华能国际电力股份有限公司
2009 年第一季度报告600011 华能国际电力股份有限公司2009 年第一季度报告
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目录
§1 重要提示.......................................................................... 2
§2 公司基本情况...................................................................... 2
§3 重要事项.......................................................................... 4
§4 附录.............................................................................. 6600011 华能国际电力股
份有限公司2009 年第一季度报告
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名
未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的说明
董事长 曹培玺
因其他事务未能亲自出席会议，委托黄龙副
董事长代为表决
董事 吴大卫
因其他事务未能亲自出席会议，委托黄龙副
董事长代为表决
董事 黄坚
因其他事务未能亲自出席会议，委托刘国跃
董事代为表决
董事 范夏夏
因其他事务未能亲自出席会议，委托刘国跃
董事代为表决
董事 单群英
因其他事务未能亲自出席会议，委托徐祖坚
董事代为表决
董事 刘树元
因其他事务未能亲自出席会议，委托徐祖坚
董事代为表决
独立董事 于 宁
因其他事务未能亲自出席会议，委托邵世伟
独立董事代为表决
独立董事 郑健超
因其他事务未能亲自出席会议，委托刘纪鹏
独立董事代为表决
1.3 公司第一季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人曹培玺先生、主管会计工作负责人周晖女士及会计机构负责人（会计主管人员）黄历
新先生声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末 上年度期末
本报告期末
比上年度期
末增减(%)
总资产(元) 168,341,660,900.00 164,587,660,182.00 2.28
所有者权益（或股东权益）(元) 37,176,832,169.00 36,246,575,257.00 2.57
归属于上市公司股东的每股净资产
(元)
3.08 3.01 2.33
年初至报告期期末
比上年同期
增减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) 3,982,833,525.00 121.05
每股经营活动产生的现金流量净额
(元)
0.33 120.00
报告期 年初至报告期期末
本报告期比
上年同期增
减(%)
归属于上市公司股东的净利润(元) 549,872,938.00 549,872,938.00 127.27
基本每股收益(元) 0.05 0.05 150.00
扣除非经常性损益后的基本每股收益
(元)
0.04 0.04 100.00
稀释每股收益(元) 0.05 0.05 150.00600011 华能国际电力股份有限公司2009 年第一季度报告
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全面摊薄净资产收益率(%) 1.48 1.48
增加0.95 个
百分点
扣除非经常性损益后全面摊薄净资产
收益率(%)
1.44 1.44
增加0.98 个
百分点
扣除非经常性损益项目和金额：
非经常性损益项目
年初至报告期期末金额
（元）
非流动资产处置损益 13,035
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，
符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府
补助除外
27,276,181
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
-10,392,434
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 2,617,179
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,443,768
少数股东权益影响额 1,308,840
所得税影响额 -4,944,650
合计 13,434,383
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户）
125620 户（其中A 股124921 户、H
股552 户、ADR147 户）
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）
期末持有无限售条件
流通股的数量
股份种类
河北省建设投资公司 603,000,000 人民币普 通股
江苏省投资管理有限责任公司 416,500,000 人民币普 通股
福建投资企业集团公司 374,466,667 人民币普 通股
辽宁能源投资（集团）有限责任公司 332,913,333 人民币普 通股
大连市建设投资公司 301,500,000 人民币普 通股
Horizon Asset Management, Inc. 170,139,920 境外上市 外资股
南通投资管理有限公司 86,600,526 人民币 普通股
闽信集团有限公司 72,000,000 人民币 普通股
Kinetics Asset Management, Inc. 27,232,600 境外上市 外资股
Invesco PowerShares Capital
Management, LLC
25,438,680 境外上市 外资股600011 华能国际电力股份有限公司2009 年第一季度报告
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§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
① 公司资产构成情况
(a)公司本期期末货币资金较期初增加34.67％，主要是受本报告期发行短期融资券的影响；
(b)公司本期期末衍生金融资产较期初增加224.27%，原因为境外企业燃料和外汇套期保值合约的公允
价值上升；
(c)公司本期期末预付款项较期初增加93.68％，主要是预付未结算煤款增加；
(d)公司本期期末应收利息较期初减少92.91％，主要是应收利息到期收回；
(e)公司本期期末衍生金融负债较期初减少88.01％，原因为境外企业燃料和外汇套期保值合约的公允
价值上升；
(f)公司本期期末应付票据较期初减少100.00％，主要是公司偿付到期票据；
(g)公司本期资产负债表新增预收款项项目，主要是预收业务款；
(h)公司本期期末应交税费较期初增加80.12％，主要是应交增值税增加；
(i)公司本期期末应付股利较期初减少63.45％，主要是支付了部分上期应付股利；
(j)公司本期期末其他流动负债较期初增加95.92％，主要是本报告期发行了50 亿元的短期融资券；
(k)公司本期期末衍生金融负债的一年以上部分较期初减少53.79%，原因为境外企业燃料和外汇套期
保值合约的公允价值上升；
(l)公司本期期末外币报表折算差额较期初减少59.53％，原因为期末新加坡元对人民币汇率较期初下
降。
② 公司利润构成情况
(a)公司本期营业税金及附加较上年同期增长30.74％，主要是因为本期应交增值税增加，从而据此计
缴的城建税和教育费附加增加；
(b)公司本期利润表较上年同期新增销售费用项目，为境外企业的销售费用；
(c)公司本期财务费用较上年同期增长111.34％，主要是新机投产后利息支出不再资本化而转入当期
费用以及合并中新电力报表；
(d)公司本期资产减值损失较上年同期减少8447.88％，主要是收回了部分坏账，冲回相应的坏账损失；
(e)公司本期利润表较上年同期新增公允价值变动收益项目，为境外企业燃料套期保值合约公允价值变
动计入当期损益的部分；
(f)公司本期投资收益较上年同期减少32.56％，主要是由于联营公司利润下降；
(g)公司本期所得税费用较上年同期减少54.62％，主要是由于应纳税所得额总额减少；
(h)公司本期归属于本公司的净利润较上年同期增长127.27%，主要是由于境内业务2008 年下半年电
价调整的翘尾影响。
(i)公司本期少数股东损益较上年同期增长276.53%，主要是由于本报告期子公司利润增长。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
自2006 年4 月19 日起，中国华能集团公司和华能国际电力开发公司承诺其所持有的有限售条件
的公司股份在六十个月内不上市交易。2006 年4 月19 日执行对价后，委托中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司对持有的有限售条件的公司股份进行了锁定。600011 华能国际电力股份有限公司2009 年第一季度报告
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示
及原因说明
□适用 √不适用
华能国际电力股份有限公司
法定代表人:曹培玺
2009 年4 月22 日600011 华能国际电力股份有限公司2009 年第一季度报告
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§4 附录
4.1
合并资产负债表
2009 年3 月31 日
编制单位: 华能国际电力股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 7,764,780,682 5,765,873,510
结算备付金
拆出资金
衍生金融资产 50,195,703 15,479,384
交易性金融资产
应收票据 675,915,714 666,255,246
应收账款 7,296,490,592 7,128,244,389
预付款项 1,276,641,533 659,137,122
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 142,265 2,005,634
应收股利
其他应收款 514,821,609 423,981,605
买入返售金融资产
存货 4,159,105,507 5,169,847,161
一年内到期的非流动资产 9,624,098 10,166,317
其他流动资产 204,974,599 177,187,990
流动资产合计 21,952,692,302 20,018,178,358
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 1,639,797,075 1,262,042,775
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 8,823,620,034 8,745,002,312
投资性房地产
固定资产 89,477,135,786 91,291,630,220
在建工程 16,348,457,259 13,640,791,750
工程物资 12,869,887,368 11,492,064,608
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 6,532,544,974 6,800,885,941
开发支出
商誉 10,108,912,267 10,672,965,231
长期待摊费用 168,816,990 181,847,382
递延所得税资产 328,470,700 384,475,177
其他非流动资产 91,326,145 97,776,428
非流动资产合计 146,388,968,598 144,569,481,824
资产总计 168,341,660,900 164,587,660,182600011 华能国际电力股份有限公司2009 年第一季度报告
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流动负债：
短期借款 26,263,613,708 28,745,487,670
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
衍生金融负债 65,017,060 542,441,864
交易性金融负债
应付票据 12,060,500
应付账款 2,943,025,295 2,997,905,901
预收款项 10,519,784
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 260,401,025 212,236,060
应交税费 757,344,497 420,464,389
应付利息 453,157,908 424,287,396
应付股利 20,733,907 56,733,907
其他应付款 6,109,320,899 6,354,394,031
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 6,696,563,356 6,545,420,739
其他流动负债 10,462,451,292 5,340,299,353
流动负债合计 54,042,148,731 51,651,731,810
非流动负债：
长期借款 59,114,766,805 59,027,180,707
衍生金融负债 7,967,751 17,241,800
应付债券 9,839,282,477 9,834,688,447
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 1,191,058,708 1,091,023,185
其他非流动负债 1,616,664,046 1,392,995,793
非流动负债合计 71,769,739,787 71,363,129,932
负债合计 125,811,888,518 123,014,861,742
股东权益：
股本 12,055,383,440 12,055,383,440
资本公积 9,367,955,105 8,669,423,555
减：库存股
盈余公积 6,142,345,063 6,142,345,063
一般风险准备
未分配利润 10,463,728,718 9,913,855,780
外币报表折算差额 -852,580,157 -534,432,581
归属于母公司所有者权益合计 37,176,832,169 36,246,575,257
少数股东权益 5,352,940,213 5,326,223,183
股东权益合计 42,529,772,382 41,572,798,440
负债和股东权益合计 168,341,660,900 164,587,660,182
公司法定代表人:曹培玺 主管会计工作负责人:周晖 会计机构负责人: 黄历新600011 华能国际电力股份有限公司2009 年第一季度
报告
8
母公司资产负债表
2009 年3 月31 日
编制单位: 华能国际电力股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 3,593,111,488 1,695,986,445
交易性金融资产
应收票据 93,070,000 114,000,000
应收账款 4,165,446,174 3,873,554,492
预付款项 968,811,985 662,095,113
应收利息 5,268,857 6,271,760
应收股利 58,600,861 58,600,861
其他应收款 672,762,898 395,467,774
委托贷款 2,740,000,000 2,440,000,000
存货 2,076,461,835 2,831,029,858
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 166,126,865 145,771,460
流动资产合计 14,539,660,963 12,222,777,763
非流动资产：
可供出售金融资产 1,639,797,075 1,262,042,775
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 25,773,905,787 25,695,390,165
投资性房地产
固定资产 48,297,709,046 49,047,844,984
在建工程 10,901,784,101 9,213,893,507
工程物资 5,051,794,518 4,904,194,912
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 1,692,853,633 1,714,544,159
开发支出
商誉 1,528,308 1,528,308
长期待摊费用 1,420,801 1,319,913
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 93,360,793,269 91,840,758,723
资产总计 107,900,454,232 104,063,536,486
流动负债：
短期借款 8,128,000,000 9,638,000,000
交易性金融负债
应付票据 500,000,000
应付账款 1,262,398,514 1,326,695,016
预收款项
应付职工薪酬 196,744,171 148,039,857
应交税费 443,108,413 180,771,747
应付利息 342,905,343 255,214,986
应付股利 36,000,000600011 华能国际电力股份有限公司2009 年第一季度报告
9
其他应付款 3,692,050,660 3,597,667,784
一年内到期的非流动负债 3,398,644,121 2,498,544,158
其他流动负债 10,365,790,093 5,291,065,963
流动负债合计 27,829,641,315 23,471,999,511
非流动负债：
长期借款 30,081,752,398 31,712,372,108
应付债券 9,839,282,477 9,834,688,447
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 52,434,092 9,519,743
其他非流动负债 1,516,501,838 1,311,529,960
非流动负债合计 41,489,970,805 42,868,110,258
负债合计 69,319,612,120 66,340,109,769
股东权益：
股本 12,055,383,440 12,055,383,440
资本公积 7,531,272,579 7,244,448,142
减：库存股
盈余公积 6,142,345,063 6,142,345,063
未分配利润 12,851,841,030 12,281,250,072
外币报表折算差额
股东权益合计 38,580,842,112 37,723,426,717
负债和股东权益合计 107,900,454,232 104,063,536,486
公司法定代表人:曹培玺 主管会计工作负责人:周晖 会计机构负责人: 黄历新
4.2
合并利润表
2009 年1—3 月
编制单位: 华能国际电力股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 16,116,035,683 13,533,952,821
其中：营业收入 16,116,035,683 13,533,952,821
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 15,576,470,971 13,342,870,394
其中：营业成本 13,839,127,755 12,320,622,217
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 38,052,393 29,106,447
销售费用 298,574
管理费用 452,367,291 402,142,750
财务费用 1,249,106,492 591,028,011600011 华能国际电力股份有限公司2009 年第一季度报告
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资产减值损失 -2,481,534 -29,031
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填
列）
-10,392,434
投资收益（损失以“－”号填列） 75,109,009 111,377,537
其中：对联营企业和合营企业的投资
收益
75,109,009 111,377,537
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 604,281,287 302,459,964
加：营业外收入 35,530,774 44,481,539
减：营业外支出 10,685,325 8,969,041
其中：非流动资产处置净损失 10,705
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 629,126,736 337,972,462
减：所得税费用 50,872,876 112,106,089
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 578,253,860 225,866,373
归属于母公司所有者的净利润 549,872,938 241,943,192
少数股东损益 28,380,922 -16,076,819
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.05 0.02
（二）稀释每股收益 0.05 0.02
公司法定代表人:曹培玺 主管会计工作负责人:周晖 会计机构负责人: 黄历新
母公司利润表
2009 年1—3 月
编制单位: 华能国际电力股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 9,241,239,628 8,733,419,792
减：营业成本 7,915,062,207 7,980,840,124
营业税金及附加 4,944,894 3,847,486
销售费用
管理费用 294,622,316 278,662,714
财务费用 612,999,106 181,699,063
资产减值损失 -2,500 -6,160
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失以“－”号填列） 75,006,910 110,948,947
其中：对联营企业和合营企业的投资
收益
75,006,910 110,948,947
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 488,620,515 399,325,512
加：营业外收入 34,769,261 32,705,619
减：营业外支出 4,447,985 5,846,358
其中：非流动资产处置净损失 10,705
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 518,941,791 426,184,773
减：所得税费用 -51,649,167 110,335,342
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 570,590,958 315,849,431
公司法定代表人:曹培玺 主管会计工作负责人:周晖 会计机构负责人: 黄历新600011 华能国际电力股份有限公司2009 年第一季度
报告
11
4.3
合并现金流量表
2009 年1—3 月
编制单位: 华能国际电力股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 17,551,050,371 15,767,960,687
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 53,852,482 47,073,513
经营活动现金流入小计 17,604,902,853 15,815,034,200
购买商品、接受劳务支付的现金 11,333,926,937 11,163,653,346
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 821,361,089 868,150,153
支付的各项税费 1,298,597,755 1,674,164,234
支付其他与经营活动有关的现金 168,183,547 307,268,058
经营活动现金流出小计 13,622,069,328 14,013,235,791
经营活动产生的现金流量净额 3,982,833,525 1,801,798,409
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
回的现金净额
2,007,569 750,442
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 2,040,455
投资活动现金流入小计 4,048,024 750,442
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
付的现金
4,723,899,512 4,528,062,747
投资支付的现金 1,620,000
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 4,725,519,512 4,528,062,747
投资活动产生的现金流量净额 -4,721,471,488 -4,527,312,305
三、筹资活动产生的现金流量：600011 华能国际电力股份有限公司2009 年第一季度报告
12
吸收投资收到的现金 4,170,000
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金4,170,000
取得借款收到的现金 6,295,000,000 4,001,977,730
发行短期融资券收到的现金 4,980,000,000
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 305,004,600 8,867,500
筹资活动现金流入小计 11,580,004,600 4,015,015,230
偿还债务支付的现金 7,441,770,872 4,755,333,942
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,347,971,295 737,595,659
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润12,150,000
支付其他与筹资活动有关的现金 7,172,496 2,236,058
筹资活动现金流出小计 8,796,914,663 5,495,165,659
筹资活动产生的现金流量净额 2,783,089,937 -1,480,150,429
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -58,579,485 -5,513,680
五、现金及现金等价物净增加额 1,985,872,489 -4,211,178,005
加：期初现金及现金等价物余额 5,566,625,073 7,312,264,810
六、期末现金及现金等价物余额 7,552,497,562 3,101,086,805
公司法定代表人:曹培玺 主管会计工作负责人:周晖 会计机构负责人: 黄历新
母公司现金流量表
2009 年1—3 月
编制单位: 华能国际电力股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 10,483,079,149 9,799,867,429
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 52,540,637 231,578,845
经营活动现金流入小计 10,535,619,786 10,031,446,274
购买商品、接受劳务支付的现金 7,046,103,318 7,118,008,554
支付给职工以及为职工支付的现金 533,392,135 572,842,344
支付的各项税费 779,446,524 999,583,575
支付其他与经营活动有关的现金 88,290,463 482,241,186
经营活动现金流出小计 8,447,232,440 9,172,675,659
经营活动产生的现金流量净额 2,088,387,346 858,770,615
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
回的现金净额
2,056,260 753,597
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 2,056,260 753,597
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
付的现金
2,253,298,044 2,937,283,338
投资支付的现金 301,620,000 9,730,000
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 2,554,918,044 2,947,013,338600011 华能国际电力股份有限公司2009 年第一季度报告
13
投资活动产生的现金流量净额 -2,552,861,784 -2,946,259,741
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 3,355,000,000 1,800,000,000
发行短期融资券收到的现金 4,980,000,000
收到其他与筹资活动有关的现金 285,654,600 8,867,500
筹资活动现金流入小计 8,620,654,600 1,808,867,500
偿还债务支付的现金 5,600,502,857 3,808,328,802
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 664,330,664 278,612,004
支付其他与筹资活动有关的现金 1,410,642 852,925
筹资活动现金流出小计 6,266,244,163 4,087,793,731
筹资活动产生的现金流量净额 2,354,410,437 -2,278,926,231
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 4,058,361 -6,004,833
五、现金及现金等价物净增加额 1,893,994,360 -4,372,420,190
加：期初现金及现金等价物余额 1,525,591,653 5,500,377,727
六、期末现金及现金等价物余额 3,419,586,013 1,127,957,537
公司法定代表人:曹培玺 主管会计工作负责人:周晖 会计机构负责人: 黄历新
