2016 年第三季度报告
公司代码：600011 公司简称：华能国际
华能国际电力股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录...................................................................... 8
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人曹培玺、主管会计工作负责人黄历新及会计机构负责人（会计主管人员）李英辉
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减(%)
总资产 299,723,834,000 299,729,722,622 (0.002)
归属于上市公司股东 82,776,358,171 79,408,970,292 4.24
的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现金 27,399,318,462 35,552,547,885 (22.93)
流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 83,220,630,924 97,249,318,901 (14.43)
归属于上市公司股东 9,388,699,756 13,234,752,709 (29.06)
的净利润
归属于上市公司股东 9,286,317,318 12,817,950,431 (27.55)
的扣除非经常性损益
的净利润
加权平均净资产收益 11.42 18.40 减少了 6.98 个百分点
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率（%）
基本每股收益（元/股） 0.62 0.92 (32.61)
稀释每股收益（元/股） 0.62 0.92 (32.61)
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 (158,425,237) (200,796,816)
计入当期损益的政府补 110,821,770 287,243,477
助，但与公司正常经营
业务密切相关，符合国
家政策规定、按照一定
标准定额或定量持续享
受的政府补助除外
除同本公司及其子公司 (515,151) 10,889,884
正常经营业务相关的有
效套期保值业务外，持
有交易性金融资产、交
易性金融负债产生的公
允价值变动损益，以及
处置交易性金融资产、
交易性金融负债和可供
出售金融资产取得的投
资收益
单独进行减值测试的应 1,207,752 1,622,368
收款项减值准备转回
(4,971,855) 19,782,747 2016 年 9 月 30 日止九个
月期间，除上述各项之外
除上述各项之外的其他
的其他营业外收入和支出
营业外收入和支出
主要为本公司及其子公司
捐赠支出、罚款支出等。
(7,403,224) (17,266,116) 其他符合非经常性损益定
其他符合非经常性损益 义的损益项目为对联营公
定义的损益项目 司委贷利息以及确认的委
托管理费及管理收益。
小计 (59,285,945) 101,475,544
所得税影响额 20,500,873 (8,630,833)
少数股东权益影响额 5,980,223 9,537,727
（税后）
合计 (32,804,849) 102,382,438
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 97,887
前十名股东持股情况
股东名称 比例 持有有限售条 质押或冻结情况
期末持股数量 股东性质
（全称） (%) 件股份数量 股份状态 数量
华能国际电力开发公司 5,066,662,118 33.33% 0 无 - 国有法人
香港中央结算（代理人）有限公司 3,932,435,940 25.87% 0 无 - 境外法人
中国华能集团公司 1,555,124,549 10.23% 0 无 - 国有法人
河北建设投资集团有限责任公司 603,000,000 3.97% 0 无 - 国有法人
中国华能集团香港有限公司 472,000,000 3.11% 0 无 - 境外法人
江苏省投资管理有限责任公司 416,500,000 2.74% 0 无 - 国有法人
辽宁能源投资（集团）有限责任公司 388,619,936 2.56% 0 无 - 国有法人
福建省投资开发集团有限责任公司 365,818,238 2.41% 0 无 - 国有法人
中国证券金融股份有限公司 344,866,162 2.27% 0 无 - 国有法人
大连市建设投资集团有限公司 301,500,000 1.98% 0 质押 150,750,000 国有法人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量
种类 数量
华能国际电力开发公司 5,066,662,118 人民币普通股 5,066,662,118
香港中央结算（代理人）有限公司 3,932,435,940 境外上市外资股 3,932,435,940
中国华能集团公司 1,555,124,549 人民币普通股 1,555,124,549
河北建设投资集团有限责任公司 603,000,000 人民币普通股 603,000,000
中国华能集团香港有限公司 472,000,000 境外上市外资股 472,000,000
江苏省投资管理有限责任公司 416,500,000 人民币普通股 416,500,000
辽宁能源投资（集团）有限责任公司 388,619,936 人民币普通股 388,619,936
福建省投资开发集团有限责任公司 365,818,238 人民币普通股 365,818,238
中国证券金融股份有限公司 344,866,162 人民币普通股 344,866,162
大连市建设投资集团有限公司 301,500,000 人民币普通股 301,500,000
上述股东中，中国华能集团公司、华能国际电力开发公司、中国华能集团香
上述股东关联关系或一致行动的说明 港有限公司属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人，公司未知其
他股东之间是否存在关联关系。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
(a) 合并资产负债表项目
1、应收股利较上年期末下降 90.16%，主要由于本公司之合营公司支付以前年度分配的股利；
2、其他流动资产较上年期末上升了 109.96%，主要由于本公司之子公司预缴所得税增加；
3、工程物资较上年期末上升 41.27%，主要由于本公司及其子公司设备采购支出增加；
4、衍生金融负债（流动部分）较上年期末下降 67.59%，主要由于本公司之子公司中新电力燃料
掉期合约公允价值回升；
5、预收账款较上年期末下降 47.34%，主要由于本公司及其子公司预收热费减少；
6、应付职工薪酬较上年期末上升 44.02%，主要由于本公司的一家子公司根据董事会决议计提了
职工奖励及福利基金；
7、应付股利较上年期末上升 175.05%，主要由于本公司之非全资子公司宣告派发股利；
8、一年内到期的非流动负债较上年期末下降 46.19%，主要由于本公司及其子公司一年内到期的
长期借款和一年内到期的应付债券减少引起；
9、应付债券较上年期末上升 37.48%，主要由于本公司发行公司债券；
10、其他综合收益较上年期末上升 849.08%，主要由于本公司之子公司中新电力外币报表折算差
额的变动和燃料掉期合约的公允价值上升所致。
(b)合并利润表项目
1、营业外收入较上年同期下降 50.22%，主要由于本公司及其子公司收到政府补助同比减少。
2、归属于本公司股东的净利润较上年同期下降 29.06%，主要由于国家发改委下调了燃煤电厂上
网电价、公司电量同比下降以及市场交易电量同比增加。
(c)合并现金流量表项目
1、投资活动产生的现金流量净额（净流出）较上年同期下降 58.38%，主要由于本公司去年同期
支付收购母公司资产对价款；
2、筹资活动产生的现金流量净额（净流出）较上年同期上升 43.43%，主要由于本公司及其子公
司偿还债务所支付的现金增加。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
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3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
是否 是否
承诺 承诺 有履 及时
承诺方 承诺内容 承诺时间及期限
背景 类型 行期 严格
限 履行
与首 华能开发处置电厂时，本公司在是否购置方面具有优先选择
次公 权；在开发 30 万千瓦以上的燃煤电厂时，公司在相关重组
解决
开发 华能国际电 协议的条款及条件下为唯一开发人；对于 30 万千瓦以下或 该承诺长期有效并正
同业 否 是
行相 力开发公司 其他电厂，除非公司书面表示无意对其进行开发，否则开发 在履行中。
竞争
关的 权应属于公司；华能开发同时表示其在中国境内从事电力开
承诺 发业务方面，不会与公司进行竞争。
与首
次公
解决
开发 中国华能集 华能集团在转让其电力资产、权益以及开发电力项目时，公 该承诺长期有效并正
同业 否 是
行相 团公司 司具有优先选择权。 在履行中。
竞争
关的
承诺
为支持华能国际业务发展，华能集团在华能国际境内外首次
公开发行时均就避免同业竞争做出过承诺。就华能国际于
2010 年进行的非公开发行，华能集团于 2010 年 9 月 17 日
出具了《关于中国华能集团公司进一步避免与华能国际电力
股份有限公司同业竞争有关事项的承诺》（“避免同业竞争
承诺”）。为进一步明确履约内容，结合《上市公司监管指
引第 4 号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人
以及上市公司承诺及履行》的要求和实际情况，2014 年 6
月 28 日华能集团对前述避免同业竞争承诺完善规范如下：
1.将华能国际作为华能集团常规能源业务最终整合的唯一
平台；2.对于华能集团位于山东省的常规能源业务资产，华
解决 承诺时间：2014 年 6
其他 中国华能集 能集团承诺在 2016 年年底前，将该等资产在盈利能力改善
同业 月 28 日至 2016 年 12 是 -
承诺 团公司 且符合注入上市公司条件（资产、股权权属清晰，注入以后
竞争 月 31 日
不会降低华能国际每股收益，无重大违法违规事项，国有资
产保值增值，参股股东放弃优先受让权）时注入华能国际。
华能集团在山东省开发、收购、投资新的常规能源项目时，
华能国际具有优先选择权；3.对于华能集团在其他省级行政
区域内的非上市常规能源业务资产，华能集团承诺在 2016
年年底前，将该等资产在符合注入上市公司条件（资产、股
权权属清晰，注入以后不会降低华能国际每股收益，无重大
违法违规事项，国有资产保值增值，参股股东放弃优先受让
权）时注入华能国际，以支持华能国际的持续稳定发展；4.
华能集团将继续履行之前作出的支持下属上市公司发展的
各项承诺。
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 华能国际电力股份有限公司
法定代表人 曹培玺
日期 2016 年 10 月 25 日
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:华能国际电力股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 7,650,272,841 7,537,812,634
以公允价值计量且其变动计入 - -
当期损益的金融资产
衍生金融资产（流动部分） 113,286,489 139,467,987
应收票据 2,315,030,610 1,977,789,715
应收账款 12,195,114,608 14,399,611,218
预付款项 683,584,375 573,970,075
应收利息 97,890 175,160
应收股利 30,000,000 305,000,000
其他应收款 1,405,144,610 1,307,297,052
存货 5,708,341,112 5,422,732,047
一年内到期的非流动资产 135,531,144 118,026,701
其他流动资产 219,848,635 104,708,098
持有待售的处置组中的资产 - -
流动资产合计 30,456,252,314 31,886,590,687
非流动资产：
可供出售金融资产 5,060,897,365 5,127,862,900
衍生金融资产（非流动部分） 35,603,683 45,044,194
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长期应收款 576,500,569 618,279,275
长期股权投资 20,220,466,088 19,516,628,707
固定资产 191,288,464,788 195,479,962,401
在建工程 23,169,493,787 20,202,551,214
工程物资 4,112,383,305 2,911,105,346
固定资产清理 115,281,702 103,310,923
无形资产 12,033,915,252 11,679,861,086
商誉 10,583,139,764 9,930,141,838
长期待摊费用 164,519,647 148,122,857
递延所得税资产 1,243,293,337 1,305,547,887
其他非流动资产 663,622,399 774,713,307
非流动资产合计 269,267,581,686 267,843,131,935
资产总计 299,723,834,000 299,729,722,622
流动负债：
短期借款 50,138,149,500 49,883,489,272
衍生金融负债（流动部分） 283,530,736 874,851,968
应付票据 955,166,331 953,319,304
应付账款 8,176,194,048 8,449,768,683
预收款项 236,622,856 449,374,818
应付职工薪酬 451,191,960 313,284,207
应交税费 -1,577,281,178 -1,226,234,304
应付利息 782,502,368 874,333,435
应付股利 2,169,875,007 788,895,018
其他应付款 13,952,100,468 15,078,582,838
一年内到期的非流动负债 13,115,337,384 24,371,172,670
预计负债（流动部分） 11,710,328 15,000,516
其他流动负债 23,664,670,919 19,689,579,263
持有待售的处置组的负债 - -
流动负债合计 112,359,770,727 120,515,417,688
非流动负债：
长期借款 67,623,923,352 66,028,023,341
衍生金融负债（非流动部分） 301,848,175 430,089,029
应付债券 15,481,988,814 11,261,322,093
长期应付款 953,075,645 1,359,610,099
长期应付职工薪酬 95,939,814 97,024,959
专项应付款 46,452,895 48,233,541
预计负债（长期部分） - -
递延收益 2,588,553,639 2,632,172,641
递延所得税负债 1,585,170,301 1,417,972,209
其他非流动负债 - -
非流动负债合计 88,676,952,635 83,274,447,912
负债合计 201,036,723,362 203,789,865,600
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所有者权益
股本 15,200,383,440 15,200,383,440
资本公积 18,250,777,217 18,250,777,217
其他综合收益 1,286,588,198 135,560,726
其中：外币报表折算差额 -553,888,096 -1,327,839,127
专项储备 45,444,256 29,499,876
盈余公积 8,186,274,738 8,186,274,738
未分配利润 39,806,890,322 37,606,474,295
归属于本公司股东权益合计 82,776,358,171 79,408,970,292
少数股东权益 15,910,752,467 16,530,886,730
股东权益合计 98,687,110,638 95,939,857,022
负债及股东权益总计 299,723,834,000 299,729,722,622
法定代表人：曹培玺 主管会计工作负责人：黄历新 会计机构负责人：李英辉
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:华能国际电力股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 969,383,999 2,273,464,226
以公允价值计量且其变动计入当期损 - -
益的金融资产
衍生金融资产（流动部分） - -
应收票据 441,260,232 380,297,171
应收账款 4,261,771,970 4,859,990,862
预付款项 125,375,717 85,474,780
应收利息 30,997,952 213,920,590
应收股利 2,651,936,268 1,058,459,538
其他应收款 2,250,388,444 1,747,432,091
存货 2,060,366,625 1,637,837,109
一年内到期的非流动资产 28,350 -
其他流动资产 8,848,415,533 15,063,382,335
持有待售的处置组中的资产 - -
流动资产合计 21,639,925,090 27,320,258,702
非流动资产：
可供出售金融资产 5,048,646,565 5,115,612,100
衍生金融资产（非流动部分） - -
长期应收款 - -
长期股权投资 67,789,128,803 65,845,969,123
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固定资产 55,755,732,475 58,139,351,838
在建工程 1,266,112,171 1,323,553,751
工程物资 96,115,770 89,989,144
固定资产清理 5,392,527 311,632
无形资产 1,602,310,151 1,662,275,980
商誉 - -
长期待摊费用 16,764,474 10,971,200
递延所得税资产 - -
其他非流动资产 15,538,170,000 14,226,220,000
非流动资产合计 147,118,372,936 146,414,254,768
资产总计 168,758,298,026 173,734,513,470
流动负债：
短期借款 31,649,000,000 34,890,000,000
衍生金融负债（流动部分） - -
应付票据 - -
应付账款 3,040,590,877 3,221,110,024
预收款项 42,060,356 156,441,992
应付职工薪酬 113,442,798 89,226,025
应交税费 225,534,647 335,966,821
应付利息 661,080,179 579,116,412
应付股利 - -
其他应付款 2,356,845,585 2,749,388,438
一年内到期的非流动负债 6,706,848,403 15,435,571,373
预计负债（流动部分） 8,748,059 14,500,326
其他流动负债 23,496,326,473 19,597,238,688
流动负债合计 68,300,477,377 77,068,560,099
非流动负债：
长期借款 7,266,934,906 10,254,177,412
衍生金融负债（非流动部分） 69,544,673 80,456,775
应付债券 15,481,988,814 11,261,322,093
长期应付款 - -
长期应付职工薪酬 168,134 245,763
专项应付款 31,581,554 30,349,448
预计负债（长期部分） - -
递延收益 1,889,986,975 1,932,378,381
递延所得税负债 81,365,832 82,709,171
其他非流动负债 - -
非流动负债合计 24,821,570,888 23,641,639,043
负债合计 93,122,048,265 100,710,199,142
所有者权益：
股本 15,200,383,440 15,200,383,440
资本公积 17,017,744,278 17,017,744,278
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2016 年第三季度报告
其他综合收益 2,199,723,357 2,442,247,279
其中：外币报表折算差额 - -
专项储备 36,286,149 21,835,284
盈余公积 8,186,274,738 8,186,274,738
未分配利润 32,995,837,799 30,155,829,309
归属于本公司股东权益合计 75,636,249,761 73,024,314,328
少数股东权益 - -
股东权益合计 75,636,249,761 73,024,314,328
负债及股东权益总计 168,758,298,026 173,734,513,470
法定代表人：曹培玺 主管会计工作负责人：黄历新 会计机构负责人：李英辉
合并利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：华能国际电力股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 （1-9 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
月） （1-9 月）
一、营业总收入 30,296,259,772 31,943,846,855 83,220,630,924 97,249,318,901
二、营业总成本 25,771,090,245 25,698,113,812 69,296,734,539 77,527,479,808
其中：营业成本 23,010,201,776 22,336,754,209 60,844,051,526 67,746,083,025
营业税金及附 212,280,273 281,127,247 669,559,625 891,648,250
加
销售费用 4,121,431 1,103,529 9,525,550 3,053,737
管理费用 832,308,444 962,578,869 2,510,260,696 2,746,545,213
财务费用 1,712,500,753 2,116,559,096 5,116,134,547 5,962,978,320
资产减值损失 -322,432 -9,138 147,202,595 177,171,263
加：公允价值变动收 81,157 14,657,817 -17,746,795 -25,916,437
益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失 438,730,173 403,928,184 1,130,034,666 1,313,341,855
以“－”号填列）
其中：对联营企 438,487,487 426,687,368 995,724,874 1,178,916,562
业和合营企业的投资
收益
三、营业利润（亏损以 4,963,980,857 6,664,319,044 15,036,184,256 21,009,264,511
“－”号填列）
加：营业外收入 145,098,826 128,965,646 369,262,621 741,731,551
其中：非流动资 3,027,418 20,232,259 5,450,095 31,122,571
产处置利得
减：营业外支出 197,674,148 56,629,722 263,033,212 220,262,324
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2016 年第三季度报告
其中：非流动资 161,452,655 27,581,524 206,246,911 106,826,879
产处置损失
四、利润总额（亏损总 4,911,405,535 6,736,654,968 15,142,413,665 21,530,733,738
额以“－”号填列）
减：所得税费用 1,157,629,523 1,615,166,151 3,633,568,416 5,226,957,629
五、净利润（净亏损以 3,753,776,012 5,121,488,817 11,508,845,249 16,303,776,109
“－”号填列）
归属于母公司所有 3,096,386,557 4,176,176,808 9,388,699,756 13,234,752,709
者的净利润
少数股东损益 657,389,455 945,312,009 2,120,145,493 3,069,023,400
六、其他综合收益（亏 151,728,922 375,157,895 1,151,730,054 1,515,548,702
损）
归属母公司所有者 151,812,786 375,371,884 1,151,027,472 1,515,930,655
的其他综合收益的税
后净额
其中：可供出售 156,467,548 -73,404,529 -50,224,151 710,864,910
金融资产公允价值变
动形成的利得或损失
按照权益法核 -51,639,117 919,122,527 -200,483,848 978,141,452
算的在被投资单位的
其他综合收益中所相
应的份额
现金流量套期 138,752,595 -217,968,013 627,784,440 287,261,352
工具产生的利得
外币报表折算 -91,768,240 -252,378,101 773,951,031 -460,337,059
差额
归属于少数股东的 -83,864 -213,989 702,582 -381,953
其他综合收益的税后
净额
七、综合收益总额 3,905,504,934 5,496,646,712 12,660,575,303 17,819,324,811
归属于本公司股东 3,248,199,343 4,551,548,692 10,539,727,228 14,750,683,364
的综合收益总额
归属于少数股东的 657,305,591 945,098,020 2,120,848,075 3,068,641,447
综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.21 0.29 0.62 0.92
(元/股)
（二）稀释每股收益 0.21 0.29 0.62 0.92
(元/股)
法定代表人：曹培玺 主管会计工作负责人：黄历新 会计机构负责人：李英辉
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2016 年第三季度报告
母公司利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：华能国际电力股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 11,437,258,232 11,764,779,801 30,903,238,194 37,507,880,302
减：营业成本 8,315,230,174 7,690,932,260 21,414,181,858 24,735,983,355
营业税金及附 91,164,026 142,412,350 280,390,479 429,622,990
加
销售费用 1,488,743 - 3,050,414 -
管理费用 451,096,694 538,499,923 1,398,435,358 1,535,007,965
财务费用 947,854,437 1,323,382,344 2,807,987,740 3,621,920,822
资产减值损失 - - -1,113 178,127,559
加：公允价值变动收 - - - -
益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失 3,677,717,291 2,697,798,263 6,441,606,645 6,975,395,561
以“－”号填列）
其中：对联营企 340,361,341 278,654,167 712,307,396 788,497,149
业和合营企业的投资
收益
二、营业利润（亏损以 5,308,141,449 4,767,351,187 11,440,800,103 13,982,613,172
“－”号填列）
加：营业外收入 106,087,135 77,386,485 208,968,259 626,286,683
其中：非流动资 2,440,229 3,267,542 2,983,961 7,991,759
产处置收益
减：营业外支出 147,129,133 12,862,400 154,844,996 109,808,013
其中：非流动资 134,785,225 838,395 142,263,251 51,557,173
产处置损失
三、利润总额（亏损总 5,267,099,451 4,831,875,272 11,494,923,366 14,499,091,842
额以“－”号填列）
减：所得税费用 465,734,324 624,332,820 1,510,074,659 2,254,246,407
四、净利润（净亏损以 4,801,365,127 4,207,542,452 9,984,848,707 12,244,845,435
“－”号填列）
五、其他综合收益（亏 119,530,257 836,924,490 -242,523,922 1,686,085,928
损）
归属于母公司的其 119,530,257 836,924,490 -242,523,922 1,686,085,928
他综合收益税后净额
其中：可供出售金 156,467,548 -73,404,529 -50,224,151 710,864,910
融资产公允价值变动
形成的利得或损失
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2016 年第三季度报告
按照权益法核算 -51,639,117 919,122,527 -200,483,848 978,141,452
的在被投资单位的其
他综合收益中所相应
的份额
现金流量套期工 14,701,826 -8,793,508 8,184,077 -2,920,434
具产生的利得
外币报表折算差 - - - -
额
六、综合收益总额 4,920,895,384 5,044,466,942 9,742,324,785 13,930,931,363
七、每股收益：
（一）基本每股收
益(元/股)
（二）稀释每股收
益(元/股)
法定代表人：曹培玺 主管会计工作负责人：黄历新 会计机构负责人：李英辉
合并现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：华能国际电力股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 95,293,166,166 112,387,332,085
收到的税费返还 29,998,416 52,621,948
收到其他与经营活动有关的现金 376,400,800 1,136,987,784
经营活动现金流入小计 95,699,565,382 113,576,941,817
购买商品、接受劳务支付的现金 50,800,338,537 58,417,009,532
支付给职工以及为职工支付的现金 5,276,612,831 5,039,358,225
支付的各项税费 11,439,831,830 13,543,688,663
支付其他与经营活动有关的现金 783,463,722 1,024,337,512
经营活动现金流出小计 68,300,246,920 78,024,393,932
经营活动产生的现金流量净额 27,399,318,462 35,552,547,885
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 - -
取得投资收益收到的现金 727,041,746 359,024,937
处置固定资产、无形资产和其他长期资 114,118,853 44,621,861
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现 - -
金净额
取得子公司及其他营业单收收到的现 166,066,370 -
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2016 年第三季度报告
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 58,413,299 51,126,722
投资活动现金流入小计 1,065,640,268 454,773,520
购建固定资产、无形资产和其他长期资 12,416,283,911 17,935,745,763
产支付的现金
投资支付的现金 239,153,600 688,050,000
质押贷款净增加额 - -
取得子公司及其他营业单位支付的现 2,332,825 9,670,930,957
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 2,768,466 15,728,548
投资活动现金流出小计 12,660,538,802 28,310,455,268
投资活动产生的现金流量净额 -11,594,898,534 -27,855,681,748
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 55,900,000 375,114,997
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 55,900,000 375,114,997
现金
取得借款收到的现金 70,250,861,480 57,382,653,892
发行债券收到的现金 27,188,000,000 18,965,000,000
收到其他与筹资活动有关的现金 162,274,851 247,422,012
筹资活动现金流入小计 97,657,036,331 76,970,190,901
偿还债务支付的现金 99,778,144,079 73,745,637,807
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 13,178,616,498 13,723,508,441
其中：子公司支付给少数股东的股利、 1,353,304,082 1,554,781,726
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 411,773,515 455,519,587
筹资活动现金流出小计 113,368,534,092 87,924,665,835
筹资活动产生的现金流量净额 -15,711,497,761 -10,954,474,934
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 25,207,549 -30,596,857
五、现金及现金等价物净增加额 118,129,716 -3,288,205,654
加：期初现金及现金等价物余额 7,478,249,522 13,021,415,678
六、期末现金及现金等价物余额 7,596,379,238 9,733,210,024
法定代表人：曹培玺 主管会计工作负责人：黄历新 会计机构负责人：李英辉
母公司现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：华能国际电力股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
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2016 年第三季度报告
销售商品、提供劳务收到的现金 36,140,700,157 45,384,077,746
收到的税费返还 - 2,999,352
收到其他与经营活动有关的现金 187,432,120 597,553,183
经营活动现金流入小计 36,328,132,277 45,984,630,281
购买商品、接受劳务支付的现金 19,843,316,698 25,674,615,458
支付给职工以及为职工支付的现金 2,336,286,662 2,224,375,942
支付的各项税费 4,591,311,636 5,834,840,123
支付其他与经营活动有关的现金 422,575,851 787,266,362
经营活动现金流出小计 27,193,490,847 34,521,097,885
经营活动产生的现金流量净额 9,134,641,430 11,463,532,396
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 4,938,921,650 -
取得投资收益收到的现金 4,665,093,491 4,763,749,825
处置固定资产、无形资产和其他长期资 29,315,034 17,028,899
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现 - -
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 - -
投资活动现金流入小计 9,633,330,175 4,780,778,724
购建固定资产、无形资产和其他长期资 1,222,352,573 2,502,516,884
产支付的现金
投资支付的现金 1,763,233,600 13,966,483,225
质押贷款净增加额 - -
取得子公司及其他营业单位支付的现 - -
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 - -
投资活动现金流出小计 2,985,586,173 16,469,000,109
投资活动产生的现金流量净额 6,647,744,002 -11,688,221,385
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 - -
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 - -
现金
取得借款收到的现金 41,320,000,000 36,292,814,229
发行债券收到的现金 27,188,000,000 18,965,000,000
收到其他与筹资活动有关的现金 103,170,724 79,203,327
筹资活动现金流入小计 68,611,170,724 55,337,017,556
偿还债务支付的现金 75,376,341,842 52,065,348,383
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 10,232,921,896 8,974,987,653
其中：子公司支付给少数股东的股利、 - -
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 24,222,600 39,000,000
筹资活动现金流出小计 85,633,486,338 61,079,336,036
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2016 年第三季度报告
筹资活动产生的现金流量净额 -17,022,315,614 -5,742,318,480
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -62,015,221 40,304,309
五、现金及现金等价物净增加额 -1,301,945,403 -5,926,703,160
加：期初现金及现金等价物余额 2,260,430,516 8,360,552,207
六、期末现金及现金等价物余额 958,485,113 2,433,849,047
法定代表人：曹培玺 主管会计工作负责人：黄历新 会计机构负责人：李英辉
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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