深圳市华宝新能源股份有限公司

                     2022 年度独立董事述职报告

                                 （吴辉）


各位股东及股东代表：

    本人吴辉，作为深圳市华宝新能源股份有限公司的独立董事，2022 年 我
严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司 独 立 董 事

规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上 市 公 司
规范运作》等有关法律法规以及《公司章程》《独立董事工作细则》 等 公 司

制度的规定和要求，在工作中勤勉尽职，恪守诚信，忠实履行独立 董 事 的 职

责，不受公司大股东、实际控制人以及其他与公司存在利害关系的 单 位 或 个
人的影响，维护公司和全体股东的合法权益；保持足够的时间和精 力 有 效 地

履行独立董事的职责；积极出席 2022 年度的相关会议，独立、公正 地 对 董 事

会的相关事项发表了独立意见。
    一、2022 年出席公司会议的情况

    公司 2022 年度公司共召开了 6 次股东大会，7 次董事会，本人出席会
议的情况如下：
 会议类型    应出席次     亲自出        委托出   缺席次数    是否连续
               数         席次数        席次数               2 次未亲
                                                              自出席
 股东大会        6           6              0        0
                                                                否
 董事会          7           7              0        0
    本人积极参加公司董事会、股东大会，认真听取公司经营团队对公司重
大决策事项所作的陈述和报告，以及公司股东就公司经营和管理发表的意

见，主动了解公司经营运作情况，对提交董事会和股东大会的议案均认真审
议，与公司经营管理层保持了充分沟通，也提出了合理化建议，以谨慎的态
度行使表决权，本人认为公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，

重大经营事项和其他重大事项均履行了相关审批程序，合法有效，故对

2022 年度公司董事会各项议案及其他事项均投了赞成票，无提出异议的事
项，也没有反对、弃权的情形。

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    二、董事会专门委员会履职情况

    作为第二届董事会薪酬与考核委员会主任委员，本人 2022 年度 主 持 召 开
薪酬与考核委员会会议 2 次，在工作中严格按照《公司章程》《独 立 董 事工

作制度》等规定的要求履行自己的职责，参与了薪酬与考核委员会 的 日 常 工
作，审议了董事、高级管理人员的年终奖，独立董事薪酬等事项， 确 保 公 司

绩效考核公平、公正，薪酬发放合理、合法，切实履行了薪酬与考 核 委 员 会

委员的专业职责。
    作为公司第二届董事会提名委员会委员，本人对公司非独立董事候选

人、高管候选人综合素质、任职资格进行了审核，确保了公司非独立董事、

高级管理人员的工作能力、职业素养符合公司的人事和岗位的需要。
    具体履职情况如下：

    董事会专门委员会            日期                 审议通过议案
 第二届董事会 薪 酬 与 考   2022 年 1 月  《关于公司董 事和高级 管 理 人 员
 核委员会第三次会议         8日           2021 年年终奖的议案》
 第二届董事会 薪 酬 与 考   2022 年 10 月 《关于调整公 司独立董 事 薪 酬 的
 核委员会第四次会议         8日           议案》
                                          1.《关于聘任公司总经理 的 议 案》
 第二届董事会 提 名 委 员   2022 年 11 月
                                          2.《关于补选公司 非独 立 董 事 的
 会第二次会议               25 日
                                          议案》
    三、发表独立意见的情况

                              发表独立意见情况
   会议届次        会议时间        发表独立意见事项                意见类型
                                  1.关于公司使用部分闲置资
                                  金购买理财产品的独立意
 第二届董事                       见
 会第十三次     2022 年 4 月 6 日 2.关于开展外汇套期保值业 同意
 会议                             务的独立意见
                                  3.关于公司高级管 理 人 员 薪
                                  酬的独立董事意见
 第二届董事                       关于开立募集资 金 专 户 及
                2022 年 8 月 15
 会第十四次                       签 订 募 集 资 金 三 方 监 管 协 同意
                日
 会议                             议的独立意见
                                  1.关于使用募集资 金 置 换 预
 第二届董事
                2022 年 10 月 11 先 投 入 募 投 项 目 及 已 支 付
 会第十五次                                                        同意
                日                发行费用的自筹 资 金 的 独
 会议
                                  立董事意见

                                       2
                                  2.关于变更部分募 投 项 目 实
                                  施地点的独立董事意见
                                  3.关于调整公司独 立 董 事 薪
                                  酬的独立董事意见
 第二届董事                       关于聘任公司总经 理 、补 选
                 2022 年 11 月 25
 会第十七次                       公 司 非 独 立 董 事 的 独 立 董 同意
                 日
 会议                             事意见
    四、对公司进行现场调查的情况

    作为公司独立董事，本人忠实履行独立董事职务。报告期内， 本 人 通 过

面对面交流、电话、邮件、短信、微信等多种途径，与公司其他董 事 、 高 级
管理人员及相关工作人员保持密切联系，利用专业知识主动发挥独 立 董 事 的

独立作用，向公司提出建设性的意见和建议。时刻关注外部环境及 市 场 变 化

对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，及时获悉公司 各 重 大 事
项的进展情况，掌握公司的生产经营情况。

    五、保护投资者权益方面所做的工作
    1、本人有效地履行了独立董事的职责，在公司董事会审议重大事 项 之 前，

均要求公司事先提供相关资料进行认真审核，必要时向公司相关部 门 和 人 员

询问，在此基础上利用自身的专业知识，独立、客观、审慎地行使 表 决 权 ，
促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护公司和股东的合法权益。

     2、积极关注公司信息披露工作，使公司能严格按照相关法律法规的相

关规定，在 2022 年真实、准确、完整、及时地完成了信息披露工作。
    六、培训和学习情况

    本人积极参加证监会、交易所、监管局等各监管机构组织的培训，学习
资本市场最新的法律法规及适用情况，不断完善补充相应的知识，提高履职

能力，为公司科学决策和公司风险防范提出意见和建议，切实维护公司和全

体股东的权益。
    七、其他工作情况

    1.未发生提议召开董事会的情况；

    2.未发生独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；
    3.未发生独立董事提议解聘会计师事务所的情况；

    4.未有向董事会提请召开临时股东大会；


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    5.未有在股东大会召开前公开向股东征集投票权。


    本人作为公司的独立董事。利用自己的专业知识和经验为公司发展提供

更多有建设性的建议，为董事会的科学决策提供参考意见，维护公司和股东
特别是中小股东的合法权益。本人也衷心希望公司在董事会领导下稳健经

营、规范运作，不断增强盈利能力，使公司持续、稳定、健康发展。


    特此报告。




                                       独立董事：

                                                          吴辉
                                                    2023 年 4 月 13 日




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