两年内减持的，除履行本次公开发行中作出的各
种锁定和限售承诺以及遵守相关法律法规规定的程序外，本企业减持所持有的
公司股份的价格根据当时二级市场的价格及交易方式确定，且减持时提前三个
交易日通知公司，并由公司及时予以公告。
2、自公司股票上市至其减持期间，公司如有派息、送股、资本公积转增股
本、配股等除权除息事项，减持股份数将相应进行调整。
3、以上承诺事项自公司首次公开发行股票并上市之日起生效。
4、如违反上述承诺，因未履行上述承诺而获得收入，所得收入归公司所有，
本企业将在获得收入的五日内将前述收入支付给公司指定账户；如果因其未履
行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，本企业将向公司或其他投
资者依法承担赔偿责任。”
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5、持股 5%以上股东聚兰德出具的承诺
（1）聚兰德关于股份限售安排及股份锁定承诺如下：
“一、自发行人股票在深圳证券交易所创业板上市之日起十二个月内，不
转让或者委托他人管理本企业在发行人首次公开发行股票前已直接或间接持有
的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
二、若本企业未履行上述承诺，本企业将在发行人股东大会及中国证监会
指定报刊上说明未履行的具体原因并公开向发行人股东和社会公众投资者道歉。
若本企业因未履行上述承诺而获得收益的，所得收益归发行人所有，本企业将
在获得收益的五日内将前述收益支付给发行人指定账户。如果因本企业未履行
上述承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的，本企业将向发行人或者其
他投资者依法承担赔偿责任。”
（2）聚兰德关于持股意向及减持意向承诺如下：
“1、本企业持股限售期满两年内减持的，除履行本次公开发行中作出的各
种锁定和限售承诺以及遵守相关法律法规规定的程序外，本企业减持所持有的
公司股份的价格根据当时二级市场的价格及交易方式确定，且减持时提前三个
交易日通知公司，并由公司及时予以公告。
2、自公司股票上市至其减持期间，公司如有派息、送股、资本公积转增股
本、配股等除权除息事项，减持股份数将相应进行调整。
3、以上承诺事项自公司首次公开发行股票并上市之日起生效。
4、如违反上述承诺，因未履行上述承诺而获得收入，所得收入归公司所有，
本企业将在获得收入的五日内将前述收入支付给公司指定账户；如果因其未履
行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，本企业将向公司或其他投
资者依法承担赔偿责任。”
6、2020 年 6 月增资入股股东出具的承诺
2020 年 6 月增资入股股东魏铣、徐阳关于股份限售安排及股份锁定承诺如
下：
“一、自发行人股票在深圳证券交易所创业板上市之日起十二个月内，不
转让或者委托他人管理本人在发行人首次公开发行股票前已直接或间接持有的
发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
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二、除上述承诺之外，本人进一步承诺，自本人 2020 年 6 月 29 日入股发行
人工商变更备案完成之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人在本次发
行前直接或间接持有的发行人股份，也不要求发行人回购该部分股份。”
7、2020 年 6 月自实际控制人受让股份的股东出具的承诺
2020 年 6 月自实际控制人郑汉杰处受让股份的股东国全庆关于股份限售安
排及股份锁定承诺如下：
“一、自发行人股票在深圳证券交易所创业板上市之日起十二个月内，不
转让或者委托他人管理本人在发行人首次公开发行股票前已直接或间接持有的
发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
二、除上述承诺之外，本人进一步承诺，截至本承诺出具之日，本人持有
的发行人 23.70 万股股份系本人于 2020 年 6 月 8 日自发行人实际控制人郑汉杰
受让取得，本人将自发行人股票在深圳证券交易所创业板上市之日起三十六个
月内，不转让或者委托他人管理该等股份，也不由发行人回购该部分股份。
三、若本人未履行上述承诺，本人将在发行人股东大会及中国证监会指定
报刊上说明未履行的具体原因并公开向发行人股东和社会公众投资者道歉。若
本人因未履行上述承诺而获得收益的，所得收益归发行人所有，本人将在获得
收益的五日内将前述收益支付给发行人指定账户。如果因本人未履行上述承诺
事项给发行人或者其他投资者造成损失的，本人将向发行人或者其他投资者依
法承担赔偿责任。”
8、发行人申报当日新增股东出具的承诺
发行人申报当日（2020 年 10 月 28 日）新增股东范加民、叶继军、史亚明
关于股份限售安排及股份锁定承诺如下：
“自发行人股票在深圳证券交易所创业板上市之日起三十六个月内，不转
让或者委托他人管理本人在发行人首次公开发行股票前已直接或间接持有的发
行人股份，也不由发行人回购该部分股份。”
（二）稳定股价的措施和承诺
1、发行人关于上市后三年内公司股价低于每股净资产时稳定股价的预案
为了维护广大投资者利益，稳定公司股票价值，树立公司良好的资本市场
形象，构建稳定的投资者群体，维护公司股东尤其是中小投资者的利益，公司
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在综合考虑公司实际情况和发展目标的基础上，根据中国证券监督管理委员会
《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》的相关要求，公司制订了《广东
泰恩康医药股份有限公司上市后三年内公司股价低于每股净资产时稳定公司股
价的预案》，具体要点如下：
“一、稳定股价预案的实施目的
为增强公司上市后公司股价低于每股净资产时投资者投资股票信心，公司
结合自身财务状况和经营状况，在符合法律、法规以及规范性文件的前提下，
制定稳定公司股价的预案。
二、启动稳定股价措施的实施条件
公司股票自深圳证券交易所上市后三年内，如果公司股票收盘价连续 20 个
交易日低于最近一期经审计的每股净资产（以下简称“启动条件”，若因除权
除息等事项致使上述股票收盘价与公司最近一年度经审计的每股净资产不具可
比性的，上述股票收盘价应做相应调整），在不会导致上市公司股权结构不符
合上市条件的前提下，即可实施本预案，以使公司股票稳定在合理价值区间。
三、稳定股价措施的方式及顺序
股价稳定措施包括：1、公司回购股票；2、公司控股股东、实际控制人增
持公司股票；3、董事（不含独立董事，下同）、高级管理人员增持公司股票。
选用前述方式时应考虑：1、不能导致公司不满足法定上市条件；2、不能迫使
控股股东、董事或高级管理人员履行要约收购义务。
股价稳定措施的实施顺序如下：
第一选择为公司回购股票。如因公司回购股票将导致公司不满足法定上市
条件，则第一选择为控股股东、实际控制人增持发行人股票。
第二选择为控股股东、实际控制人增持公司股票。出现下列情形之一时将
启动第二选择：
（1）公司无法实施回购股票或回购股票议案未获得公司股东大会批准，且
控股股东、实际控制人增持股票不会导致公司不满足法定上市条件或触发控股
股东、实际控制人的要约收购义务；
（2）在公司回购股票方案实施完成后，如公司股票仍未满足连续 3 个交易
日的收盘价均已高于公司最近一年经审计的每股净资产之条件，并且控股股东、
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实际控制人回购股票不会致使公司将不满足法定上市条件，控股股东、实际控
制人增持公司股票。
第三选择为董事、高级管理人员增持公司股票。启动该选择的条件为：在
控股股东增持公司股票方案实施完成后，如公司股票仍未满足连续 3 个交易日
的收盘价均已高于公司最近一年经审计的每股净资产之条件，并且董事、高级
管理人员增持公司股票不会致使公司将不满足法定上市条件或触发董事、高级
管理人员的要约收购义务。
四、稳定股价的具体措施
当上述启动股价稳定措施的条件成就时，公司将及时采取以下部分或全部
措施稳定公司股价。
1、公司回购
公司为稳定股价之目的回购股份应符合《上市公司回购社会公众股份管理
办法（试行）》及《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》
等相关法律、法规及交易所相关文件的规定，且不应导致公司股权分布不符合
上市条件，并依法履行有关回购股份的具体程序，及时进行信息披露。
公司股东大会对回购股份作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的三
分之二以上通过，公司实际控制人承诺就该等回购事宜在股东大会中以其控制
的股份投赞成票。
公司用于回购股份的资金总额累计不超过公司首次公开发行新股所募集的
资金总额，单次用于回购股份的资金不少于人民币 1,000 万元，单次回购股份不
超过公司总股本的 2%，回购股份的价格不超过上一年末每股净资产。
2、控股股东、实际控制人增持
公司控股股东、实际控制人为稳定股价之目的增持公司股份应符合《上市
公司收购管理办法》等相关法律、法规及交易所相关文件的规定，且不应导致
公司股权分布不符合上市条件，并依法履行相应程序，及时进行信息披露。
公司实际控制人承诺：单次用于增持公司股票的货币总额不少于人民币
1,000 万元；单次及连续十二个月增持公司股份数量不超过公司总股本的 2%。
3、董事（不含独立董事）、高级管理人员增持
在公司任职并领取薪酬的公司董事（不含独立董事）、高级管理人员为稳
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定股价之目的增持公司股份应符合《上市公司收购管理办法》及《上市公司董
事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律、法规及
交易所相关文件的规定，且不应导致公司股权分布不符合上市条件，并依法履
行相应程序，及时进行信息披露。
有义务增持的公司董事、高级管理人员承诺，其用于增持公司股份的货币
资金不少于该等董事、高级管理人员上年度自公司领取薪酬总和的 20%，但不
超过该等董事、高级管理人员上年度自公司领取的薪酬总和。
公司在首次公开发行 A 股股票上市后三年内聘任新的董事、高级管理人员
前，将要求其签署承诺书，保证其履行公司首次公开发行上市时董事、高级管
理人员已做出的相应承诺。
五、稳定股价措施的启动程序
1、公司回购
（1）公司董事会应在稳定股价措施启动条件触发之日起 10 个交易日内，
作出实施回购股份或不实施回购股份的决议。
（2）公司董事会应当在做出决议后 2 个交易日内公告董事会决议、回购股
份预案（应包括回购的数量范围、价格区间、完成时间等信息）或不回购股份
的理由，并发布召开股东大会的通知。
（3）经股东大会决议通过实施回购的，应在履行完毕法律法规规定的程序
后 30 日内实施完毕。
（4）公司回购方案实施完毕后，应在 2 个交易日内公告公司股份变动报告，
并依法注销所回购的股份，办理工商变更登记手续。
（5）公司董事会公告回购股份预案后，公司股票若连续 5 个交易日收盘价
超过上一年末每股净资产时，公司董事会可以做出决议终止回购股份事宜。
2、控股股东、实际控制人增持
（1）公司实际控制人应在稳定股价措施启动条件触发之日起 10 个交易日
内，就其增持公司 A 股股票的具体计划（包括拟增持的数量范围、价格区间、
完成时间等信息）书面通知公司并进行公告。
（2）公司实际控制人增持股份应在履行完毕法律法规规定的程序后 30 日
内实施完毕。
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3、董事（不含独立董事）、高级管理人员增持
（1）董事（不含独立董事）、高级管理人员应在稳定股价措施启动条件触
发之日起 10 个交易日内，就其增持公司 A 股股票的具体计划（应包括拟增持的
数量范围、价格区间、完成时间等信息）书面通知公司并进行公告。
（2）董事（不含独立董事）、高级管理人员增持股份应在履行完毕法律法
规规定的程序后 30 日内实施完毕。
六、约束措施
如未履行上述增持措施，公司实际控制人将不得领取当年分红，公司董事
和高级管理人员将不得领取当年薪酬。”
2、发行人、控股股东、实际控制人、董事（不含独立董事）、高级管理
人员关于稳定股价的承诺及约束措施
发行人、控股股东、实际控制人、董事（不含独立董事）、高级管理人员
关于公司上市后三年内稳定公司股价承诺如下：
“自公司股票在深圳证券交易所创业板上市之日起三年内，本公司/本人自
愿依法履行《广东泰恩康医药股份有限公司上市后三年内公司股价低于每股净
资产时稳定股价的预案》所规定的实施股价稳定措施的相关义务。
如本公司/本人未能完全履行实施股价稳定措施的相关承诺的，本公司/本人
将承诺接受以下约束措施：
（1）公司未履行上述稳定股价措施的，将立即停止制定或实施现金分红计
划、停止发放非独立董事和高级管理人员的薪酬、津贴，直至本公司履行相关
承诺；同时将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行稳定股
价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉，并提出补充承诺或替
代承诺，以尽可能保护投资者的权益。
（2）实际控制人未履行上述稳定股价措施的，在违反上述承诺发生之日起
五个工作日内，停止在公司领取股东分红且停止在公司领取薪酬（津贴），本
人持有的公司股份将不得转让，直至其按上述承诺采取相应的措施并实施完毕
时为止；同时将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行稳定
股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉，并提出补充承诺或
替代承诺，以尽可能保护投资者的权益。
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（3）公司董事（不含独立董事）、高级管理人员未履行上述稳定股价措施
的，在违反上述赔偿措施发生之日起五个工作日内，停止在公司领取薪酬（或
津贴）及股东分红（如有），同时本人持有的公司股份（如有）不得转让，直
至满足终止稳定股价条件；并在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说
明未履行稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉，并提
出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益。”
（三）对欺诈发行上市的股份回购和股份买回承诺
1、发行人出具的承诺
发行人关于欺诈发行上市的股份回购承诺如下：
“一、本公司保证本公司本次首次公开发行股票并在创业板上市不存在任
何欺诈发行的情形。
二、如本公司不符合发行上市条件，以欺骗手段骗取发行注册并已经发行
上市的，本公司将在中国证监会等有权部门确认后 5 个工作日内启动股份回购
程序，购回本公司本次公开发行的全部新股。”
2、控股股东、实际控制人出具的承诺
控股股东、实际控制人关于欺诈发行上市的股份回购承诺如下：
“一、本人保证发行人本次首次公开发行股票并在创业板上市不存在任何
欺诈发行的情形。
二、如发行人不符合发行上市条件，以欺骗手段骗取发行注册并已经发行
上市的，本人将在中国证监会等有权部门确认后 5 个工作日内启动股份回购程
序，购回发行人本次公开发行的全部新股，并购回本人已转让的原限售股份
（如有）。”
（四）填补被摊薄即期回报的相关措施及承诺
1、填补被摊薄即期回报的措施
就填补被摊薄即期回报事宜，公司承诺将采取以下措施：
（1）加强募集资金运营管理，实现预期效益
本次募集资金投资项目均围绕本公司主营业务展开，其实施有利于提升本
公司竞争力和盈利能力。本次发行募集资金到位后，本公司将加快推进募集资
金投资项目实施，使募集资金投资项目早日实现预期收益。同时，本公司将根
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据《公司章程（草案）》、募集资金管理制度及其他相关法律法规的要求，加
强募集资金管理，规范使用募集资金，确保募集资金专款专用，严格控制募集
资金使用的各个环节。
（2）科学实施成本、费用管理，提升利润水平
公司将实行严格、科学的成本费用管理，不断提升管理水平，强化成本、
费用的预算管理、额度管理和内控管理，严格按照公司管理制度履行管理层薪
酬计提、发放的审议披露程序，全面有效的控制公司经营风险、管理风险，不
断提升公司的利润水平。
（3）重视投资者回报，增加公司投资价值
为切实保护投资者的合法权益，公司已在《公司章程（草案）》《公司上
市后三年股东分红回报规划》中明确了持续、稳定的回报机制，并制定了投资
者合法权益的保障条款。公司将按照上述规定，根据公司的经营业绩采取包括
现金、股票或者现金与股票相结合的等方式分配利润，其中优先以现金分红方
式分配股利。公司上市后将严格按照章程规定执行分红制度，确保投资者能够
获得可预期的回报。
发行人提醒投资者注意，发行人制定的填补回报措施不等于对发行人未来
利润做出的保证。
2、相关主体关于填补被摊薄即期回报措施的承诺
（1）发行人关于填补被摊薄即期回报措施承诺如下：
“发行人承诺确保填补被摊薄即期回报的措施的切实履行，尽最大努力保
障投资者的合法权益。如未能履行填补被摊薄即期回报的措施，发行人及相关
责任人将在股东大会及指定报刊上公开说明未能履行的具体原因、向股东致歉，
并承担相应的法律责任。”
（2）实际控制人郑汉杰、孙伟文关于填补被摊薄即期回报措施承诺如下：
“本人在作为公司实际控制人期间，不得越权干预公司经营管理活动、不
无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益、也不得采用其他方式损害
公司利益以及不得动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动。
若本人违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人将在公司股东大会及中国
证监会指定报刊公开作出解释并道歉，并自愿接受证券交易所、上市公司协会
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的自律监管措施，以及中国证监会作出的监管措施。若本人违反上述承诺给公
司或者股东造成损失的，本人将依法承担相应责任。”
（3）发行人董事、高级管理人员关于填补被摊薄即期回报措施承诺如下：
“1、不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不得采用其
他方式损害公司利益；
2、对自身的职务消费行为进行约束；
3、不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动；
4、董事会或薪酬与考核委员会制订的薪酬制度与公司填补回报措施的执行
情况相挂钩；
5、拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂
钩；
6、作为填补回报措施相关责任主体之一，本人若违反上述承诺或拒不履行
上述承诺，将在公司股东大会及中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉，并
自愿接受证券交易所、上市公司协会的自律监管措施，以及中国证监会作出的
监管措施。若本人违反上述承诺给公司或者股东造成损失的，本人将依法承担
相应责任。”
（五）利润分配政策的承诺
公司关于上市后利润分配政策承诺如下：
“（一）股利分配原则
公司实施积极的利润分配政策，重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司
的可持续发展，结合公司的盈利情况和业务未来发展战略的实际需要，建立对
投资者持续、稳定的回报机制，保持利润分配政策的一致性、合理性和稳定性。
公司董事会、监事会和股东大会对利润分配政策的决策和论证过程中应当充分
考虑独立董事和公众投资者的意见。
（二）利润分配形式
公司采取现金、股票股利或者二者相结合的方式分配利润，并优先采取现
金分配方式。利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经
营能力。公司原则上每年进行一次现金分红，公司董事会可以根据公司盈利及
资金需求情况提议公司进行中期现金分红。
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（三）利润分配的具体比例
如无重大投资计划或重大资金支出发生，公司应当采取现金方式分配股利，
以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的 10%。公司在实施上述
现金分配股利的同时，可以派发红股。
董事会制定利润分配方案时，综合考虑公司所处的行业特点、同行业的排
名、竞争力、利润率等因素论证公司所处的发展阶段，以及是否有重大资金支
出安排等因素制定公司的利润分配政策。利润分配方案遵循以下原则：
1、在公司发展阶段属于成熟期且无重大资金支出安排的，利润分配方案中
现金分红所占比例应达到 80% ；
2、在公司发展阶段属于成熟期且有重大资金支出安排的，利润分配方案中
现金分红所占比例应达到 40%；
3、在公司发展阶段属于成长期且有重大资金支出安排的，利润分配方案中
现金分红所占比例应达到 20%；
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，按照前项规定处理。
重大投资计划或重大资金支出指以下情形之一：
1、公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或
超过公司最近一期经审计净资产的 50%，且超过 5,000 万元；
2、公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或
超过公司最近一期经审计总资产的 30%。
公司应当及时行使对全资子公司的股东权利，根据全资子公司公司章程的
规定，促成全资子公司向公司进行现金分红，并确保该等分红款在公司向股东
进行分红前支付给公司。
（四）利润分配应履行的程序
公司具体利润分配方案由公司董事会向公司股东大会提出，独立董事应当
对董事会制定的利润分配方案是否认真研究和论证公司利润分配方案的时机、
条件和最低比例、调整的条件及决策程序等发表明确意见。董事会制定的利润
分配方案需经董事会过半数（其中应包含二分之一以上的独立董事）表决通过、
监事会半数以上监事表决通过。董事会在利润分配方案中应说明留存的未分配
利润的使用计划，独立董事应在董事会审议当年利润分配方案前就利润分配方
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案的合理性发表独立意见。公司利润分配方案经董事会、监事会审议通过后，
由董事会需提交公司股东大会审议。
涉及利润分配相关议案，公司独立董事可在股东大会召开前向公司社会公
众股股东征集其在股东大会上的投票权，独立董事行使上述职权应当取得全体
独立董事的二分之一以上同意。
公司股东大会在利润分配方案进行审议前，应当通过深圳证券交易所投资
者交流平台、公司网站、电话、传真、电子邮件等多渠道与公众投资者，特别
是中小投资者进行沟通与交流，充分听取公众投资者的意见与诉求，公司董事
会秘书或证券事务代表及时将有关意见汇总并在审议利润分配方案的董事会上
说明。
利润分配方案应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）过半数以上
表决通过。公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大
会召开后 2 个月内完成股利派发事项。
（五）利润分配政策的调整
受外部经营环境或者自身经营的不利影响，导致公司营业利润连续两年下
滑且累计下滑幅度达到 40%以上，或经营活动产生的现金流量净额连续两年为
负时，公司可根据需要调整利润分配政策，调整后利润分配政策不得损害股东
权益、不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定，有关调整利润分配政策
的议案需经公司董事会审议后提交公司股东大会批准。
如需调整利润分配政策，应由公司董事会根据实际情况提出利润分配政策
调整议案，有关调整利润分配政策的议案，需事先征求独立董事及监事会的意
见，利润分配政策调整议案需经董事会全体成员过半数（其中包含二分之一以
上独立董事）表决通过并经半数以上监事表决通过。经董事会、监事会审议通
过的利润分配政策调整方案，由董事会提交公司股东大会审议。
董事会需在股东大会提案中详细论证和说明原因，股东大会审议公司利润
分配政策调整议案，需经出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上审议通过。
为充分听取中小股东意见，公司应通过深圳证券交易所投资者交流平台、公司
网站、电话、传真、电子邮件等多渠道与公众投资者，特别是中小投资者进行
沟通与交流。并通过提供网络投票等方式为社会公众股东参加股东大会提供便
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利，必要时独立董事可公开征集中小股东投票权。
公司保证调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关
规定。
（六）其他
公司股东及其关联方存在违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东
所获分配的现金红利，以偿还其占用的资金。”
（六）依法承担赔偿责任的承诺
1、发行人出具的承诺
发行人关于依法承担赔偿责任承诺如下：
“本公司招股说明书及其他信息披露资料中如有虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，对判断本公司是否符合法律法规的发行条件构成重大、实质影响
的，本公司将依法回购首次公开发行的全部新股，回购价格为公司首次公开发
行时的发行价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进
行除权、除息的，须按照深圳证券交易所的有关规定作复权处理）。如若招股
说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资
者在证券交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿投资者损失。”
2、控股股东、实际控制人出具的承诺
控股股东、实际控制人关于依法承担赔偿责任承诺如下：
“发行人的招股说明书及其他信息披露资料如有虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，对判断发行人是否符合法律法规的发行条件构成重大、实质影响
的，本人将督促发行人依法回购首次公开发行的全部新股，回购价格为发行人
首次公开发行时的发行价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新
股等原因进行除权、除息的，须按照深圳证券交易所的有关规定作复权处理）。
如若招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损失。”
3、董事、监事、高级管理人员出具的承诺
董事、监事、高级管理人员关于依法承担赔偿责任承诺如下：
“如若发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损
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失。”
4、保荐人出具的承诺
保荐人国泰君安关于依法承担赔偿责任承诺如下：
“因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损
失。
如因本公司为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。”
5、发行人律师出具的承诺
发行人律师国浩律师关于依法承担赔偿责任承诺如下：
“如国浩在本次发行工作期间未勤勉尽责，导致国浩所制作、出具的文件
对重大事件作出违背事实真相的虚假记载、误导性陈述，或在披露信息时发生
重大遗漏，导致发行人不符合法律规定的发行条件，造成投资者直接经济损失
的，在该等违法事实被确认后，国浩将本着积极协商、切实保障投资者特别是
中小投资者利益的原则，自行并督促发行人及其他过错方一并对投资者直接遭
受的、可测算的经济损失，选择与投资者和解、通过第三方与投资者调解及设
立投资者赔偿基金等方式进行赔偿。
国浩保证遵守以上承诺，勤勉尽责地开展业务，维护投资者合法权益，并
对此承担相应的法律责任。”
6、申报会计师出具的承诺
申报会计师华兴关于依法承担赔偿责任承诺如下：
“如因本所为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。”
7、验资机构出具的承诺
验资机构华兴关于依法承担赔偿责任承诺如下：
“本所为泰恩康首次公开发行出具的验资报告不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。若监管部门认定因本所为泰恩康首次公开发行出具的验资报
告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并因此给投资者造成损失的，本
所将依照相关法律、法规规定赔偿投资者损失。”
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8、验资复核机构出具的承诺
验资复核机构华兴关于依法承担赔偿责任承诺如下：
“本所为泰恩康首次公开发行出具的验资复核报告不存在虚假记载、误导
性陈 述或者重大遗漏。若监管部门认定因本所为泰恩康首次公开发行出具的验
资复核 报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并因此给投资者造成损
失的，本所将依照相关法律、法规规定赔偿投资者损失。”
9、评估机构出具的承诺
评估机构上海东洲资产评估有限公司关于依法承担赔偿责任承诺如下：
“本公司为泰恩康首次公开发行出具的资产评估报告不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。若监管部门认定因本公司为泰恩康首次公开发行出具
的资产评估报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并因此给投资者造
成损失的，本公司将依照相关法律、法规规定赔偿投资者损失。”
（七）其他承诺事项
1、资金占用、违规担保的承诺
（1）发行人关于不存在资金占用、违规担保承诺如下：
“2017 年 1 月 1 日至本声明出具日，广东泰恩康医药股份有限公司不存在
资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款
项或者其他方式占用的情形；亦不存在为控股股东、实际控制人及其控制的其
他企业进行违规担保的情况。”
（2）控股股东、实际控制人关于避免占用资金承诺如下：
“一、本人、本人所控制的关联企业在与发行人发生的经营性资金往来中，
将严格限制占用发行人资金。
二、本人、本人所控制的关联企业不得要求发行人垫支工资、福利、保险、
广告等费用，也不得要求发行人代为承担成本和其他支出。
三、本人、本人所控制的关联企业不谋求以下列方式将发行人资金直接或
间接地提供给本人、本人所控制的关联企业使用，包括：（1）有偿或无偿地拆
借发行人的资金给本人、本人所控制的关联企业使用；（2）通过银行或非银行
金融机构向本人、本人所控制的关联企业提供委托贷款；（3）委托本人、本人
所控制的关联企业进行投资活动；（4）为本人、本人所控制的关联企业开具没
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有真实交易背景的商业承兑汇票；（5）代本人、本人所控制的关联企业偿还债
务；（6）中国证监会认定的其他方式。
本人将促使本人直接或间接控制的其他经济实体遵守上述承诺。如本人或
本人控制的其他经济实体违反上述承诺，导致发行人或其股东的权益受到损害，
本人将依法承担相应的赔偿责任。
本承诺适用中华人民共和国法律，自签署之日起生效。在本人为发行人实
际控制人期间，上述承诺持续有效。”
2、避免同业竞争的承诺
控股股东、实际控制人关于避免同业竞争承诺如下：
“一、截至本承诺签署之日，除发行人外，本人不存在从事任何与发行人
构成竞争或可能构成竞争的产品生产或业务经营的情形。
二、为避免对发行人的生产经营构成新的（或可能的）、直接（或间接）
的业务竞争，本人承诺在本人作为发行人控股股东/实际控制人的期间：除发行
人外，本人将不直接从事与发行人相同或类似的产品生产和业务经营；本人将
不会投资于任何与发行人的产品生产和业务经营构成竞争或可能构成竞争的企
业；本人保证将促使本人控股或本人能够实际控制的企业（以下并称“控股企
业”）不直接或间接从事、参与或进行与发行人的产品生产和业务经营相竞争
的任何活动；本人所参股的企业，如从事与发行人构成竞争的产品生产和业务
经营，本人将避免成为该等企业的控股股东或获得该等企业的实际控制权；如
发行人此后进一步拓展产品或业务范围，本人和控股企业将不与发行人拓展后
的产品或业务相竞争，如本人和控股企业与发行人拓展后的产品或业务构成或
可能构成竞争，则本人将亲自和促成控股企业采取措施，以按照最大限度符合
发行人利益的方式退出该等竞争，包括但不限于：
（1）停止生产构成竞争或可能构成竞争的产品；
（2）停止经营构成或可能构成竞争的业务；
（3）将相竞争的业务转让给无关联的第三方；
（4）将相竞争的业务纳入到发行人来经营。
若本人未履行上述承诺而给发行人或其他投资者造成损失的，本人将向发
行人或其他投资者依法承担赔偿责任。”
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3、减少和规范关联交易的承诺
（1）控股股东、实际控制人关于减少和规范关联交易承诺如下：
“1、本人保证，将尽量避免或减少本人及本人持股、控制的其他企业与发
行人之间的关联交易。若本人及本人持股、控制的其他企业与发行人发生无法
避免的关联交易，则此种关联交易必须按公平、公允、等价有偿的原则进行，
交易价格应按市场公认的合理价格确定，并按照发行人的《广东泰恩康医药股
份有限公司章程》（以下简称“《公司章程”》）规定的关联交易决策程序回
避股东大会对关联交易事项的表决，或促成关联董事回避董事会对关联交易事
项的表决。
2、本人保证，严格遵守有关法律、法规、规范性文件及发行人的《公司章
程》的规定，行使股东权利，履行股东义务。
3、若发行人的独立董事认为本人及本人持股、控制的其他企业与发行人之
间的关联交易损害发行人或发行人其他股东的利益，则可聘请独立的具有证券
从业资格的中介机构对关联交易进行审计或评估。如果审计或评估的结果表明
关联交易确实损害了发行人或发行人其他股东的利益，且有证据表明本人不正
当利用股东地位，本人愿意就上述关联交易对发行人或发行人其他股东所造成
的损失依法承担赔偿责任。
4、截至本承诺函出具之日，本人及本人控制的其他企业不存在以借款、代
偿债务、代垫款项或者其他方式占用发行人及其子公司资产或要求其为本人及
本人控制的其他下属企业进行违规担保的情形，且自本承诺函出具之日起亦将
不会以任何理由和方式占用发行人及其子公司资产或要求其进行违规担保。
5、本人同意对因违背上述承诺或未履行上述承诺而给发行人、发行人其他
股东和其他利益相关方造成的一切损失进行赔偿。
6、本承诺适用中华人民共和国法律，一经签署立即生效，且上述承诺在本
人对发行人拥有由资本或非资本因素形成的直接或间接的控制权或对发行人存
在重大影响的期间内持续有效，且不可变更或撤销。”
（2）董事、监事和高级管理人员关于减少和规范关联交易承诺如下：
“1、本人保证，将尽量避免或减少本人及本人持股、控制的其他企业与发
行人之间的关联交易。若本人及本人持股、控制的其他企业与发行人发生无法
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避免的关联交易，则此种关联交易必须按公平、公允、等价有偿的原则进行，
交易价格应按市场公认的合理价格确定，并按照发行人的《广东泰恩康医药股
份有限公司章程》（以下简称“《公司章程”》）规定的关联交易决策程序回
避股东大会对关联交易事项的表决，或促成关联董事回避董事会对关联交易事
项的表决。
2、本人承诺严格遵守法律、法规和发行人的《公司章程》及关联交易决策
制度的规定，在董事会或股东大会进行关联交易决策时履行相应的回避程序。
3、截至本承诺函出具之日，本人及本人控制的其他企业不存在以借款、代
偿债务、代垫款项或者其他方式占用发行人及其子公司资产或要求其为本人及
本人控制的其他下属企业进行违规担保的情形，且自本承诺函出具之日起亦将
不会以任何理由和方式占用发行人及其子公司资产或要求其进行违规担保。
4、本承诺适用中华人民共和国法律，一经签署立即生效，且上述承诺在本
人担任发行人董事、监事、高级管理人员期间，持续有效。”
4、社会保险和公积金的承诺
控股股东、实际控制人关于社会保险及住房公积金承诺如下：
“1、发行人本次发行上市后，若应有权部门的要求或决定，发行人及其全
资子公司需为职工补缴社会保险费用、或发行人及其全资子公司因未为职工缴
纳社会保险费用而承担任何罚款或损失，本人愿意在毋须发行人支付对价的情
况下承担所有补缴金额和相关所有费用及/或相关的经济赔偿责任。
2、发行人本次发行上市后，若应有权部门的要求或决定，发行人及其全资
子公司需为职工补缴住房公积金、或发行人及其全资子公司因未为职工缴纳住
房公积金而承担任何罚款或损失，本人愿意在毋须发行人支付对价的情况下承
担所有补缴金额和相关所有费用及/或相关的经济赔偿责任。”
5、租赁场所无房产证的承诺
控股股东、实际控制人关于租赁场所无房产证承诺如下：
“如发行人及其控股子公司、分公司因其租赁房产无房产证或未办理房屋
租赁备案/登记的法律瑕疵而导致该等租赁房产出现任何纠纷，致使发行人及其
控股子公司、分公司承担经济损失或其他负担（包括但不限于：搬迁的成本与
费用等直接损失，搬迁期间因此造成的经营损失，被有权部门罚款或者被有关
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当事人追索而支付的赔偿等），发行人实际控制人承诺在毋需发行人支付任何
对价的情况下承担上述损失，对发行人及其控股子公司、分公司因此产生的经
济损失或支出的费用予以全额补偿并对此承担连带责任，以保证发行人及其控
股子公司、分公司免于遭受损失。”
6、关于股东信息披露的承诺
根据《监管规则适用指引—关于申请首发上市企业股东信息披露》相关要
求，公司承诺如下：
“（1）本公司已在招股说明书中真实、准确、完整的披露了股东信息；
（2）本公司历史沿革中不存在股权代持、委托持股等情形，不存在股权争
议或潜在纠纷等情形；
（3）本公司不存在法律法规规定禁止持股的主体直接或间接持有发行人股
份的情形；
（4）本次发行的中介机构或其负责人、高级管理人员、经办人员不存在直
接或间接持有发行人股份情形；
（5）本公司不存在以发行人股权进行不当利益输送情形。”
（八）未履行公开承诺的约束措施
1、发行人关于未履行公开承诺的约束措施
发行人关于未履行公开承诺的约束措施承诺如下：
“1.本公司保证将严格履行本公司首次公开发行股票并在创业板上市招股
说明书（以下简称“招股说明书”）披露的承诺事项，并承诺严格遵守下列约
束措施：
（1）如果本公司未履行招股说明书中披露的相关承诺事项，本公司将在股
东大会、证券交易场所的网站和符合国务院证券监督管理机构规定条件的媒体
上公开说明未履行承诺的具体原因以及未履行承诺时的补救及改正情况并向股
东和社会公众投资者道歉；
（2）如果因本公司未履行相关承诺事项，致使投资者在证券交易中遭受损
失的，本公司将依法向投资者赔偿相关损失；
①在证券监督管理部门或其他有权部门认定公司招股说明书存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏后 10 个交易日内，公司将启动赔偿投资者损失的相关
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工作。
②投资者损失根据与投资者协商确定的金额，或者依据证券监督管理部门、
司法机关认定的方式或金额确定。
（3）本公司将对出现该等未履行承诺行为负有个人责任的董事、监事、高
级管理人员采取调减或停发薪酬或津贴等措施（如该等人员在本公司领薪）。
2.如因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本公司无法
控制的客观原因导致本公司承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的，
本公司将采取以下措施：
（1）及时、充分披露本公司承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具
体原因；
（2）向本公司的投资者提出补充承诺或替代承诺（相关承诺需按法律、法
规、公司章程的规定履行相关审批程序），以尽可能保护投资者的权益。”
2、控股股东、实际控制人关于未履行公开承诺的约束措施
公司的控股股东及实际控制人关于未履行公开承诺时的约束措施承诺如下：
“1.本人保证将严格履行公司本次发行并上市招股说明书（以下简称“招
股说明书”）披露的承诺事项，并承诺严格遵守下列约束措施：
（1）如果本人未履行招股说明书中披露的相关承诺事项，本人将在股东大
会及中国证监会、证券交易所指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因以及
未履行承诺时的补救及改正情况并向股东和社会公众投资者道歉；
（2）如果因本人未履行相关承诺事项，致使投资者在证券交易中遭受损失
的，本人将依法向投资者赔偿相关损失。如果本人未承担前述赔偿责任，公司
有权扣减本人所获分配的现金分红用于承担前述赔偿责任。同时，在本人未承
担前述赔偿责任期间，不得转让本人直接或间接持有的公司股份，因继承、被
强制执行、上市公司重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转股的情形除外；
（3）暂不领取公司分配利润中归属于本人的部分；
（4）如因未履行相关承诺事项而获得收益的，所获收益归公司所有，并在
获得收益的五个工作日内将所获收益支付给公司指定账户；
（5）在本人作为公司实际控制人期间，公司若未履行招股说明书披露的承
诺事项，给投资者造成损失的，本人承诺依法承担赔偿责任。
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2.如因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本人无法控
制的客观原因导致本人承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的，本人
将采取以下措施：
（1）及时、充分披露本人承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体
原因；
（2）向公司的投资者提出补充承诺或替代承诺（相关承诺需按法律、法规、
公司章程的规定履行相关审批程序），以尽可能保护投资者的权益。”
3、董事、监事、高级管理人员关于未履行公开承诺时的约束措施
公司的董事、监事、高级管理人员关于未履行公开承诺的约束措施承诺如
下：
“1.本人保证将严格履行公司本次发行并上市招股说明书（以下简称“招
股说明书”）披露的承诺事项，并承诺严格遵守下列约束措施：
（1）如果本人未履行招股说明书中披露的相关承诺事项，本人将在股东大
会及证券交易场所的网站和符合国务院证券监督管理机构规定条件的媒体上公
开说明未履行承诺的具体原因以及未履行承诺时的补救及改正情况并向股东和
社会公众投资者道歉；
（2）如果因本人未履行相关承诺事项，致使投资者在证券交易中遭受损失
的，本人将依法向投资者赔偿相关损失。如果本人未承担前述赔偿责任，发行
人有权扣减本人所获分配的现金分红用于承担前述赔偿责任。同时，在本人未
承担前述赔偿责任期间，不得转让本人直接或间接持有的发行人股份，因继承、
被强制执行、上市公司重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转股的情形除
外；
（3）暂不领取公司分配利润中归属于本人的部分；
（4）可以职务变更但不得主动要求离职；
（5）主动申请调减或停发薪酬或津贴；
（6）如果因未履行相关承诺事项而获得收益的，所获收益归公司所有，并
在获得收益的五个工作日内将所获收益支付给公司指定账户；
（7）本人未履行招股说明书的公开承诺事项，给投资者造成损失的，依法
赔偿投资者损失。
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2.如因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本人无法控
制的客观原因导致本人承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的，本人
将采取以下措施：
（1）及时、充分披露本人承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体
原因；
（2）向公司的投资者提出补充承诺或替代承诺（相关承诺需按法律、法规、
公司章程的规定履行相关审批程序），以尽可能保护投资者的权益。”
二、其他影响发行上市和投资者判断的重大事项
发行人、保荐机构承诺：除招股说明书等已披露的申请文件外，公司不存
在其他影响发行上市和投资者判断的重大事项。
三、中介机构核查意见
（一）保荐机构对上述承诺的核查意见
经核查，保荐机构认为：发行人及其股东、董事、监事及高级管理人员出
具的相关承诺已经按《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》《中
国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》等法律、法规的相关要求
对信息披露违规、稳定股价措施及股份锁定等事项作出承诺，已就其未能履行
相关承诺提出进一步的补救措施和约束措施。发行人及其股东、董事、监事及
高级管理人员所作出的承诺合法、合理，失信补救措施及时有效。
（二）发行人律师对上述承诺的核查意见
经核查，发行人律师认为：相关承诺主体作出的承诺及约束措施的内容符
合法律、法规、规章、规范性文件及中国证监会和深交所的要求。
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（本页无正文，为《广东泰恩康医药股份有限公司首次公开发行股票并在
创业板上市之上市公告书》之盖章页）
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（本页无正文，为国泰君安证券股份有限公司关于《广东泰恩康医药股份
有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》之盖章页）
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