泰恩康：内幕信息知情人登记管理制度2022-08-30
广东泰恩康医药股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度
广东泰恩康医药股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
第一章 总 则
第一条 为规范广东泰恩康医药股份有限公司（以下简称“公司”）内幕
信息管理，加强内幕信息保密工作，避免内幕交易，维护信息披露的公平原
则，保护广大投资者的合法权益，根据《中国人民共和国公司法》、《中国人
民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司信息披露管理办法》
（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下
简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——
创业板上市公司规范运作》（以下简称“《自律监管指引第 2 号》”）、《上市公
司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、
法规、规范性文件及《广东泰恩康医药股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）、《广东泰恩康医药股份有限公司信息披露制度》（以下简称“《信
息披露制度》”）等有关规定，制订本制度。
第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应保证内幕信息知情人档
案真实、准确和完整，公司董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司
内幕信息知情人登记入档事宜。董事会办公室具体负责公司内幕信息的日常
管理工作。
董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签
署书面确认意见。
第三条 监事会负责对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行检
查、监督。
第四条 公司由董事会秘书和董事会办公室统一负责证券监管机构、证
券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、服务工
作。
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第五条 董事会办公室是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准同
意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信
息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、移动磁盘、录音（像）带、
光盘等涉及内幕信息及信息披露内容的资料，须经董事会秘书审核同意(并视
重要程度呈报董事会审核)，方可对外报道、传送。
第六条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、各办事处、各
分、子公司、公司能够对其实施重大影响的参股公司及相关人员都应做好内
幕信息的保密工作，应积极配合董事会秘书做好内幕信息知情人的登记、报
备工作，内幕信息知情人负有保密责任，在内幕信息依法披露前，不得公开
或者泄露该信息，不得利用内幕信息买卖公司证券及其衍生品种，不得进行
内幕交易或配合他人操纵公司证券价格。
第二章 内幕信息及内幕信息知情人的范围
第七条 本制度所指内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、
财务或者对公司证券及衍生品种的交易价格有重大影响的尚未公开的信息。
尚未公开是指公司尚未在中国证监会指定并经本公司选定的信息披露刊物或
网站上正式公开的事项。
第八条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公
司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者
报废一次超过该资产的百分之三十；公司重大资产抵押、质押、出售、转让、
报废；
（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公
司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；公司新增借款或者对外提
供担保超过上年末净资产的百分之二十；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；公司债
券信用评级发生变化；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；公司放弃债权或者财产超过上
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年末净资产的百分之十；公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化，生产经营状况发生重
大变化；
（七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者
经理无法履行职责；
（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者
控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事
与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减
资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令
关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销
或者宣告无效；
（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、
董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十二）中国证监会及深圳证券交易所认定的对公司证券及其衍生品种
交易价格有显著影响的其他重要信息。
第九条 本制度所指的内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前直接或
间接知悉内幕信息的人员，包括但不限于：
（一）可以接触、获取内幕信息的公司内部相关人员，包括但不限于公
司及其董事、监事、高级管理人员；公司控股或者实际控制的企业及其董事、
监事、高级管理人员；公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节的人
员；由于所任公司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人员、信息披
露事务工作人员等。
（二）可以接触、获取内幕信息的公司外部相关人员，包括但不限于持
有公司 5%以上股份股东及其董事、监事、高级管理人员；公司控股股东、第
一大股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；公司收购人或者重
大资产交易相关方及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员(如
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有)；相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员（如有）；因职务、
工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员，或者证券交易场所、
证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构有关人员；因法定职责对证券
的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内
幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；依法从公司获取有关内幕信
息的其他外部单位人员；参与重大事项筹划、论证、决策、审批等环节的其
他外部单位人员。由于存在亲属关系、业务往来关系等原因而知悉公司有关
内幕信息的其他人员。
（三）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他人员。
第三章 内幕信息知情人管理与登记备案
第十条 内幕信息报告、审核、披露程序：
（一）公司各部门、各分、子公司及公司能够对其实施重大影响的参股
公司应指定专人为信息披露联络人，信息披露联络人主要负责协调和组织内
部的信息披露事宜；
（二）在涉及本制度第八条的内幕信息时，内幕信息知情人应及时向内
部信息披露联络人报告，由信息披露联络人第一时间向董事会秘书报告，并
要求内幕信息知情人提供有关内幕信息基本情况的书面资料和填写内幕信息
知情人档案（见附件 1），同时要求其签订内幕信息知情人保密协议（见附件
2），并向其提供禁止内幕交易告知书（见附件 3），信息披露联络人负责将上
述文件汇总好交由董事会秘书或董事会办公室备案，董事会秘书或董事会办
公室有权要求内幕信息知情人提供或补充其它有关信息；
（三）董事会秘书评估、审核材料，认为确需尽快履行披露义务的，应
立即组织董事会办公室起草信息披露文件初稿并交董事长审定，需履行审批
程序的，应尽快提交董事会、监事会、股东大会审议，并及时履行信息披露
义务；
（四）所涉内幕信息事项发生重大进展或变化的，相关人员应及时报告
公司董事长或董事会秘书，董事会秘书及时做好相关信息披露工作。
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第十一条 公司应如实、完整记录内幕信息在公开前的商议筹划、论证
咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等各环节所有内幕
信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内
容等，并填写内幕信息知情人档案，相关档案供公司自查和相关监管机构查
询，并在内幕信息首次依法公开披露后五个交易日内向深圳证券交易所报备。
内幕信息知情人档案应当包括：姓名、国籍、证件类型、证件号码、股
东代码、联系手机、通讯地址、所属单位、与上市公司关系、职务、关 系人、
关系类型、知情日期、知情地点、知情方式、知情阶段、知情内容、登记人
信息、登记时间等信息。
知情时间是指内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕信息的第一时间。
知情方式包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。知情阶
段包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决
议等。
公司应当保证内幕信息知情人登记档案的完备性、真实性和准确性。
第十二条 公司披露以下重大事项时，应当向深圳证券交易所报备相关
内幕信息知情人档案：
（一）公司被收购；
（二）重大资产重组事项；
（三）证券发行；
（四）合并、分立；
（五）股份回购；
（六）年度报告、半年度报告；
（七）高比例送转股份；
（八）股权激励计划、员工持股计划；
（九）重大投资、重大对外合作或者签署日常经营重大合同等可能对公
司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生重大影响的其他事项；
（十）中国证监会或者深圳证券交易所认定的其他情形。
公司披露重大事项前,公司股票及其衍生品种交易已经发生异常波动的，
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应当向深圳证券交易所报备相关内幕信息知情人档案。
公司应当在内幕信息依法公开披露后五个交易日内将内幕信息知情人档
案及重大事项进程备忘录报送证券交易所。证券交易所可视情况要求公司披
露重大事项进程备忘录中的相关内容。
公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，应当及时向深圳证券
交易所补充报送内幕信息知情人档案。
第十三条 发生以下情形时，各相关主体应填写本单位内幕信息知情人
档案，并应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，根据事项进程
将内幕信息知情人档案分阶段送达本公司，但完整的内幕信息知情人档案的
送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应按照本
规定第十一条的要求填写，并由内幕信息知情人进行确认。
（一）公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大
事项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时；
（二）证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事
证券服务业务，该受托事项对公司股价有重大影响的；
（三）收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重
大影响事项的其他发起方。
公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，
并做好第一项至第三项涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
第十四条 行政管理部门在履行行政管理职责时，原则上应使用公司已
经公开的信息，在没有明确法律法规依据的情况下，不得要求公司提供内幕
信息，公司也应当拒绝向其提供内幕信息。
根据法律法规及规范性文件的要求或公司办理业务需要，确需向行政管
理部门提供内幕信息的，公司应向其提供禁止内幕交易告知书、内幕信息保
密提示函(见附件 4)，并按照相关要求做好内幕信息知情人登记工作。
行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照行政部门的要求做
好登记工作。公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政
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管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将
其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持
续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门
时，公司应按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、
接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。
第十五条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购
股份等重大事项的，或者披露其他可能对公司证券交易价格有重大影响的事
项时，除按本制度第十一条填写内幕信息知情人档案外，还应制作重大事项
进程备忘录（见附件 5），内容包括但不限于筹划及决策过程中各个关键时点
的时间、参与筹划及决策人员名单、筹划及决策方式等。公司应当督促参与
筹划及决策重大事项涉及的相关人员在备忘录上签名确认。公司股东、实际
控制人及其关联方等相关主体应当配合制作重大事项进程备忘录。
第十六条 公司进行前款所述收购、重大资产重组、发行证券、合并、分
立、回购股份等重大事项的，应在内幕信息依法公开披露后及时将内幕信息
知情人档案及重大事项进程备忘录报送深圳证券交易所。深圳证券交易所可
视情况要求公司披露重大事项进程备忘录中的相关内容。
第十七条 公司根据中国证监会及深圳证券交易所的规定和要求，在年
度报告、半年度报告和相关重大事项公告后五个交易日内对内幕信息知情人
买卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内
幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司应当进
行核实并依据本制度对相关人员进行责任追究，并在 2 个工作日内将有关情
况及处理结果报送深圳证监局和深圳证券交易所并对外披露。
第十八条 内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录由公司董事会秘
书保存。公司应及时补充完善内幕信息知情人档案信息。内幕信息知情人档
案和重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）之日起至少保存 10 年。中国
证监会及派出机构、深圳证券交易所可查询内幕信息知情人档案。
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第四章 保密制度
第十九条 公司全体董事、监事及其他知情人员在公司内幕信息尚未公
开披露前负有保密义务，应将信息知情范围控制到最小，保证其处于可控状
态。
第二十条 公司内幕信息尚未公布前，内幕信息知情人不得将有关内幕
信息内容向外界泄露、报道、传送，也不得将相关信息泄露给亲属、朋友、
同事或其他人；更不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利，不得买卖公
司证券或建议他人买卖公司证券及其衍生品种。
第二十一条 公司定期报告公告之前，财务工作人员和知情人员不得将
公司财务报表及有关数据向外界泄露和报送，在正式公告之前，不得在公司
内部网站、论坛、公告栏或其媒介上以任何形式进行传播、粘贴或讨论。
第二十二条 公司内幕信息披露前，公司大股东、实际控制人不得滥用
其股东权利、支配地位而要求公司向其提供内幕信息。对大股东、实际控制
人没有合理理由要求公司提供未公开信息的，公司董事会应予以拒绝。内幕
信息管理人员和知情人员在董事会批准提供之前应对内幕信息保密。
第二十三条 公司控股股东、实际控制人等相关方筹划涉及公司的股权
激励、并购重组、定向增发等重大事项，要在启动前做好相关信息的保密预
案，应与相关中介机构和该重大事项参与人员、知情人员签订保密协议、禁
止内幕交易告知书，明确协议各方的权利、义务和违约责任。
第二十四条 公司因工作关系需向其他单位或个人提供未公开信息的，
应在提供之前，确认已经与其签署保密协议或者其对公司负有保密义务。
第二十五条 公司不得以新闻发布或答记者问等形式替代公司的正式公
告，防止内幕信息提早通过媒体泄露。在接待新闻媒体时，应按深圳证券交
易所的有关规定与其签署承诺书。
第五章 责任追究
第二十六条 有下列情形之一的应当追究责任人的责任：
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（一）违反本制度规定，擅自对外提供未公开内幕信息的；
（二）违反《管理办法》、《上市规则》以及中国证监会和深圳证券交易
所有关内幕信息管理规定，给公司造成不良影响的；
（三）内幕信息管理不到位，不按规定使用内幕信息并造成不良影响的；
（四）其他个人原因造成内幕信息管理差错或造成不良影响的；
（五）公司董事会认定的其他违反本制度的情况。
第二十七条 公司内部内幕信息知情人在内幕信息公开前违反本制度，
给公司造成严重影响或损失的，公司将视情节轻重，对责任人给予警告、通
报批评、降职、撤职、解除劳动合同、罚款等处罚。中国证监会、深圳证券
交易所等监管机构的处罚不影响公司对其处罚。
公司对内部内幕信息知情人违反本制度，有下列情形之一，应当从重或
者加重处理：
（一）情节恶劣、后果严重、影响较大且事故原因系个人主观因素所致
的；
（二）打击、报复、陷害调查人或干扰、阻挠责任追究调查的；
（三）不执行董事会依法作出的处理决定的；
（四）董事会认定的其它应当从重或者加重处理的情形。
公司对内部内幕信息知情人违反本制度，有下列情形之一的，应当从轻
或免予处理：
（一）有效阻止不良后果发生的；
（二）主动纠正和挽回全部或者大部分损失的；
（三）确因意外和不可抗力等非主观因素造成的；
（四）董事会认定的其他应当从轻、减轻或者免予处理情形的。
第二十八条 非公司内部内幕信息知情人，在内幕信息公开前违反本制
度，给公司造成严重影响或损失的，公司将提请中国证监会和深圳证券交易
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所给与其处罚，并保留向其追究责任的权利。
公司内幕信息知情人在内幕信息公开前违反本制度，给公司造成严重影
响或损失，已构成犯罪的，公司将移交司法机关依法追究其刑事责任。
第二十九条 在对责任人做出处理前，应当听取责任人的意见，保障其
陈述和申辩的权利。
第六章 附 则
第三十条 本制度未尽事宜，按有关法律、行政法规、中国证监会和深
圳证券交易所的有关规定办理，本制度与有关法律、法规、其他规范性文件
及《公司章程》的有关规定不一致的，以法律、法规、其他规范性文件及《公
司章程》的规定为准。
第三十一条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
第三十二条 本制度经公司董事会审议通过之日起生效实施。
广东泰恩康医药股份有限公司
2022 年 8 月 26 日
附：
附件 1：《内幕信息知情人档案》
附件 2：《内幕信息知情人保密协议》
附件 3：《禁止内幕交易告知书》
附件 4：《内幕信息保密提示函》
附件 5：《重大事项进程备忘录》
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附件1
广东泰恩康医药股份有限公司内幕信息知情人档案
内幕信息事项：
职
内幕信 所在单 知悉内 知悉内 知悉内 内幕信 内幕信
身份证 证券 务/ 内幕信 登记时
序号 息知情 位/部 幕信息 幕信息 幕信息 息所处 息公开 登记人 备注
号码 账号 岗 息内容 间
人姓名 门 时间 地点 方式 阶段 时间
位
知悉内幕信息方式选项：Ａ-面谈；Ｂ-电话；Ｃ-传真；D-电子邮件；E-书面报告；F-其他（详细列明）。
内幕信息所处阶段选项：Ａ-商议筹划；Ｂ-论证咨询；Ｃ-合同订立；D-内部报告；E-流转传递；F-统计编制；G-审批决议；H-其他（详细列明）。
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公司简称： 公司代码：
法定代表人签名： 公司盖章：
注：1.内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人
档案应分别记录。
2.填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。
3.如为公司登记，填写公司登记人名字；如为公司汇总，需保留所汇总表格中原登记人的姓名。
4.涉及重大资产重组事项的，应当分为以下四部分填列：（一）公司及其董事、监事、高级管理人员，以及前述自然人的配偶、直系亲
属；（二）交易对方及其董事、监事、高级管理人员（或主要负责人），以及前述自然人的配偶、直系亲属；（三）本次重大资产交易聘请的
中介机构及相关经办人员，以及前述自然人的配偶、直系亲属；（四）其他知悉本次重大资产交易内幕信息的法人和自然人，以及前述自然
人的配偶、直系亲属。
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附件2
广东泰恩康医药股份有限公司
内幕信息知情人保密协议
本协议由以下当事方于_______年______月______日在_________签署：
甲方：广东泰恩康医药股份有限公司
乙方：______________________________
鉴于乙方作为担任甲方公司职务或从事与甲方相关业务而涉及可能知悉甲
方内幕信息__________________________的知情人，根据《证券法》、《上市公司
监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等法律法规、规范
性文件及公司《信息披露制度》的要求，甲乙双方在意思表示真实的基础上，达
成如下协议：
第一条 本协议所称“内幕信息”，系根据《证券法》规定，涉及公司经营、
财务或者对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开信息。
第二条 双方承诺不对双方以外的第三人泄漏内幕信息，直至甲方公开披露
后。
第三条 乙方承诺对甲方未披露的内幕信息，采取必要的防范措施以防止未
经甲方同意而披露给其他第三方，并承诺将知悉人员控制在最小范围内。乙方确
因工作原因需将内幕信息传递给相关人员的，应当在传递内幕信息时要求接收信
息的人员签署《广东泰恩康医药股份有限公司内幕信息知情人保密协议》，并第
一时间告知甲方将其作为内幕信息知情人予以管理。
第四条 乙方不得利用未公开的内幕信息买卖甲方公开发行的证券，也不得
建议他人买卖甲方公开发行的证券，不进行内幕交易或配合他人操纵甲方公开发
行证券的交易价格。
第五条 如甲方要求，乙方应及时将甲方所提供的内幕信息涉及的原件及复
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印件归还给甲方，不得私自留存。
第六条 乙方若违反本协议，给甲方造成损失的，应承担甲方及监管部门的
处罚，并赔偿甲方损失。
第七条 因执行本协议发生争议，双方应首先通过友好协商解决，协商不成，
可诉诸甲方住所地人民法院解决。
第八条 本协议一式两份，甲乙双方各执一份，自协议双方签署之日起生效。
第九条 本协议未尽事项，依照国家有关法律法规及规范性文件的相关规定
执行，并不当然免除双方应承担的法定保密义务。
甲方：广东泰恩康医药股份有限公司
乙方：__________________________
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附件3
广东泰恩康医药股份有限公司
禁止内幕交易告知书
各内幕信息知情单位或个人：
根据《证券法》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登
记管理制度》等法律法规、规范性文件及公司《内幕信息知情人登记管理制度》
的要求，公司应做好内幕信息保密和管理工作，有效防范和打击内幕交易等证券
违法违规行为。公司本次向贵单位/个人提供的信息属于内幕信息，贵单位/个人
属于公司内幕信息知情人，应对知悉的内幕信息保密。现将有关保密义务及责任
告知如下：
1、内幕信息知情人对其知悉的内幕信息负有保密责任，在内幕信息公开前，
不得擅自以任何形式对外泄露、报道、传送，同时应采取必要措施将该信息的知
情者控制在最小范围内；
2、在内幕信息公开前，不得利用内幕信息买卖公司证券及其衍生品种，或
建议他人买卖公司证券及其衍生品种，或配合他人操纵公司证券及其衍生品种交
易价格；
3、在内幕信息公开前，不得利用内幕信息为亲属、朋友或他人谋利；
4、内幕信息知情人对外泄露或利用内幕信息进行内幕交易，或建议他人利
用内幕信息进行交易，公司将视情节轻重对相关责任人进行处罚，涉及犯罪的，
将依法移送司法机关追究其刑事责任。
特此告知！
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年 月 日
被告知单位、个人签字或盖章：
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附:禁止内幕交易的有关法律规定
《证券法》第五十三条：证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的
人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他
人买卖该证券。持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司百分之五以上
股份的自然人、法人、非法人组织收购上市公司的股份，本法另有规定的，适用
其规定。内幕交易行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
《证券法》第五十四条：禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、
证券服务机构和其他金融机构的从业人员、有关监管部门或者行业协会的工作人
员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事
与该信息相关的证券交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。利用未
公开信息进行交易给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
《证券法》第一百九十一条：证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕
信息的人违反本法第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的
证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得
或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。单位从
事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并
处以二十万元以上二百万元以下的罚款。国务院证券监督管理机构工作人员从事
内幕交易的，从重处罚。违反本法第五十四条的规定，利用未公开信息进行交易
的，依照前款的规定处罚。。
《刑法》第一百八十条第一款：证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非
法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或
者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证
券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示
他人从事上述交易活动，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者
单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有
期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚
金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者
拘役。内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定。
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附件4
广东泰恩康医药股份有限公司
内幕信息保密提示函
广东泰恩康医药股份有限公司（以下简称“公司”）于_____年_____月_____
日因__________________________向贵单位报送附件文件。
因附件相关内容符合中国证监会、深圳证券交易所及公司《内幕信息知情人
登记管理制度》认定的内幕信息，根据《证券法》、《上市公司监管指引第 5 号——
上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等相关规定，特向贵单位提示：
1、贵单位应严格控制公司所报送附件的使用范围和知情范围；
2、贵单位接收公司附件及使用的相关人员作为内幕信息知情人，负有信息
保密义务,在相关信息公开披露前，不得泄露附件涉及的信息，不得利用所获取
的信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券；
3、贵单位知悉公司信息的人员，在公司公开披露前，禁止在公开文件中使
用公司报送的未公开信息，不得透露给其他任何无关的单位和个人；
4、贵单位知悉公司信息的人员，如因保密不当致使所报送的未公开信息泄
露，应第一时间通知公司采取补救措施；
5、公司在报送附件时已将贵单位和接收材料人员作为内幕信息知情人登记
备案，以备证券监管机构查询使用。
特此提示。
附件：《广东泰恩康医药股份有限公司 XX 文件》
报送单位：广东泰恩康医药股份有限公司
17
广东泰恩康医药股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度
报送人：
报送日期：
接收单位：
接收地点：
接收人及身份证号码：
接收日期：
18
广东泰恩康医药股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度
附件 5
广东泰恩康医药股份有限公司
重大事项进程备忘录
交易阶段 时间 地点 筹划决策方式 参与机构和人员 商议和决议内容
注：重大事项进程备忘录涉及的相关人员应当在备忘录上签名确认。
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