慧博云通:华泰联合证券有限责任公司关于慧博云通科技股份有限公司2022年度跟踪报告2023-04-28
华泰联合证券有限责任公司
关于慧博云通科技股份有限公司
2022 年度跟踪报告
保荐人名称:华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称:慧博云通
保荐代表人姓名:顾翀翔 联系电话:010-56839300
保荐代表人姓名:李世静 联系电话:010-56839300
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 每月一次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 未亲自列席,已阅会议文件
(2)列席公司董事会次数 未亲自列席,已阅会议文件
(3)列席公司监事会次数 未亲自列席,已阅会议文件
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 1
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表专项意见情况
(1)发表专项意见次数 5
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
1
项目 工作内容
7.向深圳证券交易所报告情况(现场检查报
告除外)
(1)向深圳证券交易所报告的次数 无
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 无
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 1
(2)培训日期 2023 年 4 月 19 日
(3)培训的主要内容 本次培训重点介绍了上市公司规范运作、全
面注册制改革的相关内容,从上市企业内部
控制、规范运作、信息披露等多个方面,并
结合相关案例进行讲解
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项(包
括对外投资、风险投资、委托
无 不适用
理财、财务资助、套期保值
等)
10.发行人或者其聘请的证券
无 不适用
服务机构配合保荐工作的情况
11.其他(包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、
无 不适用
核心技术等方面的重大变化情
况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
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是否履
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
行承诺
1.股份限售的承诺 是 不适用
2.股份减持的承诺 是 不适用
3.同业竞争、关联交易、资金占用方面
是 不适用
的承诺
4.稳定股价的承诺 是 不适用
5.未能履行承诺时的约束措施 是 不适用
6.填补被摊薄即期回报的承诺 是 不适用
7.因信息披露重大违规、欺诈发行回购新
是 不适用
股、赔偿损失承诺
8.利润分配政策的承诺 是 不适用
9.公司合规风险的承诺 是 不适用
10.公司独立性的承诺 是 不适用
11.持股真实性及不存在股份质押的承诺 是 不适用
12.社保、住房公积金的承诺 是 不适用
13.劳动用工的承诺 是 不适用
14.租赁房屋的承诺 是 不适用
15.银行转贷的承诺 是 不适用
16.税务事项的承诺 是 不适用
17.股东适格性的承诺 是 不适用
四、重大合同履行情况
持续督导期内,影响公司重大合同履行的各项条件未发生重大变化,不存在
合同无法履行的重大风险。
五、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2022 年 10 月 31 日,华泰联合证券收到中
国证监会下发的《关于对华泰联合证券有
限责任公司以及丁明明、郑明欣采取出具
警示函监管措施的决定》,指出华泰联合证
券在保荐成都倍特药业股份有限公司(以
2. 报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保
下简称“倍特药业”)首次公开发行股票并
荐人或者其保荐的公司采取监管措施的事项及
上市过程中,未勤勉尽责履行相关职责,
整改情况
未发现倍特药业存在部分业务推广费原始
凭证异常,事后补充业务推广费原始凭证
或替换、移除异常原始凭证,部分销售推
广活动未真实开展,对保存大量推广服务
商公章扫描件的原因无法提供合理解释,
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报告事项 说明
业务推广费相关内部控制不健全等问题。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
第六十五条的规定,对华泰联合证券及相
关人员采取出具警示函的行政监管措施。
华泰联合证券对照公司制度进行了相应的
内部问责,要求责任部门对岗位职责、工
作流程、执业质量管理、风险识别与控制
等全面梳理、自查自纠,杜绝类似事件再
次发生
3.其他需要报告的重大事项 无
(以下无正文)
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(本页无正文,为《华泰联合证券有限责任公司关于慧博云通科技股份有限公司
2022 年度跟踪报告》之签章页)
保荐代表人(签字):
顾翀翔 李世静
华泰联合证券有限责任公司(公章)
年 月 日
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