2022 年度独立董事述职报告

    2022 年，公司独立董事严格按照上市地法律法规、《公
司章程》等相关制度规定，忠实履行对公司及相关主体的各
项职责，按时出席相关会议，认真开展调研，秉持客观、独
立、公正的立场发表独立意见，运用各自专长对公司规范运
作和经营发展提出意见和建议，切实发挥了独立董事的独立
作用。
    现将独立董事 2022 年履职情况报告如下：
    一、独立董事基本情况
    公司第十届董事会独立董事共 5 名，分别是：徐孟洲先
生、刘吉臻先生、徐海锋先生、张先治先生和夏清先生，占
董事会全体成员的三分之一。独立董事分别为来自财务金融、
法律、经济、企业管理和电力行业的知名专家、学者，均具
有丰富的专业学识、行业或企业管理经验，独立性、兼职情
况等均符合上市地监管法规要求，简历及相关情况已在公司
网站及有关公告中予以披露。
    二、独立董事年度履职概况
    （一）出席股东大会会议情况。
    报告期内，公司召开股东大会两次，独立董事积极参会，
合计出席会议 6 人次。会议期间，与公司股东、法律顾问充
分沟通，认真履行了独立董事的职责。张先治先生代表全体
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独立董事做了年度述职报告，汇报了独立董事的履职情况及
重点工作完成情况。公司独立董事认为股东大会的召集、召
开程序符合相关法律法规的规定，会议决议合法有效。
    （二）出席董事会会议情况。
    报告期内，独立董事亲自出席了公司全部 9 次董事会会
议。独立董事依据法律法规和公司制度赋予的职权，勤勉履
职，做到了会前认真审阅文件资料、必要时主动调查询问，
会议期间充分讨论，客观、公正地发表独立意见，为公司董
事会的科学决策、合规运作提供了坚实保障。
    （三）出席审计委员会会议情况。
    报告期内，公司审计委员会共召开 8 次会议，全体独立
董事作为委员亲自和委托出席了全部会议，对公司年报、半
年报和季报财务信息的准确性和完整性进行审查；对内审部
门的年度工作计划、费用预算、审计结果等进行认定；对聘
任外部审计师进行审核；对关联交易议案进行事前确认、批
准日常关联交易金额，并对关联交易的执行情况进行事后审
查； 对内部控制制度执行的有效性进行指导和监督；对对外
担保事项及相关决策程序进行审查；定期与公司董办、经理
部、财预部、内审部门等进行交流与沟通；与外部律师、审
计师进行定期交流。
   （四）出席其他专门委员会会议情况。
    报告期内，公司独立董事还分别出席了战略委员会、薪
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酬与考核委员会会议，对公司“十四五”发展规划、2022 年
度全面风险管理报告、薪酬制度执行及披露情况进行仔细研
究、严密论证，发表意见建议，为董事会科学高效决策提供
了有力保障。
   （五）其他履职情况。
    2022 年，公司通过加强汇报沟通，汇编《独立董事通讯》
等方式，协助独立董事及时了解公司生产经营状况和行业形
势，全面、客观把握公司现状。独立董事对大连电厂、大连
热电厂等基层企业进行了现场调研，深入生产一线，详细了
解机组建设、设备运行、智慧供热、转型发展等方面的情况，
并结合自身管理经验和专业特长、为基层企业发展出谋划策。
独立董事还对滇东煤电一体化、公司燃煤采购情况、储能项
目进展等进行详细了解，为公司提供了建设性的意见和建议。
    三、独立董事年度履职重点关注事项情况
    （一）审查关联交易情况。
    报告期内，独立董事高度重视关联交易，严格进行事前、
事中和事后审核。根据公司《独立董事工作制度》及《关联
交易管理办法》的规定，独立董事认真审阅了公司 2022 年度
关联方清单、日常关联交易议案及相关资料以及独立财务顾
问就日常关联交易的意见函，发表了独立董事意见。通过查
阅相关资料，听取内控部门和外部审计师关于日常关联交易
情况的控制和审计情况报告，对上一年度发生的日常关联交
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易执行情况进行审核，并提交董事会、股东大会审议通过。
在审阅非日常关联交易时，独立董事认为《关于下属上海清
能公司与关联方设立合资公司的议案》《关于向华能石岛湾
核电开发有限公司增资暨关联交易的议案》等议案的表决程
序合法合规、交易对价公平公允，符合公司的整体利益。
    （二）内部控制执行情况。
    报告期内，独立董事持续关注公司内部控制的执行情况，
及时了解财务管理、业务发展状况，定期听取内审部门的工
作汇报，审阅公司内部控制评价报告及外部审计师出具的内
部控制审计报告。独立董事对公司内控环境、经营风险、内
控活动进行了充分的分析及检查，保障了内部控制的有效性。
    （三）信息披露执行情况。
    报告期内，独立董事高度重视公司信息披露工作，督促
公司严格地按照《公司法》《证券法》和上市地上市规则以及
公司有关规定进行信息披露，认真审核各类公告、严格把关
业绩预告，确保公司真实、准确、完整、及时地完成了年度
信息披露工作。
    （四）年报编制过程中的履职情况。
    报告期内，公司第十届董事会召开独立董事会议，审阅
了管理层提交的年度生产经营情况和投融资活动等重大事
项的情况报告、年度财务状况和经营成果报告、年度例会准
备情况报告。所议事项形成会议纪要并督促公司落实，为年
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度董事会会议顺利召开和年报的及时准确披露打下良好基
础。
       (五)发表独立意见情况。
    报告期内，公司独立董事对董事会所议的利润分配、关
联交易、募集资金使用、对外担保、聘任年度审计师等共计
18 项议案发表了独立董事意见，确保以上议案均符合相关法
律法规的要求，维护了公司中小股东的合法权益。
    四、独立董事履职能力提升情况
    2022 年，独立董事高度重视履职能力提升，通过参加上
海证券交易所独立董事后续培训、中国上市公司协会独立董
事履职沙龙等活动，不断加强对资本市场法律法规、信息披
露监管要求、独立董事规范履职、重大资产重组及再融资政
策等法规制度的学习和了解，进一步提高了履职履责能力。
    五、独立董事提出异议的事项与理由
    独立董事认为报告期内召开的历次股东大会、董事会会
议均符合法定程序，各重大经营事项决策均履行了应有的审
批程序，决策结果合法有效。报告期内，独立董事没有对董
事会议案和其他事项提出异议。
    六、有关提议事项
    报告期内，独立董事未提议召开董事会、未提议聘用或
解聘会计师事务所、未提议独立聘请外部审计机构和咨询机
构等议案，也不存在其他特别提议情况。
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    七、年度工作总体评价和建议
    公司独立董事按照法律法规和《公司章程》赋予的权利，
独立、诚信、勤勉的履行职责，重点关注公司合规运作、关
联交易、风险防控等工作，审慎发表独立董事意见。一方面
以维护公司整体利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法
权益不受损害为己任，充分发挥了在保护投资者方面的积极
作用。另一方面注重自身执业修养，发挥自身专业特长，提
出了多项建议被董事会采纳，促进了公司改革发展和管理提
升。

    2023 年，公司独立董事将继续本着诚信勤勉的精神，依
法履行独立董事职责，不断增强执业履职能力。同时，充分
利用自身专业特长和管理经验为董事会科学决策提供有力
保障，切实维护公司整体利益和中小投资者的合法权益。




                        华能国际电力股份有限公司
                              董事会独立董事
                   徐孟洲 刘吉臻 徐海锋 张先治 夏清
                              2023 年 3 月 21 日




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