证券代码：430685 证券简称：新芝生物 公告编号：2022-138
宁波新芝生物科技股份有限公司
超额配售选择权实施结果公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。
一、超额配售选择权实施情况
宁波新芝生物科技股份有限公司（以下简称“新芝生物”、“发行人”或“公
司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称“本
次发行”）超额配售选择权已于 2022 年 11 月 8 日行使完毕。中信证券股份有限公
司（以下简称“中信证券”、“保荐机构（主承销商）”）为具体实施超额配售选
择权操作的获授权主承销商（以下简称“获授权主承销商”）。
截至 2022 年 11 月 8 日日终，获授权主承销商已利用本次发行超额配售所获得
的部分资金以竞价交易方式从二级市场买入公司股票 59.2559 万股，新增发行股票数
量 273.5941 万股。
由此，本次发行总股数扩大至 2,492.5941 万股，发行人总股本由 8,878.00 万股
增加至 9,151.5941 万股，发行总股数占发行后总股本的 27.24%。
本次超额配售选择权的实施合法、合规，符合相关的超额配售选择权的实施方
案要求，已实现预期效果。具体内容请见本公司于 2022 年 11 月 10 日在北京证券交
易所网站（http://www.bse.cn/）披露的《宁波新芝生物科技股份有限公司超额配售选
择权实施公告》（公告编号：2022-124）。
二、超额配售股票和资金交付情况
新芝生物于 2022 年 10 月 10 日在北京证券交易所上市，超额配售选择权已于 2022
1
年 11 月 8 日行使完毕。本次因行使超额配售选择权而延期交付的 332.85 万股股票，
已于 2022 年 11 月 15 日登记于嘉兴金长川贰号股权投资合伙企业（有限合伙）、杭
州兼济投资管理有限公司、深圳市丹桂顺资产管理有限公司、首正泽富创新投资（北
京）有限公司、开源证券股份有限公司和上海拿特资产管理有限公司的股票账户名
下。以上对象获配股票（包括延期交付的股票）自本次发行的股票在北京证券交易
所上市交易之日（2022 年 10 月 10 日）起锁定 6 个月。
保荐机构（主承销商）已于 2022 年 11 月 10 日将行使超额配售选择权新增股票
所对应的募集资金划付给发行人。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对前述募集
资金到位情况进行了审验，并于 2022 年 11 月 10 日出具了信会师报字[2022]第
ZF11313 号《验资报告》。
三、超额配售选择权行使前后公司股份变动及锁定期情况
超额配售选择权行使前后，公司主要股东持股及锁定期情况如下：
本次发行后 本次发行后
（未行使超额配售选择 （超额配售选择权行使
股东
权） 后） 限售期限 备注
名称
数量 占比 数量 占比
（股） （%） （股） （%）
一、限售流通股
1、上市之日起锁定 12 个月；
2、在任职公司董事/监事/高
级管理人员期间，每年转让
的股份不超过持有公司股份
总数的 25%；离职后 6 个月
内，不转让本人持有的发行 控股股
人股份； 东、实际
3、本人所持公司股票在锁定 控制人、
周芳 21,767,200 24.52 21,767,200 23.79
期满后两年内减持的，其减 董事长、
持价格不低于发行价；公司 持股 10%
上市后 6 个月内如公司股票 以上股东
连续 20 个交易日的收盘价
均低于发行价，或者上市后
6 个月期末收盘价低于发行
价，持有公司股票的锁定期
自动延长至少 6 个月。
1、上市之日起锁定 12 个月；
2、在任职公司董事/监事/高
级管理人员期间，每年转让
的股份不超过持有公司股份 实际控制
总数的 25%；离职后 6 个月 人、董事、
肖长锦 14,486,500 16.32 14,486,500 15.83
内，不转让本人持有的发行 持股 10%
人股份； 以上股东
3、本人所持公司股票在锁定
期满后两年内减持的，其减
持价格不低于发行价；公司
2
本次发行后 本次发行后
（未行使超额配售选择 （超额配售选择权行使
股东
权） 后） 限售期限 备注
名称
数量 占比 数量 占比
（股） （%） （股） （%）
上市后 6 个月内如公司股票
连续 20 个交易日的收盘价
均低于发行价，或者上市后
6 个月期末收盘价低于发行
价，持有公司股票的锁定期
自动延长至少 6 个月。
1、上市之日起锁定 12 个月；
2、在任职公司董事/监事/高
级管理人员期间，每年转让
的股份不超过持有公司股份
总数的 25%；离职后 6 个月
内，不转让本人持有的发行
人股份；
实际控制
3、本人所持公司股票在锁定
朱佳军 4,676,600 5.27 4,676,600 5.11 人、董事、
期满后两年内减持的，其减
副总经理
持价格不低于发行价；公司
上市后 6 个月内如公司股票
连续 20 个交易日的收盘价
均低于发行价，或者上市后
6 个月期末收盘价低于发行
价，持有公司股票的锁定期
自动延长至少 6 个月。
1、上市之日起锁定 12 个月；
2、本人所持公司股票在锁定
期满后两年内减持的，其减
持价格不低于发行价；公司
上市后 6 个月内如公司股票 实际控制
肖艺 1,755,000 1.98 1,755,000 1.92
连续 20 个交易日的收盘价 人
均低于发行价，或者上市后
6 个月期末收盘价低于发行
价，持有公司股票的锁定期
自动延长至少 6 个月。
控股股东
蔡佩涵 539,800 0.61 539,800 0.59 上市之日起 12 个月内 及实际控
制人亲属
1、上市之日起锁定 12 个月；
2、在任职公司董事/监事/高
级管理人员期间，每年转让
的股份不超过持有公司股份
总数的 25%；离职后 6 个月
内，不转让本人持有的发行
人股份；
3、本人所持公司股票在锁定 董事、副
朱云国 1,760,000 1.98 1,760,000 1.92
期满后两年内减持的，其减 总经理
持价格不低于发行价；公司
上市后 6 个月内如公司股票
连续 20 个交易日的收盘价
均低于发行价，或者上市后
6 个月期末收盘价低于发行
价，持有公司股票的锁定期
自动延长至少 6 个月。
1、上市之日起锁定 12 个月；
董事、总
钟文明 792,500 0.89 792,500 0.87 2、在任职公司董事/监事/高
经理
级管理人员期间，每年转让
3
本次发行后 本次发行后
（未行使超额配售选择 （超额配售选择权行使
股东
权） 后） 限售期限 备注
名称
数量 占比 数量 占比
（股） （%） （股） （%）
的股份不超过持有公司股份
总数的 25%；离职后 6 个月
内，不转让本人持有的发行
人股份；
3、本人所持公司股票在锁定
期满后两年内减持的，其减
持价格不低于发行价；公司
上市后 6 个月内如公司股票
连续 20 个交易日的收盘价
均低于发行价，或者上市后
6 个月期末收盘价低于发行
价，持有公司股票的锁定期
自动延长至少 6 个月。
1、上市之日起锁定 12 个月；
2、在任职公司董事/监事/高
级管理人员期间，每年转让
的股份不超过持有公司股份
总数的 25%；离职后 6 个月
内，不转让本人持有的发行
人股份；
3、本人所持公司股票在锁定 董事会秘
曾丽娟 653,900 0.74 653,900 0.71
期满后两年内减持的，其减 书
持价格不低于发行价；公司
上市后 6 个月内如公司股票
连续 20 个交易日的收盘价
均低于发行价，或者上市后
6 个月期末收盘价低于发行
价，持有公司股票的锁定期
自动延长至少 6 个月。
1、上市之日起锁定 12 个月；
2、在任职公司董事/监事/高
级管理人员期间，每年转让
的股份不超过持有公司股份
总数的 25%；离职后 6 个月
内，不转让本人持有的发行
人股份；
3、本人所持公司股票在锁定 董事、副
寿淼钧 300,000 0.34 300,000 0.33
期满后两年内减持的，其减 总经理
持价格不低于发行价；公司
上市后 6 个月内如公司股票
连续 20 个交易日的收盘价
均低于发行价，或者上市后
6 个月期末收盘价低于发行
价，持有公司股票的锁定期
自动延长至少 6 个月。
1、上市之日起锁定 12 个月；
2、在任职公司董事/监事/高
级管理人员期间，每年转让
的股份不超过持有公司股份
严一枞 150,000 0.17 150,000 0.16 总数的 25%；离职后 6 个月 财务总监
内，不转让本人持有的发行
人股份；
3、本人所持公司股票在锁定
期满后两年内减持的，其减
4
本次发行后 本次发行后
（未行使超额配售选择 （超额配售选择权行使
股东
权） 后） 限售期限 备注
名称
数量 占比 数量 占比
（股） （%） （股） （%）
持价格不低于发行价；公司
上市后 6 个月内如公司股票
连续 20 个交易日的收盘价
均低于发行价，或者上市后
6 个月期末收盘价低于发行
价，持有公司股票的锁定期
自动延长至少 6 个月。
1、上市之日起锁定 12 个月；
2、在任职公司董事/监事/高
级管理人员期间，每年转让
的股份不超过持有公司股份
总数的 25%；离职后 6 个月
内，不转让本人持有的发行
人股份；
3、本人所持公司股票在锁定
刘文虎 50,000 0.06 50,000 0.05 监事
期满后两年内减持的，其减
持价格不低于发行价；公司
上市后 6 个月内如公司股票
连续 20 个交易日的收盘价
均低于发行价，或者上市后
6 个月期末收盘价低于发行
价，持有公司股票的锁定期
自动延长至少 6 个月。
限售期为自股份登记完成之
股权激
日 2019 年 3 月 8 日起至股权 股权激励
励等限 2,690,000 3.03 2,690,000 2.94
激励结束日 2022 年 12 月 31 股东等
售股东
日。
嘉兴金
长川贰
号股权 本次发行
投资合 269,500 0.30 858,000 0.94 上市之日起 6 个月内 的战略配
伙企业 售对象
（有限
合伙）
杭州兼
济投资
管理有
限公司 本次发行
（兼济 - - 700,000 0.76 上市之日起 6 个月内 的战略配
精选 1 号 售对象
私募证
券投资
基金）
深圳市
丹桂顺
资产管
理有限
公司（丹 本次发行
桂顺之 - - 700,000 0.76 上市之日起 6 个月内 的战略配
实事求 售对象
是伍号
私募证
券投资
基金）
5
本次发行后 本次发行后
（未行使超额配售选择 （超额配售选择权行使
股东
权） 后） 限售期限 备注
名称
数量 占比 数量 占比
（股） （%） （股） （%）
首正泽
富创新 本次发行
投资（北 - - 500,000 0.55 上市之日起 6 个月内 的战略配
京）有限 售对象
公司
开源证
本次发行
券股份
- - 440,000 0.48 上市之日起 6 个月内 的战略配
有限公
售对象
司
上海拿
特资产
管理有
限公司
（拿特 本次发行
开源水 - - 400,000 0.44 上市之日起 6 个月内 的战略配
到渠成 售对象
精选一
期私募
证券投
资基金）
宁波润
宁雏凤
本次发行
创业投
400,000 0.45 400,000 0.44 上市之日起 6 个月内 的战略配
资合伙
售对象
企业（有
限合伙）
潍坊市
国信股
权投资
管理有
本次发行
限公司
330,000 0.37 330,000 0.36 上市之日起 6 个月内 的战略配
（潍金
售对象
国信晨
鸣私募
股权投
资基金）
青岛稳
泰私募
基金管
理有限
本次发行
公司（稳
110,000 0.12 110,000 0.12 上市之日起 6 个月内 的战略配
泰平常
售对象
心 2 号私
募证券
投资基
金）
小计 50,731,000 57.14 54,059,500 59.07 - -
二、无限售流通股
小计 38,049,000 42.86 37,456,441 40.93 - -
合计 88,780,000 100.00 91,515,941 100.00 - -
6
注：以上数据尾数上如存在差异，均为四舍五入所致。
特此公告。
宁波新芝生物科技股份有限公司
董事会
2022 年 11 月 16 日
7
（本页无正文，为《宁波新芝生物科技股份有限公司超额配售选择权实施结果公告》
之盖章页）
发行人：宁波新芝生物科技股份有限公司
2022 年 11 月 15 日
8