金禄电子：投资者关系管理制度（2022年9月）2022-09-26
金禄电子科技股份有限公司 投资者关系管理制度
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投资者关系管理制度
目 录
第一章 总 则 ........................................................................................ 2
第二章 投资者关系管理的机构及人员 ................................................ 3
第三章 投资者关系管理的目的、原则、对象、沟通内容及方式.... 6
第四章 投资者关系管理的形式及要求 ................................................ 9
一、电话、传真、电子邮件及网站 .................................................. 9
二、投资者说明会及股东大会 ........................................................ 10
三、投资者关系互动平台 ................................................................ 12
四、接受调研及采访 ........................................................................ 13
五、投资者关系管理档案 ................................................................ 15
六、投诉处理机制 ............................................................................ 16
第五章 附 则 ...................................................................................... 16
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金禄电子科技股份有限公司 投资者关系管理制度
第一章 总 则
第一条 为规范金禄电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）
的治理结构，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”）
之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司诚信自律、
规范运作，提升公司的投资价值，根据《中华人民共和国公司法》（以
下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证
券法》”）、《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法
律、行政法规、部门规章、规范性文件和《金禄电子科技股份有限公
司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，制定本制度。
第二条 本制度所称投资者关系管理，是指公司通过便利股东权
利行使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜
在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司
治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资
者目的的相关活动。
第三条 投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》《证券法》
等有关法律法规及中国证监会、深圳证券交易所有关业务规则的规定。
第四条 公司投资者关系管理工作应当遵循公开、公平、公正原
则，客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，不得出
现以下情况：
（一）透露或通过非法定方式发布尚未公开披露的重大信息；
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（二）发布含有虚假或者引人误解的内容，作出夸大性宣传、误
导性提示；
（三）对公司股票及其衍生品种价格作出预期或者承诺；
（四）歧视、轻视等不公平对待中小股东的行为；
（五）其他违反信息披露规则或者涉嫌操纵证券市场、内幕交易
等违法违规行为。
第五条 公司进行投资者关系活动时，应当平等对待全体投资者，
为中小投资者参与活动创造机会，保证相关沟通渠道的畅通，避免出
现选择性信息披露。
第六条 公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开披露信息
作为交流内容，不得以任何方式透露或者泄露未公开披露的重大信息。
第七条 投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未
公开披露的重大信息或者可以推测出未公开披露的重大信息的提问
的，公司应当告知投资者关注公司公告，并就信息披露规则进行必要
的解释说明。
第八条 公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替正式信
息披露。公司在投资者关系管理活动中不慎泄露未公开披露的重大信
息的，应当立即通过符合条件媒体发布公告，并采取其他必要措施。
第二章 投资者关系管理的机构及人员
第九条 公司董事长为投资者关系管理工作的第一责任人。公司
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董事、总经理及其他高级管理人员应积极参加重大投资者关系活动。
第十条 公司董事会秘书为公司投资者关系管理负责人和授权
发言人，负责投资者关系管理事务的组织和协调。
除非得到明确授权并经过培训，公司其他董事、监事、高级管理
人员和员工应避免在投资者关系活动中代表公司发言。
第十一条 公司董事会办公室为投资者关系管理职能部门，由董
事会秘书领导，具体负责公司投资者关系的日常管理工作：
（一）建立公司内部协调和信息采集机制，及时归集、汇总各部
门及下属公司提供的公司生产经营、财务、诉讼等信息；
（二）在公司发生重大诉讼、重大重组、管理层人员的变动、股
票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项后，配合公司相关部门
提出并实施有效处理方案，积极维护公司的公共形象；
（三）做好召开年度股东大会、临时股东大会、年度报告说明会
及投资者交流活动的筹备和相关会议资料准备工作；
（四）审核、编制公司面向资本市场的宣传材料，包括但不限于
公司宣传材料、路演材料等；
（五）在公司网站上开设投资者关系专栏及时披露与更新公司的
信息；
（六）接听投资者来电，回复投资者电子邮件、传真及在深圳证
券交易所投资者关系互动平台上的提问，接待投资者来访，安排投资
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者厂区参观，及时、全面向投资者介绍公司情况；
（七）通过电子邮件、邮寄、互联网等渠道，与机构投资者、证
券分析师及中小投资者保持经常联络，提高投资者对公司的关注度；
（八）在遵守信息披露规则的前提下，建立与投资者的重大事项
沟通机制，获得股东的支持和理解；
（九）统计分析投资者的数量、构成及变动情况；持续关注投资
者的意见、建议和研究报告等各类信息并及时反馈给公司董事会及管
理层；
（十）维护和加强与相关媒体的合作关系，及时关注媒体的宣传
报道，引导媒体对公司经营活动进行客观、公正的报道；
（十一）与证券监管部门、行业协会等相关部门保持密切联系，
与其他上市公司就投资者关系工作展开不定期的交流；
（十二）有利于改善投资者关系的其他工作。
第十二条 在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司的
其他职能部门、公司控股的子公司及公司全体员工有义务协助董事会
秘书及董事会办公室进行相关投资者关系管理工作。
第十三条 公司应当对董事、监事、高级管理人员及相关员工进
行投资者关系管理的系统培训，提高其与特定对象进行沟通的能力，
增强其对相关法律法规、业务规则和规章制度的理解，树立公平披露
意识。
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第十四条 投资者关系管理工作人员是公司面向投资者的窗口，
传递公司在资本市场的形象，有关人员应具备以下素质和技能：
（一）良好的品行和职业素养，诚实信用；
（二）熟悉公司战略、运营、财务、产品等状况，对公司及公司
所处行业有较为全面的了解；
（三）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法
律法规及业务知识；
（四）熟悉证券市场，了解证券市场的运作机制；
（五）良好的沟通技巧和较强的协调能力；
（六）具有较强的写作能力，能够撰写各种报告及其他各种信息
披露稿件。
第三章 投资者关系管理的目的、原则、对象、沟通内容及方式
第十五条 投资者关系管理的目的如下：
（一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的
进一步了解和熟悉；
（二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；
（三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；
（四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；
（五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。
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第十六条 投资者关系管理应遵循如下基本原则：
（一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披
露义务的基础上开展，符合法律、行政法规、部门规章及规范性文件、
行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德
规范和行为准则。
（二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对
待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
（三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听
取投资者意见、建议，及时回应投资者诉求。
（四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚
信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
（五）高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，充分考虑提
高沟通效率，降低沟通成本。
（六）互动沟通原则。主动听取投资者的意见、建议，实现公司
与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。
第十七条 投资者关系工作的对象如下：
（一）公司投资者及潜在投资者；
（二）证券分析师；
（三）财经媒体、行业媒体和其他相关媒体；
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（四）其他相关机构。
第十八条 公司与投资者沟通的内容如下：
（一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争
战略和经营方针等；
（二）法定信息披露内容及其说明，包括定期报告、重大投资及
其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关
联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等临时报告；
（三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、
财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；
（四）公司的环境、社会和治理信息；
（五）企业文化建设；
（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
（七）投资者诉求处理信息；
（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
（九）公司的其他相关信息。
公司应在涉及重大诉讼、重大重组、关键人员变动、盈利大幅波
动、股票交易异动、自然灾害等危机事件发生后及时获取有关信息，
制定危机公关方案和投资者沟通计划，并积极组织实施，做好与投资
者的沟通工作。
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第十九条 公司与投资者沟通的方式包括但是不限于：
（一）股东大会；
（二）投资者说明会、年度报告说明会；
（三）投资者咨询电话、电子邮件和传真；
（四）深圳证券交易所投资者关系互动平台；
（五）接待投资者来访调研、现场参观；
（六）分析师会议、业绩说明会、路演；
（七）网络、电视、报刊及其他媒体；
（八）其他方式。
第四章 投资者关系管理的形式及要求
一、电话、传真、电子邮件及网站
第二十条 公司设立投资者咨询电话、传真和电子邮箱等，由熟
悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，
通过有效形式向投资者反馈。公司应当在定期报告中公布公司网址和
咨询电话号码。当网址或者咨询电话号码发生变更后，公司应当及时
进行公告。
第二十一条 公司在官网开设投资者关系专栏，及时发布和更新
投资者关系管理相关信息。公司应当积极利用中国投资者网、深圳证
券交易所投资者关系互动平台等公益性网络基础设施开展投资者关
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系管理活动。
二、投资者说明会及股东大会
第二十二条 公司可以召开投资者说明会，向投资者介绍情况、
回答问题、听取建议。
公司相关重大事项受到市场高度关注或者质疑的，除按规定及时
履行信息披露义务外，应当及时召开投资者说明会。
第二十三条 公司召开投资者说明会的，应当采取便于投资者参
与的方式进行。公司应当在投资者说明会召开前发布公告，说明投资
者关系活动的时间、方式、地点、网址、公司出席人员名单和活动主
题等。投资者说明会原则上应当安排在非交易时段召开。
公司应当在投资者说明会召开前以及召开期间为投资者开通提
问渠道，做好投资者提问征集工作，并在说明会上对投资者关注的问
题予以答复。
第二十四条 公司可以在年度报告披露后十五个交易日内举行
年度报告业绩说明会，由公司董事长（或者总经理）、财务负责人、
独立董事和董事会秘书出席，对公司所处行业状况、发展战略、生产
经营、新产品和新技术开发、财务状况、分红情况、风险因素等投资
者关心的内容进行说明。
公司拟召开年度报告业绩说明会的，应当至少提前两个交易日发
布召开通知，公告内容应当包括日期及时间、召开方式（现场/网络）、
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召开地点或者网址、公司出席人员名单等。
第二十五条 公司在业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关
系活动开始前，应当事先确定提问的可回答范围。提问涉及公司未公
开重大信息或者可以推理出未公开重大信息的，公司应当拒绝回答。
第二十六条 公司在股东大会对现金分红具体方案进行审议前，
应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分
听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。
第二十七条 公司召开股东大会时，应在完成所有议程后预留时
间为现场参会的投资者与出席或列席股东大会的董事、监事和高级管
理人员进行沟通交流提供便利，上述董事、监事和高级管理人员应在
遵守本制度规定的前提下充分、详细地回答投资者的提问。
第二十八条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、深圳
证券交易所的规定召开投资者说明会：
（一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
（二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
（三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查
后发现存在未披露重大事件；
（四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
（五）其他应当召开投资者说明会的情形。
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三、投资者关系互动平台
第二十九条 公司通过深圳证券交易所投资者关系互动平台（以
下简称“互动易”）等多种渠道与投资者交流，指派或者授权董事会秘
书或者证券事务代表及时查看并处理互动易的相关信息。公司通过互
动易就投资者对已披露信息的提问进行充分、深入、详细地分析、说
明和答复。对于重要或者普遍性的问题及答复，公司加以整理并在互
动易以显著方式刊载。公司在互动易刊载信息或者答复投资者提问等
行为不能替代应尽的信息披露义务，公司不得在互动易就涉及或者可
能涉及未公开重大信息的投资者提问进行回答。
第三十条 公司在互动易发布信息的，应当谨慎、客观，以事实
为依据，保证所发布信息的真实、准确、完整和公平，不得使用夸大
性、宣传性、误导性语言，不得误导投资者，并充分提示相关事项可
能存在的重大不确定性和风险。
公司信息披露以其通过符合条件媒体披露的内容为准，在互动易
平台发布的信息不得与依法披露的信息相冲突。
第三十一条 公司在互动易发布信息及对涉及市场热点概念、敏
感事项问题进行答复，应当谨慎、客观、具有事实依据，不得利用互
动易平台迎合市场热点或者与市场热点不当关联，不得故意夸大相关
事项对公司生产、经营、研发、销售、发展等方面的影响，不当影响
公司股票及其衍生品种价格。
第三十二条 公司应当充分关注互动易信息及各类媒体关于公
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司的报道，充分重视并依法履行相关信息和报道引发或者可能引发的
信息披露义务。
四、接受调研及采访
第三十三条 公司接受从事证券分析、咨询及其他证券服务的机
构及个人、从事证券投资的机构及个人（以下简称“调研机构及个人”）
的调研时及媒体采访时，应当妥善开展相关接待工作，并按规定履行
相应的信息披露义务。
第三十四条 公司应当尽量避免在年度报告、半年度报告披露前
三十日内接受投资者现场调研、媒体采访等。
第三十五条 公司不得利用调研活动从事市场操纵、内幕交易或
者其他违法违规行为。
第三十六条 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管
理人员及其他员工在接受采访及调研前，应当知会董事会秘书，原则
上董事会秘书应当全程参加采访及调研。接受采访或者调研人员应当
就调研过程和交流内容形成书面记录，与采访或者调研人员共同亲笔
签字确认，董事会秘书应当签字确认。
第三十七条 公司与调研机构及个人进行直接沟通的或接受媒
体采访的，除应邀参加证券公司研究所等机构举办的投资策略分析会
等情形外，应当要求调研机构及个人、媒体人员出具单位证明（单位
介绍信或工牌等能够证明其任职情况的文件）和身份证等资料，并要
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求其签署承诺书（详见附件1）。
第三十八条 公司中小股东、机构投资者到公司现场参观、座谈
沟通时，公司应当合理、妥善地安排参观及沟通过程，做好信息隔离，
不得使来访者接触到未公开披露的重大信息。
第三十九条 公司建立接受调研及采访的事后核实程序，明确未
公开重大信息被泄露的应对措施和处理流程，应要求调研机构及个人、
媒体将基于交流沟通及采访形成的投资价值分析报告等研究报告、新
闻稿等文件在发布或者使用前知会公司。公司在核查中发现前述文件
存在错误、误导性记载的，应当要求其改正，对方拒不改正的，公司
应当及时对外公告进行说明。公司若发现上述文件中存在公司未公开
重大信息的，应采取如下应对措施及处理流程：
（一）立即向深圳证券交易所报告并公告；
（二）要求调研机构及个人、媒体在公司正式公告前不得对外泄
露该信息，并明确告知其在此期间不得买卖或者建议他人买卖公司股
票及其衍生品种；
（三）密切关注公司股票及其衍生品种交易价格是否存在异常波
动；
（四）向公司董事会进行汇报，并查明未公开重大信息泄露的原
因和责任人员，对该等责任人员进行内部追责。
第四十条 公司董事会办公室负责组织安排接待投资者调研、媒
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体采访及召开投资者说明会、参加路演等推广活动，上述活动的具体
内容安排及人员安排由董事会秘书予以确定，参与上述活动的人员在
投资者关系活动中禁止擅自披露、透露或者泄露公司未公开重大信息。
五、投资者关系管理档案
第四十一条 公司进行投资者关系活动应建立完备的投资者关
系管理档案，投资者关系管理档案至少应包括下列内容：
（一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；
（二）投资者关系活动的交流内容；
（三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）；
（四）其他内容。
投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行分类，
将相关记录、现场录音、演示文稿、活动中提供的文档（如有）等文
件资料存档并妥善保管，保存期限不得少于三年。
第四十二条 公司应当在投资者说明会、业绩说明会、分析师会
议、路演等投资者关系活动结束后两个交易日内，编制投资者关系活
动记录表（详见附件2）并在互动易和公司网站刊载。
投资者关系活动记录表应当包括以下内容：
（一）投资者关系活动参与人员、时间、地点、形式；
（二）投资者关系活动交流内容及具体问答记录；
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（三）关于本次活动是否涉及应披露重大信息的说明；
（四）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）；
（五）深圳证券交易所要求的其他内容。
六、投诉处理机制
第四十三条 公司在官网投资者关系专栏公布投资者投诉邮箱，
该等邮箱由公司董事会秘书进行日常管理，投资者可就公司投资者关
系管理相关事宜进行投诉，董事会秘书应就投资者投诉事宜进行核实
并在2个交易日内进行回复。
第四十四条 对于投资者通过公司投资者咨询电话进行投诉的，
公司接线人员应详细记录投资者投诉内容及联系方式，并告知投资者
将在2个交易日内就相关情况进行电话回复。公司接线人员应在投资
者投诉当天向董事会秘书汇报相关情况，由董事会秘书组织投诉核实
及回复工作。
第四十五条 董事会秘书应定期向董事会、监事会汇报投资者投
诉有关情况。
第五章 附 则
第四十六条 除非特别说明，本制度所使用的术语与《公司章程》
中该等术语的含义相同。
第四十七条 本制度未尽事宜，或本制度生效后与新颁布的法律、
行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等冲突的，以法律、
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行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等的规定为准。
第四十八条 本制度由公司董事会负责解释。
第四十九条 本制度经公司股东大会审议通过后生效并实施，修
改时亦同。
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附件 1
承 诺 书
金禄电子科技股份有限公司：
本人（单位）将对贵公司进行调研（或参观、采访、座谈等），
根据有关规定做出如下承诺：
（一）在调研（或参观、采访、座谈等）过程中不故意打探贵公
司未公开重大信息，未经贵公司许可，不与贵公司指定人员以外的人
员进行沟通或者问询；
（二）不泄露无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未
公开重大信息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种；
（三）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中不使用
未公开重大信息，除非贵公司同时披露该信息；
（四）在投资价值分析报告等研究报告中涉及盈利预测和股价预
测的，注明资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料；
（五）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件对外发布
或者使用前知会贵公司，并保证相关内容客观真实；
（六）本人（单位）如违反上述承诺，愿意承担由此引起的一切
法律责任。
特此承诺。
承诺人（单位）：
日期： 年 月 日
18
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附件 2
证券代码：301282 证券简称：金禄电子
金禄电子科技股份有限公司投资者关系活动记录表
编号：
□特定对象调研 □分析师会议
□媒体采访 □业绩说明会
投资者关系活动 □新闻发布会 □路演活动
类别 □现场参观
□其他 （请文字说明其他活动内容）
参与单位名称及
人员姓名
时 间
地 点
形 式
上市公司接待人
员姓名
投资者关系活动
主要内容介绍
关于本次活动是
否涉及应披露重
大信息的说明
附件清单（如有）
日期
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