东星医疗：董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度2023-04-25
江苏东星智慧医疗科技股份有限公司
董事、监事和高级管理人员所持本公司股票
及其变动管理制度
2023 年 4 月
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江苏东星智慧医疗科技股份有限公司
董事、监事和高管人员所持本公司股份及其变动管理制度
第一章 总则
第一条 为规范江苏东星智慧医疗科技股份有限公司（以下称公司）董事、监
事、高级管理人员买卖公司股票及持股变动行为，进一步明确办理程序，根据《中
华人民共和国公司法》（以下称《公司法》）、《中华人民共和国和证券法》（以
下称《证券法》）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其
变动管理规则》深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号-股份变动管理》
等法律、法规、规范性文件以及《江苏东星智慧医疗科技股份有限公司章程》（以
下称《公司章程》）等规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。
第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员，其所持本公司股票是
指登记在其名下的所有本公司股份；从事融资交易融券交易的，还包括记载在其
信用账户内的本公司股份。
第三条 本公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，
应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规、部门规章及规范性文件关于内幕
交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。
第二章 股票买卖禁止行为
第四条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股票在下列情形 下不得
转让：
（一）本公司股票上市交易之日起一年内；
（二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；
（三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；
（四）根据《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》公司为维护上市
公司价值及股东权益所必须实施股份回购期间内；
（五）法律、法规、中国证券监督管理委员会（以下称中国证监会）和深圳
证券交易所规定的其他情形。
第五条 公司董事、监事和高级管理人员在任期届满前离职的，应当在其就任
时确定的任期内和任期届满后六个月内，继续遵守下列限制性规定：
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（一）每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；
（二）离职后半年内，不得转让其所持本公司股份；
（三）《公司法》对董事、监事和高级管理人员股份转让的其他规定。
第六条 公司董事、监事、高级管理人员在下列期间不得存在买卖本公司股票
及其衍生品种的行为：
（一）公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日
期的，自原预约公告日前三十日起算；
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；
（三）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事项
发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；
（四）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他期间。
第七条 公司董事、监事和高级管理人员违反《证券法》相关规定，将其所持
本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后
六个月内又买入的，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露以下内容：
（一）相关人员违规买卖的情况；
（二）公司采取的处理措施；
（三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
（四）深圳证券交易所要求披露的其他事项。
前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有
股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或
者其他具有股权性质的证券。
上述“买入后六个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算六个月内卖出的；
“卖出后六个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算六个月内又买入的。
公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。
公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接
向人民法院提起诉讼。
公司董事会不按照前款规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。
第八条 持有公司股份 5%以上的股东买卖公司股票的，参照本制度第七条规
定执行。
第九条 公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他组
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织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股票及其衍生品种的行为：
（一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织；
（三）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的
其他与公司或公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的
自然人、法人或其他组织。
上述自然人、法人或者其他组织买卖本公司股票及其衍生品种的，参照本制
度第十五条的规定执行。
第三章 信息申报、披露与监管
第十条 公司董事、监事和高级管理人员应在下列时间内委托公司向 深圳证
券交易所申报其个人及其亲属（包括姓名、担任职务、身份证号、证券账户、离
任时间等）：
（一）新上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票上市时；
（二）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后二
个交易日内；
（三）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后二个交易日内；
（四）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的
二个交易日内；
（五）现任董事、监事和高级管理人员在离任后二个交易日内；
（六）深圳证劵交易所要求的其他时间。
以上申报数据视为相关人员向深圳证劵交易所提交的将其所持本公 司股份
按相关规定予以管理的申请。
第十一条 公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证其向深圳证劵交易
所申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深圳证劵交易所及时公布其买卖本
公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。
第十二条 因公司发行股份、实施股权激励等情形，对董事、监事和高级管
理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售
期限等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记等手续时，向深圳证券交易
所申请并由中国证券登记结算有限责任公司（以下称中国结算）深圳分公司（以
下称中国结算深圳分公司）将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。
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第十三条 公司根据《公司章程》的规定对董事、监事和高级管理人员所持
本公司股份规定更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其它限制
转让条件的，应当及时披露并做好后续管理。
第十四条 公司按照中国结算深圳分公司的要求，对董事、监事和高级管理
人员股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。
第十五条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种
前，应当提前向董事会秘书进行买卖意向报备及买卖计划的确认，具体要求如下：
（一）公司董事、监事和高级管理人员应委托董事会秘书对拟在自申报之日
起六个月内通过竞价交易方式买卖本公司股票的意向进行报备，董事会秘书有责
任提醒其买卖本公司股票时不得违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件及
《公司章程》的规定或个人做出的相关承诺；
（二）公司董事、监事和高级管理人员应在买卖公司股票前将《关于拟买卖
本公司证券的问询函》（附件一）报送董事会，其中买入计划提前三个交易日报
送董事会，卖出计划提前十六个交易日报送董事会，具体由董事会秘书负责确认；
（三）董事会秘书收到问询函后应当核查公司信息披露及重大事项等进展情
况，形成同意或反对的明确意见，填写《有关买卖本公司证券问询的确认函》（附
件二），并在其计划的交易时间前交予问询人；
（四）董事会秘书买卖本公司证券的，应参照上述要求由董事长进行确认；
（五）董事会秘书应对《关于拟买卖本公司证券的问询函》和《有关买卖本
公司证券问询的确认函》进行编号登记并妥善保管。
第十六条 公司董事、监事和高级管理人员通过深圳证券交易所集中竞价交
易减持股份的，应当在首次卖出股份的十五个交易日前向深圳证券交易所报告减
持计划，在深圳证券交易所备案并予以公告。
前款规定减持计划的内容包括但不限于拟减持的股份数量、来源、原因、方
式、减持的时间区间、价格区间等信息。
每次披露的减持时间区间不得超过六个月。在减持时间区间内，公司董事、
监事和高级管理人员在减持数量过半或减持时间过半时，应当披露减持进展情况。
在前款规定的减持时间区间内，公司发生高送转、并购重组等重大事项的，
前款规定的股东应当同步披露减持进展情况，并说明本次减持与前述重大事项的
关联性。
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第十七条 公司董事、监事和高级管理人员减持股份，应当在股份减持计划
实施完毕后的二个交易日内予以公告。上述主体在预先披露的股份减持时间区间
内，未实施股份减持或者股份减持计划未实施完毕的，应当在股份减持时间区间
届满后的二个交易日内予以公告。
第十八条 董事、监事和高级管理人员在未披露股份增持计划的情况下，首
次披露其股份增持情况并且拟继续增持的，应当披露其后续股份增持计划。
前款规定增持计划的内容包括但不限于拟增持的股份数量或金额、实施期限、
增持方式等信息。
增持时间区间不得超过六个月；拟增持股份的数量或金额需明确下限或区间
范围，且下限不得为零，区间范围应当具备合理性，且上限不得超出下限的一倍。
披露上述增持计划的，相关增持主体应当同时作出承诺，将在上述实施期限
内完成增持计划。
第十九条 董事、监事和高级管理人员披露股份增持计划后，在拟定的增持
计划实施期限过半时，应当在事实发生之日通知公司，委托公司在次一交易日前
披露增持股份进展公告。
在公司发布相关增持主体增持计划实施完毕公告前，该增持主体不得减持本
公司股份。
第二十条 公司董事、监事和高级管理人员应在买卖本公司股票及其衍生品
种的二个交易日内，通过公司董事会在深圳证券交易所指定网站进行公告。内容
包括：
（一）本次变动前持股数量；
（二）本次股份变动的日期、数量、价格；
（三）变动后的持股数量；
（四）深圳证劵交易所要求披露的其他事项。
董事、监事和高级管理人员以及董事会拒不确认披露信息的，深圳证券交易
所可以在其网站公开披露以上信息。
第二十一条 公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动比
例达到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》
等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。
第二十二条 公司的董事、监事和高级管理人员不得从事以本公司股票为
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标的证券的融资融券交易。
第二十三条 本制度第九条规定的自然人、法人或其他组织买卖本公司股
票的报告、申报参照本制度第十五条执行，并由董事会秘书办公室对其实施过程
进行监督。
深圳证券交易所对公司董事、监事和高级管理人员及本制度第九条规定的自
然人、法人或其他组织买卖本公司股票及其衍生品种进行日常监管。
深圳证券交易所可通过发出问询函、约见谈话等方式对上述人员买卖本公司
股票及其衍生品种的目的、资金来源等进行问询。
第二十四条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员及
本制度第九条规定的自然人、法人或其他组织的身份及所持本公司股份的数据和
信息，统一为以上人员办理个人信息的网上申报，并定期检查其买卖本公司股票
的披露情况。
第四章 账户及股份管理
第二十五条 公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后，
深圳证券交易所将其申报数据资料发送中国结算深圳分公司对其身份证 件号码
项下开立的证券账户中已登记的本公司股份予以锁定。
第二十六条 董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按照
中国结算深圳分公司的规定合并为一个账户。在合并账户前，中国结算深圳分公
司对每个账户分别作锁定、解锁等相关处理。
第二十七条 公司上市满一年后，董事、监事、高级管理人员证券账户内
通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限
售条件股份，按 75%自动锁定；新增有限售条件的股份，计入次年可转让股份的
计算基数。
上市未满一年，董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份，
按照 100%自动锁定。
第二十八条 公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公
司股份，计入当年末其所持有本公司股份总数，该总数作为次年可转让股份的计
算基础。
第二十九条 每年的第一个交易日，中国结算深圳分公司以公司董事、监
事和高级管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的在深圳证劵交 易所上
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市的本公司股份为基数，按 25%计算其本年度可转让股份法定额度；同时，对该
人员所持的在本年度可转让股份额度内的无限售条件的流通股进行解锁。
当计算可解锁额度出现小数时，按四舍五入取整数位；当某账户持有本公司股份
余额不足 1,000 股时，其本年度可转让股份额度即为其持有本公司股份数。
因公司进行权益分派等导致董事、监事和高级管理人员所持本公司股份变化的，
本年度可转让股份额度做相应变更。
第三十条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、
大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的 25%；
因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
第三十一条 对涉嫌违规交易的董事、监事和高级管理人员，中国结算深
圳分公司可根据中国证监会、深圳证券交易所的要求对登记在其名下的本公司股
份予以锁定。
第三十二条 公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件
股份的，当解除限售的条件满足后，董事、监事和高级管理人员可委托公司向深
圳证券交易所和中国结算深圳分公司申请解除限售。解除限售后，中国结算深圳
分公司自动对董事、监事和高级管理人员名下可转让股份剩余额度内的股份进行
解锁，其余股份自动锁定。
第三十三条 在锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持本公司股份依
法享有的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。
第三十四条 公司董事、监事和高级管理人员离任并委托公司申报个人信
息后，中国结算深圳分公司自其申报离任日起六个月内将其持有及新增的本公司
股份予以全部锁定，到期后将其所持有本公司无限售条件股份全部自动解锁。
第五章 责任追究机制
第三十五条 公司董事、监事和高级管理人员违反本制度规定的，除非有
关当事人向公司提供充分证据，使得公司确信，有关违反本制度规定的交易行为
并非当事人真实意思的表示（如证券账户被他人非法冒用等情形），公司可以通
过以下方式（包括但不限于）追究当事人的责任：
（一）视情节轻重给予责任人警告、通报批评、降职、撤职、建议董事会、
股东大会或者职工代表大会予以撤换等形式的处分；
（二）对于董事、监事或高级管理人员违反本制度第七条规定，将其所持本
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公司股票买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入的，公司知悉该等
事项后，按照《证券法》第四十四条规定，董事会收回其所得收益并及时披露相
关事项；
（三）对于董事、监事或高级管理人员违反本制度第六条规定，在禁止买卖
本公司股票期间内买卖本公司股票的，公司视情节轻重给予处分，给公司造成损
失的，依法追究其相应责任；
（四）给公司造成重大影响或损失的，公司可要求其承担民事赔偿责任；
（五）触犯国家有关法律法规的，可依法移送司法机关，追究其刑事责任。
第三十六条 无论是否当事人真实意思的表示，公司对违反本制度的行为
及处理情况均应当予以完整的记录；按照相关规定需要向证券监管机构报告或者
公开披露的，应当及时向证券监管机构报告或者公开披露。
第六章 附则
第三十七条 本制度与有关法律、法规、规章、《公司章程》的规定相抵
触时，以相关法律、法规、规章、《公司章程》的规定为准。
第三十八条 本制度自公司董事会通过之日起生效并实施。
第三十九条 本制度由董事会负责解释。
江苏东星智慧医疗科技股份有限公司
2023 年 4 月 24 日
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附件一：
关于拟买卖本公司证券的问询函
编号：__________
江苏东星智慧医疗科技股份有限公司董事会：
本人拟进行本公司证券的交易，具体情况如下，请董事会予以确认。
本人身份 □董事 □监事 □高级管理人员 □其他（请注明）
证券类型 □股票 □权证 □可转债 □其他（请注明）
拟交易方向 □买入 □卖出
拟交易数量 ______________________股
拟交易日期 自________年____月____日始至________年____月____日止
本人确认，本人知悉《公司法》《证券法》《上市公司董事、监事和高级管
理人员所持本公司股份及其变动管理规则》以及《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》等法律法规、规范性文件、自律监管规则有关买卖本公司证券的规定，
且并未掌握关于公司证券的任何未经公告的股价敏感信息。
签名：_____________
年 月 日
10
附件二：
有关买卖本公司证券问询的确认函
致：________
阁下提交的关于拟买卖本公司证券的问询函已收悉。经研究，回复如下：
□对阁下实施问询函中计划的交易无异议。本确认发出后若发生禁止买卖本
公司证券的情形，董事会将另行书面通知阁下。
□请阁下不要实施问询函中计划的交易。否则，将违反下列规定或承诺：
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本确认函壹式贰份，问询人与董事会各执壹份。
江苏东星智慧医疗科技股份有限公司
董事会（签章）
董事会秘书：_________
年 月 日
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