辽宁信德新材料科技股份有限公司 募集资金存放与使用情况的专项报告
辽宁信德新材料科技股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》的相
关规定，本公司就 2022 年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]1124 号《关于同意辽宁信德新材
料 科 技股 份有 限公 司首 次公 开发 行股 票 注册 的批 复》 批准 ,本 公司 公开 发 行
1,700.00 万股人民币普通股股票，实际发行 1,700.00 万股，每股发行价为人民
币 138.88 元，募集资金总额为人民币 236,096.00 万元，扣除保荐承销费、审计
验资费、律师费、信息披露费及其他发行费用 19,513.62 万元，实际募集资金为
人民币 216,582.38 万元。本次募集资金已于 2022 年 9 月 1 日到位，2022 年 9 月
2 日，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的信会师报字[2022]第 ZC10338
号验资报告验证。
（二）截止 2022 年末募集资金使用情况及余额
金额单位：人民币万元
项目 金额
年初余额 -
加：本期实际募集资金 216,582.38
减：募集资金置换预先投入募投项目金额 22,295.84
减：本期募集项目投入金额 10,821.80
减：转出使用的永久补充流动资金金额 11,700.70
减：使用尚未转出的永久补充流动资金购买理财金额 33,299.30
减：本期使用募集资金购买理财产品 138,282.70
加：本期使用募集资金购买理财产品投资收益 68.55
加：本期利息收入 243.55
2022 年 12 月 31 日余额 494.14
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二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者的
合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公
司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》以及公司《募集资金使用管理办法》等法律法规和《辽
宁信德新材料科技股份有限公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定了《辽
宁信德新材料科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。
根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，
并连同保荐机构中信证券股份有限公司于 2022 年 9 月 1 日与中国建设银行股份
有限公司大连长兴岛支行、招商银行股份有限公司大连分行、中信银行股份有限
公司大连分行、中国银行股份有限公司辽阳辽化支行签订了《募集资金专户存储
三方监管协议》，于 2022 年 10 月 14 日与全资子公司大连信德碳材料科技有限
公司、中信银行股份有限公司大连分行及中信证券股份有限公司签订了《募集资
金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议、四方监
管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本、四方监管协议范本不存在重大差
异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日止，本公司及全资子公司大连信德碳材料科技有限
公司共有 5 个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
金额单位：人民币元
开户单位 开户银行 银行账号 金额 备注
辽宁信德新材料科技中国银行股份有限公司
309082601414 2,943,702.43 募集资金专户
股份有限公司 辽阳辽化支行
辽宁信德新材料科技中国建设银行股份有限2125010041010
455,724.78 募集资金专户
股份有限公司 公司大连长兴岛支行 0001499
辽宁信德新材料科技中信银行股份有限公司8110401013200
1,009,540.17 募集资金专户
股份有限公司 大连分行 617272
辽宁信德新材料科技招商银行股份有限公司1249085528107
291,499.15 募集资金专户
股份有限公司 大连分行 07
大连信德碳材料科技中信银行股份有限公司8110401012900
240,968.19 募集资金专户
有限公司 大连分行 623909
合计 4,941,434.72
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三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
本公司 2022 年度募集资金实际使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对照
表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司于 2022 年 9 月 27 日召开第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第
六次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行
费用的自筹资金的议案》，公司独立董事、监事会、保荐机构审核通过。本次置
换的预先投入募集资金项目的 22,295.84 万元为公司自有资金，立信会计师事务
所（特殊普通合伙）已对公司募集资金投资项目预先已投入自有资金的实际投资
情况进行了审核，并出具了《辽宁信德新材料科技股份有限公司募集资金置换专
项鉴证报告》(信会师报字[2022]ZC10353 号)。根据该报告，截止 2022 年 9 月
19 日，本次募集资金投资项目在募集资金实际到位之前已由公司利用自筹资金先
行投入 22,295.84 万元。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）节余募集资金使用情况
本公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或
非募集资金投资项目。
（六）超募资金使用情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意辽宁信德新材料科技股份有限公司首
次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1124 号）同意注册，并经深圳证
券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）1,700 万股，发
行价格为 138.88 元/股，募集资金总额为人民币 236,096.00 万元，扣除发行费
用人民币 19,513.62 万元（不含税），实际募集资金净额为人民币 216,582.38
万元，其中超募资金总额为 151,582.38 万元。
2022 年 9 月 27 日，公司经第一届董事会第十四次会议及第一届监事会第六
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次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》；2022
年 10 月 13 日，公司召开第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分超募
资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金 45,000.00 万元永久性
补充流动资金，占超募资金总额的比例为 29.69%。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司已从募集资金专户转出 11,700.70 万元永久
性补充流动资金，剩余尚未转出的永久性补充流动资金 33,299.30 万元已购买理
财产品。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
根据公司《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户管理，并按募集
资金投资计划使用。为提高资金使用效率、增加股东回报，在确保不影响募集资
金投资项目建设需要和公司正常经营的情况下，在有效控制风险的前提下，公司
使用暂时闲置的募集资金进行现金管理。
2022 年 9 月 27 日，公司召开第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第
六次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金及闲置募集资金进行现金管理及
以协定存款方式存放募集资金的议案》，公司独立董事和保荐机构均发表了明确
的同意意见，同意公司及子公司拟使用额度最高不超过 140,000.00 万元（含
140,000.00 万元）的超募资金及闲置募集资金进行现金管理，使用期限为自股东
大会审议通过之日起 12 个月内，在上述额度内的资金可在投资有效期内循环滚
动使用。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金余额为 138,776.84 万元，
其中购买结构性存款理财产品未到期余额为 138,282.70 万元，其余 494.14 万元
存放募集资金专用账户中。
（八）募集资金使用的其他情况
本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，本公司募集资金投资项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
（一）公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完
整的情况。
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（二）公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、专项报告的批准报出
本专项报告于 2023 年 4 月 20 日经董事会批准报出。
附表：1、募集资金使用情况对照表
辽宁信德新材料科技股份有限公司董事会
2023年4月20日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：辽宁信德新材料科技股份有限公司 2022 年度
单位：万元
本年度投入募集资金
募集资金总额 216,582.38 55,821.80
总额
报告期内变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金
累计变更用途的募集资金总额 - 78,117.64
总额
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已变更 募集资金 截至期末累 截至期末投资进度 项目达到预定 本年度 是否达 项目可行性
承诺投资项目和超募 调整后投 本年度投
项目（含部 承诺投资 计投入金额 （%） 可使用状态日 实现的 到预计 是否发生重
资金投向 资总额(1) 入金额
分变更） 总额 (2) (3)＝(2)/(1) 期 效益 效益 大变化
承诺投资项目
部分生产线于
1.年产 3 万吨碳材料
否 47,100.00 47,100.00 707.72 22,131.79 46.99 2022 年 11 月 - 暂不适用 否
产业化升级项目
完成
2.研发中心项目 否 7,900.00 7,900.00 114.08 985.85 12.48 2024 年 8 月 不适用 不适用 否
3. 补充流动资金 否 10,000.00 10,000.00 10,000.00 10,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 65,000.00 65,000.00 10,821.80 33,117.64 50.95
超募资金投向
永久性补充流动资金 否 45,000.00 45,000.00 45,000.00 45,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
超募资金投向小计 45,000.00 45,000.00 45,000.00 45,000.00 100.00
合计 110,000.00 110,000.00 55,821.80 78,117.64
未 达 到计 划进 度或 预
不适用，募投项目刚建设完成，生产较少，尚未形成效益。
计收益的情况和原因
项 目 可行 性发 生重 大
-
变化的情况说明
公司于 2022 年 9 月 27 日召开第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已
支付发行费用的自筹资金的议案》，公司独立董事、监事会、保荐机构审核通过。本次置换的预先投入募集资金项目的 22,295.84 万元为公司自有资
募 集 资金 投资 项目 先
金，立信会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司募集资金投资项目预先已投入自有资金的实际投资情况进行了审核，并出具了《辽宁信德新材料
期投入及置换情况
科技股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》(信会师报字[2022]ZC10353 号)。根据该报告，截至 2022 年 9 月 16 日，本次募集资金投资项目在募
集资金实际到位之前已由公司利用自筹资金先行投入 22,295.84 万元。
用 闲 置募 集资 金暂 时
-
补充流动资金情况
2022 年 9 月 27 日，公司经第一届董事会第十四次会议及第一届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》；
2022 年 10 月 13 日，公司召开第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金 45,000.00
超募资金使用情况
万元永久性补充流动资金，占超募资金总额的比例为 29.69%。截至 2022 年 12 月 31 日，公司已从募集资金专户转出 11,700.70 万元永久性补充流动
资金，使用尚未转出的永久性补充流动资金 33,299.30 万元已购买理财产品。
尚 未 使用 的募 集资 金 截止 2022 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金余额为 138,776.84 万元，其中购买结构性存款理财产品未到期余额为 138,282.70 万元，其余 494.14
用途及去向 万元存放募集资金专用账户中。
募 集 资金 使用 及披 露
中 存 在的 问题 或其 他 -
情况
