金禄电子科技股份有限公司                                                                     内幕信息知情人登记管理制度




                             金禄电子科技股份有限公司

                          内幕信息知情人登记管理制度


                                                            目         录
第一章   总 则............................................................................................................................... 1
第二章   内幕信息及内幕信息知情人........................................................................................... 2
第三章   内幕信息知情人的登记管理........................................................................................... 6
第四章   内幕信息的保密管理..................................................................................................... 10
第五章   罚 则............................................................................................................................. 11
第六章   附 则............................................................................................................................. 12




                                                  第一章               总        则

     第一条             为规范金禄电子科技股份有限公司（以下简称“公司”

或“本公司”）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，根据《中华

人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司信息披露

管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人

登记管理制度》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、行

政法规、部门规章、规范性文件和《金禄电子科技股份有限公司章程》

（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司实际情况，制定

本制度。

     第二条             本制度适用于公司下属各部门、分公司、控股子公司及

公司能够对其实施重大影响的参股公司。

     第三条             公司董事会应当按照本制度以及深圳证券交易所相关




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规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情

人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办

理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。公司监事会应当对内

幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。

     第四条    公司董事、监事、高级管理人员和公司下属各部门、分

公司、控股子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司都应按照

本制度的规定做好内幕信息的保密及登记报备工作；相关内幕信息的

内部报告事宜，按照公司重大信息内部报告的相关制度执行。

                  第二章   内幕信息及内幕信息知情人

     第五条    本制度所称内幕信息，是指根据《证券法》第五十二条

规定，涉及公司的经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的

尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在《公司章程》指定的信息

披露媒体或网站上正式公开披露。

     第六条    本制度所指的内幕信息，包括但不限于：

     （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；

     （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产

超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质

押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；

     （三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可

能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；



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     （四）公司发生重大债务/大额赔偿责任和未能清偿到期重大债

务的违约情况；

     （五）公司计提大额资产减值准备；

     （六）公司出现股东权益为负值；

     （七）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对

相应债权未提取足额坏账准备；

     （八）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产

生重大影响；

     （九）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆

上市或者挂牌；

     （十）公司的董事、三分之一以上监事或者总经理发生变动，董

事长或者总经理无法履行职责；

     （十一）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份

或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其

他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；法院裁决

禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司 5%以上股份被质

押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或

者出现被强制过户风险；

     （十二）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；




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       （十三）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；公司发

生超过上年末净资产百分之十的重大损失；

       （十四）主要或者全部业务陷入停顿；

       （十五）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司

的资产、负债、权益或者经营成果产生重要影响；

       （十六）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；

       （十七）会计政策、会计估计重大自主变更；

       （十八）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假

记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；

       （十九）公司债券信用评级发生变化；

       （二十）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百

分之二十；

       （二十一）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之

十；

       （二十二）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；公司股权

结构或者生产经营状况发生重大变化；

       （二十三）公司分配股利、增资的计划，公司减资、合并、分立、

解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；

       （二十四）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议



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被依法撤销或者宣告无效；

       （二十五）公司涉嫌犯罪被依法立案调查或受到刑事处罚，公司

的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依

法采取强制措施、受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调

查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处

罚；

       （二十六）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管

理人员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措

施且影响其履行职责；

       （二十七）除董事长或者总经理外的公司其他董事、监事、高级

管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达

到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响

其履行职责；

       （二十八）中国证监会、深圳证券交易所规定的其他事项。

       第七条   本制度所指的内幕信息知情人，包括但不限于：

       （一）可以接触、获取内幕信息的公司内部相关人员，包括但不

限于公司及其董事、监事、高级管理人员；公司控股或者实际控制的

企业及其董事、监事、高级管理人员；公司内部参与重大事项筹划、

论证、决策等环节的人员；由于所任公司职务而知悉内幕信息的财务

人员、内部审计人员、信息披露事务工作人员等；



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     （二）可以接触、获取公司内幕信息的外部相关人员，包括但不

限于持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；

公司控股股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；公司收

购人或者重大资产重组交易相关方及其控股股东、实际控制人、董事、

监事、高级管理人员（如有）；相关事项的提案股东及其董事、监事、

高级管理人员（如有）；因职务、工作可以获取内幕信息的证券监督

管理机构工作人员，或者证券交易所、证券登记结算机构、证券服务

机构有关人员；因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、

重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构

的工作人员；依法从公司获取有关内幕信息的外部单位人员；参与重

大事项筹划、论证、决策、审批等环节的外部单位人员；

     （三）由于与第（一）（二）项相关人员存在亲属关系、业务往

来关系等原因知悉公司有关内幕信息的其他人员；

     （四）中国证监会规定的可以获取内幕信息的其他人员。

     第八条     内幕信息知情人负有保密义务，在内幕信息依法披露

前，不得透露、泄露公司内幕信息，也不得利用内幕信息买卖或者建

议他人买卖公司证券及其衍生品种。

                  第三章   内幕信息知情人的登记管理

     第九条    在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照附件 1 格式

填写内幕信息知情人档案，及时记录内幕信息在公开前的商议筹划、




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论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节

的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方

式、内容等信息。内幕信息知情人应当进行确认。

     第十条    公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公

司的重大事项，以及发生对公司证券交易价格有重大影响的其他事项

时，应当填写公司内幕信息知情人档案。

     证券公司、证券服务机构接受委托开展相关业务，该受托事项对

公司证券交易价格有重大影响的，应当填写内幕信息知情人档案。

     收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司证券交易

价格有重大影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人

档案。

     上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，根

据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达相关公司，完整的内幕

信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕

信息知情人档案应当按照规定要求进行填写，并由内幕信息知情人进

行确认。

     公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人

的登记，并做好涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。

     第十一条     公司在披露前按照相关法律法规和政策要求须经常

性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大



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变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记

行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，

内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式

在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及

知悉内幕信息的时间。

     第十二条     公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分

立、分拆上市、回购股份等重大事项的，或者披露其他可能对公司证

券交易价格有重大影响的事项时，还应当按照附件 2 格式制作重大事

项进程备忘录，记录筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划

决策人员名单、筹划决策方式等内容，并督促重大事项进程备忘录涉

及的相关人员在重大事项进程备忘录上签名确认。公司股东、实际控

制人及其关联方等相关主体应当配合制作重大事项进程备忘录。

     重大事项进程备忘录应记载重大事项的每一具体环节和进展情

况，包括方案论证、接洽谈判、形成相关意向、作出相关决议、签署

相关协议、履行报批手续等事项的时间、地点、参与机构和人员。

     第十三条     公司披露以下重大事项时，应当在内幕信息依法披露

后 5 个交易日内，向深圳证券交易所报送相关内幕信息知情人档案及

重大事项进程备忘录，包括但不限于：

     （一）重大资产重组事项；

     （二）要约收购；




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     （三）证券发行；

     （四）合并、分立、分拆上市；

     （五）股份回购；

     （六）高比例送转股份（指公司每十股送红股与公积金转增股本

合计达到或者超过十股）；

     （七）股权激励草案、员工持股计划；

     （八）导致控股股东、实际控制人发生变更的权益变动；

     （九）中国证监会或者深圳证券交易所认定的其他情形。

     公司在向深圳证券交易所报送定期报告的同时报备公司内幕信

息知情人档案。

     公司应当做好内幕信息管理工作，视情况分阶段披露相关情况。

     公司披露重大事项前，公司证券及其衍生品种交易已经发生异常

波动的，应当向深圳证券交易所报送相关内幕信息知情人档案。

     公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，应当及时向深

圳证券交易所补充提交内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。

     公司在报送内幕信息知情人档案的同时应当出具书面承诺，保证

所填报内幕信息知情人信息及重大事项进程备忘录（如有）内容的真

实、准确、完整，并向全部内幕信息知情人通报了有关法律法规对内

幕信息知情人的相关规定。公司董事长及董事会秘书应当在书面承诺



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上签字确认。

     第十四条     内幕信息知情人应当积极配合公司做好内幕信息知

情人登记管理工作，及时向公司提供真实、准确、完整的内幕信息知

情人信息。

     第十五条     公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案及重大

事项进程备忘录信息。内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自

记录（含补充完善）之日起至少保存十年。

                      第四章   内幕信息的保密管理

     第十六条     公司及其董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息

知情人在内幕信息公开披露前应将该信息的知情人员控制在最小范

围内，重大信息文件应指定专人报送和保管。

     第十七条     内幕信息依法公开披露前，公司的控股股东、实际控

制人不得滥用其股东权利或支配地位，要求公司及其董事、监事、高

级管理人员向其提供内幕信息。

     第十八条     公司应通过签订保密协议、发出禁止内幕交易告知书

等必要方式明确告知有关内幕信息知情人的保密义务和违反保密规

定的责任。

     第十九条     公司应当按照中国证监会、深圳证券交易所的规定和

要求，在年度报告、半年度报告和相关重大事项公告后五个交易日内

对内幕信息知情人买卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自查，发



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现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内

幕信息进行交易的，应当进行核实并依据本制度对相关人员进行责任

追究，并在两个工作日内将有关情况及处理结果报送公司注册地中国

证监会派出机构和深圳证券交易所。

                            第五章        罚   则

       第二十条     由于内幕信息知情人的故意或过失，导致出现下列违

规情形，给公司造成不利影响和损失的，公司有权视情节轻重对违反

本制度并负有直接责任的人员进行问责并予以处分，必要时向有关监

管部门举报并追究法律责任：

       （一）公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实

施重大影响的参股公司不报、瞒报、漏报、迟报、错报内幕信息知情

人档案有关信息的；

       （二）在内幕信息公开前，故意或过失对外泄露内幕信息；

       （三）利用内幕信息买卖公司证券，或者建议他人买卖公司证券

的；

       （四）证券监管部门认定的其他与内幕信息有关的违规情形。

       第二十一条     为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、

证券服务机构及其人员、持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人

及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构，以及证券监管机构

规定的其他内幕信息知情人，若擅自披露公司内幕信息，给公司造成



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损失的，公司保留追究其责任的权利。

       第二十二条    内幕信息知情人违反本制度，给公司造成重大损

失、构成犯罪的，将移交司法机关依法追究其刑事责任。

                           第六章        附   则

       第二十三条    除非特别说明，本制度所使用的术语与《公司章程》

中该等术语的含义相同。

       第二十四条    本制度未尽事宜，或本制度生效后与新颁布的法

律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等冲突的，以

法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等的规定为

准。

       第二十五条    本制度由公司董事会负责解释。

       第二十六条    本制度经公司董事会审议通过后生效并实施，修改

时亦同。




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     附件 1

                                           金禄电子科技股份有限公司内幕信息知情人档案

     股票代码：301282                       股票简称：金禄电子                       内幕信息事项：

       姓          证   证   知             所                                                                           登          股             通
                                  与上市                       亲属关   亲属关系   知悉内   知悉内   知悉内   知悉内                                     所属
序     名/    国   件   件   情             属          关系                                                             记   登记   东   联系      讯
                                  公司关         职务          系人姓   人证件号   幕信息   幕信息   幕信息   幕信息                                     单位
号     名     籍   类   号   日             单          类型                                                             时    人    代   手机      地
                                   系                           名         码      地点     方式      内容     阶段                                      类别
       称          型   码   期             位                                                                           间          码             址




                                                                           13
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附件 2

         金禄电子科技股份有限公司重大事项进程备忘录

    重大事项名称

    交易所处阶段

         时间
                                           地点
    筹划决策方式



   参与机构和人员




   商议和决议内容




经审阅，我们确认上述内容记录真实、准确、完整。




参与人员签名：




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