华泰联合证券有限责任公司
关于江苏东星智慧医疗科技股份有限公司
2022年度募集资金存放和使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）作为江苏东星智慧
医疗科技股份有限公司（以下简称“东星医疗”、“公司”）首次公开发行股票的保
荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号—
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等法律
法规的规定，对东星医疗在2022年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查
情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏东星智慧医疗科技股份有限公司
首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1922 号）同意注册，并经深圳
证券交易所同意，东星医疗首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,504.3334
万股，每股面值为人民币 1 元，发行价格为每股人民币 44.09 元，募集资金总额
为人民币 1,104,160,596.06 元，扣除发行费用 101,587,913.35 元（不含税）后，
公司实际募集资金净额为人民币 1,002,572,682.71 元。上述募集资金到位情况经
立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2022 年 11 月 25 日进行了审验，出具了
《验资报告》（信会师报字[2022]第 ZA16181 号）。
上述募集资金到账后，公司对募集资金的存放和使用进行专户管理，并与专
户开设银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》。
（二）2022 年度募集资金使用情况及结余情况
截至2022年12月31日，公司募集资金使用情况如下：
单位：人民币元
募集资金账户情况 金额
募集资金账户期初余额： 1,028,756,146.79
加：利息收入 2,735,838.09
减：累计已投入募集资金项目 100,000,000.00
减：支付银行手续费 15.00
截止2022年12月31日募集资金账户期末余额： 931,491,969.88
截止2022年12月31日募集资金净额余额： 902,572,682.71
募集资金账户期末余额与募集资金净额差异 28,919,287.17
截至2022年12月31日，募集资金账户期末余额与募集资金净额差异原因系尚
未置换预先投入自筹资金金额3,273,296.00元、部分发行费用尚未支付、支付手
续费、报告期内募集资金产生的利息收入所致。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据中国证券监督管理委员会
《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022
年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司
规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告
格式（2023年修订）》的相关规定，公司与中国农业银行股份有限公司常州钟楼
支行、兴业银行常州钟楼支行、工商银行常州中吴支行、交通银行常州天宁支行
、中信银行常州新北支行、江南农村商业银行钟楼支行、民生银行常州新北支行
及保荐机构华泰联合证券有限责任公司签署了《募集资金三方监管协议》。公司
、公司全资子公司常州威克医疗器械有限公司（以下简称“威克医疗”）与工商
银行常州中吴支行及华泰联合证券有限责任公司签署了《募集资金三方监管协议
》。公司、公司全资子公司江苏孜航精密五金有限公司（以下简称“孜航精密”
）与中国农业银行股份有限公司常州钟楼支行及华泰联合证券有限责任公司签署
了《募集资金三方监管协议》。
截至2022年12月31日，公司严格按照《募集资金三方监管协议》以及相关法
律法规的规定存放、使用和管理募集资金，行使相应的权力并履行了相关义务，
未发生违法违规情形。
（二）募集资金专户存储情况
截至2022年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币元
开户银行 开户公司 银行账号 本期余额 存储形式 期限
中国农业
银行股份
有限公司 10611101040223379 128,654,869.88 活期 -
常州钟楼
支行
自2022
年12月
兴业银行
七天通知 30日起
常州钟楼 406070100100029993 205,000,000.00
存款 每七日
支行
自动滚
存
工商银行
常州中吴 1105021819001601027 164,867,100.00 活期 -
支行
工商银行 江苏东星
常州中吴 智慧医疗 1105021819001608263 45,132,900.00 活期 -
支行 科技股份
交通银行 有限公司
常州天宁 324006020012000439641 165,253,500.00 活期 -
支行
交通银行
常州天宁 324006020012000453239 14,746,500.00 活期 -
支行
中信银行
常州新北 8110501012402095394 77,837,100.00 活期 -
支行
江南农村
商业银行 1142600000023196 130,000,000.00 活期 -
钟楼支行
民生银行
常州新北 637569112 0.00 活期 -
支行
工行常州
常州威克 1105021819001610279 0.00 活期 -
中吴支行
医疗器械
工行常州
有限公司 1105021819001610306 0.00 活期 -
中吴支行
江苏孜航
农行常州
精密五金 10611101040223536 0.00 活期 -
钟楼支行
有限公司
合计 931,491,969.88 - -
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
公司2022年度募集资金实际使用情况见附表《募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
基于公司及子公司协同发展规划及募投项目的实际情况，合理高效地配置资
源，提高募集资金的使用效率，公司于2022年12月14日召开第三届董事会第七次
会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体、实施地点的议案
》，同意公司将募投项目“医疗外科器械研发中心项目”的实施主体由东星华美
医疗科技（常州）有限公司变更为常州威克医疗器械有限公司，实施地点由“常
州市武进区长扬路 24-4 号”变更为“西湖街道长秀路南侧、锦华路以西”，该
募集资金投资项目其他事项不变。同意公司将募投项目“威克医疗微创外科新产
品项目”的实施地点由“常州市武进区长扬路 24-4 号”变更为“西湖街道长秀
路南侧、锦华路以西”，该募集资金投资项目其他事项不变。公司独立董事对该
议案发表了独立意见，保荐机构对该事项发表了相应核查意见。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司于2022年12月14日召开第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于使
用募集资金置换先期投入的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项
目及已支付发行费用的自筹资金10,505,105.14元，其中以募集资金置换预先投入
募投项目的自筹资金3,273,296.00元。公司独立董事对该议案发表了独立意见，
保荐机构对该事项发表了相应核查意见。立信会计师事务所（特殊普通合伙）出
具了《关于江苏东星智慧医疗科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目及
支付发行费用的鉴证报告》（信会师报字[2022]第ZA16220号）。截至2022年12
月31日，公司尚未开始置换募投项目预先投入的自筹资金。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2022年12月31日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）节余募集资金使用情况
截至2022年12月31日，公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募
集资金投资项目或非募集资金投资项目。
（六）超募资金使用情况
公司于2022年12月14日召开第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于使
用 部 分 超募 资 金永 久 补充 流 动资 金 的议 案 》， 拟 使 用部 分 超募 资 金人 民 币
11,600.00万元永久补充流动资金。该议案于2022年12月30日已经公司2022年第一
次临时股东大会审议通过。公司独立董事对该议案发表了独立意见，保荐机构对
该事项发表了相应核查意见。
公司超额募集资金为38,961.50万元，根据《上市公司监管指引第2号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕
15号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规
范运作》等相关规定，结合自身实际经营情况，公司拟使用超募资金11,600.00
万元永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为29.77%。公司最近12个月内累
计使用超募资金永久性补充流动资金的金额不超过超募资金总额的30%，未违反
中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。本次永久
性补充流动资金不会与募集资金投资项目实施计划相抵触，不存在变相改变募集
资金投向和损害股东利益的情况。截至2022年12月31日，公司已完成永久补充流
动资金金额10,000万元。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
报告期内，尚未使用的募集资金存放于公司开立的募集资金专户，将用于募
集资金投资项目后续资金支付及闲置募集资金现金管理。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况如下：
2022年12月14日，公司第三届董事会第七次会议和第三届监事会第四次会议
审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同
意在确保公司及其控股子公司在不影响募集资金投资项目建设的情况下，使用不
超过人民币50,000万元（含本数）闲置募集资金（含超募资金）用于购买安全性
高、低风险、流动性好的理财产品，包括但不限于大额可转让存单、结构性存款
、定期存款及国债逆回购品种等。使用期限自公司股东大会审议通过之日起12
个月内有效。在前述额度和期限内，资金可以循环滚存使用；部分闲置募集资金
现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。
截 至 2022 年 12 月 31 日 ， 公 司 使 用 闲 置 募 集 资 金 进 行 现 金 管 理 金 额 为
205,000,000.00元，具体情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 本期余额 存储形式 期限
自 2022 年
兴业银行常州 12 月 30 日
406070100100029993 205,000,000.00 七天通知存款
钟楼支行 起每七日
自动滚存
合 计 - 205,000,000.00 - -
（八）募集资金使用的其他情况
截至2022年12月31日，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对《江苏东星智慧医疗科技股份有限公
司2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《
关于江苏东星智慧医疗科技股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况专
项报告的鉴证报告》。报告认为，东星医疗2022年度募集资金存放与使用情况专
项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券
交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式（2023年修订）》的相
关规定编制，如实反映了东星医疗2022年度募集资金存放与使用情况。
五、保荐机构主要核查工作
报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对
东星医疗募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要
核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、
中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司
高管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。
六、保荐机构核查意见
经核查，东星医疗严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议
，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；募集资金具
体使用情况与已披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。
保荐机构对东星医疗在2022年度募集资金存放与使用情况无异议。
（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于江苏东星智慧医疗科技股份
有限公司 2022 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告》之签章页）
保荐代表人（签字）：
庄 晨 黄 飞
华泰联合证券有限责任公司
年 月 日
附表：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
本年度投入
募集资金总额 100,257.27 募集资金总 10,000.00
额
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入
累计变更用途的募集资金总额 0.00 募集资金总 10,000.00
额
累计变更用途的募集资金总额比例（%） 0.00
项目可行
是否已变更 募集资金 截至期末累 截至期末投 项目达到预 本年度 是否达
承诺投资项目和超 调整后投 本年度投 性是否发
项目（含部 承诺投资 计投入金额 资进度（%） 定可使用状 实现的 到预计
募资金投向 资总额(1) 入金额 生重大变
分变更） 总额 (2) (3)＝(2)/(1) 态日期 效益 效益
化
承诺投资项目
1、孜航医疗器械零
部件智能制造及扩 否 28,283.71 28,283.71 0.00 0.00 0.00 2025 年 6 月 不适用 不适用 否
产项目
2、威克医疗微创外
否 16,486.71 16,486.71 0.00 0.00 0.00 2025 年 6 月 不适用 不适用 否
科新产品项目
3、医疗外科器械研
否 16,525.35 16,525.35 0.00 0.00 0.00 2026 年 6 月 不适用 不适用 否
发中心项目
承诺投资项目小计 - 61,295.77 61,295.77 0.00 0.00 - - - - -
超募资金投向 -
永久补充流动资金 否 11,600.00 11,600.00 10,000.00 10,000.00 86.21 不适用 不适用 不适用 否
尚未确认投向的超
不适用 27,361.50 27,361.50 0.00 0.00 0.00 不适用 不适用 不适用 不适用
募资金
超募资金投向小计 - 38,961.50 38,961.50 10,000.00 10,000.00 - - - - -
合计 - 100,257.27 100,257.27 10,000.00 10,000.00 - - - - -
未达到计划进度或
预计收益的情况和 无
原因（分具体项目）
项目可行性发生重
无
大变化的情况说明
公司超额募集资金为 38,961.50 万元。2022 年 12 月 14 日，公司第三届董事会第七次会议和第三届监事会第四次会议审议通过了
超募资金的金额、用
《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金人民币 11,600.00 万元永久补充流动资金，该
途及使用进展情况
议案已通过 2022 年第一次临时股东大会。截至 2022 年 12 月 31 日，公司已完成永久补充流动资金金额 10,000 万元。
2022 年 12 月 14 日，公司第三届董事会第七次会议和第三届监事会第四次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施
主体、实施地点的议案》，同意公司将募投项目“医疗外科器械研发中心项目”的实施主体由东星华美医疗科技（常州）有限公
募集资金投资项目
司变更为常州威克医疗器械有限公司，实施地点由“常州市武进区长扬路 24-4 号”变更为“西湖街道长秀路南侧、锦华路以西”，
实施地点变更情况
同意公司将募投项目“威克医疗微创外科新产品项目”的实施地点由“常州市武进区长扬路 24-4 号”变更为“西湖街道长秀路南
侧、锦华路以西”。
募集资金投资项目
无
实施方式调整情况
募集资金投资项目 2022 年 12 月 14 日，公司第三届董事会第七次会议和第三届监事会第四次会议审议通过了《关于使用募集资金置换先期投入的议
先期投入及置换情 案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 327.33 万元。截至 2022 年 12 月 31 日，公司尚未开始置换募投
况 项目预先投入的自筹资金。
用闲置募集资金暂
时补充流动资金情 无
况
项目实施出现募集
不适用
资金结余的金额及
原因
2022 年 12 月 14 日，公司第三届董事会第七次会议和第三届监事会第四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资
金进行现金管理的议案》，同意在确保公司及其控股子公司在不影响募集资金投资项目建设的情况下，使用不超过人民币 50,000
尚未使用的募集资 万元（含本数）闲置募集资金（含超募资金）用于购买安全性高、低风险、流动性好的理财产品，包括但不限于大额可转让存单、
金用途及去向 结构性存款、定期存款及国债逆回购品种等。使用期限自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度和期限内，
资金可以循环滚存使用；部分闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用闲
置募集资金进行现金管理金额为 20,500.00 万元尚未赎回，其余尚未使用的募集资金均存放在公司募集资金专户中。
募集资金使用及披
露中存在的问题或 无
其他情况
