上海国际港务（集团）股份有限公司
600018
2011 年半年度报告
上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
目录
一、 重要提示 ......................................................... 2
二、 公司基本情况 ..................................................... 2
三、 股本变动和股东情况 ............................................... 5
四、 董事、监事和高级管理人员情况 ..................................... 7
五、 董事会报告 ....................................................... 8
六、 重要事项 ........................................................ 13
七、 财务报告 ........................................................ 24
八、 备查文件目录 ................................................... 154
1
上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
一、重要提示
(一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
(二) 公司全体董事以通讯方式出席董事会会议。
(三) 经立信会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
(四)
公司负责人姓名 陈戌源
主管会计工作负责人姓名 诸葛宇杰
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 高晓丽
公司负责人陈戌源、主管会计工作负责人诸葛宇杰及会计机构负责人（会计主管人员）高晓丽声明：
保证半年度报告中财务报告的真实、完整。
(五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否
(六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否
二、公司基本情况
(一) 公司信息
公司的法定中文名称 上海国际港务（集团）股份有限公司
公司的法定中文名称缩写 上港集团
Shanghai International Port (Group) Co.,
公司的法定英文名称
Ltd.
公司的法定英文名称缩写 SIPG
公司法定代表人 陈戌源
(二) 联系人和联系方式
董事会秘书
姓名 姜海涛
联系地址 上海市虹口区东大名路 358 号（国际港务大厦）
电话 021-55333388
传真 021-35308688
电子信箱 jianght@portshanghai.com.cn
(三) 基本情况简介
上海市浦东新区芦潮港镇同汇路 1 号综合大楼
注册地址
A区4楼
注册地址的邮政编码 201308
2
上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
办公地址 上海市虹口区东大名路 358 号（国际港务大厦）
办公地址的邮政编码 200080
公司国际互联网网址 http://www.portshanghai.com.cn
电子信箱 600018@portshanghai.com.cn
(四) 信息披露及备置地点
《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时
公司选定的信息披露报纸名称
报》
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点 公司董事会办公室
(五) 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 上港集团 600018 -
(六) 公司其他基本情况
公司首次注册登记日期 1988 年 10 月 21 日
公司首次注册登记地点 上海市浦东新区丰和路 1 号
公司变更注册登记日期 2006 年 12 月 18 日
公司变更注册登记地点 上海市浦东新区丰和路 1 号
首次变更 企业法人营业执照注册号 企股沪总字第 038738 号（市局）
税务登记号码 310046132207580
组织机构代码 13220758-0
公司变更注册登记日期 2009 年 7 月 29 日
公司变更注册登记地点 上海市浦东新区丰和路 1 号
第二次变更 企业法人营业执照注册号 310000400003970（市局）
税务登记号码 310046132207580
组织机构代码 13220758-0
公司变更注册登记日期 2009 年 11 月 9 日
公司变更注册登记地点 上海市浦东新区芦潮港镇同汇路 1 号综合大楼 A 区 4 楼
第三次变更 企业法人营业执照注册号 310000400003970（市局）
税务登记号码 310046132207580
组织机构代码 13220758-0
公司变更注册登记日期 2011 年 6 月 14 日
公司变更注册登记地点 上海市浦东新区芦潮港镇同汇路 1 号综合大楼 A 区 4 楼
企业法人营业执照注册号 310000400003970（市局）
第四次变更
公司变更法定代表人 陈戌源
税务登记号码 310046132207580
组织机构代码 13220758-0
公司聘请的会计师事务所名称 立信会计师事务所(特殊普通合伙)
公司聘请的会计师事务所办公地址 上海市南京东路 61 号 4 楼
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(七) 主要财务数据和指标
1、主要会计数据和财务指标（无追溯调整）
单位:元 币种:人民币
本报告期末比上
本报告期末 上年度期末
年度期末增减(%)
总资产 78,920,823,059.45 65,894,668,682.67 19.77
所有者权益（或股东权益） 43,217,594,701.03 35,378,352,921.23 22.16
归属于上市公司股东的每股净资
1.8992 1.6854 12.69
产（元／股）
本报告期比上年
报告期（1－6 月） 上年同期
同期增减(%)
营业利润 3,798,308,117.31 3,419,229,249.01 11.09
利润总额 3,835,171,331.89 3,867,927,751.76 -0.85
归属于上市公司股东的净利润 2,490,481,847.74 2,608,063,752.37 -4.51
归属于上市公司股东的扣除非经
2,424,040,491.13 2,219,682,039.67 9.21
常性损益的净利润
基本每股收益(元) 0.1154 0.1242 -7.09
扣除非经常性损益后的基本每股
0.1123 0.1057 6.24
收益(元)
稀释每股收益(元) 0.1154 0.1242 -7.09
减少 1.4718 个百
加权平均净资产收益率(%) 6.4151 7.8869
分点
经营活动产生的现金流量净额 3,225,386,223.63 2,840,845,978.13 13.54
每股经营活动产生的现金流量净
0.1417 0.1353 4.73
额（元）
注: 报告期内，公司实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 24.24 亿元，比去
年同期增长 9.21%。由于公司非经常性损益比去年同期减少 3.22 亿元，因此上半年实现归属于上市
公司股东的净利润比去年同期下降 4.51%。
2、非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 金额
非流动资产处置损益 8,693,190.42
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定
13,510,205.00
额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资
产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资 231,681.89
产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
对外委托贷款取得的损益 52,578,089.26
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 19,158,665.34
所得税影响额 -22,662,137.15
少数股东权益影响额（税后） -5,068,338.15
合计 66,441,356.61
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三、股本变动及股东情况
(一) 股份变动情况表
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
公
比 积
送 其 比例
数量 例 发行新股 金 小计 数量
股 他 (%)
(%) 转
股
一、有限售条件股份 0 0 1,764,379,518 1,764,379,518 1,764,379,518 7.75
1、国家持股
2、国有法人持股 0 0 1,764,379,518 1,764,379,518 1,764,379,518 7.75
3、其他内资持股
其中：境内非国有法人
持股
境内自然人持股
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件流通股
20,990,800,132 100 0 0 20,990,800,132 92.25
份
1、人民币普通股 20,990,800,132 100 0 0 20,990,800,132 92.25
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数 20,990,800,132 100 1,764,379,518 1,764,379,518 22,755,179,650 100
注：
（1）股份变动的批准情况
根据 2010 年 11 月 15 日召开的公司 2010 年第一次临时股东大会审议通过的相关议案，公司向
上海同盛投资（集团）有限公司（以下简称“同盛集团”）非公开发行 1,764,379,518 股人民币普
通股（A 股），购买同盛集团持有的上海同盛洋西港口资产管理有限公司（以下简称“洋西公司”）
100%股权和上海同盛洋东港口资产管理有限公司（以下简称“洋东公司”）100%股权。公司于 2011
年 3 月 31 日收到中国证券监督管理委员会《关于核准上海国际港务（集团）股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可[2011]395 号），核准公司非公开发行不超过 1,764,379,518 股新股，
并于 2011 年 4 月 6 日办理完成洋西公司 100%股权和洋东公司 100%股权变更过户登记手续。公司本
次非公开发行的新股于 2011 年 4 月 8 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记，公
司股份发生变化，变化后公司总股本为 22,755,179,650 股。
（2）股份变动的过户情况：
公司本次非公开发行的新股于 2011 年 4 月 8 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完
成 登 记 ， 本 公 司 发 行 的 在 证 券 登 记 结 算 系 统 中 登 记 的 总 股 数 由 20,990,800,132 股 变 更 为
22,755,179,650 股，增加 1,764,379,518 股。
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(二) 股东和实际控制人情况
1、股东数量和持股情况
单位：股
报告期末股东总数 387,928 户
前十名股东持股情况
质押或
持股 持有有限售
报告期内 冻结的
股东名称 股东性质 比例 持股总数 条件股份数
增减 股份数
(%) 量
量
上海市国有资产监督管理委员会 国家 40.80 9,284,491,490 0 0 无
亚吉投资有限公司 境外法人 24.48 5,570,694,894 0 0 无
上海同盛投资（集团）有限公司 国有法人 23.26 5,292,486,284 1,764,379,518 1,764,379,518 无
上海国有资产经营有限公司 国有法人 1.29 293,235,050 0 0 无
上海久事公司 国有法人 0.41 92,844,915 0 0 无
上海大盛资产有限公司 国有法人 0.41 92,844,915 0 0 无
上海交通投资(集团)有限公司 未知 0.13 29,070,000 0 0 未知
东方国际(集团)有限公司 未知 0.09 20,564,802 0 0 未知
中国上海外轮代理有限公司 未知 0.07 15,570,000 0 0 未知
中国银行－嘉实沪深 300 指数证
未知 0.05 11,213,542 -12,851,799 0 未知
券投资基金
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件
股东名称 股份种类及数量
股份的数量
上海市国有资产监督管理委员会 9,284,491,490 人民币普通股 9,284,491,490
亚吉投资有限公司 5,570,694,894 人民币普通股 5,570,694,894
上海同盛投资（集团）有限公司 3,528,106,766 人民币普通股 3,528,106,766
上海国有资产经营有限公司 293,235,050 人民币普通股 293,235,050
上海久事公司 92,844,915 人民币普通股 92,844,915
上海大盛资产有限公司 92,844,915 人民币普通股 92,844,915
上海交通投资(集团)有限公司 29,070,000 人民币普通股 29,070,000
东方国际(集团)有限公司 20,564,802 人民币普通股 20,564,802
中国上海外轮代理有限公司 15,570,000 人民币普通股 15,570,000
中国银行－嘉实沪深 300 指数证券
11,213,542 人民币普通股 11,213,542
投资基金
其中，第 3、第 4、第 5、第 6 位的流通股股东的实际控制人均为上海市国有
上述股东关联关
资产监督管理委员会。未知其他流通股股东间是否存在关联关系，也未知其
系或一致行动的
余流通股股东间是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的
说明
一致行动人。
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上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
单位:股
有限售条件股份可上
有限售 市交易情况
序 持有的有限售条 限售条件
条件股 新增可上
号 件股份数量 可上市交
东名称 市交易股
易时间
份数量
公司向上海同盛投资（集团）有限公司（以下
简称“同盛集团”）非公开发行 1,764,379,518
上海同 股人民币普通股（A 股），购买其持有的上海
盛投资 同盛洋西港口资产管理有限公司 100%股权和上
2014 年
1 （集团） 1,764,379,518 0 海同盛洋东港口资产管理有限公司 100%股权。
4月8日
有限公 同盛集团认购公司本次发行的股份，自本次发
司 行结束之日起，36 个月内不得转让。限售期结
束后，将按中国证监会及上海证券交易所的有
关规定执行。
2、控股股东及实际控制人变更情况
本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。
(三) 可转换公司债券情况
1、转债发行情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2008]181 号文核准，本公
司于 2008 年 2 月 20 日在上海证券交易所成功发行人民币 245,000 万元分离交易可转债。2008 年 3
月 7 日，“08 上港债”在上海证券交易所挂牌上市，交易代码为“126012”。
“08 上港债”为实名制记账式债券，发行总额 245,000 万元，期限为 3 年，利率为固定利率，
票面年利率为 0.6%，按年付息，自 2008 年 2 月 20 日起计息，到期日为 2011 年 2 月 20 日。公司于
2011 年 2 月 21 日向兑付债权登记日在册的全体“08 上港债”持有人进行兑付兑息的资金发放，“08
上港债”于 2011 年 2 月 21 日在上海证券交易所摘牌。（详细公告请见 2011 年 2 月 10 日刊登于上
海证券交易所网站、上海证券报、中国证券报、证券时报的《关于“08 上港债”兑付兑息的公告》）
四、董事、监事和高级管理人员情况
(一) 董事、监事和高级管理人员持股变动
报告期内，公司董事、监事、高级管理人员持股未发生变化。
(二) 新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况
1、经 2011 年 4 月 18 日公司 2011 年第二次临时股东大会审议通过产生非职工代表董事，以及
2011 年 4 月 19 日公司第二届职工代表大会第二次会议选举产生职工代表董事，共同组成了公司第
二届董事会，董事成员为：陈戌源先生、苏新刚先生、诸葛宇杰先生、张有林先生、王晓华先生（职
工代表董事）、倪路伦先生、周祺芳先生（独立董事）、莫峻先生（独立董事）、曹惠民先生（独
立董事）。第二届董事会任期自 2011 年 4 月 18 日起至公司第二届董事会届满为止。
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上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
2、经 2011 年 4 月 19 日公司第二届董事会第一次会议审议通过，选举陈戌源先生为公司第二届
董事会董事长、苏新刚先生为公司第二届董事会副董事长，聘任诸葛宇杰先生为公司总裁，黄新先
生、严俊先生、张加力先生为公司副总裁，方怀瑾先生为公司财务总监，姜海涛先生为公司董事会
秘书，王琳琳女士为公司副财务总监。
3、经 2011 年 4 月 18 日公司 2011 年第二次临时股东大会审议通过产生非职工代表监事，以及
2011 年 4 月 19 日公司第二届职工代表大会第二次会议选举产生职工代表监事，共同组成了公司第
二届监事会，监事成员为：叶明忠先生、朱宁宁先生、周源康先生（职工代表监事）、范洁人先生
（职工代表监事）、张日忠先生。第二届监事会任期自 2011 年 4 月 18 日起至公司第二届监事会届
满为止。
4、经 2011 年 4 月 19 日公司第二届监事会第一次会议审议通过，选举叶明忠先生为公司第二届
监事会主席。
五、董事会报告
(一) 报告期内整体经营情况的讨论与分析
2011 年上半年，受益于港口生产面临的良好发展态势，集团紧紧围绕“把握机遇，发挥优势，
创新求突破，转型谋发展”的工作方针，全面落实年度工作计划，取得了较为显著的成绩。
公司主要生产经营指标实现了“时间过半、任务超半”。报告期内，公司货物吞吐量完成 2.36
亿吨，同比增长 11.7%,其中：集装箱吞吐量完成 1531.6 万标准箱，同比增长 10.5%；散杂货吞吐量
完成 8804 万吨，同比增长 14.6%。公司货物吞吐量、集装箱吞吐量和散杂货吞吐量均创半年度历史
同期最好水平。报告期内，公司实现营业收入 105.51 亿元，比去年同期增长 16.52%；实现归属于
上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 24.24 亿元，比去年同期增长 9.21%。由于公司非经常
性损益比去年同期减少 3.22 亿元，实现归属于上市公司股东的净利润比去年同期下降 4.51%，实现
24.90 亿元。
报告期内，公司完成了对于洋山深水港区二期、三期码头的资产收购，实现了对洋山深水港区
的一体化规模经营，洋山深水港区集装箱吞吐量完成 627.3 万标准箱，同比增长 33.5 % ，绝对数
比去年同期增加 157.3 万标准箱。同时，公司各项重点工作稳步推进，港区功能结构调整、业务系
统信息化建设、安全生产管控、科技创新和节能减排均取得新进展，为全面完成公司年度工作计划
奠定了坚实的基础。
(二) 公司主营业务及其经营状况
1、主营业务分行业、产品情况表
单位:元 币种:人民币
营业收 营业成
营业利 入比上 本比上 营业利润率比
分行业或分
营业收入 营业成本 润率 年同期 年同期 上年同期增减
产品
(%) 增减 增减 (%)
(%) (%)
减少 1.48 个
集装箱板块 4,868,656,152.28 1,712,999,067.90 64.82 7.39 12.09
百分点
减少 3.56 个
散杂货板块 1,280,607,694.43 891,753,610.47 30.36 23.47 30.10
百分点
增加 1.20 个
港口物流 2,076,973,432.03 1,590,567,486.07 23.42 34.10 32.03
百分点
8
上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
减少 0.61 个
港口服务 2,385,992,545.67 1,815,886,616.05 23.89 20.84 21.81
百分点
增加 12.40 个
其他 239,398,774.05 177,194,232.66 25.98 108.07 78.20
百分点
减：抵销 534,262,075.98 732,996,729.15 - ‐ ‐ ‐
减少 2.62 个
合计 10,317,366,522.48 5,455,404,284.00 47.12 16.98 23.06
百分点
2、主营业务分地区情况
单位:元 币种:人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减（％）
国内 10,317,366,522.48 16.98
合计 10,317,366,522.48 16.98
3、公司主要财务数据变化情况(变动在正负 30%以上)
单位:元 币种:人民币
期末余额 年初余额 变动比率
报表项目 变动原因
（或本年金额） （或上年金额） (%)
应收票据 164,556,738.30 235,564,196.08 -30.14 下属子公司应收票据到期承兑。
预付款项 239,691,508.19 464,503,777.45 -48.40 下属子公司预付款项减少。
应收股利 5,970,682.53 1,863,829.43 220.34 主要系联营企业分配股利。
本报告期非公开发行股票购买洋西公
司、洋东公司，合并报表层面收回洋
其他应收款 996,741,395.64 10,067,826,707.38 -90.10
山港区履约保证金，因此减少本公司
其他应收款 86 亿元。
本报告期非公开发行股票购买洋西公
司、洋东公司，增加本公司固定资产
固定资产 37,076,440,655.78 22,109,792,810.38 67.69 128.26 亿元；外六期码头达到预定可
使用状态结转固定资产，增加本公司
固定资产 30.04 亿元。
重大固定资产投资项目计划完成投
资；外六期码头达到预定可使用状态
在建工程 1,613,258,671.06 4,003,371,964.36 -59.70
结转固定资产、长期待摊费用，减少
在建工程 30.89 亿元。
固定资产清理 1,266,745.12 185,093.58 584.38 下属公司固定资产清理增加。
本报告期非公开发行股票购买洋西公
无形资产 13,919,615,699.99 7,183,611,182.25 93.77 司、洋东公司，增加本公司无形资产
66.37 亿元。
本报告期非公开发行股票购买洋西公
长期待摊费用 5,581,956,586.52 2,509,906,732.31 122.40 司、洋东公司，增加本公司长期待摊
费用 30.39 亿元。
其他非流动资产 90,828,514.78 252,520,408.51 -64.03 股权分置流通权抵扣股利。
短期借款 6,136,300,000.00 2,193,300,000.00 179.77 主要系集团本部对外借款增加。
应付票据 4,001,735.60 43,446,096.39 -90.79 主要是集团减少票据的使用。
预收款项 261,245,779.08 398,992,176.94 -34.52 下属子公司预收款项减少。
应付职工薪酬 782,078,481.76 537,305,568.34 45.56 下属生产单位计提职工薪酬增加。
根据 2010 年度利润分配方案，母公司
应付股利 2,867,051,041.12 422,165,980.26 579.13 应向股东分配利润 24.58 亿元。本公
司已于 2011 年 7 月发放现金红利。
9
上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
一年内到期的非 偿还分离交易可转换债券以及 30 亿
17,360,487.27 5,465,606,059.42 -99.68
流动负债 中期票据。
应付债券 5,000,000,000.00 2011 年 4 月发行公司债券 50 亿元。
主要系本报告期非公开发行股票购买
资本公积 7,642,442,217.02 1,594,122,016.42 379.41 洋西公司、洋东公司，发行溢价计入
资本公积（股本溢价）。
财务费用 284,922,067.37 211,846,935.51 34.49 借款利息支出较上年同期增加。
资产减值损失 8,480,434.33 72,238,431.51 -88.26 计提的坏账准备较上年同期减少。
上年同期收到港运大厦改建装修补贴
营业外收入 45,201,888.57 452,110,241.32 -90.00
款，而本报告期无此因素。
营业外支出 8,338,673.99 3,411,738.57 144.41 固定资产处置、报废净损失增加。
处置固定资产等长期资产收回的现金
投资活动产生的
-55,453,562.63 -1,300,655,475.14 -95.74 比上年同期增加；购建固定资产等长
现金流量净额
期资产支付的现金比上年同期减少。
筹资活动产生的 主要系偿还债务支付的现金比上年同
-3,823,336,782.17 -1,661,148,113.78 130.16
现金流量净额 期增加。
4、公司在经营中面临的机遇与挑战
目前，我国经济增长态势进一步巩固，区域经济结构调整和产业梯度转移趋势更加明显，长江
中上游地区货运量的成长性正在逐步释放，成为公司业务稳定增长的重要基础。同时，随着制造型
企业在长江中上游地区新产能的逐步形成，沿长江的东西向物流链延伸为公司长江战略深化及港口
物流业务的发展创造更多的市场机会。但与此同时，公司发展也面临着诸多挑战。包括：世界经济
出现增速放缓迹象，使得外贸进出口继续保持快速增长具有不确定性；国内物价指数持续上涨，燃
料、原料等生产经营成本压力日渐加大。
综上所述，我们认为公司的发展机遇仍大于挑战，仍处于重要的战略发展时期。面对机遇与挑
战，下半年，公司将认真做好以下各项重点工作，努力完成全年的目标任务：一是全力抓好港口生
产经营，提高效率，确保完成生产任务；二是切实做好各项重大项目的推进工作；三是扎实提高公
司经济运行质量；四是继续做好客户服务工作，巩固客户服务年活动成果；五是严格落实责任，切
实做好安全生产工作；六是持之以恒，不断推进公司“信息化、系统化、精益化”建设；七是抓好
企业文化建设，全面推进“上港和谐家园”建设。
(三) 公司投资情况
1、募集资金总体使用情况
单位:万元 币种:人民币
本报告期已使 尚未使用 尚未使用募
募集年 已累计使用募
募集方式 募集资金总额 用募集资金总 募集资金 集资金用途
份 集资金总额
额 总额 及去向
分离交易可转
2008 245,000.00 0 245,000.00 0 -
债
2009 权证行权 88.27 0 88.27 0 -
非公开发行股
2011 792,206.40 792,206.40 792,206.40 0 -
票
合计 - 1,037,294.67 792,206.40 1,037,294.67 0 -
10
上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
注: （1）公司于 2008 年通过发行分离交易的可转换公司债券募集资金 2,450,000,000 元，扣除发
行费用后，实际募集资金净额为 2,388,750,000 元。该项募集资金已于 2008 年 2 月全部到位，并经
安永大华业字（2008）第 218 号验资报告确认。截止 2008 年 6 月 30 日，该部分募集资金已全部使
用完毕。
（2）2009 年 3 月 6 日接中国证券登记结算有限责任公司上海分公司关于权证行权结果证明，
共有 106,602 份权证行权，行权价 8.28 元/股，行权比例为 1:1，共募资 882,664.56 元，该笔募集
资金于 2009 年 3 月 10 日到达公司募集资金专户，并经立信会计师事务所有限公司出具的信会师报
字（2009）第 11153 号《验资报告》确认。因承诺投资项目上海港罗泾港区二期工程已于 2008 年 7
月 14 日正式通过国家竣工验收，根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》，并经公司一
届三十六次董事会审议通过，公司于报告期内将该笔资金用于补充流动资金。
（3）经公司第一届董事会第四十一次会议和 2010 年第一次临时股东大会审议通过，并经中国
证券监督管理委员会《关于核准上海国际港务（集团）股份有限公司非公开发行股票的批复》（证
监许可[2011]395 号）核准，公司于 2011 年 4 月 6 日向上海同盛投资（集团）有限公司（以下简称
“同盛集团”）非公开发行 1,764,379,518 股人民币普通股（A 股），每股面值人民币 1.00 元，发
行价格为 4.49 元/股，募集资金总额为人民币 7,922,064,033.65 元，由同盛集团以其持有的上海同
盛洋西港口资产管理有限公司（以下简称“洋西公司”）100%股权和上海同盛洋东港口资产管理有
限公司（以下简称“洋东公司”）100%股权认购本次发行全部股票。公司于 2011 年 4 月 6 日办理完
成洋西公司 100%股权和洋东公司 100%股权变更过户登记手续，并经立信会计师事务所有限公司“信
会师报字（2011）第 11768 号”《验资报告》验证，本次非公开发行 A 股股票的募集资金已全部使
用完毕。
2、募集资金承诺项目情况
单位:万元 币种:人民币
变更
未达 原因
是否 项 到计 及募
是否 是否符
承诺项目名 该项目拟投 该项目实际 募集资金拟 募集资金实 符合 目 预计收 产生收 划进 集资
变更 合预计
称 入金额 投入金额 投入金额 际投入金额 计划 进 益 益情况 度和 金变
项目 收益
进度 度 收益 更程
说明 序说
明
内部 当年投
上海港罗泾
实际募集 完 收益 资回报 不适 不适
港区二期工 否 468,764.30 391,491.96 238,875.00 是 13,317.65
资金净额 成 率 率为 用 用
程
8.01% 3.40%
购买同盛集
团持有的洋
不
西公司 完 不适 不适 不适
否 792,206.40 792,206.40 792,206.40 792,206.40 适 不适用 不适用
100%股权和 成 用 用 用
用
洋东公司
100%股权
合计 - 1,260,970.70 1,183,698.36 - 1,031,081.40 - - - - - -
注:
（1）上海港罗泾港区二期工程项目，工程建设规模：码头岸线长 2720 米，工程设计为矿石码
头、煤炭码头和钢杂码头三大装卸作业区，新建 9 个大型深水海轮泊位，以及相应的 24 个水水中转
11
上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
泊位。工程年设计能力 4380 万吨。该工程于 2005 年 6 月 13 日开工建设，该项目拟投入 468,764.30
万元，实际投入 391,491.96 万元，2008 年 7 月 14 日正式通过国家竣工验收。
（2） 公司于 2011 年 4 月 6 日向同盛集团非公开发行 1,764,379,518 股人民币普通股（A 股），
每股面值人民币 1.00 元，发行价格为 4.49 元/股，募集资金总额为人民币 7,922,064,033.65 元，
由同盛集团以其持有的洋西公司 100%股权和洋东公司 100%股权认购本次发行全部股票。洋西公司拥
有洋山深水港区二期码头全部资产,洋东公司拥有洋山深水港区三期码头全部资产。
公司本次募集资金全部用于购买洋西公司 100%股权和洋东公司 100%股权。洋西公司、洋东公司
为洋山深水港区二期、三期码头的资产所有权人，相关资产的经营在此次非公开发行前由公司全资
子公司上海盛东国际集装箱码头有限公司（以下简称“盛东公司”）、上海冠东国际集装箱码头有
限公司（以下简称“冠东公司”）受托经营。在完成资产收购后，为减少管理成本，提高运营效率，
公司于 2011 年 6 月 29 日由全资子公司盛东公司、冠东公司分别完成了对全资子公司洋西公司、洋
东公司的吸收合并，并完成了洋西公司、洋东公司的工商注销（详见公司于 2011 年 5 月 10 日发布
的临 2011-028 公告《上海国际港务（集团）股份有限公司关于全资子公司吸收合并事项的公告》
以及 2011 年 8 月 4 日发布的临 2011-035 公告《第二届董事会第三次会议决议公告》）。因此本年
度募集资金项目实现效益不作单独计算。
3、非募集资金项目情况
单位：万元 币种：人民币
项目名称 项目预计投资总金额 项目进度 项目收益情况
上海港外高桥港区六期工程 479,128.7 82.0% 报告期内未产生收益
国际航运服务中心 660,000.0 54.0% 报告期内未产生收益
2011 年上半年技术更新改造 48,083.5 - -
合计 1,187,212.2 - -
（1）上海港外高桥港区六期工程
该项目经国家发展和改革委员会于 2009 年 1 月 24 日以（发改基础（2009）298 号）核准。工
程建设规模：码头长 1538m，布置 1 个 10 万吨级和 2 个 7 万吨级集装箱泊位（水工结构按 15 万吨
集装箱船舶减载靠泊作业设计）；2 个 5 万吨级汽车滚装泊位，其内侧 2 个长江驳泊位（水工结构
按 5000 吨级汽车滚装船靠泊作业设计）。设计年通过能力集装箱 210 万 TEU 和汽车 73 万辆。公司
计划出资 479,128.7 万元。报告期内投入 29,064.3 万元，累计投入 392,893.8 万元，完成计划的
82.0%。该项目预计将在 2011 年年内完工并投入使用，报告期内未产生收益。
（2）国际航运服务中心
公司计划出资 660,000.0 万元，报告期内投入 45,822.0 万元，累计投入 356,350.0 万元，完成
计划的 54.0%。由于该项目目前正在建设之中，因此报告期内未产生收益。
（3）2011 年 1-6 月技术更新改造完成投资 48,083.5 万元。
(四) 公司财务状况、经营成果分析
1、完成经营计划情况：
单位：万元 币种：人民币
原拟订的本报告期经营计划 本报告期实际数
收入 1,036,803.00 1,055,133.92
成本及费用 666,715.50 642,985.29
12
上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
报告期内，公司实现营业收入比经营计划增长 1.77%，支出成本及费用比经营
计划减少 3.56%，其主要原因如下：
完成经营计
一是公司各项生产量指标全面向好，集装箱量、散杂货吞吐量均较经营计划
划的差异说
有所增长，港口物流和港口服务也保持增长态势，引起营业收入适度增长。
明
二是公司推行精益化生产，积极挖掘成本费用控制潜力，成本费用整体得到
有效控制。
(五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
1、公司发行的分离交易可转债于 2011 年 2 月 20 日到期，于 2011 年 2 月 21 日向兑付债权登记
日在册的全体“08 上港债”持有人进行兑付兑息的资金发放，“08 上港债”于 2011 年 2 月 21 日
在上海证券交易所摘牌。（详细公告请见 2011 年 2 月 10 日刊登于上海证券交易所网站、上海证券
报、中国证券报、证券时报的《关于“08 上港债”兑付兑息的公告》）
2、报告期末，公司的资产负债率为 37.02%，公司分别于 2011 年 4 月 8 日和 2011 年 7 月 15 日
发行了上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年公司债券（第一期）和上海国际港务（集团）股
份有限公司 2011 年公司债券（第二期），两期债券评级均为 AAA 级信用，无担保人。
3、公司已发行的债券均已按时兑付兑息，且未来也不存在不能按期偿付的风险。
六、重要事项
(一) 公司治理的情况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上交所发布的有
关公司治理的规范性文件的要求规范运作，并不断提升内部控制和治理水平，确保公司长期、稳定、
健康的发展。公司董事会、监事会顺利完成了换届和新一届经营班子的聘任工作，保证了公司经营
的平稳过渡和各项工作的顺利开展。同时，公司按监管部门的最新要求，结合公司实际情况制订《董
事会秘书工作制度》，逐步完善公司内部管理和控制体系，不断提高公司风险防范能力。
1、公司完成了董事会的换届选举
公司第一届董事会已任期届满，报告期内,公司董事会顺利完成了换届和新一届经营班子的聘任
工作。同时，公司以此次董事会换届选举为契机，对公司法人治理结构进行了持续完善，在公司九名
董事中，增设一名职工代表董事，职工代表董事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形
式民主选举产生后，直接进入董事会，进一步规范了公司的董事会成员组成构成。换届选举完成后，
公司董事会由9名董事组成，其中职工代表董事1名、独立董事3名。
经2011 年3 月28日公司第一届董事会第四十四次会议及2011 年4 月18日公司2011 年度第二次
临时股东大会审议通过，推选陈戌源先生、苏新刚先生、诸葛宇杰先生、张有林先生、倪路伦先生、
周祺芳先生、莫峻先生、曹惠民先生为公司第二届董事会非职工代表董事，其中周祺芳先生、莫峻
先生、曹惠民先生为独立董事。同时经公司2011年4月19日公司二届二次职工代表大会民主选举, 推
选王晓华先生为第二届董事会职工代表董事。经2011年4 月19日公司第二届董事会第一次会议审议
通过，选举陈戌源先生为公司第二届董事会董事长，苏新刚先生为第二届董事会副董事长。同时，
董事会还推选出了公司新一届经营班子，推选诸葛宇杰先生为公司总裁，黄新先生、严俊先生、张
加力先生为公司副总裁，方怀瑾先生为公司财务总监，王琳琳女士为公司副财务总监，姜海涛先生
为公司董事会秘书。
公司董事的任职资格和选聘程序符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，并根据《上市公
司治理准则》的要求在董事选举中实行累计投票制度。公司董事能够积极参加监管部门的有关培训，
13
上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
熟悉资本市场的法律法规，充分了解董事权责，认真履行董事职责。董事会下设战略、预算、审计、
提名薪酬与考核四个专门委员会，并按照各自的工作细则开展工作。
2、公司完成了监事会的换届选举
公司第一届监事会已任期届满，报告期内,公司监事会顺利完成了换届工作。
经2011 年3 月28日公司第一届监事会第二十一次会议及2011 年4 月18日公司2011 年度第二次
临时股东大会审议通过，推选叶明忠先生、朱宁宁先生、张日忠先生为公司第二届监事会非职工代
表监事。同时经公司2011年4月19日公司二届二次职工代表大会民主选举, 推选周源康先生、范洁人
先生为第二届监事会职工代表监事。经2011年4月19日公司第二届监事会第一次会议审议通过，选举
叶明忠先生为公司第二届监事会主席。
公司监事的任职资格和选聘程序符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，并根据《上市公
司治理准则》的要求在监事选举中实行累计投票制度。公司监事能够积极参加监管部门的有关培训，
熟悉资本市场的法律法规，并严格依照有关法律法规，勤勉尽责，认真履行监督审查职责，对公司
财务状况、经营管理、重大事项、关联交易及人事聘任等方面进行监督，维护了公司和全体股东的
合法权益。
3、根据中国证监会的要求，公司在2010年年度报告披露的同时发布了《公司2010年度内部控制
评价报告》。报告真实、客观地反映了公司内部控制的情况。公司严格按照《企业内部控制基本规
范》及相关规范执行，在所有重大方面均保持了有效的内部控制，未发现存在内部控制设计或执行
方面的重大缺陷。同时，公司在报告期内对公司内控制度进行了全面的自查和评价，公司第二届董
事会第一次会议审议通过了《公司2010年度内部控制评价报告》。报告期内，公司已建立规范、健
全的内部控制管理体系，2010年度内部控制在日常生产经营管理中能够及时预防、发现和纠正公司
运营过程可能出现的风险、错误和舞弊，保护公司资产的安全与完整，保证会计记录和会计信息的
真实性、准确性和及时性，未发现公司存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。
(二) 报告期实施的利润分配方案执行情况
根据 2011 年 5 月 20 日召开的公司 2010 年年度股东大会决议，2010 年度利润分配方案为：以
公司现有总股本 22,755,179,650 股为基数，向公司在派息公告中确认的股权登记日在册的全体股东
每 10 股派发现金红利 1.08 元（含税）。公司董事会于 2011 年 7 月 6 日在《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站上刊登派息公告，并确定派息股权登记日为 2011 年
7 月 13 日，除息日为 2011 年 7 月 14 日，现金红利发放日为 2011 年 7 月 20 日，派息对象为 2010
年 7 月 13 日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的
全体股东。
(三) 报告期内现金分红政策的执行情况
根据公司《章程》第一百五十五条，公司承诺利润分配政策为：弥补亏损和提取公积金后所余
税后利润，按照股东持有的股份比例分配，每年度分配 1 次，利润分配可采取现金或股票及其他法
律、行政法规允许的形式。公司采取积极的股利政策，每年将当年利润中不少于 50%的可分配利润
向股东进行分配。报告期内，公司能够很好地履行承诺。
公司 2010 年度现金分红方案为:按照公司现有总股本 22,755,179,650 股计算，每 10 股派发现
金红利 1.08（含税）。除上海市国有资产监督管理委员会、亚吉投资有限公司、上海同盛投资（集
团）有限公司、上海国有资产经营有限公司、上海大盛资产有限公司和上海久事公司持有公司股份
14
上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
的现金红利由公司直接发放外，其他股东所持股份的现金红利委托中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司通过其资金清算系统向股权登记日登记在册并在上海证券交易所各会员单位办理了指定
交易的股东派发。该现金分红方案已于 2011 年 7 月 20 日实施完毕。
(四) 重大诉讼仲裁事项
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
(五) 破产重整相关事项
本报告期公司无破产重整相关事项。
(六) 公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况
1、持有其他上市公司股权情况
单位：元
占该
股
公司
证券 证券 报告期所有者权 会计核 份
最初投资成本 股权 期末账面价值 报告期损益
代码 简称 益变动 算科目 来
比例
源
（％）
可供出
招商
600036 171,183,738.78 - 1,368,633,144.06 30,484,148.37 22,074,728.13 售金融 -
银行
资产
可供出
交通
601328 17,799,125.00 - 59,575,221.00 - 645,219.00 售金融 -
银行
资产
可供出
光大
601818 30,828,816.00 - 80,992,172.80 2,287,122.25 -14,747,828.48 售金融 -
银行
资产
可供出
丰华
600615 180,576.00 - 499,567.95 - 22,684.20 售金融 -
股份
资产
可供出
海丰
HK1308 40,364,457.03 - 35,018,260.20 1,246,276.71 -3,564,509.40 售金融 -
国际
资产
合计 260,356,712.81 - 1,544,718,366.01 34,017,547.33 4,430,293.45 - -
2、持有非上市金融企业股权情况（截止 2011 年 6 月 30 日）
占该公 报告期 股
报告期
所持对象 最初投资成本 司股权 期末账面价值 所有者 会计核 份
持有数量（股） 损益
名称 （元） 比例 （元） 权益变 算科目 来
（元）
（%） 动（元） 源
长期股
广发银行 26,029,036.30 13,824,952 - 39,488,460.94 - - -
权投资
长期股
上海银行 8,079,300.00 5,690,788 - 8,079,300.00 - - -
权投资
合并 34,108,336.30 19,515,740 - 47,567,760.94 - - - -
(七)资产交易事项
1、收购资产情况
15
上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
单位:元 币种:人民币
是否 资 所涉 所涉 该资产
自收购 自本年初至
为关 产 及的 及的 为上市
日起至 本期末为上
交易对 联交 收 资产 债权 公司贡 关
报告期 市公司贡献
方或最 购买 易（如 购 产权 债务 献的净 联
被收购资产 资产收购价格 末为上 的净利润
终控制 日 是，说 定 是否 是否 利润占 关
市公司 （适用于同
方 明定 价 已全 已全 利润总 系
贡献的 一控制下的
价原 原 部过 部转 额的比
净利润 企业合并）
则） 则 户 移 例(%)
上海同盛洋西港 按
上海同
口资产管理有限 2011 评 参
盛投资
公司 100%股权和 年4 估 股
（集 7,922,064,033.65 不适用 不适用 是 是 是 不适用
上海同盛洋东港 月6 值 股
团）有
口资产管理有限 日 定 东
限公司
公司 100%股权 价
注：根据 2010 年 11 月 15 日召开的公司 2010 年第一次临时股东大会审议通过的相关议案，公司向
上海同盛投资（集团）有限公司（以下简称“同盛集团”）非公开发行 1,764,379,518 股人民币普
通股（A 股），每股面值人民币 1.00 元，发行价格为 4.49 元/股，募集资金总额为人民币
7,922,064,033.65 元，由同盛集团以其持有的上海同盛洋西港口资产管理有限公司（以下简称“洋
西公司”）100%股权和上海同盛洋东港口资产管理有限公司（以下简称“洋东公司”）100%股权认
购本次发行全部股票。公司于 2011 年 4 月 6 日办理完成洋西公司 100%股权和洋东公司 100%股权变
更过户登记手续，并经立信会计师事务所有限公司“信会师报字（2011）第 11768 号”《验资报告》
验证，本次非公开发行 A 股股票的募集资金已全部使用完毕。
2、吸收合并情况
根据 2010 年 11 月 15 日召开的公司 2010 年第一次临时股东大会审议通过的相关议案, 公司向同
盛集团非公开发行 1,764,379,518 股人民币普通股（A 股）,购买洋西公司 100%股权和洋东公司 100%
股权，并于 2011 年 4 月 6 日办理完成洋西公司 100%股权和洋东公司 100%股权变更过户登记手续。
洋西公司、洋东公司为洋山深水港区二期、三期码头的资产所有权人，相关资产的经营在此次
非公开发行前由公司全资子公司上海盛东国际集装箱码头有限公司（以下简称“盛东公司”）、上
海冠东国际集装箱码头有限公司（以下简称“冠东公司”）受托经营。在完成此次资产收购后，为
减少管理成本，提高运营效率，公司于 2011 年 6 月 29 日由全资子公司盛东公司、冠东公司分别完
成了对全资子公司洋西公司、洋东公司的吸收合并，并完成了洋西公司、洋东公司的工商注销（详
见公司于 2011 年 5 月 10 日发布的临 2011-028 公告《上海国际港务（集团）股份有限公司关于全
资子公司吸收合并事项的公告》以及 2011 年 8 月 4 日发布的临 2011-035 公告《第二届董事会第三
次会议决议公告》）。
(八) 报告期内公司重大关联交易事项
1、关联债权债务往来
单位：元 币种：人民币
关联 向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金
关联方
关系 发生额 余额 发生额 余额
上海市国有资产监 控股
‐ ‐ 124,150,000.00 2,546,114,770.82
督管理委员会 股东
上海同盛投资（集 参股
7,993,881.50 7,993,881.50 ‐ 93,183,449.98
团）有限公司 股东
合计 7,993,881.50 7,993,881.50 124,150,000.00 2,639,298,220.80
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上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
4、其他重大关联交易
（1）根据 2010 年 11 月 15 日召开的公司 2010 年第一次临时股东大会审议通过的相关议案，公
司拟向同盛集团非公开发行 1,764,379,518 股人民币普通股（A 股），购买同盛集团持有的洋西公
司 100%股权和洋东公司 100%股权。由于同盛集团持有公司 16.81%的股份，且目标资产的交易价格
79.22 亿元高于公司最近经审计净资产值的 5%，因此本次非公开发行构成重大关联交易。
本次非公开发行股票申请于 2010 年 11 月提交中国证监会，于 2011 年 2 月 25 日获得中国证监
会发行审核委员会审核通过。公司于 2011 年 3 月 31 日收到中国证券监督管理委员会《关于核准上
海国际港务（集团）股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2011]395 号），核准公司
非公开发行不超过 1,764,379,518 股新股，并于 2011 年 4 月 6 日办理完成洋西公司 100%股权和洋
东公司 100%股权变更过户登记手续。公司本次非公开发行的新股于 2011 年 4 月 8 日在中国证券登
记结算有限责任公司上海分公司完成登记。
（2）详见“六、重要事项 ”的“(九) 重大合同及其履行情况”的“托管情况”。
(九) 重大合同及其履行情况
1、为公司带来的利润达到公司本期利润总额 10％以上（含 10％）的托管、承包、租赁事项
(1) 托管情况
a、洋山深水港区二期码头
经公司第一届董事会第八次会议和 2006 年度股东大会审议，同意公司接受同盛集团委托，并指
定公司全资子公司上海盛东国际集装箱码头有限公司（简称：“盛东公司”）受托经营管理洋山二
期码头。托管的期限为 2006 年 12 月 8 日至托管资产被收购时止。受托经营管理期间洋山二期码头
收入归盛东公司所有，盛东公司按每标准集装箱吞吐量人民币 10 元标准向同盛集团支付码头资产占
用费。公司向同盛集团支付受托经营管理履约保证金人民币 6 亿元，该保证金在受托经营管理结束
时归还。（相关公告刊登于 2006 年 12 月 22 日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
和上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn）
b、洋山深水港区三期（一阶段）码头
经公司第一届董事会第十七次会议和 2007 年第二次临时股东大会审议，同意接受同盛集团委
托，并指定公司全资子公司上海冠东国际集装箱码头有限公司（以下简称“冠东公司”）受托经营
管理洋山深水港三期（一阶段）码头。托管的期限自同盛集团将洋山深水港三期（一阶段）码头资
产完整交付公司之日始，至洋山深水港三期（一阶段）码头完成收购之时止。受托经营管理期间，
洋山深水港三期（一阶段）码头的全部经营收入归冠东公司所有，各项运营、维护等费用及相关经
营税费由公司承担。公司向同盛集团支付受托经营管理履约保证金人民币 40 亿元。该保证金在受托
经营管理结束时归还。（相关公告刊登于 2007 年 12 月 12 日的《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》和上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn）
c、洋山深水港区三期（二阶段）码头
经公司第一届董事会第二十七次会议和 2008 年第二次临时股东大会审议，同意接受同盛集团委
托，并指定公司全资子公司冠东公司受托经营管理洋山深水港三期（二阶段）码头。托管的期限自
同盛集团将洋山深水港三期（二阶段）码头资产完整交付公司之日始，至洋山深水港三期（二阶段）
码头完成收购之时止。受托经营管理期间，洋山深水港三期（二阶段）码头的全部经营收入归冠东
17
上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
公司所有，各项运营、维护等费用及相关经营税费由公司承担。公司向同盛集团支付受托经营管理
履约保证金人民币 40 亿元。该保证金在受托经营管理结束时归还。（相关公告刊登于 2008 年 12 月
2 日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn）。
d、受托经营管理关系变更
经上海市国资委《关于洋山港区二期、三期码头资产整合方案暨相关资产划转事项的批复》【沪
国资委产权[2010]386 号】文批准，同盛集团将洋山港区二期、三期码头资产分别划转至同盛集团
全资子公司上海同盛洋西港口资产管理有限公司（以下简称“洋西公司”）和上海同盛洋西东港口
资产管理有限公司（以下简称“洋东公司”）。2010 年 10 月 27 日，公司与同盛集团、洋西公司、
洋东公司共同签署了《洋山深水港区二期、三期码头委托经营管理之补充协议》，此项交易为关联
交易。
公司经第一届董事会第四十一次会议和 2010 年第一次临时股东大会审议，同意同盛集团将洋山
深水港区二期码头受托经营管理关系及 6 亿元履约保证金负债转移至洋西公司，将洋山深水港区三
期（一阶段、二阶段）码头受托经营管理关系及 80 亿元履约保证金负债转移至洋东公司。公司全资
子公司盛东公司应付同盛集团的洋山二期码头资产占用费，自 2010 年 9 月 30 日之后转由洋西公司
享有。受托管理资产范围和受托管理期限不变。（相关公告刊登于 2010 年 11 月 16 日的《中国证券
报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn）
e、受托经营管理关系终止
根据 2010 年 11 月 15 日召开的公司 2010 年第一次临时股东大会审议通过的相关议案，公司向
同盛集团非公开发行 1,764,379,518 股人民币普通股（A 股），购买同盛集团持有的洋西公司 100%
股权和洋东公司 100%股权。洋西公司、洋东公司分别拥有洋山深水港二期、三期码头相关资产及负
债。
公司于 2011 年 3 月 31 日收到中国证券监督管理委员会《关于核准上海国际港务（集团）股份
有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2011]395 号），该批复核准公司非公开发行不超过
1,764,379,518 股新股。公司于 2011 年 4 月 6 日办理完成洋西公司 100%股权和洋东公司 100%股权
变更过户登记手续，宣告洋山资产收购方案实施成功。
2011 年 5 月,公司与盛东公司以及洋西公司、冠东公司以及洋东公司分别签署了《吸收合并协
议》，由公司全资子公司盛东公司、冠东公司分别对公司全资子公司洋西公司、洋东公司进行吸收
合并，洋西公司、洋东公司名下的 6 亿元和 80 亿元的履约保证金分别由盛东公司和冠东公司承继。
同时，根据公司与洋西公司、洋东公司签署的《关于终止洋山深水港区二期、三期码头委托经营关
系的补充协议》，约定自吸收合并完成之日起，对于洋山深水港区二期、三期码头委托经营关系即
相应终止。2011 年 6 月 29 日，盛东公司、冠东公司分别完成了对于洋西公司、洋东公司的吸收合
并，至此，洋山深水港二期、三期码头的受托经营管理关系终止，盛东公司、冠东公司需向公司归
还合计 86 亿元的履约保证金。盛东公司、冠东公司于 2011 年 8 月分别归还了 6 亿元和 80 亿元的履
约保证金。
(2) 承包情况
本报告期公司无承包事项。
18
上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
(3) 租赁情况
a、公司将罗泾二期矿石码头资产租赁给控股子公司上海罗泾矿石码头有限公司，租赁期限为
2007 年 11 月 1 日至 2037 年 6 月 30 日，租金为：2007 年 11 月 1 日至 2007 年 12 月 31 日期间，码
头租赁费用为人民币 1666.7 万元；2008 年至 2009 年二年期间，码头租赁费用为每年人民币 1.8 亿
元；2010 年至 2012 年三年期间，码头租赁费用为每年人民币 2.2 亿元；2013 年至 2020 年八年期
间，码头租赁费用为每年人民币 2.38 亿元；2021 年至 2028 年八年期间，码头租赁费用为每年人民
币 2.57 亿元；2029 年至 2036 年八年期间，码头租赁费用为每年人民币 2.77 亿元；2037 年 1 月 1
日至 2037 年 6 月 30 日期间，码头租赁费用为人民币 1.39 亿元。
b、公司将外高桥四期码头资产租赁给控股子公司上海沪东集装箱码头有限公司，租赁期限为
2004 年 6 月至 2054 年 6 月，前 30 年的租金为每年 2.95 亿元；后 20 年为每年 2.1 亿元。
c、公司将外高桥海通码头资产租赁给参股公司上海海通国际汽车码头有限公司，租赁期限从
2006 年 1 月 1 日至 2007 年 12 月 31 日，租金为每年 2200 万元。租期届满后，从 2008 年 1 月 1 日
起续租，至任何一方提前 30 日书面通知对方终止租赁时结束，租金为每年 2200 万元。
2、担保情况
单位:元 币种:人民币
公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保）
是
是
担保 担 担 否
担保 否
方与 保 保 为 关
担 担保发生 是否 存
上市 被担保 担保 是 逾 关 联
保 担保金额 日期（协议 担保起始日 担保到期日 已经 在
公司 方 类型 否 期 联 关
方 签署日） 履行 反
的关 逾 金 方 系
完毕 担
系 期 额 担
保
保
上海外
上 联
高桥物 连带
港 公司 营
流中心 36,000,000.00 2003.8.20 2003.8.20 2013.6.21 责任 否 否 0 否 是
集 本部 公
有限公 担保
团 司
司
报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） 0
报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） 36,000,000.00
公司对控股子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计 0
报告期末对子公司担保余额合计（B） 0
公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保）
担保总额（A+B） 36,000,000.00
担保总额占公司净资产的比例（%） 0.08
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0
直接或间接为资产负债率超过 70％的被担保对象提供的债务担保金额
0
（D）
担保总额超过净资产 50％部分的金额（E） 0
上述三项担保金额合计（C+D+E） 0
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上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
3、委托理财及委托贷款情况
(1) 委托理财情况
本报告期公司无委托理财事项。
(2) 委托贷款情况
单位:元 币种:人民币
贷款期 贷款利 是否逾 是否关
借款方名称 委托贷款金额 关联关系
限 率 期 联交易
上海盛东国际集装箱码头有限公司 43,000,000 6 个月 5.850 否 否 全资子公司
420,000,000 1年 6.310 否
150,000,000 1年 6.310 否
320,000,000 1年 5.560 否
200,000,000 1年 5.810 否
上海港国际客运中心开发有限公司 否 参股子公司
50,000,000 1年 5.310 否
50,000,000 1年 5.810 否
20,000,000 1年 6.060 否
60,000,000 1年 6.310 否
375,000,000 1年 0.000 否
上海东点企业发展有限公司 190,000,000 1年 0.000 否 否 全资子公司
100,000,000 3年 0.000 否
20,000,000 1年 4.779 否
上海集海航运有限公司 否 控股子公司
20,000,000 1年 4.779 否
上海国际航运服务中心开发有限公司 350,000,000 1年 7.572 否 否 合营公司
90,000,000 2年 6.400 否
260,000,000 1年 6.400 否
上海港房地产经营开发公司 否 全资子公司
20,000,000 1年 5.310 否
80,000,000 2年 5.400 否
10,800,000 3年 7.560 否
10,800,000 18 个月 5.960 否
上海东方饭店管理有限公司 11,400,000 3年 7.560 否 否 联营公司
21,000,000 3年 7.560 否
6,000,000 3年 7.560 否
100,000,000 1年 5.454 否
50,000,000 1年 5.679 否
上港集团物流有限公司 否 全资子公司
50,000,000 1年 5.679 否
15,000,000 1年 4.779 否
上海浦远船舶有限公司 50,000,000 1年 5.310 否 否 联营公司
上港集团九江港务有限公司 100,000,000 1年 4.779 否 否 控股子公司
重庆东港集装箱码头有限公司 13,750,000 1年 5.310 否 否 控股子公司
上海海华轮船有限公司 60,000,000 1年 5.454 否 否 全资子公司
上海同盛洋东港口资产管理有限公司
（6.27 被上海冠东国际集装箱码头有 6,000,000,000 1年 0.000 否 否 全资子公司
限公司吸收合并）
上海海辉国际集装箱修理有限公司 5,000,000 1年 4.779 否 否 联营公司
浙江九龙仓仓储有限公司 8,750,000 1年 4.030 否 否 其他
49,000,000 1年 3.000 否 否
东莞马士基集装箱工业有限公司 其他
73,500,000 6 个月 3.500 否 否
厦门远海集装箱码头有限公司 150,000,000 6 个月 3.000 否 否 其他
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上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
4、其他重大合同
本报告期公司无其他重大合同。
(十) 承诺事项履行情况
1、本报告期或持续到报告期内，公司或持股 5%以上股东没有承诺事项。
根据公司《章程》第一百五十五条，公司承诺利润分配政策为：弥补亏损和提取公积金后所余
税后利润，按照股东持有的股份比例分配，每年度分配 1 次，利润分配可采取现金或股票及其他法
律、行政法规允许的形式。公司采取积极的股利政策，每年将当年利润中不少于 50%的可分配利润
向股东进行分配。报告期内，公司能够很好地履行承诺。
(1) 截至半年报披露日，是否存在尚未完全履行的业绩承诺：否
(2) 截至半年报披露日，是否存在尚未完全履行的注入资产、资产整合承诺：否
(十一) 聘任、解聘会计师事务所情况
单位:万元 币种:人民币
是否改聘会计师事务所： 否
现聘任
境内会计师事务所名称 立信会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬 控制在人民币 600 万元之内
境内会计师事务所审计年限 3年
聘任、解聘会计师事务所情况说明：2011 年 4 月 19 日，公司第二届董事会第一次会议审议通
过了《关于续聘立信会计师事务所的议案》，决定续聘立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2011
年度会计报表的审计机构。该议案于 2011 年 5 月 20 日经公司 2010 年年度股东大会审议通过。股东
大会同意 2011 年度会计报表审计工作的酬金控制在人民币 600 万元之内。
(十二) 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况
本报告期公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证监会的稽查、
行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。
(十三) 其他重大事项的说明
本报告期公司无其他重大事项。
（十四）信息披露索引
刊载的互联网网站及
事项 刊载的报刊名称及版面 刊载日期
检索路径
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2010 年度业绩快报 2011-1-11
券报》、《证券时报》 www.sse.com.cn
《中国证券报》、《上海证 上海证券交易所网站
第一届董事会第四十二次会议决议公告 2011-1-11
券报》、《证券时报》 www.sse.com.cn
《中国证券报》、《上海证 上海证券交易所网站
关于“08 上港债” 兑付兑息的公告 2011-2-10
券报》、《证券时报》 www.sse.com.cn
第一届董事会第四十三次会议决议公告
《中国证券报》、《上海证 上海证券交易所网站
暨召开 2011 年第一次临时股东大会的 2011-2-18
券报》、《证券时报》 www.sse.com.cn
通知
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上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
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2011 年第一次临时股东大会会议材料 - 2011-2-22
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关于非公开发行 A 股股票申请获得中国 《中国证券报》、《上海证 上海证券交易所网站
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2011 年第一次临时股东大会决议公告 2011-3-8
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上海市金茂律师事务所关于上海国际港
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第一次临时股东大会的法律意见书
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公告
关于发行公司债券申请获得中国证监会 《中国证券报》、《上海证 上海证券交易所网站
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务（集团）股份有限公司二 O 一一年度 - 2011-4-19
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公司章程（2011 年 4 月修订） - 2011-4-19
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2010 年度内部控制评价报告 - 2011-4-21
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关于对上海国际港务（集团）股份有限
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公司关联方资金往来的审核报告（2010 - 2011-4-21
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年度）
《中国证券报》、《上海证 上海证券交易所网
2011 年一季报 2011-4-30
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《中国证券报》、《上海证 上海证券交易所网
第二届董事会第二次会议决议公告 2011-4-30
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《中国证券报》、《上海证 上海证券交易所网
2010 年年度股东大会通知 2011-4-30
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上海证券交易所网
董事会秘书工作制度 - 2011-4-30
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2010 年年度股东大会会议资料 - 2011-5-7
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《中国证券报》、《上海证 上海证券交易所网
关于全资子公司吸收合并事项的公告 2011-5-10
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2010 年年度股东大会决议公告 2011-5-21
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上海市金茂律师事务所关于上海国际港 上海证券交易所网站
务（集团）股份有限公司二 O 一 O 年年 - 2011-5-21 www.sse.com.cn
度股东大会的法律意见书
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公司章程（2011 年 5 月修订） - 2011-5-21
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上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
七、财务报告
公司 2011 年半年度财务报告已经注册会计师审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。
(一) 审计报告
审 计 报 告
信会师报字[2011]第 100016 号
上海国际港务（集团）股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的上海国际港务（集团）股份有限公司（以下简称贵公司）财务报表，包括 2011
年 6 月 30 日的资产负债表和合并资产负债表、2011 年 1-6 月的利润表和合并利润表、2011 年 1-6
月的现金流量表和合并现金流量表、2011 年 1-6 月的所有者权益变动表和合并所有者权益变动表以
及财务报表附注。
一、 管理层对财务报表的责任
按照企业会计准则的规定编制财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实
施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；
（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。
二、 注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审
计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施
审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取
决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险
评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控
制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，
以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、 审计意见
我们认为，贵公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了贵
公司 2011 年 6 月 30 日的财务状况以及 2011 年 1-6 月的经营成果和现金流量。
立信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：葛伟俊
中国注册会计师：肖骅
中国上海 二 O 一一年八月二十九日
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上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
(二) 财务报表
合并资产负债表
2011 年 6 月 30 日
编制单位:上海国际港务（集团）股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 （一） 6,234,305,290.44 6,896,026,447.33
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 （二） 164,556,738.30 235,564,196.08
应收账款 （五） 2,813,253,594.75 2,196,437,093.92
预付款项 （七） 239,691,508.19 464,503,777.45
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 （四） 3,229,839.87 3,051,073.72
应收股利 （三） 5,970,682.53 1,863,829.43
其他应收款 （六） 996,741,395.64 10,067,826,707.38
买入返售金融资产
存货 （八） 927,685,450.14 936,670,023.08
一年内到期的非流动资产 （二十二） 22,200,000.00 22,200,000.00
其他流动资产 （九） 1,956,250,000.00 1,730,150,000.00
流动资产合计 13,363,884,499.86 22,554,293,148.39
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 （十） 1,544,718,366.01 1,542,589,346.16
持有至到期投资 （十一） 3,300,000.00 3,300,000.00
长期应收款
长期股权投资 （十三） 5,139,530,949.56 5,141,976,077.14
投资性房地产 （十四） 492,430,824.84 502,099,700.70
固定资产 （十五） 37,076,440,655.78 22,109,792,810.38
在建工程 （十六） 1,613,258,671.06 4,003,371,964.36
工程物资
固定资产清理 （十七） 1,266,745.12 185,093.58
生产性生物资产
油气资产
无形资产 （十八） 13,919,615,699.99 7,183,611,182.25
开发支出
商誉
长期待摊费用 （十九） 5,581,956,586.52 2,509,906,732.31
递延所得税资产 （二十） 93,591,545.93 91,022,218.89
其他非流动资产 （二十二） 90,828,514.78 252,520,408.51
非流动资产合计 65,556,938,559.59 43,340,375,534.28
资产总计 78,920,823,059.45 65,894,668,682.67
流动负债：
短期借款 （二十三） 6,136,300,000.0000 2,193,300,000.00
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上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
应付短期融资券 2,000,000,000.00 2,700,000,000.00
交易性金融负债
应付票据 （二十五） 4,001,735.60 43,446,096.39
应付账款 （二十六） 1,339,753,794.19 1,636,820,222.20
预收款项 （二十七） 261,245,779.08 398,992,176.94
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 （二十八） 782,078,481.76 537,305,568.34
应交税费 （二十九） 804,204,222.38 983,774,781.23
应付利息 （三十） 173,346,424.60 192,054,472.11
应付股利 （三十一） 2,867,051,041.12 422,165,980.26
其他应付款 （三十二） 5,039,841,768.63 4,938,841,076.29
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 （三十三） 17,360,487.27 5,465,606,059.42
其他流动负债
流动负债合计 19,425,183,734.63 19,512,306,433.18
非流动负债：
长期借款 （三十四） 2,438,920,000.00 2,408,920,000.00
应付债券 （三十五） 5,000,000,000.00
长期应付款 （三十六） 2,014,184,361.72 2,179,503,600.43
专项应付款 （三十七） 12,394,518.00 12,436,888.00
预计负债
递延所得税负债 （二十） 322,347,214.52 320,354,184.86
其他非流动负债
非流动负债合计 9,787,846,094.24 4,921,214,673.29
负债合计 29,213,029,828.87 24,433,521,106.47
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） （三十八） 22,755,179,650.00 20,990,800,132.00
资本公积 （四十） 7,642,442,217.02 1,594,122,016.42
减：库存股
专项储备 （三十九） 41,933,398.42 35,614,731.12
盈余公积 （四十一） 1,798,262,534.89 1,798,262,534.89
一般风险准备
未分配利润 （四十二） 10,981,963,025.03 10,957,902,344.32
外币报表折算差额 -2,186,124.33 1,651,162.48
归属于母公司所有者权益合计 43,217,594,701.03 35,378,352,921.23
少数股东权益 6,490,198,529.55 6,082,794,654.97
所有者权益合计 49,707,793,230.58 41,461,147,576.20
负债和所有者权益总计 78,920,823,059.45 65,894,668,682.67
法定代表人：陈戌源 主管会计工作负责人：诸葛宇杰 会计机构负责人：高晓丽
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上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
母公司资产负债表
2011 年 6 月 30 日
编制单位:上海国际港务（集团）股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 871,640,562.25 1,991,486,240.95
交易性金融资产
应收票据 18,364,718.25 14,246,215.28
应收账款 （一） 420,071,318.32 253,940,288.45
预付款项 13,613,270.95 14,431,733.48
应收利息 4,564,823.20 5,341,452.57
应收股利 717,119,586.58 1,106,486,732.77
其他应收款 （二） 9,805,364,887.84 10,160,364,479.10
存货 21,675,987.28 20,442,514.19
一年内到期的非流动资产 202,200,000.00 472,200,000.00
其他流动资产 8,726,750,000.00 3,343,750,000.00
流动资产合计 20,801,365,154.67 17,382,689,656.79
非流动资产：
可供出售金融资产 1,509,200,537.86 1,501,228,419.21
持有至到期投资 3,300,000.00 3,300,000.00
长期应收款
长期股权投资 （三） 26,781,484,294.01 18,903,497,151.37
投资性房地产 492,430,824.84 502,099,700.70
固定资产 10,992,890,699.44 8,222,945,528.05
在建工程 801,393,128.29 3,530,660,681.52
工程物资
固定资产清理 366,915.33 181,176.58
生产性生物资产
油气资产
无形资产 3,199,741,820.83 3,234,642,797.98
开发支出
商誉
长期待摊费用 242,553,188.78 161,120,269.83
递延所得税资产 30,252,115.48 31,602,660.74
其他非流动资产 387,800,000.00 251,620,141.23
非流动资产合计 44,441,413,524.86 36,342,898,527.21
资产总计 65,242,778,679.53 53,725,588,184.00
流动负债：
短期借款 6,477,500,000.00 2,683,600,000.00
应付短期融资券 2,000,000,000.00 2,700,000,000.00
交易性金融负债
应付票据 42,746,096.39
应付账款 140,252,149.62 241,906,282.43
预收款项 34,357,837.23 15,864,289.78
应付职工薪酬 115,565,809.28 55,235,894.52
应交税费 420,644,257.46 666,636,092.07
应付利息 173,160,098.96 192,381,201.45
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上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
应付股利 2,303,739,260.97
其他应付款 4,017,774,692.84 4,011,297,519.72
一年内到期的非流动负债 5,428,365,365.06
其他流动负债
流动负债合计 15,682,994,106.36 16,038,032,741.42
非流动负债：
长期借款 2,162,000,000.00 2,162,000,000.00
应付债券 5,000,000,000.00
长期应付款 1,910,549,175.41 2,064,230,922.53
专项应付款 4,256,100.00 4,256,100.00
预计负债
递延所得税负债 322,347,214.52 320,354,184.86
其他非流动负债
非流动负债合计 9,399,152,489.93 4,550,841,207.39
负债合计 25,082,146,596.29 20,588,873,948.81
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 22,755,179,650.00 20,990,800,132.00
资本公积 7,766,766,726.21 1,714,883,963.91
减：库存股
专项储备
盈余公积 1,798,262,534.89 1,798,262,534.89
一般风险准备
未分配利润 7,840,423,172.14 8,632,767,604.39
所有者权益（或股东权益）合计 40,160,632,083.24 33,136,714,235.19
负债和所有者权益（或股
65,242,778,679.53 53,725,588,184.00
东权益）总计
法定代表人：陈戌源 主管会计工作负责人：诸葛宇杰 会计机构负责人：高晓丽
28
上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
合并利润表
2011 年 1—6 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、营业总收入 10,551,339,224.71 9,055,221,227.63
其中：营业收入 （四十三） 10,551,339,224.71 9,055,221,227.63
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 6,891,701,683.32 5,760,323,907.75
其中：营业成本 （四十三） 5,527,192,362.52 4,481,980,139.33
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 （四十四） 168,446,289.88 174,372,971.61
销售费用
管理费用 902,660,529.22 819,885,429.79
财务费用 （四十五） 284,922,067.37 211,846,935.51
资产减值损失 （四十七） 8,480,434.33 72,238,431.51
加：公允价值变动收益（损失以“－”
号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） （四十六） 138,670,575.92 124,331,929.13
其中：对联营企业和合营企业的
100,079,767.41 102,936,827.71
投资收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 3,798,308,117.31 3,419,229,249.01
加：营业外收入 （四十八） 45,201,888.57 452,110,241.32
减：营业外支出 （四十九） 8,338,673.99 3,411,738.57
其中：非流动资产处置损失 7,681,916.80 2,108,239.31
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 3,835,171,331.89 3,867,927,751.76
减：所得税费用 （五十） 736,086,491.53 641,252,202.05
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 3,099,084,840.36 3,226,675,549.71
归属于母公司所有者的净利润 2,490,481,847.74 2,608,063,752.37
少数股东损益 608,602,992.62 618,611,797.34
六、每股收益： （五十一）
（一）基本每股收益 0.1154 0.1242
（二）稀释每股收益 0.1154 0.1242
七、其他综合收益 （五十二） -16,158,058.02 -336,716,286.26
八、综合收益总额 3,082,926,782.34 2,889,959,263.45
归属于母公司所有者的综合收益总
2,474,323,789.72 2,271,347,466.11
额
归属于少数股东的综合收益总额 608,602,992.62 618,611,797.34
法定代表人：陈戌源 主管会计工作负责人：诸葛宇杰 会计机构负责人：高晓丽
29
上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
母公司利润表
2011 年 1—6 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、营业收入 （四） 2,964,205,954.56 2,761,613,795.13
减：营业成本 （四） 1,499,995,178.28 1,173,231,398.20
营业税金及附加 47,093,579.97 44,855,323.59
销售费用
管理费用 291,700,612.02 261,740,330.05
财务费用 294,037,575.60 244,240,770.18
资产减值损失 -10,476,851.22 42,594,003.87
加：公允价值变动收益（损失以“－”
号填列）
投资收益（损失以“－”号填
（五） 1,049,559,342.29 797,108,454.99
列）
其中：对联营企业和合营企
73,540,812.19 85,610,681.76
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,891,415,202.20 1,792,060,424.23
加：营业外收入 10,094,689.17 405,308,055.37
减：营业外支出 33,429,864.31 2,096,249.55
其中：非流动资产处置损失 659,758.71 996,243.83
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
1,868,080,027.06 2,195,272,230.05
列）
减：所得税费用 202,865,057.11 302,995,926.02
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,665,214,969.95 1,892,276,304.03
五、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0732 0.0901
（二）稀释每股收益 0.0732 0.0901
六、其他综合收益 -8,778,946.01 -335,737,828.51
七、综合收益总额 1,656,436,023.94 1,556,538,475.52
法定代表人：陈戌源 主管会计工作负责人：诸葛宇杰 会计机构负责人：高晓丽
30
上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
合并现金流量表
2011 年 1—6 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 9,586,437,385.40 9,034,993,376.04
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 18,917,632.99
收到其他与经营活动有关的现金 （五十三） 2,201,263,686.12 1,656,705,736.12
经营活动现金流入小计 11,787,701,071.52 10,710,616,745.15
购买商品、接受劳务支付的现金 3,402,490,507.07 3,449,208,881.85
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 1,510,230,490.80 1,459,546,637.06
支付的各项税费 1,092,428,110.85 798,439,057.19
支付其他与经营活动有关的现金 （五十三） 2,557,165,739.17 2,162,576,190.92
经营活动现金流出小计 8,562,314,847.89 7,869,770,767.02
经营活动产生的现金流量净额 3,225,386,223.63 2,840,845,978.13
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 7,074,128.39 11,189,500.00
取得投资收益收到的现金 119,626,042.59 50,414,869.27
处置固定资产、无形资产和其他长
611,344,517.19 156,398,419.29
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
642,131.31
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 （五十三） 19,831,798.36
投资活动现金流入小计 757,876,486.53 218,644,919.87
购建固定资产、无形资产和其他长
813,179,712.66 1,188,662,715.12
期资产支付的现金
投资支付的现金 519,455.25 326,081,683.05
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 （五十三） 4,555,996.84
投资活动现金流出小计 813,699,167.91 1,519,300,395.01
投资活动产生的现金流量净额 -55,822,681.38 -1,300,655,475.14
31
上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 60,000,000.00 10,500,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收
60,000,000.00 10,500,000.00
到的现金
取得借款收到的现金 8,604,600,000.00 5,147,610,000.00
发行债券收到的现金 4,992,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 13,656,600,000.00 5,158,110,000.00
偿还债务支付的现金 16,801,600,000.00 5,999,050,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的
582,337,463.42 816,431,317.81
现金
其中：子公司支付给少数股东的股
122,572,448.32 530,217,703.79
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 （五十三） 95,630,200.00 3,776,795.97
筹资活动现金流出小计 17,479,567,663.42 6,819,258,113.78
筹资活动产生的现金流量净额 -3,822,967,663.42 -1,661,148,113.78
四、汇率变动对现金及现金等价物的影
-8,317,035.72 -1,566,296.82
响
五、现金及现金等价物净增加额 -661,721,156.89 -122,523,907.61
加：期初现金及现金等价物余额 6,896,026,447.33 6,745,091,561.14
六、期末现金及现金等价物余额 6,234,305,290.44 6,622,567,653.53
法定代表人：陈戌源 主管会计工作负责人：诸葛宇杰 会计机构负责人：高晓丽
32
上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
母公司现金流量表
2011 年 1—6 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,498,080,476.49 2,288,559,727.65
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 3,580,255,141.04 2,090,687,876.02
经营活动现金流入小计 6,078,335,617.53 4,379,247,603.67
购买商品、接受劳务支付的现金 971,453,489.75 776,606,535.61
支付给职工以及为职工支付的现金 557,261,488.24 505,556,017.12
支付的各项税费 508,618,031.50 334,898,931.89
支付其他与经营活动有关的现金 8,797,429,545.65 1,808,855,769.00
经营活动现金流出小计 10,834,762,555.14 3,425,917,253.62
经营活动产生的现金流量净额 -4,756,426,937.61 953,330,350.05
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 2,346,058.24 4,689,500.00
取得投资收益收到的现金 1,437,771,500.31 1,043,268,515.10
处置固定资产、无形资产和其他长期
592,484,708.40 146,108,363.46
资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 2,032,602,266.95 1,194,066,378.56
购建固定资产、无形资产和其他长期
510,885,690.67 1,002,494,580.51
资产支付的现金
投资支付的现金 100,000,000.00 345,581,683.05
取得子公司及其他营业单位支付的现
50,000,000.00
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 610,885,690.67 1,398,076,263.56
投资活动产生的现金流量净额 1,421,716,576.28 -204,009,885.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 8,977,500,000.00 5,053,000,000.00
发行债券收到的现金 4,992,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 13,969,500,000.00 5,053,000,000.00
偿还债务支付的现金 11,333,600,000.00 5,991,800,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 325,670,415.85 263,657,316.67
支付其他与筹资活动有关的现金 94,760,000.00
筹资活动现金流出小计 11,754,030,415.85 6,255,457,316.67
筹资活动产生的现金流量净额 2,215,469,584.15 -1,202,457,316.67
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -604,901.52 -268,714.54
五、现金及现金等价物净增加额 -1,119,845,678.70 -453,405,566.16
加：期初现金及现金等价物余额 1,991,486,240.95 2,344,193,173.68
六、期末现金及现金等价物余额 871,640,562.25 1,890,787,607.52
法定代表人：陈戌源 主管会计工作负责人：诸葛宇杰 会计机构负责人：高晓丽
33
合并所有者权益变动表
2011 年 1—6 月
单位:元 币种:人民币
本期金额
归属于母公司所有者权益
项目 减： 一般 所有者权益合
实收资本（或股 少数股东权益
资本公积 库存 专项储备 盈余公积 风险 未分配利润 其他 计
本）
股 准备
一、上年年末余额 20,990,800,132.00 1,594,122,016.42 35,614,731.12 1,798,262,534.89 10,957,902,344.32 1,651,162.48 6,082,794,654.97 41,461,147,576.20
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 20,990,800,132.00 1,594,122,016.42 35,614,731.12 1,798,262,534.89 10,957,902,344.32 1,651,162.48 6,082,794,654.97 41,461,147,576.20
三、本期增减变动金额（减少以“－”
号填列） 1,764,379,518.00 6,048,320,200.60 6,318,667.30 24,060,680.71 -3,837,286.81 407,403,874.58 8,246,645,654.38
（一）净利润 2,490,481,847.74 608,602,992.62 3,099,084,840.36
（二）其他综合收益 -12,320,771.21 -3,837,286.81 -16,158,058.02
上述（一）和（二）小计 -12,320,771.21 2,490,481,847.74 -3,837,286.81 608,602,992.62 3,082,926,782.34
（三）所有者投入和减少资本 1,764,379,518.00 6,060,640,971.81 62,519,130.17 7,887,539,619.98
1．所有者投入资本 1,764,379,518.00 6,060,674,515.65 62,519,130.17 7,887,573,163.82
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他 -33,543.84 -33,543.84
（四）利润分配 -2,466,421,167.03 -263,718,248.21 -2,730,139,415.24
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配 -2,457,559,402.20 -263,718,248.21 -2,721,277,650.41
4．其他 -8,861,764.83 -8,861,764.83
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备 6,318,667.30 6,318,667.30
1．本期提取 10,773,495.79 10,773,495.79
2．本期使用 -4,454,828.49 -4,454,828.49
（七）其他
四、本期期末余额 22,755,179,650.00 7,642,442,217.02 41,933,398.42 1,798,262,534.89 10,981,963,025.03 -2,186,124.33 6,490,198,529.55 49,707,793,230.58
上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
单位:元 币种:人民币
上年同期金额
归属于母公司所有者权益
项目 一般 所有者权益合
实收资本（或股 减：库 少数股东权益
资本公积 专项储备 盈余公积 风险 未分配利润 其他 计
本） 存股
准备
一、上年年末余额 20,990,800,132.00 1,750,849,918.13 12,351,923.49 1,339,268,100.93 7,993,181,169.98 6,503,942.63 6,073,176,466.33 38,166,131,653.49
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 20,990,800,132.00 1,750,849,918.13 12,351,923.49 1,339,268,100.93 7,993,181,169.98 6,503,942.63 6,073,176,466.33 38,166,131,653.49
三、本期增减变动金额（减少以“－”
-335,954,722.85 2,920,006.27 627,988,285.65 -760,380.10 413,705,814.42 707,899,003.39
号填列）
（一）净利润 2,608,063,752.37 618,611,797.34 3,226,675,549.71
（二）其他综合收益 -335,955,906.16 -760,380.10 -336,716,286.26
上述（一）和（二）小计 -335,955,906.16 2,608,063,752.37 -760,380.10 618,611,797.34 2,889,959,263.45
（三）所有者投入和减少资本 1,183.31 10,500,000.00 10,501,183.31
1．所有者投入资本 10,500,000.00 10,500,000.00
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他 1,183.31 1,183.31
（四）利润分配 -1,980,075,466.72 -215,405,982.92 -2,195,481,449.64
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配 -1,973,135,212.40 -215,394,468.73 -2,188,529,681.13
4．其他 -6,940,254.32 -11,514.19 -6,951,768.51
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备 2,920,006.27 2,920,006.27
1．本期提取 4,197,318.68 4,197,318.68
2．本期使用 -1,277,312.41 -1,277,312.41
（七）其他
四、本期期末余额 20,990,800,132.00 1,414,895,195.28 15,271,929.76 1,339,268,100.93 8,621,169,455.63 5,743,562.53 6,486,882,280.75 38,874,030,656.88
法定代表人：陈戌源 主管会计工作负责人：诸葛宇杰 会计机构负责人：高晓丽
35
上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
母公司所有者权益变动表
2010 年 1—6 月
单位:元 币种:人民币
本期金额
一般
项目 减：库 专项
实收资本（或股本） 资本公积 盈余公积 风险 未分配利润 所有者权益合计
存股 储备
准备
一、上年年末余额 20,990,800,132.00 1,714,883,963.91 1,798,262,534.89 8,632,767,604.39 33,136,714,235.19
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 20,990,800,132.00 1,714,883,963.91 1,798,262,534.89 8,632,767,604.39 33,136,714,235.19
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） 1,764,379,518.00 6,051,882,762.30 -792,344,432.25 7,023,917,848.05
（一）净利润 1,665,214,969.95 1,665,214,969.95
（二）其他综合收益 -8,778,946.01 -8,778,946.01
上述（一）和（二）小计 -8,778,946.01 1,665,214,969.95 1,656,436,023.94
（三）所有者投入和减少资本 1,764,379,518.00 6,060,661,708.31 7,825,041,226.31
1．所有者投入资本 1,764,379,518.00 6,060,674,515.65 7,825,054,033.65
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他 -12,807.34 -12,807.34
（四）利润分配 -2,457,559,402.20 -2,457,559,402.20
1．提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配 -2,457,559,402.20 -2,457,559,402.20
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末余额 22,755,179,650.00 7,766,766,726.21 1,798,262,534.89 7,840,423,172.14 40,160,632,083.24
36
上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
单位:元 币种:人民币
上年同期金额
专
一般
项目 减：库 项
实收资本（或股本） 资本公积 盈余公积 风险 未分配利润 所有者权益合计
存股 储
准备
备
一、上年年末余额 20,990,800,132.00 1,930,730,007.43 1,339,268,100.93 6,474,952,911.20 30,735,751,151.56
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 20,990,800,132.00 1,930,730,007.43 1,339,268,100.93 6,474,952,911.20 30,735,751,151.56
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） -335,736,645.20 -80,858,908.37 -416,595,553.57
（一）净利润 1,892,276,304.03 1,892,276,304.03
（二）其他综合收益 -335,737,828.51 -335,737,828.51
上述（一）和（二）小计 -335,737,828.51 1,892,276,304.03 1,556,538,475.52
（三）所有者投入和减少资本 1,183.31 1,183.31
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他 1,183.31 1,183.31
（四）利润分配 -1,973,135,212.40 -1,973,135,212.40
1．提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配 -1,973,135,212.40 -1,973,135,212.40
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末余额 20,990,800,132.00 1,594,993,362.23 1,339,268,100.93 6,394,094,002.83 30,319,155,597.99
法定代表人：陈戌源 主管会计工作负责人：诸葛宇杰 会计机构负责人：高晓丽
37
上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
（三）财务报表附注
一、 公司基本情况
上海国际港务（集团）股份有限公司（以下简称“本公司”）系 2005 年 5 月经中华
人民共和国商务部以商资批[2005]880 号《关于同意设立上海国际港务（集团）股份
有限公司的批复》批准，由上海国际港务(集团)有限公司改制成立的股份有限公司，
发 起 人 为 上 海 市 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 、 China Merchants International
Terminals(Shanghai) Limited、上海同盛投资(集团)有限公司、上海国有资产经营有限
公司和上海大盛资产有限公司。本公司于 2005 年 5 月 24 日取得由中华人民共和国
商务部颁发的商外资资审字[2005]0156 号《中华人民共和国外商投资企业批准证
书》，并于 2005 年 7 月 8 日取得由上海市工商行政管理局换发的注册号为企股沪总
字第 038738 号（市局）的《企业法人营业执照》。原注册资本为人民币 18,568,982,980
元。
2006 年 8 月 7 日，根据本公司 2006 年度第三次股东大会决议和修改后章程规定，
以及中华人民共和国商务部于 2006 年 9 月 4 日签发的商资批[2006]1769 号文批准、
中国证券监督管理委员会于 2006 年 9 月 18 日签发的证监发行字[2006]80 号文核准，
本公司首次公开发行股票暨换股吸收合并上海港集装箱股份有限公司（以下简称“G
上港”）。此次共公开发行每股面值人民币 1 元的普通股股票 2,421,710,550 股，发行
价格为每股人民币 3.67 元，用于向 G 上港除本公司以外的其他股东换取其持有 G
上港人民币普通股，换股比例为 4.5:1。2006 年 10 月，本公司股份变动等吸收合并
工作完成并在上海证券交易所上市，本公司总股本变更为 20,990,693,530 股。
根据本公司 2007 年第一次临时股东大会决议以及中国证券监督管理委员会于 2008
年 1 月 29 日签发的证监许可[2008]181 号文核准，本公司于 2008 年 2 月 20 日发行
总额 24.5 亿元的认股权和债券分离交易的可转换债券。认股权证的行权期于 2009
年 3 月 6 日结束，成功行权的权证数量为 106,602 份，行权比例为 1:1。2009 年 3 月
10 日，本公司申请增加注册资本人民币 106,602 元，变更后的注册资本为人民币
20,990,800,132 元。上述注册资本的变更业经立信会计师事务所有限公司验证并出具
信会师报字(2009)第 11153 号验资报告。
根据本公司 2010 年第一次临时股东大会决议、本公司与上海同盛投资(集团)有限公
司（以下简称“同盛集团”）签订的《股份认购协议》，并经中国证券监督管理委员
会于 2011 年 3 月 16 日签发的证监许可[2011]395 号文核准，本公司向同盛集团非公
开发行每股面值人民币 1 元的普通股股票 1,764,379,518 股，用于购买同盛集团持有
的上海同盛洋西港口资产管理有限公司（以下简称“洋西公司”）100%股权及上海
同盛洋东港口资产管理有限公司（以下简称“洋东公司”）100%股权，发行价格为
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上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
人民币 4.49 元/股。截至 2011 年 4 月 6 日止，本公司已收到同盛集团缴纳的新增注
册资本人民币 1,764,379,518 元，本公司注册资本由人民币 20,990,800,132 元变更为
人民币 22,755,179,650 元，注册资本的变更业经立信会计师事务所有限公司验证并
出具信会师报字(2011)第 11768 号验资报告。本次非公开发行股票已于 2011 年 4 月
8 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续，股本变
更的相关工商登记手续尚未办理完毕。
2011 年 4 月 19 日，经本公司第二届董事会第一次会议审议通过，陈戌源先生当选
本公司第二届董事会董事长，2011 年 6 月 14 日本公司取得上海市工商行政管理局
换发的注册号为 310000400003970（市局）的《企业法人营业执照》。
截至 2011 年 6 月 30 日止，本公司累计发行股本总数 22,755,179,650 股，注册资本
为人民币 22,755,179,650 元。本公司所属行业：交通运输业。经营范围为：国内外
货物（含集装箱）装卸（含过驳）、储存、中转和水陆运输；集装箱拆拼箱、清洗、
修理、制造和租赁；国际航运、仓储、保管、加工、配送及物流信息管理；为国际
旅客提供候船和上下船舶设施和服务；船舶引水、拖带，船务代理，货运代理；为
船舶提供燃物料、生活品供应等船舶港口服务；港口设施租赁；港口信息、技术咨
询服务；港口码头建设、管理和经营；港口起重设备、搬运机械、机电设备及配件
的批发及进出口（涉及行政许可的凭许可证经营）。本公司从事的主营业务为集装箱
装卸业务、散杂货装卸业务、港口服务和港口物流业务。
本公司注册地址：上海市浦东新区芦潮港镇同汇路 1 号综合大楼 A 区 4 楼。
本公司总部办公地：上海市东大名路 358 号。
本公司现法定代表人为陈戌源。
本公司的最终控制人为上海市国有资产监督管理委员会。
二、 主要会计政策、会计估计和前期差错
(一) 财务报表的编制基础
本公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照《企业会计准则—基
本准则》和其他各项会计准则及其他相关规定进行确认和计量，在此基础上编制财
务报表。
(二) 遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公
司的财务状况、经营成果、现金流量等有关信息。
(三) 会计期间
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上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
自公历 1 月 1 日至 12 月 31 日止为一个会计年度。本报告期为 2011 年 1 月 1 日至
2011 年 6 月 30 日止。
(四) 记账本位币
采用人民币为记账本位币。
境外子公司以其经营所处的主要经济环境中的货币为记账本位币，编制财务报表时
折算为人民币。
(五) 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
1、 同一控制下企业合并
本公司报告期内发生同一控制下企业合并的，合并方在企业合并中取得的资产
和负债，按照合并日在被合并方的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面
价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公
积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。
本公司为进行企业合并而发生的各项直接相关费用，包括为进行企业合并而支
付的审计费用、评估费用、法律服务费等，于发生时计入当期损益。企业合并
中发行权益性证券发生的手续费、佣金等，抵减权益性证券溢价收入，溢价收
入不足冲减的，冲减留存收益。
被合并各方采用的会计政策与本公司不一致的，本公司在合并日按照本公司会
计政策进行调整，在此基础上按照企业会计准则规定确认。
2、 非同一控制下的企业合并
本公司报告期内发生非同一控制下的企业合并的，区别下列情况确定合并成
本：
（1）一次交换交易实现的企业合并，合并成本为本公司在购买日为取得对被
购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公
允价值。
（2）通过多次交换交易分步实现的企业合并，对于购买日之前持有的被购买
方的股权，应当区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：
A、在个别财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与
购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的
被购买方的股权涉及其他综合收益的，在处置该项投资时将与其相关的其他综
合收益（例如，可供出售金融资产公允价值变动计入资本公积的部分，下同）
转入当期投资收益。
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上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
B、在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权
在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投
资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，与其相关的
其他综合收益应当转为购买日所属当期投资收益。
（3）本公司为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其
他相关管理费用，于发生时计入当期损益；本公司作为合并对价发行的权益性
证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金
额。
（4）在合并合同或协议中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的，购买
日如果估计未来事项很可能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量的，
将其计入合并成本。
本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允
价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。
本公司在购买日应当对合并成本进行分配，按照规定确认所取得的被购买方各
项可辨认资产、负债及或有负债。对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨
认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；对合并成本小于合并中取得的被
购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，则对取得的被购买方各项可辨认资
产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核；经复核后合并
成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入
当期损益。
企业合并中取得的被购买方除无形资产外的其他各项资产（不仅限于被购买方
原已确认的资产），其所带来的经济利益很可能流入本公司且公允价值能够可
靠计量的，单独确认并按公允价值计量；公允价值能够可靠计量的无形资产，
单独确认为无形资产并按公允价值计量；取得的被购买方除或有负债以外的其
他各项负债，履行有关义务很可能导致经济利益流出本公司且公允价值能够可
靠计量的，单独确认并按照公允价值计量；取得的被购买方或有负债，其公允
价值能可靠计量的，单独确认为负债并按照公允价值计量。
(六) 合并财务报表的编制方法
本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司均纳入合并财务报
表。
所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一
致，如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表
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上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。
合并财务报表以本公司及子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，按照权益
法调整对子公司的长期股权投资后，由本公司编制。
合并财务报表时抵销本公司与各子公司、各子公司相互之间发生的内部交易对合并
资产负债表、合并利润表、合并现金流量表、合并所有者权益变动表的影响。
子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享
有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。
在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司的，则调整合并资产负债表的期
初数；将子公司合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将
子公司合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司的，则不调整合并资产负债表
期初数；将子公司自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子
公司自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
在报告期内，本公司处置子公司，则该子公司期初至处置日的收入、费用、利润纳
入合并利润表；该子公司期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
(七) 现金及现金等价物的确定标准
在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。
将同时具备期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、
价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。
(八) 外币业务和外币报表折算
1、 外币业务
外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率折合成人民币记账。
外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除
属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照
借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货
币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。以
公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，由
此产生的汇兑差额计入当期损益或资本公积。
2、 外币财务报表的折算
资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者
权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利
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上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。按照上述折算产
生的外币财务报表折算差额，在资产负债表所有者权益项目下单独列示。
处置境外经营时，将资产负债表中所有者权益项目下列示的、与该境外经营相
关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转入处置当期损益；部分处置
境外经营的，按处置的比例计算处置部分的外币财务报表折算差额，转入处置
当期损益。
(九) 金融工具
金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
1、 金融工具的分类
管理层按照取得持有金融资产和承担金融负债的目的，将其划分为：以公允价
值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或
金融负债（和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或
金融负债）；持有至到期投资；贷款和应收款项；可供出售金融资产；其他金
融负债等。
2、 金融工具的确认依据和计量方法
（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）
取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领
取的债券利息）作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。
持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入
当期损益。
处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公
允价值变动损益。
（2）持有至到期投资
取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用
之和作为初始确认金额。
持有期间按照摊余成本和实际利率（如实际利率与票面利率差别较小的，按票
面利率）计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预
期存续期间或适用的更短期间内保持不变。
处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
（3）应收款项
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本公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及本公司持有的其他企业
的不包括在活跃市场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款、
应收票据、预付款项、其他流动资产等，以向购货方应收的合同或协议价款作
为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。
收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损
益。
（4）可供出售金融资产
取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领
取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。
持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将
公允价值变动计入资本公积（其他资本公积）。
处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同
时，将原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转
出，计入投资损益。
（5）其他金融负债
按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续
计量。
3、 金融资产转移的确认依据和计量方法
本公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬
转移给转入方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有
的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。
在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形
式的原则。本公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融
资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
（1）所转移金融资产的账面价值；
（2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额
（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，
在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，
并将下列两项金额的差额计入当期损益：
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（1）终止确认部分的账面价值；
（2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额
中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情
形）之和。
金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确
认为一项金融负债。
4、 金融负债终止确认条件
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部
分；本公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，
且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融
负债，并同时确认新金融负债。
对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融
负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价
（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的
相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分
的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间
的差额，计入当期损益。
5、 金融资产和金融负债公允价值的确定方法
本公司采用公允价值计量的金融资产和金融负债直接参考期末活跃市场中的
报价。
6、 金融资产（不含应收款项）减值准备计提
（1）可供出售金融资产的减值准备：
每年年末及中期报告期终了如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度
下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，就
认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失
一并转出，确认减值损失。
（2）持有至到期投资的减值准备：
持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。
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(十) 应收款项
1、 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项
（1）单项金额重大的判断依据或金额标准
单项金额重大的具体标准为：单项金额在 4,000 万元以上的应收款项。
（2）单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法
每年年末及中期报告期终了，对于单项金额重大的应收款项单独进行减值测
试。如有客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面
价值的差额计提坏账准备，计入当期损益。单独测试未发生减值的应收款项，
将其并入账龄组合计提坏账准备。
2、 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
单项计提坏账准备的理由：存在客观证据表明单项金额虽不重大，但因其发生
了特殊减值的应收款项应进行单项减值测试。
坏账准备的计提方法：每年年末及中期报告期终了，结合实际情况分析确定坏
账准备计提比例。
3、 按组合计提坏账准备的应收款项
确定组合的依据
除单项金额重大和不重大的应收款项并已单项计提
账龄组合 坏账准备的应收款项之外，其余应收款项按账龄划分
组合
按组合计提坏账准备的方法
账龄组合 按账龄分析法
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：
账龄 应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%)
1 年以内（含 1 年） 5 5
1 年至 2 年（含 2 年） 10 10
2 年至 3 年（含 3 年） 30 30
3 年至 4 年（含 4 年） 50 50
4 年至 5 年（含 5 年） 80 80
5 年以上 100 100
(十一) 存货
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1、 存货的分类
存货分类为：原材料、在产品、库存商品、周转材料、委托加工材料、房地产
开发成本和房地产开发产品等。
2、 发出存货的计价方法
存货发出时按加权平均法计价。房地产开发企业按个别认定法计价。
3、 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
每年年末及中期报告期终了对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净
值孰低提取或调整存货跌价准备。
产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产
经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，
确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所
生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用
和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持
有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售
合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
每年年末及中期报告期终了按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量
繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产
和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目
分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。
房地产企业，每年年末及中期报告期终了按照单个存货项目计提存货跌价准
备。
以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计
提的存货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。
4、 存货的盘存制度
采用永续盘存制。
5、 周转材料的摊销方法
周转材料采用一次转销法。
6、 房地产开发企业的存货核算方法
开发用土地的核算方法：本公司如果确定用于对外出售用的房地产开发项目
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的，则购入或以支付土地出让金方式取得的土地使用权直接计入开发成本。
本公司为开发房地产而借入的资金所发生的借款费用的会计政策详见“本附注
二、（十六）借款费用资本化”。
7、 适用《企业会计准则第 15 号——建造合同》的存货核算方法:
建造合同的计价和报表列示：建造合同工程按累计已发生的成本和累计已确认
的毛利(亏损)减已办理结算的价款金额计价。成本以实际成本核算，包括直接
材料费、直接人工费、施工机械费、其他直接费及应占的施工间接成本等。个
别合同工程累计已发生的成本和累计已确认的毛利(亏损)超过已办理结算价
款的金额列为资产；若个别合同工程已办理结算的价款超过累计已发生的成本
和累计已确认的毛利(亏损)的金额列为负债。
建造合同完工程度的确定方法：根据《企业会计准则—建造合同》规定，采用
已完合同工作的测量作为建造合同完工程度的确定方法。
(十二) 长期股权投资
1、 初始投资成本确定
（1）企业合并形成的长期股权投资
同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以
及以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益
账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成
本与支付合并对价之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留
存收益。合并发生的各项直接相关费用，包括为进行合并而支付的审计费用、
评估费用、法律服务费用等，于发生时计入当期损益。
非同一控制下的企业合并：合并成本为购买日购买方为取得对被购买方的控制
权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。通过
多次交换交易分步实现的企业合并，合并成本为每一单项交易成本之和。在合
并合同中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的，购买日如果估计未来事
项很可能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量的，也计入合并成本。
（2）其他方式取得的长期股权投资
以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资
成本。
以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为
初始投资成本。
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投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值（扣除已宣告但
尚未发放的现金股利或利润）作为初始投资成本，但合同或协议约定价值不公
允的除外。
在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可
靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价
值为基础确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加
可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付
的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。
通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确
定。
2、 后续计量及损益确认
（1）后续计量
本公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算，编制合并财务报表时按照
权益法进行调整。
对被投资单位不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允
价值不能可靠计量的长期股权投资，采用成本法核算。
对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。初
始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，
不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资
单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
被投资单位除净损益以外所有者权益其他变动的处理：对于被投资单位除净损
益以外所有者权益的其他变动，在持股比例不变的情况下，本公司按照持股比
例计算应享有或承担的部分，调整长期股权投资的账面价值，同时增加或减少
资本公积（其他资本公积）。
（2）损益确认
成本法下，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的
现金股利或利润外，本公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确
认投资收益。
权益法下，在本公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行
处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值
不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为
限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，
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上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计
负债，计入当期投资损失。
被投资单位以后期间实现盈利的，本公司在扣除未确认的亏损分担额后，按与
上述相反的顺序处理，减记已确认预计负债的账面余额、恢复其他实质上构成
对被投资单位净投资的长期权益及长期股权投资的账面价值，同时确认投资收
益。
3、 确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
按照合同约定对某项经济活动所共有的控制，仅在与该项经济活动相关的重要
财务和经营决策需要分享控制权的投资方一致同意时存在，则视为与其他方对
被投资单位实施共同控制；对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，
但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定，则视为投资企业
能够对被投资单位施加重大影响。
4、 减值测试方法及减值准备计提方法
重大影响以下的、在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权
投资，其减值损失是根据其账面价值与按类似金融资产当时市场收益率对未来
现金流量折现确定的现值之间的差额进行确定。
除因企业合并形成的商誉以外的存在减值迹象的其他长期股权投资，如果可收
回金额的计量结果表明，该长期股权投资的可收回金额低于其账面价值的，将
差额确认为减值损失。
因企业合并形成的商誉，无论是否存在减值迹象，每年年末及中期报告期终了
都进行减值测试。长期股权投资减值损失一经确认，不再转回。
(十三) 投资性房地产
投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出
租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物。
本公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。对按照成本模式计量的投资性房地
产－出租用建筑物采用与本公司固定资产相同的折旧政策，出租用土地使用权按与
无形资产相同的摊销政策。
本公司对存在减值迹象的，估计其可收回金额，可收回金额低于其账面价值的，确
认相应的减值损失。投资性房地产减值损失一经确认，不再转回。
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上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
(十四) 固定资产
1、 固定资产确认条件
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超
过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：
（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；
（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。
2、 固定资产的分类
固定资产分类为：房屋、建筑物、港务设施、库场设施、通讯设施、船舶、装
卸机械、机器设备、电子计算机、职工住宅、车辆、集装箱和其他设备。
3、 固定资产的初始计量
固定资产取得时按照实际成本进行初始计量。
外购固定资产的成本，以购买价款、相关税费、使固定资产达到预定可使用状
态前所发生的可归属于该项资产的运输费、装卸费、安装费和专业人员服务费
等确定。
购买固定资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，固
定资产的成本以购买价款的现值为基础确定。
自行建造固定资产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必
要支出构成。
债务重组取得债务人用以抵债的固定资产，以该固定资产的公允价值为基础确
定其入账价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的固定资产公允价值之
间的差额，计入当期损益。
在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可
靠计量的前提下，换入的固定资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价
值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非
货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入固定资
产的成本，不确认损益。
以同一控制下的企业吸收合并方式取得的固定资产按被合并方的账面价值确
定其入账价值；以非同一控制下的企业吸收合并方式取得的固定资产按公允价
值确定其入账价值。
融资租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值
两者中较低者作为入账价值。
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上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
4、 各类固定资产的折旧方法
固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用寿命和
预计净残值率确定折旧率。
固定资产的各组成部分具有不同使用寿命或者以不同方式为企业提供经济利
益的，适用不同折旧率。
融资租赁方式租入的固定资产，能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所
有权的，在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能
够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期
间内计提折旧。
各类固定资产折旧年限和年折旧率如下：
类别 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率（%）
房屋 20-30 4-10 3-4.8
建筑物 20-30 4-10 3-4.8
港务设施 25-30 4-10 3-3.84
库场设施 25-30 4-10 3-3.84
通讯设施 5-10 4-10 9-19.2
船舶 12-25 4-10 3.6-8
装卸机械 8-20 4-10 4.5-12
机器设备 10-15 4-10 6-9.6
电子计算机 5-6 4-10 15-19.2
职工住宅 35 4-10 2.74
车辆 6-10 4-10 9-16
集装箱 8 4-10 12
其他设备 5-10 4-10 9-19.2
5、 固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法
本公司在每年年末及中期报告期终了判断固定资产是否存在可能发生减值的
迹象。
固定资产存在减值迹象的，估计其可收回金额。可收回金额根据固定资产的公
允价值减去处置费用后的净额与固定资产预计未来现金流量的现值两者之间
较高者确定。
当固定资产的可收回金额低于其账面价值的，将固定资产的账面价值减记至可
收回金额，减记的金额确认为固定资产减值损失，计入当期损益，同时计提相
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上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
应的固定资产减值准备。
固定资产减值损失确认后，减值固定资产的折旧在未来期间作相应调整，以使
该固定资产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的固定资产账面价值（扣除
预计净残值）。
固定资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
有迹象表明一项固定资产可能发生减值的，企业以单项固定资产为基础估计其
可收回金额。企业难以对单项固定资产的可收回金额进行估计的，以该固定资
产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。
6、 融资租入固定资产的认定依据、计价方法
本公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的，确认为融资
租入资产：
（1）租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司；
（2）本公司具有购买资产的选择权，购买价款远低于行使选择权时该资产的
公允价值；
（3）租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分；
（4）租赁开始日的最低租赁付款额现值，与该资产的公允价值不存在较大的
差异。
本公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低
者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，
其差额作为未确认的融资费用。
(十五) 在建工程
1、 在建工程的类别
在建工程以立项项目分类核算。
2、 在建工程结转为固定资产的标准和时点
在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出，作为
固定资产的入账价值。所建造的固定资产在建工程已达到预定可使用状态，但
尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或
者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政
策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价
值，但不调整原已计提的折旧额。
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上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
3、 在建工程的减值测试方法、减值准备计提方法
本公司在每年年末及中期报告期终了判断在建工程是否存在可能发生减值的
迹象。
在建工程存在减值迹象的，估计其可收回金额。可收回金额根据在建工程的公
允价值减去处置费用后的净额与在建工程预计未来现金流量的现值两者之间
较高者确定。
当在建工程的可收回金额低于其账面价值的，将在建工程的账面价值减记至可
收回金额，减记的金额确认为在建工程减值损失，计入当期损益，同时计提相
应的在建工程减值准备。在建工程的减值损失一经确认，在以后会计期间不再
转回。
有迹象表明一项在建工程可能发生减值的，企业以单项在建工程为基础估计其
可收回金额。企业难以对单项在建工程的可收回金额进行估计的，以该在建工
程所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。
(十六) 借款费用
1、 借款费用资本化的确认原则
本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产
的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额
确认为费用，计入当期损益。
符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达
到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
借款费用同时满足下列条件时开始资本化：
（1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资
产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
（2）借款费用已经发生；
（3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已
经开始。
2、 借款费用资本化期间
资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费
用暂停资本化的期间不包括在内。
当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借
款费用停止资本化。
当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，
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上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
该部分资产借款费用停止资本化。
购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可
对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。
3、 暂停资本化期间
符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连
续超过 3 个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合
资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费
用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建
或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。
4、 借款费用资本化金额的计算方法
专门借款的利息费用（扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或者
进行暂时性投资取得的投资收益）及其辅助费用在所购建或者生产的符合资本
化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态前，予以资本化。
根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数（按每月月末平
均）乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金
额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或
者溢价金额，调整每期利息金额。
(十七) 无形资产
1、 无形资产的计价方法
（1）本公司取得无形资产时按成本进行初始计量。
外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达
到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支
付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。
债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确
定其入账价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之
间的差额，计入当期损益。
在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可
靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为
基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不
满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税
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上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
费作为换入无形资产的成本，不确认损益。
以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按被合并方的账面价值确
定其入账价值；以非同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按公允价
值确定其入账价值。
内部自行开发的无形资产，其成本包括：开发该无形资产时耗用的材料、劳务
成本、注册费、在开发过程中使用的其他专利权和特许权的摊销以及满足资本
化条件的利息费用，以及为使该无形资产达到预定用途前所发生的其他直接费
用。
（2）后续计量
在取得无形资产时分析判断其使用寿命。
对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊
销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无
形资产，不予摊销。
2、 使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况：
项 目 预计使用寿命
土地使用权 受益年限
办公用使用权房 30 年
职工使用权房 35 年
电脑软件系统 5年
专有技术 10 年
每年年末及中期报告期终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方
法进行复核。
经复核，本报告期期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。
3、 无形资产减值准备的计提
对于使用寿命确定的无形资产，如有明显减值迹象的，期末进行减值测试。
对于使用寿命不确定的无形资产，每期末进行减值测试。
对无形资产进行减值测试，估计其可收回金额。可收回金额根据无形资产的公
允价值减去处置费用后的净额与无形资产预计未来现金流量的现值两者之间
较高者确定。
当无形资产的可收回金额低于其账面价值的，将无形资产的账面价值减记至可
收回金额，减记的金额确认为无形资产减值损失，计入当期损益，同时计提相
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上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
应的无形资产减值准备。
无形资产减值损失确认后，减值无形资产的折耗或者摊销费用在未来期间作相
应调整，以使该无形资产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的无形资产账
面价值（扣除预计净残值）。
无形资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
有迹象表明一项无形资产可能发生减值的，公司以单项无形资产为基础估计其
可收回金额。公司难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该无形资产所
属的资产组为基础确定无形资产组的可收回金额。
4、 划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准
研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调
查、研究活动的阶段。
开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计
划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。
内部研究开发项目研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。
5、 开发阶段支出符合资本化的具体标准
内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产：
（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产
品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其
有用性；
（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，
并有能力使用或出售该无形资产；
（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
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(十八) 长期待摊费用
1、 摊销方法
长期待摊费用在受益期内平均摊销
2、 摊销年限
（1）经营租赁方式租入的固定资产改良支出，按最佳预期经济利益实现方式
合理摊销；
（2）车辆租金按 5 至 10 年平均摊销；
（3）高尔夫球场会员费按受益期平均摊销；
（4）码头港外设施从投入使用当月起按受益期平均摊销；
（5）码头租金按租赁协议约定年限平均摊销。
(十九) 职工薪酬
职工薪酬指本公司为获得职工提供的服务而给予各种形式的报酬以及其他相关支
出。在职工提供服务的会计期间，将应付的职工薪酬确认为负债。对于资产负债表
日后 1 年以上到期的，如果折现的影响金额重大，则以其现值列示。
本公司的职工参加由当地政府管理的养老保险、医疗保险、失业保险费等社会保险
费和住房公积金，相应支出在发生时计入当期损益或相关资产成本。
本公司为职工设立企业年金方案，在依法参加基本养老保险的基础上，依据国家有
关规定及本公司经营发展状况，建立为员工提供一定程度退休收入保障的补充养老
保险制度。企业年金的实施范围为与本公司正式签订正式劳动合同且工作满 1 年的
正式在册员工。本公司承担的企业缴费部分计入当期损益或相关资产成本。
对于本公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接
受裁减而提出给予补偿的建议，如果本公司已经制定正式的解除劳动关系计划或提
出自愿裁减建议并即将实施，同时本公司不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减
建议的，确认因解除与职工劳动关系给予补偿产生的预计负债，并计入当期损益。
本公司对职工内部退休计划采用与上述辞退福利相同的原则处理。将自职工停止提
供服务日至正常退休日期间拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等，在符合
上述辞退福利计划确认条件时，确认为应付职工薪酬，计入当期损益。
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(二十) 收入
1、 销售商品收入确认时间的具体判断标准
本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；本公司既没有保留
与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的
金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入企业；相关的已发生或将发
生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入实现。
2、 确认让渡资产使用权收入的依据
与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时。分别
下列情况确定让渡资产使用权收入金额：
（1）利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确
定。
（2）使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
3、 按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入时，确定合同完工进度
的依据和方法
在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认
提供劳务收入。提供劳务交易的完工进度，依据已完工作的测量确定。
按照已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额，但已收或应收的合
同或协议价款不公允的除外。资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进
度扣除以前会计期间累计已确认提供劳务收入后的金额，确认当期提供劳务收
入；同时，按照提供劳务估计总成本乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确
认劳务成本后的金额，结转当期劳务成本。
在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：
（1）已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金
额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本。
（2）已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计
入当期损益，不确认提供劳务收入。
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(二十一) 政府补助
1、 类型
政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资
产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
2、 会计处理方法
与购建固定资产、无形资产等长期资产相关的政府补助，确认为递延收益，按
照所建造或购买的资产使用年限分期计入营业外收入。
与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，取得时
确认为递延收益，在确认相关费用的期间计入当期营业外收入；用于补偿企业
已发生的相关费用或损失的，取得时直接计入当期营业外收入。
(二十二) 递延所得税资产和递延所得税负债
1、 确认递延所得税资产的依据
本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认由
可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。
2、 确认递延所得税负债的依据
本公司将当期与以前期间应交未交的应纳税暂时性差异确认为递延所得税负
债，但不包括商誉、非企业合并形成的交易且该交易发生时既不影响会计利润
也不影响应纳税所得额所形成的暂时性差异。
(二十三) 经营租赁、融资租赁
1、 经营租赁会计处理
（1）本公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按
直线法进行分摊，计入当期费用。本公司支付的与租赁交易相关的初始直接费
用，计入当期费用。
资产出租方承担了应由本公司承担的与租赁相关的费用时，本公司将该部分费
用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。
（2）本公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按
直线法进行分摊，确认为租赁收入。本公司支付的与租赁交易相关的初始直接
费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照
与租赁收入确认相同的基础分期计入当期收益。
本公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，本公司将该部分费用从
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租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。
2、 融资租赁会计处理
（1）融资租入资产：本公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁
付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长
期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。
本公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财
务费用。
（2）融资租出资产：本公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值
之和与其现值的差额确认为未实现融资收益，在将来受到租赁的各期间内确认
为租赁收入，本公司发生的与出租交易相关的初始直接费用，计入应收融资租
赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。
(二十四) 主要会计政策、会计估计的变更
本公司本报告期无主要会计政策、会计估计的变更情况。
(二十五) 前期会计差错更正
本公司本报告期未发现前期会计差错。
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三、 税项
(一) 公司主要税种和税率
税 种 计税依据 税率（%）
应税收入按适用税率计算销项税，并按扣除
增值税 当期允许抵扣的进项税额后的差额缴纳增值 13、17
税。
营业税 应税收入适用税率计缴营业税。 3、5
按现行税法与有关规定所确定的应纳税所得
企业所得税 25
额。
城市维护建设税 流转税额 1、5、7
教育费附加 流转税额 3
地方教育费附加 流转税额 2
河道管理费 流转税额 1
(二) 税收优惠及批文
1、 企业所得税
（1）本公司经上海市国家税务局第七分局第一税务所及上海市地方税务局第
七分局第一税务所第 200500085 号涉税审批结果同意，公司减按 15%税率缴
纳企业所得税。根据国发（2007）39 号，原享受低税率企业在新税法施行 5
年内逐步过渡到法定税率，2011 年度本公司按 24%税率缴纳企业所得税。
（2）本公司下属子公司上海冠东国际集装箱码头有限公司根据国家税务总局
《国家税务总局关于上海冠东国际集装箱码头有限公司享受国家重点扶持公
共基础设施项目企业所得税优惠政策问题的批复》【国税函（2010）149 号】，
公司经营的洋山深水港三期码头项目属于国家重点扶持公共基础设施项目，经
上海市国家税务局第二税务分局第七税务所《企业所得税优惠事先备案结果通
知书》【沪地税七 4 外签（2009）26 号】同意，就公司上海洋山深水港三期项
目取得的收入自 2008 年起享受国家重点扶持公共基础设施项目“三免三减半”
的企业所得税优惠。
（3）本公司下属子公司上海浦东国际集装箱码头有限公司经上海市浦东新区
国家税务局外高桥保税区分局、上海市浦东新区地方税务局外高桥保税区分局
《所得税税收优惠政策核定通知书》【沪税浦核外政 W(04)001 号】审核同意，
自 2003 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日止享受企业所得税“五免五减半”的优
惠。根据国发（2007）39 号，原享受低税率企业在新税法施行 5 年内逐步过
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上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
渡到法定税率，2011 年度该子公司按 12%税率缴纳企业所得税。
（4）本公司下属子公司上海沪东集装箱码头有限公司经上海市浦东新区国家
税务局、上海市浦东新区地方税务局《所得税税收优惠政策核定通知书》【浦
税所(2005)517 号】审核同意，公司减按 15%的税率缴纳所得税，自 2004 年 1
月 1 日起至 2013 年 12 月 31 日止享受企业所得税“五免五减半”的优惠。根据
国发（2007）39 号，原享受低税率企业在新税法施行 5 年内逐步过渡到法定
税率，2011 年度该子公司按 12%税率缴纳企业所得税。
（5）本公司下属子公司上海明东集装箱码头有限公司经上海市税务局七分局
第一税务所第 200600338 号涉税审批结果同意，公司减按 15%的税率缴纳企
业所得税，自 2006 年 1 月 1 日起至 2015 年 12 月 31 日止享受企业所得税“五
免五减半”的优惠。根据国发（2007）39 号，原享受低税率企业在新税法施行
5 年内逐步过渡到法定税率，2011 年度该子公司处于减半期第一年。
（6）本公司下属子公司上海集装箱码头有限公司系从事港口经营的外商投资
企业，根据《中华人民共和国外商投资企业和外国企业所得税法》的规定，公
司减按 15%的税率缴纳企业所得税。根据国发（2007）39 号，原享受低税率
企业在新税法施行 5 年内逐步过渡到法定税率，2011 年度该子公司按 24%税
率缴纳企业所得税。
（7）本公司下属子公司上海联合国际船舶代理有限公司、上海港湾实业总公
司、上海外轮理货有限公司、上海集盛劳务有限公司、上海江海国际集装箱货
运公司、上海港城危险品物流有限公司、上海海达通信公司、上海港盛集装箱
装卸服务有限公司因在上海市浦东新区注册，根据国发（2007）39 号，原享
受低税率企业在新税法施行 5 年内逐步过渡到法定税率，2011 年度上述子公
司按 24%税率缴纳企业所得税。
（8）本公司下属子公司上海港务工程公司经上海市虹口国家税务局《企业所
得税报批类减免税审批结果通知书》【3101091003001047】审核同意，作为高
新技术企业，自 2009 年 1 月 1 日起至 2011 年 12 月 31 日止，减按 15%税率缴
纳企业所得税。
（9）本公司下属子公司上海交海信息科技有限公司经上海市浦东新区国家税
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上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
务局《高新技术企业所得税减免通知书》【浦税 15 所减（2010）第 297 号】审
核同意，作为高新技术企业，自 2010 年 1 月 1 日起至 2011 年 12 月 31 日止，
减按 15%税率缴纳企业所得税。
2、 营业税
根据《关于上海建设国际金融和国际航运中心营业税政策的通知》（财税
[2009]91 号）规定，注册在洋山保税港区内的纳税人从事海上国际航运业务取
得的收入免征营业税；注册在洋山保税港区内的纳税人从事货物运输、仓储、
装卸搬运业务取得的收入免征营业税。该通知自 2009 年 5 月 1 日起执行。
（1）本公司下属子公司上海盛东国际集装箱码头有限公司、上海冠东国际集
装箱码头有限公司经上海市地方税务局审核同意并备案登记，自 2009 年 5 月
1 日起，对从事装卸搬运、货物运输、仓储业务取得的收入免缴营业税。
（2）本公司下属子公司上海深水港船务有限公司经上海市税务局审核同意并
备案登记，自 2009 年 5 月 1 日起，对从事货物运输业务取得的收入免缴营业
税。
（3）本公司下属子公司上海深水港国际物流有限公司经上海市地方税务局审
核同意并备案登记，自 2009 年 5 月 1 日起，对从事装卸搬运、仓储业务取得
的收入免缴营业税。
（4）本公司经上海市地方税务局审核同意并备案，自 2009 年 11 月 11 日起，
对从事货物运输、装卸搬运、仓储业务取得的收入免缴营业税。
（5）本公司下属子公司上港集团物流有限公司浦东分公司经上海市地方税务
局审核同意并备案登记，自 2009 年 12 月 7 日起，对从事装卸搬运、仓储业务
取得的收入免缴营业税。
（6）本公司下属子公司上港集团物流有限公司工程物流分公司经上海市地方
税务局审核同意并备案登记，自 2009 年 12 月 7 日起，对从事装卸搬运业务取
得的收入免缴营业税。
（7）本公司下属子公司上港集团物流有限公司兴宝仓储分公司、兴崇装卸分
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上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
公司和共青装卸分公司经上海市地方税务局审核同意并备案登记，自 2009 年
12 月 18 日起，对从事装卸搬运、仓储业务取得的收入免缴营业税。
（8）本公司下属子公司上海集海航运有限公司经上海市地方税务局审核同意
并备案登记，自 2010 年 1 月 11 日起，对从事货物运输业务取得的收入免缴营
业税。
（9）本公司下属子公司上海海华轮船有限公司经上海市地方税务局审核同意
并备案登记，自 2010 年 2 月 8 日起，对从事海上国际航运业务取得的收入免
缴营业税。
（10）本公司下属子公司上海明东集装箱码头有限公司经上海市地方税务局审
核同意并备案登记，自 2010 年 3 月 31 日起，对从事装卸搬运、仓储业务取得
的收入免缴营业税。
（11）本公司下属子公司上海集装箱码头有限公司经上海市地方税务局审核同
意并备案登记，自 2010 年 3 月 31 日起，对从事装卸搬运、仓储业务取得的收
入免缴营业税。
（12）本公司下属子公司上港集团物流有限公司运输分公司经上海市地方税务
局审核同意并备案登记，自 2010 年 4 月 1 日起，对从事货物运输业务取得的
收入免缴营业税。
（13）本公司下属子公司上海沪东集装箱码头有限公司经上海市地方税务局审
核同意并备案登记，自 2010 年 7 月 21 日起，对从事装卸搬运、仓储业务取得
的收入免缴营业税。
（14）本公司下属子公司上海浦东国际集装箱码头有限公司经上海市地方税务
局审核同意并备案登记，自 2011 年 1 月 27 日起，对从事装卸搬运、仓储业务
取得的收入免缴营业税。
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上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
四、 企业合并及合并财务报表
本节下列表式数据中的金额单位，除非特别注明外均为人民币万元。
(一) 子公司情况
1、 通过设立或投资等方式取得的子公司
期末实际投资 实质上构成对子公司净 持股比例 表决权比例 是否合并 少数股东权益
子公司全称 子公司类型 注册地 业务性质 注册资本 经营范围
额 投资的其他项目余额 (%) (%) 报表 （人民币元）
上海港湾实业总公司 全资子公司 上海 综合服务业 1,500 投资管理等 1,500 100 100 是
上海港复兴船务公司 全资子公司 上海 交通运输业 9,722 拖轮服务，船舶修造，货物运输等 9,722 100 100 是
上海港务工程公司 全资子公司 上海 港口服务业 15,000 港口及航道工程施工及房屋建筑工程施工 15,000 100 100 是
上海港房地产经营开发公司 全资子公司 上海 房地产业 3,780 房地产经营，装潢及装潢材料，物业管理 3,780 100 100 是
上海远东水运工程建设监理咨询公司 全资子公司 上海 港口服务业 300 水运工程监理等 300 100 100 是
上海港技术劳务有限公司 控股子公司 上海 港口服务业 300 承接货物装卸及相关业务的技术劳务服务 174 58 58 是 3,238,205.67
上海外轮理货有限公司（注 2） 控股子公司 上海 交通运输业 5,000 国际，国内航线船舶的理货业务等 4,050 81 81 是 45,451,797.40
上海沪东集装箱码头有限公司 控股子公司 上海 交通运输业 110,000 国际，国内航线的集装箱装卸业务等 56,100 51 51 是 741,919,229.21
上海冠东国际集装箱码头有限公司（注 2） 全资子公司 上海 交通运输业 44,000 集装箱装卸、储存、拆装箱业务等 44,000 100 100 是
上海明东集装箱码头有限公司（注 1） 控股子公司 上海 交通运输业 400,000 国际，国内航线的集装箱装卸业务等 200,000 50 50 是 2,162,454,000.42
上海集装箱码头有限公司（注 1） 控股子公司 上海 交通运输业 100,000 集装箱装卸、储运等 50,000 50 50 是 716,855,763.72
上海联合国际船舶代理有限公司（注 1） 全资子公司的子公司 上海 交通运输业 2,000 船舶代理业务等 1,000 50 50 是 86,920,216.76
上海深水港国际物流有限公司（注 1） 全资子公司的子公司 上海 交通运输业 70,000 集装箱装卸，堆存及存货管理等 35,000 50 50 是 372,891,657.99
上海浦东国际集装箱码头有限公司（注 1） 控股子公司 上海 交通运输业 190,000 国际，国内航线的集装箱装卸业务等 76,000 40 40 是 1,355,549,474.34
上海航华国际船务代理有限公司 控股子公司 上海 交通运输业 2,000 中外籍船舶代理业务 1,200 60 60 是 37,020,558.86
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上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
期末实际投资 实质上构成对子公司净 持股比例 表决权比例 是否合并 少数股东权益
子公司全称 子公司类型 注册地 业务性质 注册资本 经营范围
额 投资的其他项目余额 (%) (%) 报表 （人民币元）
上海集盛劳务有限公司（注 2） 全资子公司 上海 港口服务业 80 提供港区劳务服务 80 100 100 是
上港集团物流有限公司 全资子公司 上海 交通运输业 250,000 国际运输代理业务 250,000 100 100 是
上海海勃物流软件有限公司 全资子公司 上海 软件服务业 1,000 计算机信息系统软件开发、制作、销售等 1,000 100 100 是
上港船舶服务（上海）有限公司 全资子公司的子公司 上海 港口服务业 1,200 港口机械设备的开发、销售、安装、改造等 1,200 100 100 是
上港集箱（澳门）有限公司 控股子公司 澳门 综合投资业 美元 2,098 航运，码头管理等 17,362.76 99.99 99.99 是 21,137.76
上海集海航运有限公司 控股子公司 上海 交通运输业 25,000 货船运输、船舶代理、货物运输代理业务等 20,000 80 80 是 52,888,031.27
上海盛东国际集装箱码头有限公司（注 2） 全资子公司 上海 交通运输业 1,001,000 集装箱装卸、储存、拆装箱，货运代理等 1,001,000 100 100 是
江苏集海航运有限公司 控股子公司 扬州 交通运输业 2,000 运输、货运代理、货物联运等 1,475 73.75 73.75 是 5,323,492.77
上海深水港船务有限公司 控股子公司 上海 交通运输业 20,000 拖轮服务、水上起运，打捞业务，船舶修理等 10,200 51 51 是 128,026,930.94
上海罗泾矿石码头有限公司 控股子公司 上海 交通运输业 美元 9,900 货物装卸、储存、中转、仓储、加工配送等 37,711.99 51 51 是 392,815,462.72
上海新海龙餐饮管理有限公司 控股子公司 上海 餐饮业 5,000 餐饮管理等 3,000 60 60 是 25,701,914.32
上海江海国际集装箱物流有限公司（注 3） 全资子公司的子公司 上海 交通运输业 4,500 集装箱运输，仓储，货运代理等 3,150 70 70 是 14,539,665.77
上海港城危险品物流有限公司 全资子公司的子公司 上海 交通运输业 1,200 危险货物集装箱道路运输等 840 80 80 是 13,141,613.33
上海海达通信公司 全资子公司的子公司 上海 港口服务业 1,000 有无线通信工程、设计施工等 1,000 100 100 是
上海昀联商务咨询有限公司 控股子公司的子公司 上海 港口服务业 27 商务咨询，会务服务 27 100 100 是
上海海华国际货运有限公司（注 2） 全资子公司的子公司 上海 交通运输业 900 国际运输代理业务，无船承运业务等 900 100 100 是
江西航华国际船务代理有限公司 全资子公司的子公司 九江 交通运输业 300 国际船舶代理、保管服务，无船代理承运业务 300 100 100 是
深圳航华国际船务代理有限公司 控股子公司的子公司 深圳 交通运输业 200 国际船舶代理业务、货运代理，无船承运业务 200 100 100 是
扬州航华国际船务有限公司 全资子公司的子公司 扬州 交通运输业 500 承办海运进出口货物的国际运输代理业务 275 55 55 是 2,455,771.79
上海港盛集装箱装卸服务有限公司 全资子公司的子公司 上海 交通运输业 50 集装箱装卸业务等 50 100 100 是
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上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
期末实际投资 实质上构成对子公司净 持股比例 表决权比例 是否合并 少数股东权益
子公司全称 子公司类型 注册地 业务性质 注册资本 经营范围
额 投资的其他项目余额 (%) (%) 报表 （人民币元）
上海港船务代理有限公司 全资子公司的子公司 上海 交通运输业 1,000 船舶代理等 1,000 100 100 是
上海港口化工物流有限公司 全资子公司的子公司 上海 交通运输业 7,000 国际运输代理业务等 7,000 100 100 是
上港集团长江物流湖北有限公司（注 3） 控股子公司的子公司 武汉 交通运输业 1,000 国际船舶代理，道路货运运输等 750 75 75 是 3,054,810.97
上海安隆置业有限公司 全资子公司的子公司 上海 房地产业 500 房地产开发、经营 450 90 90 是 933,074.88
苏州东点置业有限公司（注 2） 全资子公司的子公司 苏州 房地产业 62,000 房地产开发、经营，房产中介 55,800 90 90 是 51,104,052.92
温州航华国际船务有限公司 全资子公司的子公司 温州 交通运输业 500 国际运输代理业务等 450 100 100 是
江苏航华国际船务有限公司 控股子公司的子公司 南京 交通运输业 1,000 船舶代理业务，国际运输代理业务等 700 70 70 是 3,323,124.96
上海浦东集发物流有限公司 控股子公司的子公司 上海 交通运输业 2,700 集装箱中转等 2,700 100 100 是
上港物流（江西）有限公司 全资子公司的子公司 九江 交通运输业 15,000 中转集装箱拼装、拆装箱等 15,000 100 100 是
上海海华船务有限公司 全资子公司的子公司 上海 交通运输业 500 船舶技术专业领域内的“四技”服务等 500 100 100 是
上海联东地中海国际船舶代理有限公司 全资子公司的子公司 上海 交通运输业 3,000 办理船舶进出港口手续，联系安排引航等 2,100 70 70 是 19,298,509.58
上港集团九江港务有限公司 控股子公司 九江 交通运输业 60,000 国内外货物（含集装箱）装卸、储存等 55,000 91.67 91.67 是 46,611,786.29
重庆东港集装箱码头有限公司 控股子公司 重庆 交通运输业 25,000 国内外货物等 13,750 55 55 是 112,500,000.00
上港物流（宁波）有限公司 控股子公司的子公司 宁波 交通运输业 600 承办海运、空运等 600 100 100 是
上港集团（香港）有限公司 全资子公司 香港 贸易 港币 5,000 贸易 4,385.9 100 100 是
上港物流金属仓储（上海）有限公司 全资子公司的子公司 上海 交通运输业 3,000 仓储服务(不含危险品)、物流信息咨询等 1,950 65 65 是 11,293,457.02
上港集团平湖独山港码头有限公司 控股子公司 平湖 交通运输业 15,000 集装箱装卸、储存、拆装箱业务等 3,900 65 65 是 21,000,000.00
上港集团长江港口物流有限公司 全资子公司 上海 交通运输业 5000 国际货运代理业务，港口装卸业务等 5,000 100 100 是
上港物流（天津）有限公司 全资子公司的子公司 天津 交通运输业 600 普通货运（危险品除外），国际货运代理服务等 600 100 100 是
上港物流（厦门）有限公司 全资子公司的子公司 厦门 交通运输业 600 集装箱拼装、国际货物运输代理服务等 600 100 100 是
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上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
期末实际投资 实质上构成对子公司净 持股比例 表决权比例 是否合并 少数股东权益
子公司全称 子公司类型 注册地 业务性质 注册资本 经营范围
额 投资的其他项目余额 (%) (%) 报表 （人民币元）
上港物流（成都）有限公司 全资子公司的子公司 成都 交通运输业 600 国际货运代理，仓储服务、物流咨询等 600 100 100 是
物流方案设计及咨询，货物装卸，仓储业务（除危险
上港集团长江物流九江有限公司 全资子公司的子公司 江西 交通运输业 50 50 100 100 是
品外）等
上港物流拼箱服务（上海）有限公司 全资子公司的子公司 上海 交通运输业 1,000 国际货运代理、仓储等 700 70 70 是 3,027,402.73
注 1：本公司尽管拥有该些公司表决权不过半数，但根据下列形成控制的原因和具有控制权的相关证据，本公司能够控制该些公司：
（1）本公司因拥有生产指泊权，故对上海明东集装箱码头有限公司、上海集装箱码头有限公司和上海浦东国际集装箱码头有限公司的日常
生产经营起控制作用；
（2）本公司根据协议拥有上海联合国际船舶代理有限公司董事会半数以上表决权；根据相关合营合同，本公司负责管理上海深水港国际物
流有限公司日常生产经营。
注 2：（1）于本报告期，苏州东点置业有限公司申请新增注册资本人民币 60,000 万元，其中本公司下属子公司上海东点企业发展有限公司认缴人
民币 54,000 万元，增资后本公司持股比例不变；
（2）根据公司股东决定、吸收合并协议和修改后的章程规定，上海盛东国际集装箱码头有限公司（以下简称“盛东公司”）申请新增注册资
本人民币 501,000 万元，由本公司以拥有的洋西公司全部资产、负债、所有者权益（其中：实收资本 501,000 万元）并入盛东公司，吸收合
并后盛东公司的注册资本变更为人民币 1,001,000 万元；
（3）根据公司股东决定、吸收合并协议和修改后的章程规定，上海冠东国际集装箱码头有限公司（以下简称“冠东公司”）申请新增注册资
本人民币 31,000 万元，由本公司以拥有的洋东公司全部资产、负债、所有者权益（其中：实收资本 31,000 万元）并入冠东公司，吸收合并
后冠东公司的注册资本变更为人民币 44,000 万元；
（4）于本报告期，上海海华国际货运有限公司申请减少注册资本人民币 100 万元，由本公司下属子公司上港集团物流有限公司收回其出资。
减资后，上海海华国际货运有限公司注册资本由人民币 1,000 万元变更为人民币 900 万元；
（5）于本报告期，上海集盛劳务有限公司申请减少注册资本人民币 20 万元，由本公司下属子公司上港船舶服务（上海）有限公司收回其出
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上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
资。减资后，上海集盛劳务有限公司注册资本由人民币 100 万元变更为人民币 80 万元；
（6）于本报告期，温州航华国际船务有限公司原股东将其持有的股权转让给上海海华轮船有限公司，转让后本公司对温州航华国际船务有
限公司的持股比例由 90%增加为 100%。
（7）于本报告期，本公司将持有的上海外轮理货有限公司 3%股权转让给合营企业上海港航股权投资有限公司，转让后本公司对上海外轮
理货有限公司的持股比例由 84%减少为 81%。
注 3：湖北航华国际船务代理有限公司本报告期更名为上港集团长江物流湖北有限公司；上海江海国际集装箱货运公司本报告期更名为上海江海
国际集装箱物流有限公司。
2、 通过非同一控制下企业合并取得的子公司
实质上构成对子 是否
期末实际投 持股比例 表决权比例
子公司全称 子公司类型 注册地 业务性质 注册资本 经营范围 公司净投资的其 合并 少数股东权益
资额 (%) (%)
他项目余额 报表
上海海华轮船有限公司（注 1） 全资子公司 上海 交通运输业 33,500 海洋，国内沿海及长江中下游货物运输 33,500 100 100 是
上海东点企业发展有限公司 全资子公司 上海 房地产业 40,000 投资管理、商务信息咨询，房地产开发等 40,000 100 100 是
宁波航华国际船务有限公司 控股子公司的子公司 宁波 交通运输业 1,000 国际船舶代理、货物运输代理业务等 1,000 100 100 是
上海交海信息科技有限公司 控股子公司的子公司 上海 软件服务业 135 计算机及网络硬件、电子产品、计算机软件的研发等 98.55 73 73 是 572,138.61
上海集发物流有限公司 全资子公司的子公司 上海 交通运输业 美元 3,150 经营集装箱的堆存、保管、中转等 20,454.56 75 75 是 60,149,920.32
上海海富国际集装箱货运有限公司 全资子公司的子公司 上海 交通运输业 327.8151 国际集装箱仓储、拆装、 租赁、运输等 327.8151 100 100 是
九江中理外轮理货有限公司 控股子公司的子公司 九江 交通运输业 50 理货 42 84 84 是 115,326.23
上海同盛洋西港口资产管理有限公司（注 2） 全资子公司 上海 交通运输业 501,000 港口资产投资与资产管理 100 100 是
上海同盛洋东港口资产管理有限公司（注 2） 全资子公司 上海 交通运输业 31,000 港口资产投资与资产管理 100 100 是
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上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
注 1：2011 年 1 月，本公司向全资子公司上海海华轮船有限公司增加投资人民币
10,000 万元，上海海华轮船有限公司注册资本由人民币 23,500 万元变更为人
民币 33,500 万元。
注 2：如附注所述，2011 年 4 月 6 日，本公司与同盛集团完成目标资产的交割，自
此洋西公司、洋东公司成为本公司的全资子公司。2011 年 6 月 27 日，经上海
市工商行政管理局浦东新区分局核准，洋西公司、洋东公司被予以注销，洋西
公司、洋东公司资产和负债分别由合并方盛东公司、冠东公司承继。
(二) 合并范围发生变更的说明
1、 与上年相比本报告期新增合并单位 4 家，原因为：
（1）于本报告期，本公司非公开发行股票购买同盛集团持有的洋西公司 100%
股权及洋东公司 100%股权。2011 年 4 月 6 日，本公司与同盛集团完成目标资
产的交割，自此洋西公司、洋东公司成为本公司的全资子公司。2011 年 6 月
27 日，本公司下属子公司盛东公司、冠东公司分别吸收合并全资子公司洋西
公司、洋东公司，洋西公司、洋东公司已办理工商注销登记手续。故本公司将
洋西公司、洋东公司自 2011 年 4 月 6 日至 2011 年 6 月 27 日的收入、费用、
利润纳入合并利润表，将洋西公司、洋东公司自 2011 年 4 月 6 日至 2011 年 6
月 27 日的现金流量纳入合并现金流量表。
（2）2011 年 5 月，本公司下属子公司上港集团长江港口物流有限公司出资组
建全资子公司上港集团长江物流九江有限公司，新设公司注册资本人民币 50
万元，故本报告期将其纳入合并报表范围。
（3）2011 年 6 月，本公司下属子公司上港集团物流有限公司出资组建全资子
公司上港物流（成都）有限公司，新设公司注册资本人民币 600 万元，故本报
告期将其纳入合并报表范围。
2、 本报告期无合并单位减少
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上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
(三) 本报告期新纳入合并范围的主体和本期不再纳入合并范围的主体
1、 本报告期新纳入合并范围的子公司
名称 期末净资产 本期净利润
上海同盛洋西港口资产管理有限公司 -430,564.95
上海同盛洋东港口资产管理有限公司 -32,149,947.15
上港物流（成都）有限公司 6,000,000.00
上港集团长江物流九江有限公司 500,000.00
2、 本报告期无不再纳入合并范围的子公司
(四) 本报告期发生的非同一控制下企业合并
如本附注六、（五）7、非公开发行股票购买目标股权资产所述事项，本公司非公开
发行股票购买同盛集团持有的洋西公司 100%股权及洋东公司 100%股权。于 2011
年 4 月 6 日，本公司与同盛集团完成目标资产的交割，自此洋西公司、洋东公司成
为本公司的全资子公司。
由于参与合并各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制，故该收购行为属
非同一控制下的企业合并。根据企业会计准则，在编制本公司合并财务报表时，原
洋西公司、原洋东公司所持资产及负债以 2011 年 4 月 6 日公允价值计量。
1、 合并成本确认情况
本公司对洋西公司、洋东公司的企业合并采取非公开发行股票购买股权资产的
方式，因此企业合并成本以向同盛集团非公开发行股票的公允价值确定。根据
中国证监会有关规定及本次发行方案，本次收购洋西公司、洋东公司的合并成
本为人民币 7,922,064,033.65 元。
2、 可辨认净资产公允价值
目标股权资产的交易价格以经上海市国资委核准的评估结果为定价依据确定，
即洋西公司与洋东公司净资产评估值之和人民币 7,922,064,033.65 元。根据本
公司与同盛集团签署的《股份认购协议》以及《股份认购协议之补充协议》，
目标股权资产在评估基准日与交割日期间的净资产变化均由同盛集团享有或
承担。即在评估基准日至交割日期间，若目标资产所对应的净资产值有所增加，
则增加的净资产值归同盛集团所有，由本公司以现金支付；若净资产值有所减
少，则减少的净资产值由同盛集团以现金予以补足。评估基准日至交割日期间
洋西公司、洋东公司净资产值合计减少人民币 95,608,881.50 元，已经由同盛
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上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
集团承担。因此，本公司取得目标股权资产的可辨认净资产公允价值为人民币
7,922,064,033.65 元。
于购买日资产、负债公允价值如下：
项 目 洋西公司 洋东公司 合 计
流动资产 24,240,590.29 9,915,899.18 34,156,489.47
非流动资产 6,155,256,080.39 16,346,807,953.26 22,502,064,033.65
其中：固定资产净额 3,922,035,667.77 8,904,151,558.12 12,826,187,225.89
无形资产净额 1,094,399,841.38 5,542,686,325.31 6,637,086,166.69
长期待摊费用 1,138,820,571.24 1,899,970,069.83 3,038,790,641.07
资产总计 6,179,496,670.68 16,356,723,852.44 22,536,220,523.12
流动负债 600,766,370.97 8,108,999,000.00 8,709,765,370.97
非流动负债 6,000,000,000.00 6,000,000,000.00
负债合计 600,766,370.97 14,108,999,000.00 14,709,765,370.97
净资产 5,578,730,299.71 2,247,724,852.44 7,826,455,152.15
加：过渡期净资产变化
-13,474,219.32 109,083,100.82 95,608,881.50
由同盛集团享有或承担
目标资产的可辨认净资
5,565,256,080.39 2,356,807,953.26 7,922,064,033.65
产公允价值
(五) 境外经营实体主要报表项目的折算汇率
境外经营 资产和负债项目 收入、费用及现金流量
外币报表 2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日 项目
港币 1 港币=0.8316 人民币 1 港币=0.8509 人民币 交易发生日即期近似汇率
澳门元 1 澳门元=0.8057 人民币 1 澳门元=0.8265 人民币 交易发生日即期近似汇率
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上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
五、合并财务报表主要项目注释
（以下金额单位若未特别注明者均为人民币元）
(一) 货币资金
期末余额 年初余额
项 目
外币金额 折算率 人民币金额 外币金额 折算率 人民币金额
现金
人民币 3,119,351.54 3,165,464.06
美元 4,155.00 6.4716 26,889.50 178,605.00 6.6227 1,182,847.33
港元 100,399.97 0.8316 83,492.61 75,988.71 0.8509 64,658.80
小计 3,229,733.65 4,412,970.19
银行存款
人民币 5,869,584,854.64 6,475,452,534.82
美元 43,868,257.53 6.4716 283,897,815.10 57,913,660.09 6.6227 383,544,793.45
欧元 14.40 8.8065 126.81
日元 68,863,732.00 0.08024 5,525,832.45 61,282,656.00 0.08126 4,979,828.62
港元 7,316,002.29 0.8316 6,083,987.50 4,389,088.77 0.8509 3,734,675.64
澳门币 352,590.92 0.8057 284,082.50 440,706.52 0.8265 364,243.94
小计 6,165,376,572.19 6,868,076,203.28
其他货币资金
人民币 65,688,634.90 23,526,824.45
美元 1,090.18 6.4716 7,055.21 1,110.08 6.6227 7,351.72
欧元 351.93 9.3612 3,294.49 351.75 8.8065 3,097.69
小计 65,698,984.60 23,537,273.86
合 计 6,234,305,290.44 6,896,026,447.33
(二) 应收票据
1、 应收票据的分类
种 类 期末余额 年初余额
银行承兑汇票 126,405,416.30 188,792,562.98
商业承兑汇票 38,151,322.00 46,771,633.10
合 计 164,556,738.30 235,564,196.08
2、 期末无已质押的应收票据，期末无因出票人无力履约而将票据转为应收账款
的票据。
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上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
3、 期末公司已经背书给其他方但尚未到期的票据前五名
出票单位 出票日期 到期日 金额
马鞍山钢铁股份有限公司 2011-4-21 2011-9-21 5,000,000.00
北京首钢新钢联科贸有限公司 2011-5-18 2011-11-18 2,600,000.00
武钢集团国际经济贸易总公司 2011-2-16 2011-8-16 1,000,000.00
江西宝发实业有限公司 2011-3-25 2011-9-25 930,000.00
武钢集团国际经济贸易总公司 2011-3-15 2011-9-15 700,000.00
合 计 10,230,000.00
(三) 应收股利
相关款项是
项 目 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额 未收回原因
否发生减值
1．账龄一年以内的应收股利 530,274.46 77,080,340.31 72,973,487.21 4,637,127.56
其中：（1）武汉港务集团有限公司 1,100,000.00 1,100,000.00
（2）上海新晨货运代理有限公司 866,853.10 866,853.10 尚未支付 否
（3）上海海通国际汽车码头有限公司 71,873,487.21 71,873,487.21
（4）上海港工美亚钢管制造有限公司 1,440,000.00 1,440,000.00 尚未支付 否
（5）深圳沪星拖轮有限公司 1,800,000.00 1,800,000.00 尚未支付 否
（6）上海海辉国际集装箱修理有限公司 530,274.46 530,274.46 尚未支付 否
2．账龄一年以上的应收股利 1,333,554.97 1,333,554.97
其中：上海通联房地产有限公司 1,333,554.97 1,333,554.97 尚未支付 否
合 计 1,863,829.43 77,080,340.31 72,973,487.21 5,970,682.53
(四) 应收利息
项 目 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1．账龄一年以内的应收利息 3,051,073.72 3,535,642.95 3,356,876.80 3,229,839.87
其中：（1）上海港国际客运中心开发有限公司 1,874,094.44 2,116,305.56 1,874,094.44 2,116,305.56
（2）上海国际航运服务中心开发有限公司 681,450.00 736,166.67 681,450.00 736,166.67
（3）轨道交通建设债券 124,025.00 74,415.00 148,830.00 49,610.00
（4）上海浦远船舶有限公司 81,125.00 73,750.00 81,125.00 73,750.00
（5）东莞马士基集装箱工业有限公司 124,133.33 116,375.00 124,133.33 116,375.00
（6）上海海辉国际集装箱修理有限公司 7,301.30 120,138.70 120,802.50 6,637.50
（7）上海东方饭店管理有限公司 133,320.00 121,200.00 133,320.00 121,200.00
（8）浙江九龙仓仓储有限公司 10,774.65 177,292.02 178,271.53 9,795.14
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上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
项 目 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额
（9）其他 14,850.00 14,850.00
2．账龄一年以上的应收利息
合 计 3,051,073.72 3,535,642.95 3,356,876.80 3,229,839.87
(五) 应收账款
1、 应收账款按种类披露
期末余额 年初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
种 类
比例 比例 比例 比例
金额 金额 金额 金额
(%) (%) (%) (%)
单项金额重大并单项计
提坏账准备的应收账款
按组合计提坏账准备的
2,997,825,704.75 99.10 184,582,110.00 6.16 2,313,296,113.45 97.72 140,635,012.77 6.08
应收账款
单项金额虽不重大但单
项计提坏账准备的应收 27,215,497.62 0.90 27,205,497.62 99.96 53,998,713.16 2.28 30,222,719.92 55.97
账款
合 计 3,025,041,202.37 100.00 211,787,607.62 2,367,294,826.61 100.00 170,857,732.69
2、 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的应收账款
期末余额 年初余额
账面余额 账面余额
账 龄
比例 坏账准备 比例 坏账准备
金额 金额
(%) (%)
1 年以内(含 1 年) 2,891,118,654.69 96.44 144,595,436.31 2,198,128,489.16 95.02 110,387,775.49
1 年至 2 年(含 2 年) 43,219,330.72 1.44 4,321,933.08 77,479,594.35 3.35 7,747,959.43
2 年至 3 年(含 3 年) 26,239,629.71 0.88 7,825,856.30 12,732,696.05 0.55 3,819,808.82
3 年至 4 年(含 4 年) 14,476,293.27 0.48 7,238,146.64 12,222,416.64 0.53 6,111,208.32
4 年至 5 年(含 5 年) 10,855,293.45 0.36 8,684,234.76 823,282.69 0.04 658,626.15
5 年以上 11,916,502.91 0.40 11,916,502.91 11,909,634.56 0.51 11,909,634.56
合 计 2,997,825,704.75 100.00 184,582,110.00 2,313,296,113.45 100.00 140,635,012.77
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上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
3、 期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
应收账款内容 账面余额 坏账准备 计提比例(%) 计提理由
山东省烟台国际海运公司 17,932,060.12 17,932,060.12 100.00 无法收回
烟台金泉国际船舶代理有限公司 7,494,950.80 7,494,950.80 100.00 无法收回
烟台烟源国际货运代理有限责任公司 153,442.05 153,442.05 100.00 无法收回
福州万洲船务有限公司 1,172,301.20 1,172,301.20 100.00 无法收回
宁波谢氏贸易有限公司 25,248.50 25,248.50 100.00 无法收回
乐清市蝠城贸易有限公司 21,733.00 21,733.00 100.00 无法收回
明琴缘珠宝 20,000.00 10,000.00 50.00 可回收性低
湖北兴发化工集团股份有限公司 50,817.25 50,817.25 100.00 无法收回
津海公司 24,000.00 24,000.00 100.00 无法收回
个人客户 320,944.70 320,944.70 100.00 无法收回
合 计 27,215,497.62 27,205,497.62
4、 本报告期转回或收回应收账款情况
确定原坏账 转回或收回前累计已
应收账款内容 转回或收回原因 转回或收回金额
准备的依据 计提坏账准备金额
山东省烟台国际海运公司 诉讼取得进展，收回部分款项 涉及诉讼 7,674,300.19 15,348,600.38
烟台金泉国际船舶代理有限公司 诉讼取得进展，收回部分款项 涉及诉讼 5,668,827.37 11,337,654.74
烟台烟源国际货运代理有限责任公司 诉讼取得进展，收回部分款项 涉及诉讼 92,142.10 184,284.20
合 计 13,435,269.66 26,870,539.32
5、 本报告期无核销的应收账款。
6、 期末应收账款中无持本公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东单位欠款。
7、 期末应收账款中欠款金额前五名的合计金额为 373,146,620.46 元，占应收账款
总额的比例为 12.34 %。
8、 应收关联方账款情况
占应收账款总额
单位名称 与本公司关系 账面余额
的比例(%)
南京港龙潭集装箱有限公司 联营企业 20,226,692.00 0.67
武汉港务集团有限公司 联营企业 5,951,749.29 0.20
合 计 26,178,441.29
77
上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
(六) 其他应收款
1、 其他应收款按种类披露
期末余额 年初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
种 类
比例 比例 比例
金额 金额 金额 金额 比例(%)
(%) (%) (%)
单项金额重大并单项计提
339,783,762.88 24.68 249,648,243.36 73.47 8,939,783,762.88 85.32 249,648,243.36 2.79
坏账准备的其他应收款
按组合计提坏账准备的其
991,061,749.42 71.99 113,193,373.30 11.42 1,520,978,493.67 14.52 143,287,305.81 9.42
他应收款
单项金额虽不重大但单项
计提坏账准备的其他应收 45,872,883.77 3.33 17,135,383.77 37.35 17,135,383.77 17,135,383.77 100.00
0.16
款
合 计 1,376,718,396.07 100.00 379,977,000.43 10,477,897,640.32 100.00 410,070,932.94
2、 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款
其他应收款内容 账面余额 坏账准备 计提比例(%) 计提理由
上海华心实业有限公司 129,783,240.03 129,783,240.03 100.00 无法收回
上海地产(集团)有限公司 100,150,577.25 10,015,057.73 10.00 注1
上海颜利投资管理有限公司 59,805,647.99 59,805,647.99 100.00 无法收回
徐世岳等 50,044,297.61 50,044,297.61 100.00 注2
合 计 339,783,762.88 249,648,243.36
注 1：关于应收上海地产(集团)有限公司申江股权转让款 100,150,577.25 元，系原上
海港务局(本公司前身为上海港务局)于 2003 年 1 月 27 日将持有的申江两岸开发建设
投资(集团)有限公司 49.38%股权转让给上海地产(集团)有限公司的股权转让款余额，
股权转让价格为 20 亿元，双方商定股权转让款按实际交地进度逐步支付到位，并按
照实际交地面积结算款项。根据本公司会计制度，考虑到该应收款项的特殊性，经
本公司第一届董事会第五次会议决定对其单独进行减值测试，按该应收款项期末余
额的 10%确认坏账准备。
注 2：2009 年本公司下属控股子公司上海深水港国际物流有限公司（以下简称“深
水港物流”）银行存款 50,044,297.61 元被犯罪嫌疑人徐世岳等人诈骗。2011 年 2 月，
下属子公司深水港物流依据终审刑事裁判之结果及所认定之证据向责任方中国工商
银行股份有限公司上海市五角场支行（以下简称“工行五角场支行”）提出诉讼进
行追索，即要求工行五角场支行返还深水港物流存款及利息 50,191,194.21 元（利息
78
上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
计算截至起诉日止）。该案已由上海市第二中级人民法院受理，目前正在审理中。
目前尚不能判断能否追回上述款项。本公司依据谨慎性原则，对该款项全额计提坏
账准备。
3、 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款
期末余额 年初余额
账面余额 账面余额
账 龄
比例 坏账准备 比例 坏账准备
金额 金额
(%) (%)
1 年以内(含 1 年) 849,133,665.44 85.68 42,421,404.24 1,321,784,544.04 86.90 66,030,684.65
1 年至 2 年(含 2 年) 36,019,276.01 3.63 3,601,927.62 88,079,687.84 5.79 8,807,968.76
2 年至 3 年(含 3 年) 47,302,966.26 4.77 14,182,677.18 46,731,598.43 3.07 14,015,027.15
3 年至 4 年(含 4 年) 7,611,267.54 0.77 3,805,633.76 17,262,712.13 1.14 8,631,356.07
4 年至 5 年(含 5 年) 9,064,218.33 0.92 7,251,374.66 6,588,410.26 0.43 5,270,728.21
5 年以上 41,930,355.84 4.23 41,930,355.84 40,531,540.97 2.67 40,531,540.97
合 计 991,061,749.42 100.00 113,193,373.30 1,520,978,493.67 100.00 143,287,305.81
4、 期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款
其他应收款内容 账面余额 坏账准备 计提比例(%) 计提理由
芜湖锦城置业有限公司 13,273,337.90 13,273,337.90 100.00 无法收回
上海中福国际货运有限公司 2,069,802.00 2,069,802.00 100.00 无法收回
湖南集海航运有限公司（筹） 20,000,000.00 尚未验资的投资款
上海荆楚置业有限公司 1,500,000.00 1,500,000.00 100.00 无法收回
上海市奉贤区土地储备中心 8,735,500.00 投标出让土地保证金
上海晟皓网络科技公司 112,000.00 112,000.00 100.00 无法收回
山东省烟台国际海运有限公司 100,000.00 100,000.00 100.00 无法收回
正展木业(嘉善)有限公司 80,243.87 80,243.87 100.00 无法收回
其他 2,000.00 预计可收回
合 计 45,872,883.77 17,135,383.77
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上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
5、 本期转回或收回其他应收款情况
确定原坏账 转回或收回前累计已
其他应收款内容 转回或收回原因 转回或收回金额
准备的依据 计提坏账准备金额
非公开发行股票购买洋东公司，合
洋山三期履约保证金 注 8,000,000,000.00
并报表层面收回履约保证金（注）
非公开发行股票收购洋西公司，合
洋山二期履约保证金 注 600,000,000.00
并报表层面收回履约保证金（注）
合 计 8,600,000,000.00
注：本公司第一届董事会第十七次会议同意根据本公司会计制度，对于本公司受托
经营洋山港区码头支付的履约保证金不计提坏账准备。2010 年 10 月 27 日，本公司
与同盛集团、洋西公司、洋东公司共同签署《洋山深水港区二期、三期码头委托经
营管理之补充协议》，同意同盛集团将洋山二期码头委托经营管理关系及 6 亿元履
约保证金负债转移至洋西公司，洋山三期码头委托经营管理关系及 80 亿元履约保证
金负债转移至洋东公司。上述委托经营管理关系及履约保证金负债转移事宜业经本
公司第一届董事会第四十一次会议、本公司 2010 年第一次临时股东大会及同盛集团
股东会审议通过。
2011 年 6 月 27 日，盛东公司通过吸收合并方式对洋西公司实施整合，冠东公司通
过吸收合并方式对洋东公司实施整合。吸收合并完成后，洋西公司向本公司承担的
6 亿元履约保证金负债，由续存后盛东公司承担。洋东公司向本公司承担的 80 亿元
履约保证金负债，由续存后冠东公司承担。
6、 本报告期无核销的其他应收款。
7、 期末其他应收款中持本公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东单位欠款情
况
期末余额 年初余额
单位名称
账面余额 计提坏账金额 账面余额 计提坏账金额
上海同盛投资（集团）有限公司 7,993,881.50 399,694.08
80
上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
8、 其他应收款金额前五名情况
占其他应收款
与本公司
单位名称 账面余额 年限 总额的比例 性质或内容
关系
(%)
1 年至 2 年 11,755,780.03 元 苏州虎丘商铺包
上海华心实业有限公司 非关联方 129,783,240.03 9.43
5 年以上 118,027,460.00 元 销款
上海地产（集团）有限公司 非关联方 100,150,577.25 5 年以上 7.27 股权转让款尾款
1 年至 2 年 6,228,462.99 元
上海颜利投资管理有限公司 非关联方 59,805,647.99 4.34 商铺包销款
5 年以上 53,577,185.00 元
徐世岳等 非关联方 50,044,297.61 2 年至 3 年 3.64 存款及利息
2 年至 3 年 16,520,000.00 元 罗泾二期检验检
上海出入境检验检疫局 非关联方 23,600,000.00 1.71
4 年至 5 年 7,080,000.00 元 疫设施垫付资金
9、 应收关联方账款情况
占其他应收款总额的
单位名称 与本公司关系 账面余额
比例(%)
上海同盛投资（集团）有限公司 存在重大影响的股东 7,993,881.50 0.58
上海海通国际汽车码头有限公司 联营企业 1,811,757.60 0.13
上海港中海集装箱码头有限公司 合营企业 1,790,246.00 0.13
合 计 11,595,885.10
(七) 预付款项
1、 预付款项按账龄列示
期末余额 年初余额
账 龄
账面余额 比例(%) 账面余额 比例(%)
1 年以内(含 1 年) 236,585,369.55 98.70 459,412,574.27 98.90
1 年至 2 年(含 2 年) 1,826,960.00 0.76 5,041,203.18 1.09
2 年至 3 年(含 3 年) 467,236.13 0.20 50,000.00 0.01
3 年以上 811,942.51 0.34
合 计 239,691,508.19 100.00 464,503,777.45 100.00
2、 期末预付款项中无持本公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东单位欠款。
3、 期末预付款项中无预付关联方款项。
81
上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
(八) 存货
1、 存货分类
期末余额 年初余额
项 目
账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值
原材料 138,422,882.89 66,520.36 138,356,362.53 118,145,216.47 66,520.36 118,078,696.11
在产品 9,046,526.56 9,046,526.56 3,275,438.03 3,275,438.03
库存商品 160,425,312.85 6,147,730.10 154,277,582.75 228,220,909.35 6,340,170.10 221,880,739.25
周转材料 2,659,410.56 2,659,410.56 2,826,759.83 2,826,759.83
委托加工材料 25,905.99 25,905.99 25,905.99 25,905.99
房地产开发成本 589,181,073.13 589,181,073.13 556,443,895.25 556,443,895.25
房地产开发产品 34,164,494.61 34,164,494.61 34,164,494.61 34,164,494.61
合 计 933,925,606.59 6,240,156.45 927,685,450.14 943,102,619.53 6,432,596.45 936,670,023.08
2、 存货跌价准备
本期减少额
存货种类 年初余额 本期计提额 期末余额
转回 转销
原材料 66,520.36 66,520.36
委托加工材料 25,905.99 25,905.99
库存商品 6,340,170.10 192,440.00 6,147,730.10
合 计 6,432,596.45 192,440.00 6,240,156.45
3、 存货的说明（计入期末存货余额的借款费用资本化金额）
本期减少 本期确认资本化
存货项目名称 年初余额 本期增加 本期转入 期末余额 金额的资本化率
其他减少
存货额 (%)
南欧城项目 29,215,684.26 3,034,950.00 32,250,634.26 5.55
格蓝城项目 40,887,390.00 9,217,111.11 50,104,501.11 5.55
合 计 70,103,074.26 12,252,061.11 82,355,135.37
82
上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
(九) 其他流动资产
1、 其他流动资产情况
项 目 期末余额 年初余额
期限 1 年以内的委托贷款 1,956,250,000.00 1,730,150,000.00
其中：（1）上海港国际客运中心开发有限公司 1,270,000,000.00 1,140,000,000.00
（2）上海国际航运服务中心开发有限公司 350,000,000.00 350,000,000.00
（3）上海浦远船舶有限公司 50,000,000.00 50,000,000.00
（4）东莞马士基集装箱工业有限公司 122,500,000.00 176,400,000.00
（5）上海海辉国际集装箱修理有限公司 5,000,000.00 5,000,000.00
（6）浙江九龙仓仓储有限公司 8,750,000.00 8,750,000.00
（7）厦门远海集装箱码头有限公司 150,000,000.00
合 计 1,956,250,000.00 1,730,150,000.00
2、 期限 1 年以内的委托贷款
贷款对象 贷款金额 贷款期限 贷款利率（%） 目前状况
上海港国际客运中心开发有限公司 420,000,000.00 2011.6.10-2012.6.10 6.31 未到期
上海港国际客运中心开发有限公司 150,000,000.00 2011.6.17-2012.6.17 6.31 未到期
上海港国际客运中心开发有限公司 320,000,000.00 2009.11.6-2010.11.5 5.56 展期一年
上海港国际客运中心开发有限公司 200,000,000.00 2011.2.9-2012.2.9 5.81 未到期
上海港国际客运中心开发有限公司 50,000,000.00 2010.9.21-2011.9.21 5.31 未到期
上海港国际客运中心开发有限公司 50,000,000.00 2011.1.24-2012.1.24 5.81 未到期
上海港国际客运中心开发有限公司 20,000,000.00 2011.3.31-2012.3.31 6.06 未到期
上海港国际客运中心开发有限公司 60,000,000.00 2011.6.20-2012.6.20 6.31 未到期
上海国际航运服务中心开发有限公司 350,000,000.00 2010.5.20-2011.5.20 7.572 展期 1 年
上海浦远船舶有限公司 50,000,000.00 2009.8.10-2010.8.10 5.31 展期 1 年
上海海辉国际集装箱修理有限公司 5,000,000.00 2010.7.22-2011.7.22 4.779 未到期
浙江九龙仓仓储有限公司 8,750,000.00 2010.11.16-2011.11.16 4.03 未到期
厦门远海集装箱码头有限公司 150,000,000.00 2011.3.31-2012.3.30 3.00 未到期
东莞马士基集装箱工业有限公司 49,000,000.00 2010.10.25-2011.10.1 3.00 未到期
东莞马士基集装箱工业有限公司 73,500,000.00 2011.4.29-2011.10.1 3.50 未到期
合 计 1,956,250,000.00
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上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
(十) 可供出售金融资产
1、 可供出售金融资产情况
项 目 期末公允价值 年初公允价值
（1）可供出售债券
（2）可供出售权益工具 1,544,718,366.01 1,542,589,346.16
（3）其 他
合 计 1,544,718,366.01 1,542,589,346.16
可供出售金融资产期末余额比年初余额增加 2,129,019.85 元，比例为 0.14%，增加
原因主要为：本公司持有的股票因股市上涨使得按市值计量的可供出售金融资产公
允价值增加。
2、 存在限售期限的可供出售金融资产
明细品种 限售期截止日 期末公允价值 年初公允价值
中国光大银行股份有限公司 2011 年 8 月 18 日 80,992,172.80 95,740,001.28
(十一) 持有至到期投资
项 目 期末余额 年初余额
03 沪轨道债券投资 3,300,000.00 3,300,000.00
84
上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
(十二) 对合营企业投资和联营企业投资
（金额单位：万元）
本企业持股比例 本企业在被投资单位表
被投资单位名称 企业类型 注册地 法定代表人 业务性质 注册资本 期末资产总额 期末负债总额 期末净资产总额 本期营业收入总额 本期净利润
(%) 决权比例(%)
一、合营企业
上海港中海集装箱码头有限公司 有限责任公司 上海 曾孝民 交通运输 3,000 50 50 5,118.84 315.86 4,802.98 2,828.79 409.16
重庆集海航运有限责任公司 有限责任公司 重庆 郎成全 交通运输 5,000 50 50 10,650.37 4,727.03 5,923.34 2,849.50 1.12
芜湖申芜港联国际物流有限公司 有限责任公司 芜湖 程峥 交通运输 1,500 50 50 2,079.07 702.04 1,377.03 401.54 50.67
上海国际航运服务中心开发有限公司 有限责任公司 上海 陆海祜 房地产开发 245,000 50 50 313,122.91 70,160.09 242,962.81 -165.44
上海银汇房地产发展有限公司 有限责任公司 上海 陆海祜 房地产开发 135,500 50 50 134,079.39 35,596.47 98,482.92 -66.45
九江四方港务物流有限公司 有限责任公司 九江 郑肖平 交通运输 2,000 50 50 4,746.66 1,610.39 3,136.26 1,788.21 337.97
上海新港集装箱物流有限公司 有限责任公司 上海 朱伟强 交通运输 30,000 50 50 31,220.81 1,209.79 30,011.02 2.86
湖南集海船务代理有限公司 有限责任公司 长沙 王锦平 交通运输 500 50 50 741.84 244.86 496.97 631.92 -5.37
上海港航股权投资有限公司 有限责任公司 上海 陈戌源 投资 50,000 50 50 52,245.98 411.13 51,834.85 981.46
上海航交实业有限公司 有限责任公司 上海 张页 服务 500 50 50 1,038.57 501.12 537.45 611.96 7.74
二、联营企业
武汉港务集团有限公司 有限责任公司 武汉 何跃明 交通运输 106,492.30 49 49 212,211.85 59,090.65 153,121.20 6,106.53 -876.75
上海海通国际汽车码头有限公司 有限责任公司 上海 黄新 交通运输 美元 800 40 40 37,229.67 13,875.16 23,354.51 32,937.48 14,391.28
上海海通国际汽车物流有限公司 有限责任公司 上海 黄新 交通运输 1,600 49 49 22,395.04 9,870.96 12,524.08 41,345.70 4,747.58
长沙集星集装箱码头有限公司 有限责任公司 长沙 龚耀南 交通运输 17,500 45.7 45.7 17,878.18 238.13 17,640.05 1,154.47 5.31
南京港龙潭集装箱有限公司 有限责任公司 南京 王建新 交通运输 124,645 25 25 247,010.18 93,857.04 153,153.15 14,860.87 3,401.07
江阴苏南国际集装箱码头有限公司 有限责任公司 江阴 王益新 交通运输 40,000 30 30 43,550.21 1,303.67 42,246.54 4,438.21 1,336.92
85
上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
本企业持股比例 本企业在被投资单位表
被投资单位名称 企业类型 注册地 法定代表人 业务性质 注册资本 期末资产总额 期末负债总额 期末净资产总额 本期营业收入总额 本期净利润
(%) 决权比例(%)
温州金洋集装箱码头有限公司 有限责任公司 温州 邵必武 交通运输 美元 2,800 45 45 41,145.30 10,779.92 30,365.38 4,063.76 570.45
杭州中理外轮理货有限公司 有限责任公司 杭州 计刚 服务 50 40 40 190.70 15.52 175.18 233.86 86.79
无锡中理外轮理货有限公司 有限责任公司 无锡 计刚 服务 50 40 40 101.31 4.63 96.68 103.04 21.68
苏州中理外轮理货有限公司 有限责任公司 苏州 计刚 服务 50 40 40 182.17 22.22 159.96 233.10 80.42
昆山中理外轮理货有限公司 有限责任公司 昆山 计刚 服务 50 40 40 139.52 12.06 127.46 180.34 52.45
深圳沪星拖轮有限公司 有限责任公司 深圳 周擎红 交通运输 200 45 45 2,851.13 427.86 2,423.27 1,097.22 134.84
Christian
上海阿勒斯国际货运代理有限公司 有限责任公司 上海 交通运输 美元 120 25 25 4,411.63 1,823.41 2,588.21 5,653.44 66.06
Leysen
上海港工美亚钢管制造有限公司 中外合资 上海 杨智勇 制造业 2,500 48 48 13,166.65 4,424.45 8,742.20 1,374.69 -301.47
上海交通通信有限公司 有限责任公司 上海 胡鹤民 通信服务 100 40 40 952.97 844.07 108.90 372.70 -1.91
上海通达物业有限公司 有限责任公司 上海 余建国 物业管理 100 27.09 27.09 5,976.49 5,451.28 525.21 309.98 105.38
上海沪马联合船舶代理有限公司 有限责任公司 上海 陆万强 交通运输 50 40 40 661.37 568.69 92.68 104.62 28.80
上海路港集装多式联运有限公司 有限责任公司 上海 刘建民 交通运输 300 40 40 487.08 0.07 487.01 -16.22
上海外高桥物流中心有限公司 有限责任公司 上海 舒榕斌 交通运输 40,000 45 45 141,001.45 93,169.42 47,832.03 5,245.85 -540.10
上海东方海外集装箱货运有限公司 有限责任公司 上海 王海建 交通运输 美元 935 40 40 10,457.05 823.45 9,633.60 1,710.41 269.93
上海浦远船舶有限公司 有限责任公司 上海 张林北 交通运输 21,500 35 35 86,324.76 21,098.91 65,225.86 8,326.21 659.32
上海盛港能源投资有限公司 有限责任公司 上海 顾刚 投资 23,000 40 40 22,801.78 14.68 22,787.11 -4.60
TSENG-KW
上海东方饭店管理有限公司 有限责任公司 上海 餐饮 7,500 30 30 24,320.45 21,901.72 2,418.74 1,766.61 -1,210.42
AN PEN
上海亿通国际股份有限公司 有限责任公司 上海 刘亚东 电子商务等 10,000 20 20 40,958.26 7,481.02 33,477.24 7,699.30 1,452.63
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上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
本企业持股比例 本企业在被投资单位表
被投资单位名称 企业类型 注册地 法定代表人 业务性质 注册资本 期末资产总额 期末负债总额 期末净资产总额 本期营业收入总额 本期净利润
(%) 决权比例(%)
上海海辉国际集装箱修理有限公司 有限责任公司 上海 陈戌源 交通运输 美元 140 40 40 3,292.06 994.93 2,297.13 2,876.04 112.06
上海中交水运设计研究有限公司 有限责任公司 上海 胡国丹 勘察设计 600 49 49 1,602.02 721.56 880.46 848.12 63.55
上海振集集装箱服务有限公司 有限责任公司 上海 薄海虎 交通运输 250 40 40 378.70 51.33 327.37 1,176.03 64.28
比利时 APM 码头泽布吕赫公司 有限责任公司 比利时 Paul Jacob Bins 交通运输 美元 4,900 25 25 欧元 8,284 欧元 638 欧元 7,646 欧元 1,389.7 欧元 39.9
(十三) 长期股权投资
在被投资单 在被投资单 在被投资单位持股
本期计提
被投资单位 核算方法 投资成本 年初余额 增减变动 期末余额 位持股比例 位表决权比 比例与表决权比例 减值准备 本期现金红利
减值准备
(%) 例(%) 不一致的说明
清算的子公司
上海新晨货运代理有限公司 权益法 2,400,000.00 4,970,728.51 -4,970,728.51
清算的子公司小计 4,970,728.51 -4,970,728.51
合营企业
上海港中海集装箱码头有限公司 权益法 22,292,369.32 24,014,905.08 -1,439,825.10 22,575,079.98 50 50 3,485,644.41
重庆集海航运有限责任公司 权益法 25,000,000.00 29,611,124.83 5,586.41 29,616,711.24 50 50
芜湖申芜港联国际物流有限公司 权益法 7,500,000.00 6,631,813.81 253,350.40 6,885,164.21 50 50
上海国际航运服务中心开发有限公司 权益法 1,225,000,000.00 1,215,641,284.60 -827,210.04 1,214,814,074.56 50 50
上海银汇房地产发展有限公司 权益法 550,245,000.00 540,234,200.86 -332,232.54 539,901,968.32 50 50
九江四方港务物流有限公司 权益法 15,011,750.00 16,799,713.77 1,689,843.24 18,489,557.01 50 50
上海新港集装箱物流有限公司 权益法 75,000,000.00 150,040,830.32 14,289.13 150,055,119.45 50 50
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上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
湖南集海船务代理有限公司 权益法 2,500,000.00 2,511,738.85 -26,864.80 2,484,874.05 50 50
上海港航股权投资有限公司 权益法 250,000,000.00 269,024,961.76 -9,850,717.10 259,174,244.66 50 50
上海航交实业有限公司 权益法 2,500,000.00 2,609,412.70 77,827.61 2,687,240.31 50 50
合营企业小计 2,257,119,986.58 -10,435,952.79 2,246,684,033.79 3,485,644.41
联营企业
武汉港务集团有限公司（注） 权益法 513,979,752.53 758,269,153.67 -5,689,907.23 752,579,246.44 49 49 1,100,000.00
上海海通国际汽车码头有限公司 权益法 27,672,589.33 107,947,650.52 -14,332,936.48 93,614,714.04 40 40 71,873,487.21
上海海通国际汽车物流有限公司 权益法 11,521,984.37 38,104,879.97 23,263,123.18 61,368,003.15 49 49
长沙集星集装箱码头有限公司 权益法 79,964,386.96 80,590,759.26 24,265.82 80,615,025.08 45.7 45.7
南京港龙潭集装箱有限公司 权益法 357,890,144.54 401,307,639.53 7,584,685.46 408,892,324.99 25 25
江阴苏南国际集装箱码头有限公司 权益法 119,339,471.49 122,519,735.43 4,010,755.87 126,530,491.30 30 30
温州金洋集装箱码头有限公司 权益法 101,127,880.00 134,105,999.36 2,554,216.64 136,660,216.00 45 45
杭州中理外轮理货有限公司 权益法 200,000.00 905,404.70 -204,686.26 700,718.44 40 40 551,852.48
无锡中理外轮理货有限公司 权益法 200,000.00 625,525.53 -238,821.14 386,704.39 40 40 325,525.51
苏州中理外轮理货有限公司 权益法 200,000.00 1,035,902.71 -396,069.98 639,832.73 40 40 717,739.38
昆山中理外轮理货有限公司 权益法 200,000.00 885,979.53 -376,123.76 509,855.77 40 40 585,925.26
深圳沪星拖轮有限公司 权益法 900,000.00 12,097,948.45 -1,193,233.76 10,904,714.69 45 45
上海阿勒斯国际货运代理有限公司 权益法 415,205.00 6,305,397.35 165,138.30 6,470,535.65 25 25
上海港工美亚钢管制造有限公司 权益法 12,000,000.00 45,019,506.70 -3,056,928.25 41,962,578.45 48 48
上海交通通信有限公司 权益法 400,000.00 474,268.63 -38,662.76 435,605.87 40 40 20,000.00
上海通达物业有限公司 权益法 270,900.00 1,137,336.83 285,465.57 1,422,802.40 27.09 27.09
上海沪马联合船舶代理有限公司 权益法 200,000.00 255,544.44 115,186.07 370,730.51 40 40
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上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
上海路港集装多式联运有限公司 权益法 3,394,638.80 2,412,942.97 -464,895.05 1,948,047.92 40 40
上海外高桥物流中心有限公司 权益法 180,000,000.00 217,674,605.20 -2,430,462.51 215,244,142.69 45 45
上海东方海外集装箱货运有限公司 权益法 33,622,322.54 37,454,683.71 1,079,733.15 38,534,416.86 40 40
上海浦远船舶有限公司 权益法 129,243,465.11 230,315,065.64 1,826,251.09 232,141,316.73 35 35
上海盛港能源投资有限公司 权益法 92,834,595.03 91,166,839.18 -18,414.80 91,148,424.38 40 40
上海东方饭店管理有限公司 权益法 22,500,000.00 10,887,480.41 -3,631,274.18 7,256,206.23 30 30
上海亿通国际股份有限公司 权益法 20,000,000.00 64,017,122.13 2,937,366.92 66,954,489.05 20 20
上海海辉国际集装箱修理有限公司 权益法 3,906,349.18 8,740,265.68 448,234.86 9,188,500.54 40 40
上海中交水运设计研究有限公司 权益法 3,366,391.21 4,002,847.24 311,412.91 4,314,260.15 49 49
上海振集集装箱服务有限公司 权益法 1,000,000.00 2,236,460.49 -505,645.66 1,730,814.83 40 40 1,105,645.66
比利时 APM 码头泽布吕赫公司 权益法 231,630,935.00 231,122,359.63 933,779.70 232,056,139.33 25 25
联营企业小计 2,611,619,304.89 12,961,553.72 2,624,580,858.61 76,280,175.50
权益法核算合计 4,868,739,291.47 2,525,600.93 4,871,264,892.40 79,765,819.91
其他长期投资
上海大达商务管理有限公司 成本法 29,394.51 29,394.51 29,394.51 85 85
上海港国际客运中心开发有限公司 成本法 14,228,215.30 14,228,215.30 14,228,215.30 19.61 19.61
武汉港集装箱有限公司 成本法 47,837,154.79 47,837,154.79 47,837,154.79 11.6 11.6
广东发展银行股份有限公司 成本法 39,488,460.94 39,488,460.94 39,488,460.94
上海银行股份有限公司 成本法 8,079,300.00 8,079,300.00 8,079,300.00
青岛利群有限公司 成本法 343,200.00 343,200.00 343,200.00
上海华新房地产开发公司 成本法 1,500,000.00 1,500,000.00 1,500,000.00 10 10
飞龙船务有限公司 成本法 5,302,365.41 5,302,365.41 5,302,365.41 30 30
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上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
顺达船务有限公司 成本法 2,987,948.56 2,987,948.56 2,987,948.56 50 50
健航船务有限公司 成本法 2,967,840.97 2,967,840.97 2,967,840.97 30 30
上海外红伊势达国际物流有限公司 成本法 6,105,881.93 6,105,881.93 6,105,881.93 15 15
上海通联房地产有限公司 成本法 8,465,789.94 8,465,789.94 8,465,789.94 7.56 7.56
武汉港工建筑工程有限公司 成本法 3,803,800.00 3,803,800.00 3,803,800.00 19 19
四川宜宾港有限公司 成本法 15,000,000.00 15,000,000.00 15,000,000.00 3 3
民生轮船股份有限公司 成本法 111,730,700.00 111,730,700.00 111,730,700.00 20 20
HASCO JAPAN 株式会社 成本法 396,004.81 396,004.81 396,004.81 50 50
成本法核算合计 268,266,057.16 268,266,057.16
总计 5,141,976,077.14 -2,445,127.58 5,139,530,949.56 79,765,819.91
注：武汉港务集团有限公司（以下简称“武港集团”）原为本公司的合营企业，本公司对其采用权益法核算。于本报告期，武汉市国有资
产监督管理委员会为达到对武港集团的控制，与武汉新港建设投资开发集团有限公司对武港集团进行增资，而本公司未同比例增资。增资
扩股后，本公司合计持有武港集团 49%股权，对武港集团仍具有重大影响，故作为联营企业核算。
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上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
(十四) 投资性房地产
项 目 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1．账面原值合计 604,304,743.07 604,304,743.07
（1）房屋、建筑物 604,304,743.07 604,304,743.07
（2）土地使用权
2．累计折旧和累计摊销合计 102,205,042.37 9,668,875.86 111,873,918.23
（1）房屋、建筑物 102,205,042.37 9,668,875.86 111,873,918.23
（2）土地使用权
3．投资性房地产净值合计 502,099,700.70 9,668,875.86 492,430,824.84
（1）房屋、建筑物 502,099,700.70 9,668,875.86 492,430,824.84
（2）土地使用权
4．投资性房地产减值准备累计金额合计
（1）房屋、建筑物
（2）土地使用权
5．投资性房地产账面价值合计 502,099,700.70 9,668,875.86 492,430,824.84
（1）房屋、建筑物 502,099,700.70 9,668,875.86 492,430,824.84
（2）土地使用权
本报告期折旧和摊销额 9,668,875.86 元。
投资性房地产本报告期未发生减值情况。
(十五) 固定资产
1、 固定资产情况
项 目 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、账面原值合计 31,386,588,228.82 16,227,493,608.29 441,195,962.81 47,172,885,874.30
其中：房屋 2,422,883,143.33 1,073,971,906.13 4,312,078.74 3,492,542,970.72
建筑物 693,259,700.57 45,826,978.50 5,828,258.48 733,258,420.59
港务设施 7,245,689,145.07 8,573,642,087.54 15,819,331,232.61
库场设施 6,766,590,999.93 3,048,354,245.22 9,814,945,245.15
通讯设施 188,988,869.62 30,094,227.19 5,023,396.66 214,059,700.15
船舶 2,347,036,567.00 290,899,991.62 382,628,034.19 2,255,308,524.43
装卸机械 9,158,355,840.55 2,561,298,062.62 18,715,754.54 11,700,938,148.63
机器设备 641,483,430.43 311,730,508.42 2,059,192.34 951,154,746.51
电子计算机 486,179,256.88 238,092,289.01 3,105,065.93 721,166,479.96
职工住宅 148,598,925.25 148,598,925.25
车辆 826,660,068.55 28,045,604.40 16,616,987.31 838,088,685.64
集装箱 82,500,185.68 2,656,825.17 1,725,615.04 83,431,395.81
其他设备 378,362,095.96 22,880,882.47 1,181,579.58 400,061,398.85
本期新增 本期计提
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上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
项 目 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额
二、累计折旧合计 9,243,279,362.91 3,231,582.92 939,781,783.37 123,098,268.21 10,063,194,460.99
其中：房屋 519,594,017.47 1,037,292.31 45,595,302.85 1,118,755.92 565,107,856.71
建筑物 144,985,682.15 17,105,704.61 4,231,981.70 157,859,405.06
港务设施 1,518,681,696.11 201,245,022.74 4,928,962.45 1,714,997,756.40
库场设施 1,520,051,381.55 142,928,498.47 1,662,979,880.02
通讯设施 88,749,891.98 8,239,893.11 4,701,668.16 92,288,116.93
船舶 790,734,107.79 57,267,095.42 72,915,144.23 775,086,058.98
装卸机械 3,456,879,232.73 332,299,149.72 15,363,025.91 3,773,815,356.54
机器设备 242,384,570.04 27,322,784.45 2,670,167.03 267,037,187.46
电子计算机 305,813,685.07 261,199.15 43,885,376.43 2,847,879.84 347,112,380.81
职工住宅 22,453,025.53 2,037,321.00 24,490,346.53
车辆 396,660,724.68 1,842,535.26 40,187,514.90 11,718,305.94 426,972,468.90
集装箱 71,747,951.45 2,982,638.15 1,630,969.86 73,099,619.74
其他设备 164,543,396.36 90,556.20 18,685,481.52 971,407.17 182,348,026.91
三、固定资产账面净值合计 22,143,308,865.91 16,224,262,025.37 1,257,879,477.97 37,109,691,413.31
其中：房屋 1,903,289,125.86 1,072,934,613.82 48,788,625.67 2,927,435,114.01
建筑物 548,274,018.42 45,826,978.50 18,701,981.39 575,399,015.53
港务设施 5,727,007,448.96 8,573,642,087.54 196,316,060.29 14,104,333,476.21
库场设施 5,246,539,618.38 3,048,354,245.22 142,928,498.47 8,151,965,365.13
通讯设施 100,238,977.64 30,094,227.19 8,561,621.61 121,771,583.22
船舶 1,556,302,459.21 290,899,991.62 366,979,985.38 1,480,222,465.45
装卸机械 5,701,476,607.82 2,561,298,062.62 335,651,878.35 7,927,122,792.09
机器设备 399,098,860.39 311,730,508.42 26,711,809.76 684,117,559.05
电子计算机 180,365,571.81 237,831,089.86 44,142,562.52 374,054,099.15
职工住宅 126,145,899.72 2,037,321.00 124,108,578.72
车辆 429,999,343.87 26,203,069.14 45,086,196.27 411,116,216.74
集装箱 10,752,234.23 2,656,825.17 3,077,283.33 10,331,776.07
其他设备 213,818,699.60 22,790,326.27 18,895,653.93 217,713,371.94
四、减值准备合计 33,516,055.53 265,298.00 33,250,757.53
其中：房屋 138,599.15 138,599.15
建筑物
港务设施
库场设施 3,000,000.00 3,000,000.00
通讯设施
船舶
92
上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
项 目 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额
装卸机械 30,377,456.38 265,298.00 30,112,158.38
机器设备
电子计算机
职工住宅
车辆
集装箱
其他设备
五、固定资产账面价值合计 22,109,792,810.38 16,224,262,025.37 1,257,614,179.97 37,076,440,655.78
其中：房屋 1,903,150,526.71 1,072,934,613.82 48,788,625.67 2,927,296,514.86
建筑物 548,274,018.42 45,826,978.50 18,701,981.39 575,399,015.53
港务设施 5,727,007,448.96 8,573,642,087.54 196,316,060.29 14,104,333,476.21
库场设施 5,243,539,618.38 3,048,354,245.22 142,928,498.47 8,148,965,365.13
通讯设施 100,238,977.64 30,094,227.19 8,561,621.61 121,771,583.22
船舶 1,556,302,459.21 290,899,991.62 366,979,985.38 1,480,222,465.45
装卸机械 5,671,099,151.44 2,561,298,062.62 335,386,580.35 7,897,010,633.71
机器设备 399,098,860.39 311,730,508.42 26,711,809.76 684,117,559.05
电子计算机 180,365,571.81 237,831,089.86 44,142,562.52 374,054,099.15
职工住宅 126,145,899.72 2,037,321.00 124,108,578.72
车辆 429,999,343.87 26,203,069.14 45,086,196.27 411,116,216.74
集装箱 10,752,234.23 2,656,825.17 3,077,283.33 10,331,776.07
其他设备 213,818,699.60 22,790,326.27 18,895,653.93 217,713,371.94
本报告期折旧额 939,781,783.37 元。
本报告期由在建工程转入固定资产原价为 3,390,280,452.50 元。
2、 期末无暂时闲置的固定资产。
3、 通过融资租赁租入的固定资产
项 目 账面原值 累计折旧 账面净值
船舶 230,637,447.22 29,105,229.96 201,532,217.26
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上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
4、 通过经营租赁租出的固定资产
项 目 账面价值
房屋 324,114,247.83
建筑物 2,107,123.60
港务设施 457,468,993.54
库场设施 382,245,276.95
通讯设施 8,078,642.01
装卸机械 10,759,386.23
机器设备 17,889,025.25
电子计算机 26,549,173.33
其他设备 2,999,326.99
合 计 1,232,211,195.73
5、 期末未办妥产权证书的固定资产
（1）本公司改制设立时，股东(上海市国有资产监督管理委员会)以原上海国
际港务(集团)有限公司评估后净资产作价投入本公司，该项资产评估系由上海
立信资产评估有限公司评估并由上海市国有资产监督管理委员会以沪国资评
核(2004)52 号予以核准，其中大部分土地使用权系按照划拨土地性质确定评估
价值。由于上述土地使用权性质仍属于划拨土地，故尚需办理土地出让手续，
并支付相应的土地出让金，同时也正是由于上述土地大多未以出让方式取得，
故其中部分土地未有房地产权证、部分房地产权证所记载的权利人与实际情况
不相一致。本公司从 2006 年 8 月开始办理上述情况所涉及地块的房地产权权
属转移登记手续和相应的土地使用权的出让手续，以获取更新后的房地产权
证。截至 2011 年 6 月 30 日止，本公司已办妥的地块为 63 幅，已被动迁的地
块为 7 幅，已缴土地出让金并将办妥的地块为 17 幅，将被动迁的地块为 4 幅，
尚不具备办理变更登记手续条件的地块为 7 幅。
（2）2010 年 9 月 20 日，同盛集团根据上海市国有资产监督管理委员会沪国
资委产权[2010]386 号《关于洋山港区二期、三期码头资产整合方案暨相关资
产划转事项的批复》的精神，将洋山港区二期码头资产（包括码头、堆场、相
关设备、配套设施、土地房产等港区资产）划转洋西公司；将洋山港区三期码
头资产（包括码头、堆场、相关设备、配套设施、土地房产等港区资产）划转
洋东公司。划转资产涉及的相关产权尚未过户至上述 2 家公司名下，为此，同
盛集团承诺尽快将相关土地使用权证办妥。相关房屋权属证明，待同盛集团办
94
上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
理洋山深水港区二期、三期土地使用权证后，进行登记办理。
如本附注六、（五）7、非公开发行股票购买目标股权资产所述事项，盛东公司、
冠东公司分别吸收合并洋西公司、洋东公司，截至 2011 年 6 月 30 日止，洋山
深水港区二期房地产权证尚未变更至盛东公司，洋山深水港区三期房地产权证
尚未变更至冠东公司名下。
(十六) 在建工程
1、 在建工程情况
期末余额 年初余额
项 目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
房屋、建筑物及装修费 352,227,120.65 352,227,120.65 280,632,972.58 280,632,972.58
港务设施 27,470,958.00 27,470,958.00 488,000.00 488,000.00
库场设施 17,607,509.40 17,607,509.40 2,044,545.00 2,044,545.00
装卸机械 94,630,846.00 94,630,846.00 6,498,865.00 6,498,865.00
通讯导航设备 628,168.85 628,168.85
机器设备 530,784.50 530,784.50
电脑系统 8,718,290.00 8,718,290.00 12,803,015.00 12,803,015.00
船舶 225,025,122.87 225,025,122.87 169,173,481.16 169,173,481.16
车辆 640,000.00 640,000.00
外高桥六期工程 253,500,360.89 253,500,360.89 3,094,563,166.62 3,094,563,166.62
重庆东港港区一期工程 595,205,685.26 595,205,685.26 404,162,768.61 404,162,768.61
其他 37,073,824.64 37,073,824.64 33,005,150.39 33,005,150.39
合 计 1,613,258,671.06 1,613,258,671.06 4,003,371,964.36 4,003,371,964.36
95
上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
2、 重大在建工程项目变动情况
工程投入占 工程进度 利息资本化累 其中：本期利息 本期利息资
工程项目名称 预算数 年初余额 本期增加 转入固定资产 其他减少 资金来源 期末余额
预算比例(%) (%) 计金额 资本化金额 本化率(%)
房屋、建筑物及装修费 330,766,898.71 280,632,972.58 85,259,859.71 13,665,711.64 自筹 352,227,120.65
港务设施 37,000,000.00 488,000.00 28,754,714.20 1,771,756.20 自筹 27,470,958.00
库场设施 49,209,000.00 2,044,545.00 15,629,964.40 67,000.00 自筹 17,607,509.40
装卸机械 181,150,000.00 6,498,865.00 126,467,859.07 38,335,878.07 自筹 94,630,846.00
通讯导航设备 2,935,000.00 2,571,438.53 1,943,269.68 自筹 628,168.85
机器设备 826,000.00 1,435,820.86 905,036.36 自筹 530,784.50
电脑系统 9,833,800.00 12,803,015.00 9,094,142.32 13,178,867.32 自筹 8,718,290.00
船舶 92,800,000.00 169,173,481.16 346,751,633.33 290,899,991.62 3,950,317.90 2,139,114.70 自筹、金融机构贷款 225,025,122.87
车辆 6,740,000.00 15,778,580.23 15,138,580.23 自筹 640,000.00
外高桥六期工程 4,791,290,000.00 3,094,563,166.62 247,785,987.90 3,003,745,645.20 85,103,148.43 70.83 82.01 51,834,103.61 25,846,164.39 3.90 自筹、中期票据 253,500,360.89
重庆东港港区一期工程 920,000,000.00 404,162,768.61 191,042,916.65 64.70 64.70 13,495,255.22 7,085,007.50 4.906 自筹、金融机构贷款 595,205,685.26
其他 66,721,800.00 33,005,150.39 15,268,876.08 10,628,716.18 571,485.65 自筹 37,073,824.64
合 计 4,003,371,964.36 1,085,841,793.28 3,390,280,452.50 85,674,634.08 69,279,676.73 35,070,286.59 1,613,258,671.06
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上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
(十七) 固定资产清理
项 目 期末余额 年初余额 转入清理的原因
房屋 3,700.00 资产处置、报废
通讯设施 56,822.10 资产处置、报废
电子设备 107,236.47 122,712.37 资产处置、报废
装卸机械 687,596.99 18,115.40 资产处置、报废
机器设备 25,503.54 资产处置、报废
车辆 336,082.27 17,990.65 资产处置、报废
其他设备 49,803.75 26,275.16 资产处置、报废
合 计 1,266,745.12 185,093.58
(十八) 无形资产
1、 无形资产情况
项 目 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、账面原值合计 8,242,499,843.91 6,856,989,821.69 140,576.54 15,099,349,089.06
（1）土地使用权 8,193,094,872.64 6,856,469,021.69 140,576.54 15,049,423,317.79
（2）房屋使用权 7,215,295.57 7,215,295.57
（3）软件使用权 42,189,675.70 520,800.00 42,710,475.70
2、累计摊销合计 1,058,616,113.71 120,860,846.58 16,119.17 1,179,460,841.12
（1）土地使用权 1,025,580,485.62 118,732,984.11 16,119.17 1,144,297,350.56
（2）房屋使用权 1,936,939.97 169,305.48 2,106,245.45
（3）软件使用权 31,098,688.12 1,958,556.99 33,057,245.11
3、无形资产账面净值合计 7,183,883,730.20 6,736,128,975.11 124,457.37 13,919,888,247.94
（1）土地使用权 7,167,514,387.02 6,737,736,037.58 124,457.37 13,905,125,967.23
（2）房屋使用权 5,278,355.60 -169,305.48 5,109,050.12
（3）软件使用权 11,090,987.58 -1,437,756.99 9,653,230.59
4、减值准备合计 272,547.95 272,547.95
（1）土地使用权
（2）房屋使用权 272,547.95 272,547.95
（3）软件使用权
5、无形资产账面价值合计 7,183,611,182.25 6,736,128,975.11 124,457.37 13,919,615,699.99
（1）土地使用权 7,167,514,387.02 6,737,736,037.58 124,457.37 13,905,125,967.23
（2）房屋使用权 5,005,807.65 -169,305.48 4,836,502.17
（3）软件使用权 11,090,987.58 -1,437,756.99 9,653,230.59
本报告期摊销额 120,860,846.58 元。
97
上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
期末无用于抵押或担保的无形资产。
2、 本报告期公司增加无形资产主要系洋山深水港区二期、三期工程土地使用权，
如本附注六、（五）7、非公开发行股票购买目标股权资产所述事项，本公司
编制合并报表时按其公允价值确认。上述土地使用权已经上海东洲资产评估
有限公司以成本逼近法进行估价（沪东洲资评报字第 DZ100605171 号《资产
评估报告》、沪东洲资评报字第 DZ100604171 号《资产评估报告》）。
(十九) 长期待摊费用
项 目 年初余额 本期增加 本期摊销 其他减少 期末余额
租入固定资产改良支出 20,974,747.02 2,823,228.81 1,164,196.42 22,633,779.41
车辆租金 773,950.07 78,706.92 695,243.15
码头港外设施 2,469,022,520.46 3,117,693,361.66 44,921,300.61 5,541,794,581.51
高尔夫球场会员费 1,845,514.76 307,532.31 1,537,982.45
码头租金 17,290,000.00 1,995,000.00 15,295,000.00
合 计 2,509,906,732.31 3,120,516,590.47 48,466,736.26 5,581,956,586.52
(二十) 递延所得税资产和递延所得税负债
1、 已确认的递延所得税资产和递延所得税负债
项 目 期末余额 年初余额
递延所得税资产：
资产减值准备 67,935,695.42 65,971,579.58
预提费用 86,400.00 3,451,212.25
内部未实现利润 23,990,551.86 21,493,394.76
其他 1,578,898.65 106,032.30
小 计 93,591,545.93 91,022,218.89
递延所得税负债：
计入资本公积的可供出售金融资产公允价值变动 322,347,214.52 320,354,184.86
小 计 322,347,214.52 320,354,184.86
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上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
2、 应纳税差异和可抵扣差异项目明细
项 目 金 额
应纳税差异项目
可供出售资产公允价值调整 1,289,388,858.08
小 计 1,289,388,858.08
可抵扣差异项目
资产减值准备 378,162,516.03
预提费用 360,000.00
内部未实现利润 11,618,563.83
其他 768,046.73
小 计 390,909,126.59
(二十一) 资产减值准备
本期减少
项 目 年初余额 本期增加 期末余额
转 回 转 销
坏账准备 580,928,665.63 24,271,212.08 13,435,269.66 591,764,608.05
存货跌价准备 6,432,596.45 192,440.00 6,240,156.45
可供出售金融资产减值准备
持有至到期投资减值准备
长期股权投资减值准备
投资性房地产减值准备
固定资产减值准备 33,516,055.53 265,298.00 33,250,757.53
工程物资减值准备
在建工程减值准备
无形资产减值准备 272,547.95 272,547.95
商誉减值准备
其他
合 计 621,149,865.56 24,271,212.08 13,435,269.66 457,738.00 631,528,069.98
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上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
(二十二) 其他非流动资产
1、 其他非流动资产情况
类别及内容 期末余额 年初余额
期限 1 年以上的委托贷款 60,000,000.00 60,000,000.00
原 G 上港股权分置流通权 153,820,141.23
其 他 53,028,514.78 60,900,267.28
减：一年内到期的非流动资产 22,200,000.00 22,200,000.00
合 计 90,828,514.78 252,520,408.51
2、 期限 1 年以上的委托贷款
贷款对象 贷款金额 贷款期限 贷款利率（%） 目前状况
6.65（按月浮动 展期至 2012 年 4 月 30 日（1
上海东方饭店管理公司 10,800,000.00 2007.10.30-2010.10.30
为 6.65%） 年内到期）
上海东方饭店管理公司 10,800,000.00 2008.5.12-2011.5.12 7.56 展期 3 年
上海东方饭店管理公司 11,400,000.00 2008.12.19-2011.12.19 7.56 未到期（1 年内到期）
上海东方饭店管理公司 6,000,000.00 2009.7.21-2012.7.21 7.56 未到期
上海东方饭店管理公司 6,000,000.00 2009.12.16-2012.12.16 7.56 未到期
上海东方饭店管理公司 9,000,000.00 2010.3.23-2013.3.23 7.56 未到期
上海东方饭店管理公司 6,000,000.00 2010.12.9-2013.12.9 7.56 未到期
合 计 60,000,000.00
3、 原 G 上港股权分置流通权的说明
2005 年 8 月，本公司根据经国务院国有资产监督管理委员会批准并经 G 上港
2005 年第一次临时股东大会表决通过的 G 上港股权分置改革方案，向持有 G
上港流通股的股东支付现金对价人民币 41,163 万元、送股 9,056 万股，共计人
民币 76,910 万元。本公司根据国家财政部颁布的《上市公司股权分置改革相
关会计处理暂行规定》，将上述款项计入“股权分置流通权”科目，在资产负债
表中列示为“其他非流动资产”。经本公司第一届董事会第五次会议决议，并经
2006 年第三次股东大会审议通过，上述款项由本公司原有股东按其对本公司
的持股比例予以承担，在应付原有股东自 2006 年度起 5 年期间的股利时均衡
抵扣。若原有股东减持本公司股份，则减持股份所得款项首先将用于支付其按
比例应承担的股改对价，直至支付完毕。截至 2011 年 6 月 30 日止，股权分置
流通权已抵扣完毕。
100
上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
(二十三) 短期借款
项 目 期末余额 年初余额
质押借款 33,300,000.00 33,300,000.00
抵押借款
保证借款 13,000,000.00 10,000,000.00
信用借款 6,090,000,000.00 2,150,000,000.00
合 计 6,136,300,000.00 2,193,300,000.00
短期借款的说明：
1、质押借款
2011 年 3 月，本公司子公司上海港务工程公司将 3,700 万元应收账款（应收重庆东
港集装箱码头有限公司）质押，从中国工商银行上海分行营业部保理贷款 3,330 万
元，借款期限为 2011 年 3 月 31 日至 2011 年 9 月 30 日，年利率为 5.040%；
2、保证借款
2010 年 11 月，本公司子公司江苏航华国际船务有限公司（以下简称“江苏航华”）从
江苏银行下关支行贷款 500 万元（保证人：优励聂夫（南京）科技有限公司、自然
人于宙），借款期限为 2010 年 11 月 23 日至 2011 年 11 月 22 日，年利率为 6.116%
（按月浮动）；
2011 年 5 月，江苏航华从上海浦东发展银行南京分行新街口支行贷款 500 万元（保
证人：中融信佳投资担保有限公司），借款期限为 2011 年 5 月 23 日至 2012 年 5 月
23 日，年利率为 6.31%；
2011 年 1 月，江苏航华从南京银行城东支行贷款 300 万元（保证人：南京市科技创
新投资担保管理有限责任公司、自然人宇宙），借款期限为 2011 年 1 月 21 日至 2012
年 1 月 21 日，年利率为 5.81%（按月浮动）；
3、信用借款
（1）2011 年 5 月 10 日，本公司从中国进出口银行贷款 60 亿元，年利率为 5.5575%
（按季浮动），用于置换深水港码头整合过程中承接的 60 亿元银团贷款，双方约定
2011 年 9 月 30 日归还 40 亿元，2011 年 11 月 10 日归还 20 亿元；
（2）2010 年 8 月，关联方上海东方海外集装箱货运有限公司通过招商银行向本公
司子公司上港集团物流有限公司发放期限为 2010 年 8 月 18 日至 2011 年 8 月 18 日
的短期借款，金额为 2,000 万元，年利率为 3.780%;
（3）2010 年 5 月 17 日，本公司子公司上海集海航运有限公司与招商银行闻喜支行
签订的最高额度为 3 亿元的授信借款合同，用于流动资金贷款，截至 2011 年 6 月
30 日止，公司共计借款 7,000 万元。
101
上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
(二十四) 应付短期融资券
债券名称 发行总额 发行日期 期限 发行方式 期末余额 年初余额
10 上海港 CP01 2,700,000,000.00 2010.4.7 1年 面值发行 2,700,000,000.00
11 上海港 cp01 2,000,000,000.00 2011.2.15 1年 面值发行 2,000,000,000.00
合 计 2,000,000,000.00 2,700,000,000.00
(二十五) 应付票据
种 类 期末余额 年初余额
银行承兑汇票 4,001,735.60 42,746,096.39
商业承兑汇票 700,000.00
合 计 4,001,735.60 43,446,096.39
(二十六) 应付账款
年初余额 本期净增减数 期末余额
1,636,820,222.20 -297,066,428.01 1,339,753,794.19
1、 期末数中无欠持本公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东单位款项。
2、 期末数中欠关联方情况
单位名称 期末余额 年初余额
上海港工美亚钢管制造有限公司 4,800,422.00
3、 账龄超过一年的大额应付账款
单位名称 期末余额 未结转原因
上海同盛物流园区投资开发有限公司 54,790,000.00 委托建设款，资产未交接
(二十七) 预收账款
年初余额 本期净增减数 期末余额
398,992,176.94 -137,746,397.86 261,245,779.08
1、 期末数中无预收持本公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东单位款项。
2、 期末数中无预收关联方款项。
102
上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
(二十八) 应付职工薪酬
项 目 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额
工资、奖金、津贴和补贴 1,100,910,298.66 854,420,424.18 246,489,874.48
职工福利费 75,214,244.82 75,214,244.82
社会保险费 27,801,649.29 335,076,512.59 333,594,632.83 29,283,529.05
其中：A、基本养老保险费 16,521,834.86 199,118,113.79 198,248,613.90 17,391,334.75
B、医疗保险费 9,011,158.03 108,010,287.08 107,542,618.37 9,478,826.74
C、失业保险费 1,491,524.83 17,997,170.61 17,913,040.19 1,575,655.25
D、生育保险费 367,876.64 4,501,422.53 4,467,708.28 401,590.89
E、工伤保险费 372,763.26 4,792,220.92 4,763,761.35 401,222.83
F、其他 36,491.67 657,297.66 658,890.74 34,898.59
住房公积金 -1,660.03 102,574,881.23 102,555,582.20 17,639.00
工会经费 9,719,498.67 17,635,212.87 24,651,547.67 2,703,163.87
职工教育经费 70,370,246.94 2,526,442.62 5,442,328.92 67,454,360.64
因解除劳动关系给予的补偿 45,935.00 904,677.52 950,612.52
职工奖福基金 428,995,789.09 8,861,764.83 2,000,000.00 435,857,553.92
企业年金 340,939.00 28,329,468.00 28,412,737.50 257,669.50
其他 33,170.38 54,046.13 72,525.21 14,691.30
合 计 537,305,568.34 1,672,087,549.27 1,427,314,635.85 782,078,481.76
(二十九) 应交税费
税费项目 期末余额 年初余额
1、增值税 -4,392,475.30 -9,172,426.57
2、营业税 111,905,080.08 103,772,566.74
3、企业所得税 413,073,210.54 560,085,639.11
4、土地增值税 -3,213,967.66 -3,038,967.66
5、城市维护建设税 8,186,939.00 7,304,734.99
6、房产税 3,009,999.73 4,282,482.82
7、土地使用税 1,300,540.53 1,607,704.23
8、土地使用费 2,365,201.19 2,365,201.19
9、车船使用税 11,640.00 29,784.00
10、教育费附加 3,601,228.57 2,930,245.01
11、河道管理费 1,686,613.32 1,546,155.97
12、个人所得税 11,981,452.25 74,867,563.29
13、港口建设费 174,465,053.48 161,420,999.43
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上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
税费项目 期末余额 年初余额
14、港务管理费 70,029,738.87 67,221,429.96
15、安保费 4,893,436.37 7,653,620.14
16、其他 5,300,531.41 898,048.58
合 计 804,204,222.38 983,774,781.23
(三十) 应付利息
项 目 期末余额 年初余额
短期融资券利息 31,808,219.18 54,121,315.07
中期票据利息 71,802,739.73 121,697,260.27
分离交易可转债利息 12,250,000.00
公司债券利息 59,749,315.07
银行借款应付利息 9,986,150.62 3,985,896.77
合 计 173,346,424.60 192,054,472.11
(三十一) 应付股利
单位名称 期末余额 年初余额 超过一年未支付原因
上海市国有资产监督管理委员会 925,815,010.31
亚吉投资有限公司 555,489,006.18
上海同盛投资（集团）有限公司 548,058,804.05 5,880,536.11
上海国有资产经营有限公司 31,669,385.40
上海大盛资产有限公司 9,258,150.11
上海久事公司 9,258,150.11
其他 A 股流通股股东 229,886,867.02
和记港口外高桥(香港)有限公司 204,990,111.95
和记黄埔港口投资有限公司 227,701,119.48 22,711,007.53
和记港口浦东有限公司 90,961,517.06
COSCO Port (Pudong) Limited 30,320,505.69
APM TERMINALS SHANGHAI CO.,LTD 133,787,077.95
中国上海外轮代理公司 3,969,343.00 3,969,343.00 子公司集海航运资金紧张
上海航运交易所 30,827,903.72 50,827,903.72
香港珏瑞投资发展公司 36,059,270.75
上海弘超海陆联运公司 133,787,077.95
上海交通投资信息科技有限公司 195,924.61
扬州港务集团有限公司 219,043.21
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上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
单位名称 期末余额 年初余额 超过一年未支付原因
湖北时进国际货运代理有限公司 2,260,972.80
南京国际货运有限公司 1,239,489.67
扬州兴洋船务有限公司 73,500.00
合 计 2,867,051,041.12 422,165,980.26
(三十二) 其他应付款
年初数 本期净增减 期末数
4,938,841,076.29 101,000,692.34 5,039,841,768.63
1、 期末数中欠持本公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东单位情况
单位名称 期末余额 年初余额
上海市国有资产监督管理委员会 2,546,114,770.82 2,421,964,770.82
上海同盛投资(集团)有限公司 93,183,449.98 93,183,449.98
合 计 2,639,298,220.80 2,515,148,220.80
2、 期末数中欠关联方情况
单位名称 期末余额 年初余额
上海市国有资产监督管理委员会 2,546,114,770.82 2,421,964,770.82
上海同盛投资(集团)有限公司 93,183,449.98 93,183,449.98
上海同盛洋西港口资产管理有限公司 6,701,228.89
合 计 2,639,298,220.80 2,521,849,449.69
3、 账龄超过一年的大额其他应付款情况的说明
单位名称 期末余额 未偿还原因
上海市国有资产监督管理委员会 1,735,700,000.00 港建费分成款暂留
外高桥五期土地出让金 893,263,023.30 土地出让金额未确定
上海市国有资产监督管理委员会 363,764,770.82 职工安置费尚未与市国资委结算
九江港口集团公司 113,330,794.16 改制费用
上海同盛投资(集团)有限公司 86,470,932.21 洋山二期码头资产占用费
上海国有资产经营有限公司 45,643,098.65 资产租赁费
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上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
4、 金额较大的其他应付款
单位名称 期末余额 性质或内容
上海市国有资产监督管理委员会 2,182,350,000.00 港建费分成款暂留
外高桥五期土地出让金 893,263,023.30 土地出让金额未确定
上海市国有资产监督管理委员会 363,764,770.82 职工安置费尚未与市国资委结算
九江港口集团公司 113,330,794.16 改制费用
上海同盛投资(集团)有限公司 93,183,449.98 洋山二期码头资产占用费
(三十三) 一年内到期的非流动负债
项 目 期末余额 年初余额
一年内到期的长期借款 3,020,000,000.00
一年内到期的应付债券 2,428,365,365.06
一年内到期的长期应付款 17,360,487.27 17,240,694.36
合 计 17,360,487.27 5,465,606,059.42
1、 一年内到期的长期借款
利率 期末余额 年初余额
贷款单位 借款起始日 借款终止日 币种
(%) 外币金额 本币金额 外币金额 本币金额
08 上海港 MTN1 2008.6.17 2011.6.18 人民币 5.30 1,500,000,000.00
08 上海港 MTN2 2008.6.20 2011.6.21 人民币 5.30 1,500,000,000.00
上海浦东发展银行外高桥支行 2008.4.10 2011.4.9 人民币 4.86 20,000,000.00
合 计 3,020,000,000.00
2、 一年内到期的应付债券
债券
债券名称 面值 发行日期 发行金额 年初应付利息 本期应计利息 本期已付利息 期末应付利息 期末余额
期限
认股权和债券分离
2,450,000,000.00 2008.2.20 3年 2,450,000,000.00 12,250,000.00 2,450,000.00 14,700,000.00
交易的可转换债券
可分离交易债券的说明：
2008 年 2 月 20 日，本公司发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券（以下简
称：分离交易可转债）2,450 万张，每张面额为人民币 100 元，总金额计人民币 24.50
亿元，期限为自发行日起 3 年，已于 2011 年 2 月全部清偿。该债券和权证在上海证
券交易所挂牌。每 10 张本公司分离交易可转债的最终认购人可以同时获得本公司派
发的 119 份认股权证，即认股权证总量为 29,155 万份，初始行权价格为每股人民币
106
上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
8.40 元。认股权证持有人有权在权证上市满 12 个月之日的前 5 个交易日内行权。上
述 29,155 万份认股权证已于 2008 年 3 月 7 日起在上海证券交易所上市交易，认股
权证的交易简称为“上港 CWB1”（交易代码：580020）。认股权证的存续期自认股权
证上市之日起 12 个月(即 2008 年 3 月 7 日至 2009 年 3 月 6 日)。
根据《上海证券交易所权证管理暂行办法》的相关规定和《上海国际港务（集团）
股份有限公司认股权和债券分离交易的可转换公司债券募集说明书》的约定，本公
司 A 股股票（“上港集团”，股票代码：600018）除息时，本公司认股权证（“上港
CWB1”，权证代码：580020）行权比例不变，行权价格应随之相应调整。本公司 2007
年度分红派息除息日为 2008 年 6 月 12 日，本次行权价格调整的实施日期为同日，
调整后本公司认股权证的行权价格由 8.40 元调整为 8.28 元，行权比例不变。
该分离交易可转债年利率 0.6%。该债券发行时，不附认股权证的类似债券的市场利
率高于该债券利率，为 5.4%。
分离交易可转债负债部分的公允价值根据发行日不附认股权证的类似债券的市场利
率评估。分离交易可转债的发行金额扣除负债部分的初始确认金额后的余额作为内
含权益部分的公允价值，并计入股东权益。
本公司 2008 年 2 月 20 日公开发行 24.5 亿元认股权和债券分离交易的可转换公司债
券于 2011 年 2 月 20 日到期。截至 2011 年 2 月 21 日止，本公司已全部清偿分离交
易可转债本金及应计利息。
3、 一年内到期的长期应付款
借款单位 期限 初始金额 期末余额
应付固定资产分期采购款 10 年 207,653,872.90 15,770,529.60
融资租赁费 5年 8,544,000.00 1,589,957.67
合 计 216,197,872.90 17,360,487.27
(三十四) 长期借款
1、 长期借款分类
借款类别 期末余额 年初余额
质押借款
抵押借款
保证借款
信用借款 2,438,920,000.00 2,408,920,000.00
合 计 2,438,920,000.00 2,408,920,000.00
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上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
2、 长期借款构成
利率 期末余额 年初余额
贷款单位 借款起始日 借款终止日 币种
（%） 外币金额 本币金额 外币金额 本币金额
10 上海港 MTN1 2010.7.2 2015.7.2 人民币 3.60 2,000,000,000.00 2,000,000,000.00
中国进出口银行 2010.8.5 分次还款 人民币 3.51 162,000,000.00 162,000,000.00
工商银行重庆市
2010.5.19 2013.5.18 人民币 5.265 246,920,000.00 246,920,000.00
分行茶园支行
建设银行重庆分
2011.1.11 2024.1.10 人民币 5.76 30,000,000.00
行营业部
合 计 2,438,920,000.00 2,408,920,000.00
长期借款的说明：
注 1：2010 年 7 月 1 日，本公司在全国银行间市场发行 2010 年度第一期中期票据（10
上海港 MTN1）20 亿元。其中：中期票据发行所募集资金的 70%，即 14 亿元用于
外六期码头在建工程项目。发行所募集资金的 10%，即 2 亿元主要用来归还公司本
部到期银行贷款，置换负债品种。发行所募集资金的 20%，即 4 亿元主要用于公司
本部营运资金需求。中期票据期限为 5 年，计息方式为固定利率，发行时票面利率
为 3.60%，第三年末附发行人上调票面利率选择权及投资者回售选择权。此次发行
计划业经本公司 2009 年年度股东大会审议通过；
注 2：2011 年 8 月 5 日，本公司从中国进出口银行贷款 1.62 亿元，用于置换本公司
境外股权投资款，根据本公司与中国进出口银行签订的借款合同
（2010001062010110966 号）约定：
（1）贷款利率：第一年度的年利率为 3.51%，之后在首次放款日每满一年度之日参
照届时中国人民银行发布的同档次的贷款利率确定“贷款”执行的年利率。
（2）还款计划：2014 年 7 月 30 日之前归还 0.22 亿元，2015 年 7 月 30 日之前归还
0.40 亿元，2016 年 7 月 30 日归还 1 亿元。
注 3：根据本公司下属子公司重庆东港集装箱码头有限公司与中国工商银行重庆分
行茶园支行签订的借款合同（2010 年(茶园)字 007 号）, 借款期限为 3 年，从 2010
年 5 月 19 日起,到 2013 年 5 月 18 日止，利率为基准贷款利率下浮 10%。
注 4：根据本公司下属子公司重庆东港集装箱码头有限公司与中国建设银行股份有
限公司重庆分行营业部签订的借款合同（营 1270（11）002 号），借款期限为 13 年，
从 2011 年 1 月 11 日起，到 2024 年 1 月 10 日止，利率为基准贷款利率下浮 10%。
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上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
(三十五) 应付债券
债券名称 面值 发行日期 债券期限 发行金额 年初应付利息 本期应计利息 本期已付利息 期末应付利息 期末余额
自 2011 年 3 月 30 日至
11 年上港公司债 5,000,000,000.00 5年 5,000,000,000.00 59,749,315.07 59,749,315.07 5,000,000,000.00
2011 年 4 月 1 日止
11 年上港公司债的说明：
根据 2011 年 2 月 17 日本公司第一届董事会第四十三次会议、2011 年 3 月 7 日本公
司 2011 年第一次临时股东大会决议并经中国证券监督管理委员会于 2011 年 3 月 21
日签发的证监许可[2011]420 号《关于核准上海国际港务（集团）股份有限公司公开
发行公司债券的批复》核准，本公司向社会公开发行面值人民币 80 亿元的公司债券。
本次公司债券采用分期发行方式，首期发行面值不超过人民币 50 亿元，自核准发行
之日起 6 个月内完成，其余各期债券发行，自核准发行之日起 24 个月内完成。
自 2011 年 3 月 30 日至 2011 年 4 月 1 日止，本公司公开发行 2011 年公司债券（第
一期）人民币 50 亿元，本期债券面值为人民币 100 元，按面值平价发行。本期债券
为 5 年期，票面利率为 4.69%，附第三年末发行人上调票面利率及投资者回售选择
权。上述募集资金于 2011 年 4 月 2 日全部到位，业经立信会计师事务所有限公司验
证并出具信会师报字[2011]第 11692 号《验资报告》。
(三十六) 长期应付款
项 目 期限 期末余额 年初余额
征地补偿费 518,930,883.90 547,792,296.09
职工安置费 1,391,618,291.51 1,516,438,626.44
应付融资租赁款 5 年、10 年 99,450,759.46 111,071,472.05
科研开发资金等 4,184,426.85 4,201,205.85
合 计 2,014,184,361.72 2,179,503,600.43
(三十七) 专项应付款
项 目 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额 备注说明
上海市节能服务
节能技术改造项目专项扶持资金 833,000.00 833,000.00
中心
上海市城乡建设
交通节能减排专项扶持资金 11,603,888.00 42,370.00 11,561,518.00
和交通委员会
合 计 12,436,888.00 42,370.00 12,394,518.00
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(三十八) 股本
本期变动增（+）减（－）
项 目 年初余额 期末余额
发行新股 送股 公积金转股 其他 小计
1．有限售条件股份
(1). 国家持股
(2). 国有法人持股 1,764,379,518.00 1,764,379,518.00 1,764,379,518.00
(3). 其他内资持股
其中：
境内法人持股
境内自然人持股
(4). 外资持股
其中：
境外法人持股
境外自然人持股
有限售条件股份合计 1,764,379,518.00 1,764,379,518.00 1,764,379,518.00
2．无限售条件流通股份
(1). 人民币普通股 20,990,800,132.00 20,990,800,132.00
(2). 境内上市的外资股
(3). 境外上市的外资股
(4). 其他
无限售条件流通股份合计 20,990,800,132.00 20,990,800,132.00
合 计 20,990,800,132.00 1,764,379,518.00 1,764,379,518.00 22,755,179,650.00
股本变动情况的说明：
根据本公司 2010 年第一次临时股东大会决议、本公司与同盛集团签订的《股份认购
协议》，并经中国证券监督管理委员会于 2011 年 3 月 16 日签发的证监许可[2011]395
号文核准，本公司向同盛集团非公开发行每股面值 1 元的普通股股票 1,764,379,518
股，用于收购同盛集团持有的洋西公司 100%股权及洋东公司 100%股权，发行价格
为每股 4.49 元。截至 2011 年 4 月 6 日止，本公司已收到同盛集团缴纳的新增注册
资本 1,764,379,518 元，本公司注册资本由 20,990,800,132 元变更为 22,755,179,650
元，注册资本的变更业经立信会计师事务所有限公司验证并出具信会师报字(2011)
第 11768 号验资报告。
本公司本次非公开发行股票已于 2011 年 4 月 8 日在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司办理完毕登记托管手续。本次向同盛集团非公开发行的股份自发行结束
之日起 36 个月内不得转让，该部分新增股份预计可流通时间为 2014 年 4 月 8 日，
如遇非交易日，则顺延至其后的第一个交易日。
110
上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
(三十九) 专项储备
项 目 年初余额 本期提取数 本期使用数 期末余额
安全生产费 35,614,731.12 10,773,495.79 4,454,828.49 41,933,398.42
专项储备情况说明：
本公司下属全资子公司上海港务工程公司计提和使用的安全生产费用。
(四十) 资本公积
项 目 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1.资本溢价（股本溢价）
（1）投资者投入的资本 787,386.90 6,060,653,779.15 6,061,441,166.05
（2）同一控制下企业合并的影响
（3）未行权的股份转换权 309,702,578.99 309,702,578.99
小计 310,489,965.89 6,060,653,779.15 6,371,143,745.04
2.其他资本公积
（1）被投资单位除净损益外所有者权益其他变动 263,377,313.61 14,770,842.34 248,606,471.27
（2）可供出售金融资产公允价值变动产生的利得
980,322,991.32 2,437,263.79 982,760,255.11
或损失
（3）股份转换权
（4）其他
小计 1,243,700,304.93 2,437,263.79 14,770,842.34 1,231,366,726.38
3.原制度资本公积转入 39,931,745.60 39,931,745.60
合 计 1,594,122,016.42 6,063,091,042.94 14,770,842.34 7,642,442,217.02
资本公积的说明：
1、资本公积增加 6,063,091,042.94 元，增加的原因主要为：
（1）本公司向同盛集团非公开发行 1,764,379,518 股 A 股股票购买其所持洋西公司 100%股
权及洋东公司 100%股权（详见“本附注六、（五）7、非公开发行股票购买目标股权资产”），
于 2011 年 4 月 6 日，本公司收到同盛集团以洋西公司 100%股权和洋东公司 100%股权出资
7,922,064,033.65 元 。 本 公 司 发 行 股 票 取 得 的 收 入 超 过 股 票 面 值 的 溢 价 部 分 为
6,157,684,515.65 元，扣除发行手续费等发行费用 97,010,000 元，剩余金额 6,060,674,515.65
元计入资本公积（股本溢价）；
（2）本公司持有的可供出售金融资产公允价值增加 2,437,263.79 元（已考虑递延所得税）；
2、资本公积减少 14,770,842.34 元，减少的原因为：
本公司权益法下对被投资单位产生除净损益外所有者权益其他变动，根据投资比例归属于本
公司的部分，减少资本公积（其他资本公积）14,770,842.34 元。其中，主要系合营企业上海
111
上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
港航股权投资有限公司可供出售金融资产公允价值变动 29,516,070.00 元（已考虑递延所得
税）导致。
(四十一) 盈余公积
项 目 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额
法定盈余公积 1,798,262,534.89 1,798,262,534.89
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
合 计 1,798,262,534.89 1,798,262,534.89
(四十二) 未分配利润
项 目 金 额
调整前上年末未分配利润 10,957,902,344.32
调整年初未分配利润合计数
调整后年初未分配利润 10,957,902,344.32
加：本期归属于母公司所有者的净利润 2,490,481,847.74
减：提取法定盈余公积
提取任意盈余公积
提取储备基金
提取企业发展基金
提取职工奖福基金 8,861,764.83
提取一般风险准备
应付普通股股利 2,457,559,402.20
转作股本的普通股股利
期末未分配利润 10,981,963,025.03
(四十三) 营业收入和营业成本
1、 营业收入、营业成本
项 目 本期发生额 上年同期发生额
主营业务收入 10,317,366,522.48 8,819,498,236.73
其他业务收入 233,972,702.23 235,722,990.90
营业成本 5,527,192,362.52 4,481,980,139.33
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上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
2、 主营业务（按业务类别）
本期发生额 上年同期发生额
行业名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
（1）集装箱板块 4,868,656,152.28 1,712,999,067.90 4,533,813,773.93 1,528,185,464.65
（2）散杂货板块 1,280,607,694.43 891,753,610.47 1,037,217,865.91 685,412,524.24
（3）港口物流板块 2,076,973,432.03 1,590,567,486.07 1,548,838,164.36 1,204,695,161.87
（4）港口服务板块 2,385,992,545.67 1,815,886,616.05 1,974,425,730.42 1,490,770,937.60
（5）其 他 239,398,774.05 177,194,232.66 115,054,727.84 99,434,790.51
（6）业务板块内抵销 -534,262,075.98 -732,996,729.15 -389,852,025.73 -575,539,715.05
合 计 10,317,366,522.48 5,455,404,284.00 8,819,498,236.73 4,432,959,163.82
3、 本公司自前五名客户取得的主营业务收入为 1,591,855,809.89 元，占本公司全
部主营业务收入的比例 15.43%。
(四十四) 营业税金及附加
项 目 本期发生额 上年同期发生额 计缴标准
营业税 145,672,050.04 168,439,921.86 3%、5%
土地增值税 10,303,128.97 30%
城市维护建设税 5,610,899.28 3,847,704.25 1%、5%、7%
教育费附加 3%；地
教育费附加 6,776,507.15 2,063,967.53
方教育费附加 2%
其他 83,704.44 21,377.97
合 计 168,446,289.88 174,372,971.61
(四十五) 财务费用
类 别 本期发生额 上年同期发生额
利息支出 313,490,045.98 237,306,857.50
减：利息收入 57,078,390.97 50,264,891.53
汇兑损益 8,184,113.83 396,960.96
其他 20,326,298.53 24,408,008.58
合 计 284,922,067.37 211,846,935.51
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上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
(四十六) 投资收益
1、 投资收益明细情况
项 目 本期发生额 上年同期发生额
成本法核算的长期股权投资收益 18,756,863.72
权益法核算的长期股权投资收益 100,079,767.41 102,936,827.71
处置长期股权投资产生的投资收益 4,498,846.18 1,628,722.70
持有持有至到期投资期间取得的投资收益 74,415.00 74,415.00
持有可供出售金融资产等期间取得的投资收益 33,785,865.44 935,100.00
处置可供出售金融资产等取得的投资收益 231,681.89
合 计 138,670,575.92 124,331,929.13
2、 按权益法核算的长期股权投资收益（前 5 名）
被投资单位 本期发生额 上年同期发生额
上海海通国际汽车码头有限公司 57,540,550.73 43,174,442.44
南京港龙潭集装箱有限公司 7,584,685.46 5,607,197.19
上海港航股权投资有限公司 4,907,317.90
江阴苏南国际集装箱码头有限公司 4,010,755.87 1,031,387.79
上海亿通国际股份有限公司 2,937,366.92 7,652,040.70
合 计 76,980,676.88 57,465,068.12
3、 投资收益的说明：投资收益汇回不存在重大限制。
(四十七) 资产减值损失
项 目 本期发生额 上年同期发生额
坏账损失 8,480,434.33 72,238,431.51
114
上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
(四十八) 营业外收入
1、 营业外收入情况
计入当期非经常性
项 目 本期发生额 上年同期发生额
损益的金额
非流动资产处置利得合计 11,876,261.04 23,676,837.37 11,876,261.04
其中：固定资产处置利得 662,872.62 991,282.42 662,872.62
固定资产报废利得 10,437,845.79 20,352,945.60 10,437,845.79
无形资产处置利得 775,542.63 2,332,609.35 775,542.63
政府补助 13,510,205.00 4,423,007.00 13,510,205.00
无法支付的应付款项 1,064,548.50 30,110.00 1,064,548.50
其他 18,750,874.03 423,980,286.95 18,750,874.03
合 计 45,201,888.57 452,110,241.32 45,201,888.57
2、 政府补助明细
项 目 本期金额 相关批准文件 批准机关
上海港口岸洋山深水港
5,280,000.00 沪口岸管[2010]108 号 上海市口岸服务办公室
区查验设施费
《重点企业产业扶持基 黄浦区现代服务业发展办公
重点企业产业扶持基金 1,020,000.00
金发放通知》 室
旧车换新车补贴 5,000.00 沪府办发[2009]17 号 上海市商务委等五部门
融资担保补助资金 40,000.00 苏财建[2011]67 号 江苏省财政厅
上海市虹口区招商服务中心
政府财政补贴 5,706,300.00 虹嘉招（08）128 号
嘉兴分中心
陆家嘴金融贸易区经济发展
企业扶持补贴 1,245,205.00 《企业扶持补贴通知》
促进中心
上海市虹口区人民政府嘉兴
企业扶持金 23,700.00 虹嘉招 2008(058)号
路街道办事处招商服务中心
水运口岸集装箱始发班
190,000.00 宜商外〔2009〕111 号 宜昌市商务局、宜昌市财政局
轮专项奖励
合 计 13,510,205.00
115
上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
(四十九) 营业外支出
计入当期非经常性
项 目 本期发生额 上年同期发生额
损益的金额
非流动资产处置损失合计 7,681,916.80 2,108,239.31 7,681,916.80
其中：固定资产处置损失 4,702,563.80 276,966.67 4,702,563.80
固定资产报废损失 2,979,353.00 1,830,674.64 2,979,353.00
无形资产处置损失 598.00
对外捐赠 62,300.00 1,046,100.00 62,300.00
其中：公益性捐赠支出 35,000.00 1,045,200.00 35,000.00
赔偿金、违约金及各种罚款支出 33,315.97 174,163.05 33,315.97
其他 561,141.22 83,236.21 561,141.22
合 计 8,338,673.99 3,411,738.57 8,338,673.99
(五十) 所得税费用
项 目 本期发生额 上年同期发生额
按税法及相关规定计算的当期所得税 738,655,818.57 655,459,302.13
递延所得税调整 -2,569,327.04 -14,207,100.08
合 计 736,086,491.53 641,252,202.05
(五十一) 基本每股收益和稀释每股收益的计算过程
加权平均净资产收益 每股收益（元）
报告期利润
率(%) 基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润 6.4151 0.1154 0.1154
扣除非经常性损益后归属于公司普通
6.2439 0.1123 0.1123
股股东的净利润
1、 计算过程
上述数据采用以下计算公式计算而得：
加权平均净资产收益率
加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 =P/ （ E0 ＋ NP÷2 ＋ Ei×Mi÷M0 －
Ej×Mj÷M0±Ek×Mk÷M0）
其中：P 分别对应于归属于公司普通股股东的净利润、扣除非经常性损益后归
属于公司普通股股东的净利润；NP 为归属于公司普通股股东的净利润；E0 为
归属于公司普通股股东的年初净资产；Ei 为报告期发行新股或债转股等新增
的、归属于公司普通股股东的净资产；Ej 为报告期回购或现金分红等减少的、
116
上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
归属于公司普通股股东的净资产；M0 为报告期月份数；Mi 为新增净资产下一
月份起至报告期期末的月份数；Mj 为减少净资产下一月份起至报告期期末的
月份数；Ek 为因其他交易或事项引起的净资产增减变动；Mk 为发生其他净资
产增减变动下一月份起至报告期期末的月份数。
基本每股收益
基本每股收益=P÷S
S= S0 ＋ S1 ＋ Si×Mi÷M0 － Sj×Mj÷M0－Sk
其中：P 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通
股股东的净利润；S 为发行在外的普通股加权平均数；S0 为年初股份总数；S1
为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si 为报告期因发
行新股或债转股等增加股份数；Sj 为报告期因回购等减少股份数；Sk 为报告
期缩股数；M0 报告期月份数；Mi 为增加股份下一月份起至报告期期末的月份
数；Mj 为减少股份下一月份起至报告期期末的月份数。
稀释每股收益
稀释每股收益=[P+（已确认为费用的稀释性潜在普通股利息－转换费用）×（1-
所得税率）]/（S0 ＋ S1 ＋ Si×Mi÷M0 － Sj×Mj÷M0—Sk+认股权证、股
份期权、可转换债券等增加的普通股加权平均数）
其中，P 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司
普通股股东的净利润。公司在计算稀释每股收益时，已考虑所有稀释性潜在普
通股的影响，直至稀释每股收益达到最小。
2、 本报告期不具有稀释性但以后期间具有稀释性的潜在普通股：无
3、 资产负债表日至财务报告批准报出日之间，公司发行在外普通股或潜在普通
股股数：无。
(五十二) 其他综合收益
项 目 本期发生额 上年同期发生额
1.可供出售金融资产产生的利得（损失）金额 -15,309,086.39 -447,868,515.67
减：可供出售金融资产产生的所得税影响 -2,926,315.34 -111,912,609.51
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 -61,999.84
小计 -12,320,771.21 -335,955,906.16
2.按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额
117
上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
项 目 本期发生额 上年同期发生额
减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份
额产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计
3.现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额
减：现金流量套期工具产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
转为被套期项目初始确认金额的调整
小计
4.外币财务报表折算差额 -3,837,286.81 -760,380.10
减：处置境外经营当期转入损益的净额
小计 -3,837,286.81 -760,380.10
5.其他
减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响
前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计
合 计 -16,158,058.02 -336,716,286.26
(五十三) 现金流量表附注
1、 收到的其他与经营活动有关的现金
项 目 本期金额
代收港口建设费 546,785,470.07
收回委托贷款本金及利息 997,685,058.10
收到港口建设费返还 124,150,000.00
租金、水电费收入等 142,320,497.21
利息收入 57,078,390.97
代收代付款项 189,788,216.35
收取或收回保证金 43,622,120.00
收到的政府补助 13,510,205.00
其他 86,323,728.42
合 计 2,201,263,686.12
118
上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
2、 支付的其他与经营活动有关的现金
项 目 本期金额
支付港口建设费 531,000,000.00
发放委托贷款 1,022,500,000.00
代收代付款项 394,491,944.20
支付保证金 28,578,738.00
支付安保费 73,734,520.00
支付差旅费、招待费、宣传费等 48,521,927.05
其他成本费用支出 388,980,276.03
其他 69,358,333.89
合 计 2,557,165,739.17
3、 收到的其他与投资活动有关的现金
项 目 本期金额
非公开发行股票收购洋西、洋东公司转入的货币资金 19,831,798.36
4、 支付的其他与筹资活动有关的现金
项 目 本期金额
非公开发行股票承销费等 94,760,000.00
支付的融资租赁款 870,200.00
合 计 95,630,200.00
(五十四) 现金流量表补充资料
1、 现金流量表补充资料
项 目 本期金额 上年同期金额
1、将净利润调节为经营活动现金流量
净利润 3,099,084,840.36 3,226,675,549.71
加：资产减值准备 8,480,434.33 72,238,431.51
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 948,172,119.74 789,303,643.86
无形资产摊销 120,554,802.78 57,636,342.30
长期待摊费用摊销 48,466,736.26 43,146,473.35
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失
3,264,148.55 -3,046,327.10
（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列） -7,458,492.79 -18,522,270.96
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列） 329,427,326.21 241,245,488.16
投资损失（收益以“－”号填列） -138,670,575.92 -124,331,929.13
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上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
项 目 本期金额 上年同期金额
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -2,569,327.04 -14,207,100.08
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列） 30,270,219.34 -59,372,864.53
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） 8,105,044,118.63 -1,316,008,945.44
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） -9,318,680,126.82 -53,910,513.52
其 他
经营活动产生的现金流量净额 3,225,386,223.63 2,840,845,978.13
2、不涉及现金收支的重大投资和筹资活动
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3、现金及现金等价物净变动情况
现金的期末余额 6,234,305,290.44 6,622,567,653.53
减：现金的年初余额 6,896,026,447.33 6,745,091,561.14
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的年初余额
现金及现金等价物净增加额 -661,721,156.89 -122,523,907.61
2、 本期取得或处置子公司及其他营业单位的相关信息
项 目 本期金额 上年同期金额
一、取得子公司及其他营业单位的有关信息：
1、取得子公司及其他营业单位的价格 7,922,064,033.65
2、取得子公司及其他营业单位支付的现金和现金等价物
减：子公司及其他营业单位持有的现金和现金等价物 19,831,798.36
3、取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 -19,831,798.36
4、取得子公司的净资产 7,826,455,152.15
流动资产 34,156,489.47
非流动资产 22,502,064,033.65
流动负债 8,709,765,370.97
非流动负债 6,000,000,000.00
二、处置子公司及其他营业单位的有关信息：
1、处置子公司及其他营业单位的价格
2、处置子公司及其他营业单位收到的现金和现金等价物
减：子公司及其他营业单位持有的现金和现金等价物 4,513,279.72
120
上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
项 目 本期金额 上年同期金额
3、处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 -4,513,279.72
4、处置子公司的净资产 5,009,448.96
流动资产 5,317,993.50
非流动资产
流动负债 308,544.54
非流动负债
3、 现金和现金等价物的构成
项 目 本期金额 上年同期金额
一、现 金 6,234,305,290.44 6,622,567,653.53
其中：库存现金 3,229,733.65 3,282,453.90
可随时用于支付的银行存款 6,165,376,572.19 6,591,855,338.75
可随时用于支付的其他货币资金 65,698,984.60 27,429,860.88
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额 6,234,305,290.44 6,622,567,653.53
注：现金和现金等价物不含母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物
六、 关联方及关联交易
(一) 本企业的母公司情况
母公司对本公司的 对本公司的表决权
母公司名称 关联关系 注册地
持股比例(%) 比例(%)
上海市国有资产监督管理委员会 母公司 上海市大沽路 100 号 40.08 40.08
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上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
(二) 本企业的子公司情况
（金额单位：万元）
子公司全称 子公司类型 企业类型 注册地 法定代表人 业务性质 注册资本 持股比例(%) 表决权比例(%) 组织机构代码
上海港湾实业总公司 全资子公司 国有企业 上海 邬义良 综合服务业 1,500 100 100 13234771-9
上海港复兴船务公司 全资子公司 国有企业 上海 王尔璋 交通运输业 9,722 100 100 13245021-4
上海港务工程公司 全资子公司 国有企业 上海 杨智勇 港口服务业 15,000 100 100 13313568-9
上海港房地产经营开发公司 全资子公司 国有企业 上海 范长清 房地产业 3,780 100 100 13371232-7
上海远东水运工程建设监理咨询公司 全资子公司 国有企业 上海 张坚列 港口服务业 300 100 100 13374676-2
上海港技术劳务有限公司 控股子公司 有限公司 上海 刘峥 港口服务业 300 58 58 13453257-1
上海外轮理货有限公司 控股子公司 有限公司 上海 黄新 交通运输业 5,000 81 81 13220556-9
上海沪东集装箱码头有限公司 控股子公司 中外合资 上海 严俊 交通运输业 110,000 51 51 74212819-3
上海冠东国际集装箱码头有限公司 控股子公司 有限公司 上海 严俊 交通运输业 44,000 100 100 66244508-4
上海明东集装箱码头有限公司 控股子公司 中外合资 上海 严俊 交通运输业 400,000 50 50 71786093-X
上海集装箱码头有限公司 控股子公司 中外合资 上海 陈戌源 交通运输业 100,000 50 50 60722724-4
上海联合国际船舶代理有限公司 全资子公司的子公司 有限公司 上海 叶敬彪 交通运输业 2,000 50 50 13374778-1
上海深水港国际物流有限公司 全资子公司的子公司 有限公司 上海 徐贵银 交通运输业 70,000 50 50 78114319-3
上海浦东国际集装箱码头有限公司 控股子公司 中外合资 上海 陈戌源 交通运输业 190,000 40 40 71093642-8
上海海华轮船有限公司 全资子公司 有限公司 上海 王锦平 交通运输业 33,500 100 100 13220427-5
上海航华国际船务代理有限公司 控股子公司 有限公司 上海 王海建 交通运输业 2,000 60 60 13236235-3
上海集盛劳务有限公司 全资子公司 有限公司 上海 胡戌壮 港口服务业 80 100 100 13229340-7
上港集团物流有限公司 全资子公司 有限公司 上海 王海建 交通运输业 250,000 100 100 74116542-7
上海海勃物流软件有限公司 全资子公司 有限公司 上海 黄新 软件服务业 1,000 100 100 72947367-0
122
上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
子公司全称 子公司类型 企业类型 注册地 法定代表人 业务性质 注册资本 持股比例(%) 表决权比例(%) 组织机构代码
上港船舶服务（上海）有限公司 全资子公司的子公司 有限公司 上海 罗莉生 港口服务业 1,200 100 100 13231427-1
上港集箱（澳门）有限公司 控股子公司 有限公司 澳门 黄新 综合投资业 美元 2,098 99.99 99.99 不适用
上海集海航运有限公司 控股子公司 有限公司 上海 陈立身 交通运输业 25,000 80 80 72948174-2
上海东点企业发展有限公司 全资子公司 有限公司 上海 丁向明 房地产业 40,000 100 100 74210849-1
上海盛东国际集装箱码头有限公司 全资子公司 有限公司 上海 严俊 交通运输业 1,001,000 100 100 77578604-5
江苏集海航运有限公司 控股子公司 有限公司 扬州 王顺宏 交通运输业 2,000 73.75 73.75 75589761-0
上海深水港船务有限公司 控股子公司 有限公司 上海 王尔璋 交通运输业 20,000 51 51 78110665-9
上海罗泾矿石码头有限公司 控股子公司 中外合资 上海 严俊 交通运输业 美元 9,900 51 51 66777254-3
上海新海龙餐饮管理有限公司 控股子公司 中外合资 上海 朱健 餐饮业 5,000 60 60 66600153-6
上海江海国际集装箱物流有限公司 全资子公司的子公司 有限公司 上海 张秉玉 交通运输业 4,500 70 70 13375419-9
上海港城危险品物流有限公司 全资子公司的子公司 有限公司 上海 张鸿祥 交通运输业 1,200 70 70 63142329-6
上海海达通信公司 全资子公司的子公司 有限公司 上海 谈星 港口服务业 1,000 100 100 13231147-6
上海昀联商务咨询有限公司 控股子公司的子公司 有限公司 上海 沈吟 港口服务业 27 100 100 77666393-6
上海海华国际货运有限公司 全资子公司的子公司 有限公司 上海 罗莉生 交通运输业 900 100 100 13228981-1
江西航华国际船务代理有限公司 全资子公司的子公司 有限公司 九江 罗莉生 交通运输业 300 100 100 78146407-7
深圳航华国际船务代理有限公司 控股子公司的子公司 有限公司 深圳 罗季明 交通运输业 200 100 100 78393681-6
扬州航华国际船务有限公司 全资子公司的子公司 有限公司 扬州 李小军 交通运输业 500 55 55 76914360-9
上海港盛集装箱装卸服务有限公司 全资子公司的子公司 有限公司 上海 杜志良 交通运输业 50 100 100 63150830-2
上海港船务代理有限公司 全资子公司的子公司 有限公司 上海 顾建民 交通运输业 1,000 100 100 13373074-4
上海港口化工物流有限公司 全资子公司的子公司 有限公司 上海 姜炳 交通运输业 7,000 100 100 76877085-4
上港集团长江物流湖北有限公司 控股子公司的子公司 有限公司 武汉 王锦平 交通运输业 1,000 75 75 77815387-6
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上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
子公司全称 子公司类型 企业类型 注册地 法定代表人 业务性质 注册资本 持股比例(%) 表决权比例(%) 组织机构代码
上海安隆置业有限公司 全资子公司的子公司 有限公司 上海 谢华军 房地产业 500 90 90 70319826-0
苏州东点置业有限公司 全资子公司的子公司 有限公司 苏州 谢华军 房地产业 62,000 90 90 76827952-0
温州航华国际船务有限公司 全资子公司的子公司 有限公司 温州 孙水娣 交通运输业 500 100 100 78773363-7
江苏航华国际船务有限公司 控股子公司的子公司 有限公司 南京 姚恒民 交通运输业 1,000 70 70 79041128-4
宁波航华国际船务有限公司 控股子公司的子公司 有限公司 宁波 罗莉生 交通运输业 1,000 51 51 74215166-8
上海交海信息科技有限公司 控股子公司的子公司 有限公司 上海 李伟达 软件服务业 135 73 73 76558135-3
上海集发物流有限公司 全资子公司的子公司 中外合资 上海 王海建 交通运输业 美元 3,150 75 75 74490087-X
上海浦东集发物流有限公司 控股子公司的子公司 有限公司 上海 张晓峰 交通运输业 2,700 100 100 75986078-6
上港物流（江西）有限公司 全资子公司的子公司 有限公司 九江 王海建 交通运输业 15,000 100 100 66979041-1
上海海华船务有限公司 全资子公司的子公司 有限公司 上海 孙涌 交通运输业 500 100 100 67271585-0
TAN YOCK
上海联东地中海国际船舶代理有限公司 全资子公司的子公司 中外合资 上海 交通运输业 3,000 70 70 71788315-4
JUEE
上海海富国际集装箱货运有限公司 全资子公司的子公司 有限公司 上海 周敬标 交通运输业 327.82 100 100 60722541-7
上港集团九江港务有限公司 控股子公司 有限公司 九江 邹方中 交通运输业 60,000 91.67 91.67 66978973-6
九江中理外轮理货有限公司 控股子公司的子公司 有限公司 九江 刘秀清 交通运输业 50 84 84 77880478-X
重庆东港集装箱码头有限公司 控股子公司 有限公司 重庆 黄新 交通运输业 25,000 55 55 67867109-4
上港物流（宁波）有限公司 全资子公司的子公司 有限公司 宁波 李明 交通运输业 600 100 100 56697766-2
上港集团（香港）有限公司 全资子公司 有限公司 香港 陈戌源 贸易 港币 5,000 100 100 不适用
上港物流金属仓储（上海）有限公司 全资子公司的子公司 有限公司 上海 罗莉生 交通运输业 3,000 65 65 69722361-7
上港集团平湖独山港码头有限公司 控股子公司 有限公司 浙江平湖 黄新 交通运输业 15,000 65 65 69829526-8
上港集团长江港口物流有限公司 全资子公司 有限公司 上海 严俊 交通运输业 5,000 100 100 55597394-9
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上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
子公司全称 子公司类型 企业类型 注册地 法定代表人 业务性质 注册资本 持股比例(%) 表决权比例(%) 组织机构代码
上港物流（天津）有限公司 全资子公司的子公司 有限公司 天津 夏强 交通运输业 600 100 100 55653029-3
上港物流（厦门）有限公司 全资子公司的子公司 有限公司 厦门 罗季明 交通运输业 600 100 100 56280990-1
上港物流（成都）有限公司 全资子公司的子公司 有限公司 成都 王志征 交通运输业 600 100 100 57735259-6
上港集团长江物流九江有限公司 全资子公司的子公司 有限公司 江西 姚恒民 交通运输业 50 100 100 5736898-4
上港物流拼箱服务（上海）有限公司 全资子公司的子公司 有限公司 上海 葛善根 交通运输业 1,000 70 70 56658593-3
上海同盛洋西港口资产管理有限公司 全资子公司 有限公司 上海 蒋工圣 交通运输业 501,000 100 100 56190642-7
上海同盛洋东港口资产管理有限公司 全资子公司 有限公司 上海 王国胜 交通运输业 31,000 100 100 56190638-X
(三) 本企业的合营和联营企业情况
（金额单位：万元）
本企业在被投资
本企业持股 本期净利润 组织机构代
被投资单位名称 企业类型 注册地 法人代表 业务性质 注册资本 单位表决权比例 期末资产总额 期末负债总额 期末净资产总额 本期营业收入 关联关系
比例(%) 总额 码
(%)
一、合营企业
上海港中海集装箱码头有限公司 有限公司 上海 曾孝民 交通运输 3,000 50 50 5,118.84 315.86 4,802.98 2,828.79 409.16 合营企业 63172704-6
重庆集海航运有限责任公司 有限公司 重庆 郎成全 交通运输 5,000 50 50 10,650.37 4,727.03 5,923.34 2,849.50 1.12 联营企业 75006665-8
芜湖申芜港联国际物流有限公司 有限公司 芜湖 程峥 交通运输 1,500 50 50 2,079.07 702.04 1,377.03 401.54 50.67 合营企业 75297550-5
上海国际航运服务中心开发有限公司 有限公司 上海 陆海祜 房产开发 245,000 50 50 313,122.91 70,160.09 242,962.81 -165.44 合营企业 79703831-2
上海银汇房地产发展有限公司 有限公司 上海 陆海祜 房产开发 135,500 50 50 134,079.39 35,596.47 98,482.92 -66.45 合营企业 63148851-6
九江四方港务物流有限公司 有限公司 九江 郑肖平 交通运输 2,000 50 50 4,746.66 1,610.39 3,136.26 1,788.21 337.97 合营企业 74607548-X
上海新港集装箱物流有限公司 有限公司 上海 朱伟强 交通运输 30,000 50 50 31,220.81 1,209.79 30,011.02 2.86 合营企业 68547850-8
125
上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
本企业在被投资
本企业持股 本期净利润 组织机构代
被投资单位名称 企业类型 注册地 法人代表 业务性质 注册资本 单位表决权比例 期末资产总额 期末负债总额 期末净资产总额 本期营业收入 关联关系
比例(%) 总额 码
(%)
湖南集海船务代理有限公司 有限公司 长沙 王锦平 交通运输 500 50 50 741.84 244.86 496.97 631.92 -5.37 合营企业 68740339-0
上海港航股权投资有限公司 有限公司 上海 陈戌源 投资 50,000 50 50 52,245.98 411.13 51,834.85 981.46 合营企业 55594411-X
上海航交实业有限公司 有限公司 上海 张页 服务 500 50 50 1,038.57 501.12 537.45 611.96 7.74 合营企业 63186459-3
二、联营企业
武汉港务集团有限公司 有限公司 武汉 何跃明 交通运输 106,492.30 49 49 212,211.85 59,090.65 153,121.20 6,106.53 -876.75 联营企业 17773234-6
上海海通国际汽车码头有限公司 有限公司 上海 黄新 交通运输 美元 800 40 40 37,229.67 13,875.16 23,354.51 32,937.48 14,391.28 联营企业 75756739-1
上海海通国际汽车物流有限公司 有限公司 上海 黄新 交通运输 1,600 49 49 22,395.04 9,870.96 12,524.08 41,345.70 4,747.58 联营企业 74729539-6
长沙集星集装箱码头有限公司 有限公司 长沙 龚耀南 交通运输 17,500 45.70 45.70 17,878.18 238.13 17,640.05 1,154.47 5.31 联营企业 76561564-8
南京港龙潭集装箱有限公司 有限公司 南京 王建新 交通运输 124,645 25 25 247,010.18 93,857.04 153,153.15 14,860.87 3,401.07 联营企业 72173603-4
江阴苏南国际集装箱码头有限公司 有限公司 江阴 王益新 交通运输 40,000 30 30 43,550.21 1,303.67 42,246.54 4,438.21 1,336.92 联营企业 78274472-4
温州金洋集装箱码头有限公司 有限公司 温州 邵必武 交通运输 美元 2,800 45 45 41,145.30 10,779.92 30,365.38 4,063.76 570.45 联营企业 78293610-1
杭州中理外轮理货有限公司 有限公司 杭州 计刚 服务 50 40 40 190.70 15.52 175.18 233.86 86.79 联营企业 76823273-6
无锡中理外轮理货有限公司 有限公司 无锡 计刚 服务 50 40 40 101.31 4.63 96.68 103.04 21.68 联营企业 76829425-3
苏州中理外轮理货有限公司 有限公司 苏州 计刚 服务 50 40 40 182.17 22.22 159.96 233.10 80.42 联营企业 76986467-6
昆山中理外轮理货有限公司 有限公司 昆山 计刚 服务 50 40 40 139.52 12.06 127.46 180.34 52.45 联营企业 76988482-9
深圳沪星拖轮有限公司 有限公司 深圳 周擎红 交通运输 200 45 45 2,851.13 427.86 2,423.27 1,097.22 134.84 联营企业 19233962-2
Christian
上海阿勒斯国际货运代理有限公司 有限公司 上海 交通运输 美元 120 25 25 4,411.63 1,823.41 2,588.21 5,653.44 66.06 联营企业 60730666-3
Leysen
上海港工美亚钢管制造有限公司 中外合资 上海 杨智勇 制造业 2,500 48 48 13,166.65 4,424.45 8,742.20 1,374.69 -301.47 联营企业 75030427-3
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本企业在被投资
本企业持股 本期净利润 组织机构代
被投资单位名称 企业类型 注册地 法人代表 业务性质 注册资本 单位表决权比例 期末资产总额 期末负债总额 期末净资产总额 本期营业收入 关联关系
比例(%) 总额 码
(%)
上海交通通信有限公司 有限公司 上海 胡鹤民 通信服务 100 40 40 952.97 844.07 108.90 372.70 -1.91 联营企业 13371436-5
上海通达物业有限公司 有限公司 上海 俞建国 物业管理 100 27.09 27.09 5,976.49 5,451.28 525.21 309.98 105.38 联营企业 63047924-7
上海沪马联合船舶代理有限公司 有限公司 上海 陆万强 交通运输 50 40 40 661.37 568.69 92.68 104.62 28.80 联营企业 77286078-0
上海路港集装多式联运有限公司 有限公司 上海 刘建民 交通运输 300 40 40 487.08 0.07 487.01 -16.22 联营企业 13227729-8
上海外高桥物流中心有限公司 有限公司 上海 舒榕斌 交通运输 40,000 45 45 141,001.45 93,169.42 47,832.03 5,245.85 -540.10 联营企业 73455617-1
上海东方海外集装箱货运有限公司 有限公司 上海 王海建 交通运输 美元 935 40 40 10,457.05 823.45 9,633.60 1,710.41 269.93 联营企业 60725806-7
上海浦远船舶有限公司 有限公司 上海 张林北 交通运输 21,500 35 35 86,324.76 21,098.91 65,225.86 8,326.21 659.32 联营企业 13228985-4
上海盛港能源投资有限公司 有限公司 上海 顾刚 投资 23,000 40 40 22,801.78 14.68 22,787.11 -4.60 联营企业 76724899-2
TSENG-KW
上海东方饭店管理有限公司 有限公司 上海 餐饮 7,500 30 30 24,320.45 21,901.72 2,418.74 1,766.61 -1,210.42 联营企业 77977091-3
AN PEN
上海亿通国际股份有限公司 有限公司 上海 刘亚东 电子商务 10,000 20 20 40,958.26 7,481.02 33,477.24 7,699.30 1,452.63 联营企业 72939107-7
上海海辉国际集装箱修理有限公司 有限公司 上海 陈戌源 交通运输 美元 140 40 40 3,292.06 994.93 2,297.13 2,876.04 112.06 联营企业 60722711-3
上海中交水运设计研究有限公司 有限公司 上海 胡国丹 勘察设计 600 49 49 1,602.02 721.56 880.46 848.12 63.55 联营企业 13313844-1
上海振集集装箱服务有限公司 有限公司 上海 薄海虎 交通运输 250 40 40 378.70 51.33 327.37 1,176.03 64.28 联营企业 68097427-0
Paul Jacob
比利时 APM 码头泽布吕赫公司 有限公司 比利时 交通运输 美元 4,900 25 25 欧元 8,284 欧元 638 欧元 7,646 欧元 1,389.7 欧元 39.9 联营企业 不适用
Bins
127
上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
(四) 本企业的其他关联方情况
其他关联方名称 其他关联方与本公司的关系 组织机构代码
上海同盛投资（集团）有限公司 存在重大影响的股东 73746554-X
上海同盛洋西港口资产管理有限公司 存在重大影响的股东的全资子公司 56190642-7
上海同盛洋东港口资产管理有限公司 存在重大影响的股东的全资子公司 56190638-X
本企业的其他关联方情况的说明：
如本附注六、（五）7、所述非公开发行股票购买目标股权资产事项，洋西公司、洋东公司
至 2011 年 4 月 5 日（含当日）之前为本公司的其他关联方，2011 年 4 月 6 日本公司与同
盛集团已就非公开发行股票购买股权资产事项办理完毕资产转移过户手续，自 2011 年 4
月 6 日至吸收合并之前洋西公司、洋东公司为本公司的全资子公司。
(五) 关联交易
1、 存在控制关系且已纳入本公司合并会计报表范围的子公司，其相互间交易及
母子公司交易已作抵销。
2、 为关联方提供劳务情况
本公司全资子公司上海港务工程公司为关联方南京港龙潭集装箱有限公司建
造南京港龙潭港区四期工程水工码头 II 标段，合同金额人民币 108,795,471.00
元。截至 2011 年 6 月 30 日止，该项工程已基本完工，但尚未完成竣工决算，
上海港务工程公司累计确认施工收入人民币 101,158,692.00 元。
期 间 金 额
2011年1-6月 ---
2010年1-6月 3,147,254.00
3、 关联租赁情况
出租方名 租赁资产涉及 租赁起 本报告期 租赁收益定 租赁收益
承租方名称 租赁资产情况 租赁终止日
称 金额 始日 租赁收益 价依据 对公司影响
上海海通国际汽 内支线码头及
本公司 181,572,533.50 2003/11 无期限 11,000,000.00 双方约定 无重大影响
车码头有限公司 附属设备
关联租赁情况说明：
本公司于 2003 年 11 月 28 日与关联方上海海通国际汽车码头有限公司签订《码头租
赁合同》，将所拥有的内支线码头及附属设备出租给上海海通国际汽车码头有限公
司，年租赁费为人民币 2,200 万元，出租资产共计原值人民币 181,572,533.50 元。上
128
上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
述合同在 2008 年续签后约定：至任何一方提前 30 日书面通知对方终止租赁时结束，
租赁内容及租金标准在租赁期限内均保持不变。报告期各期租金收入如下：
期 间 金 额
2011年1-6月 11,000,000.00
2010年1-6月 11,000,000.00
4、 关联担保情况
担保是否已
担保方 被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日
经履行完毕
本公司 上海外高桥物流中心有限公司 36,000,000.00 2003.8.20 2013.6.21 否
关联担保情况说明：上海外高桥物流中心有限公司 2011 年 6 月 30 日资产负债率为
66.08%。
于资产负债表日，上述向银行提供的担保之公允价值并不重大。
5、 委托贷款及接受委托贷款
（1）本公司通过上海银行向上海国际航运服务中心开发有限公司发放委托贷款，具
体发放情况如下：
银行名称 发放期限 利率（%） 本金 目前状况
上海银行 2010.5.20-2011.5.20 7.572 350,000,000.00 展期 1 年
截至 2011 年 6 月 30 日止，委托贷款余额为人民币 350,000,000.00 元。报告期各期
应确认利息收入如下：
期 间 金 额
2011年1-6月 11,714,616.67
2010年1-6月 21,350,271.00
截至2011年6月30日止，委托贷款-应收利息余额为人民币736,166.67元。
（2）本公司通过招商银行向上海东方饭店管理有限公司发放委托贷款，具体发放情
况如下：
发放期限 利率（%） 本金 目前状况
6.65（按月浮
2007.10.30-2010.10.30 10,800,000.00 展期至 2012 年 4 月 30 日
动为 6.65%）
2008.5.12-2011.5.12 7.56 10,800,000.00 展期 3 年
2008.12.19-2011.12.19 7.56 11,400,000.00 未到期
2009.7.21-2012.7.21 7.56 6,000,000.00 未到期
129
上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
发放期限 利率（%） 本金 目前状况
2009.12.16-2012.12.16 7.56 6,000,000.00 未到期
2010.3.23-2013.3.23 7.56 9,000,000.00 未到期
2010.12.9-2013.12.9 7.56 6,000,000.00 未到期
合计 60,000,000.00
截至 2011 年 6 月 30 日止，委托贷款余额为人民币 60,000,000.00 元。报告期各期应
确认利息收入如下：
期 间 金 额
2011年1-6月 2,217,846.00
2010年1-6月 1,915,731.00
截至2011年6月30日止，委托贷款-应收利息余额为人民币121,200.00元。
（3）2009 年 8 月，本公司通过招商银行向上海浦远船舶有限公司发放期限为 2009
年 8 月 10 日至 2010 年 8 月 10 日的委托贷款（展期 1 年），金额为人民币 50,000,000.00
元，年利率为 5.31%。报告期各期应确认利息收入如下：
期 间 金 额
2011年1-6月 1,334,875.00
2010年1-6月 1,334,875.00
截至2011年6月30日止，委托贷款-应收利息余额为人民币73,750.00元。
（4）本公司下属全资子公司上港集团物流有限公司通过招商银行向上海海辉国际集
装箱修理有限公司发放委托贷款，具体发放情况如下：
银行名称 发放期限 利率（%） 本金 目前状况
招商银行 2010.7.22-2011.7.22 4.779 5,000,000.00 未到期
截至 2011 年 6 月 30 日止，委托贷款余额为人民币 5,000,000.00 元。报告期各期应
确认利息收入如下：
期 间 金 额
2011年1-6月 120,138.75
2010年1-6月 120,139.25
截至2011年6月30日止，委托贷款-应收利息余额为人民币6,637.50元。
130
上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
（5）2010 年 8 月，上海东方海外集装箱货运有限公司通过招商银行向本公司下属
全资子公司上港集团物流有限公司发放期限为 2010 年 8 月 18 日至 2011 年 8 月 18
日的短期借款,金额为人民币 20,000,000.00 元，年利率为 3.780%。报告期各期应确
认利息支出如下：
期 间 金 额
2011年1-6月 380,100.00
2010年1-6月 ---
截至2011年6月30日止，委托贷款-应付利息余额为人民币21,000.00元。
6、 受托运营
根据本公司第一届董事会第八次会议决议，本公司拟接受关联方同盛集团委
托，并指定盛东公司受托经营管理洋山二期码头，受托期间洋山二期码头收入
归盛东公司所有，盛东公司按每标准集装箱吞吐量人民币 10 元标准向同盛集
团支付码头资产占用费。本公司向同盛集团支付受托经营管理履约保证金人民
币 6 亿元。2007 年 5 月 16 日，本公司 2006 年度股东大会审议通过了本公司
与同盛集团签定的洋山深水港二期委托经营管理协议书。协议期限为自协议签
订之日起至洋山深水港二期码头被合营公司收购且移交合营公司时止。
根据本公司第一届董事会第十七次会议和第二十七次会议决议，本公司接受同
盛集团委托，并指定全资子公司冠东公司受托经营管理洋山深水港三期(一、
二阶段)码头，受托期间洋山深水港三期(一、二阶段)码头收入归冠东公司所有。
本公司向同盛集团支付履约保证金人民币 80 亿元。就上述受托经营管理事宜，
业经本公司 2007 年第二次临时股东大会、2008 年第二次临时股东大会审议通
过。
2010 年 10 月 27 日，本公司与同盛集团、洋西公司、洋东公司共同签署《洋
山深水港区二期、三期码头委托经营管理之补充协议》（以下简称：补充协议），
同意同盛集团将洋山二期码头委托经营管理关系及人民币 6 亿元履约保证金
负债转移至洋西公司，将洋山三期码头委托经营管理关系及人民币 80 亿元履
约保证金负债转移至洋东公司。盛东公司应付同盛集团的二期码头资产占用
费，至 2010 年 9 月 30 日（含当日）之前产生的资产占用费由同盛集团享有，
之后则转由洋西公司享有。上述补充协议业经本公司第一届董事会第四十一次
会议、本公司 2010 年第一次临时股东大会及同盛集团股东会审议通过。
131
上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
2011 年 4 月 6 日，本公司与同盛集团已就非公开发行股票购买股权资产事项
办理完毕资产转移过户手续，洋西公司、洋东公司的股东变更为本公司。为减
少管理成本，提高运营效率，本公司通过吸收合并方式由全资子公司盛东公司
对洋西公司实施整合，由全资子公司冠东公司对洋东公司实施整合。2011 年 6
月 27 日，盛东公司吸收合并洋西公司，冠东公司吸收合并洋东公司，洋西公
司、洋东办理工商注销登记。截至 2011 年 6 月 29 日止，盛东公司、冠东公司
已办理完毕工商变更登记手续，至此，公司对于洋西公司、洋东公司的受托经
营管理关系终止，洋西公司、洋东公司名下的人民币 6 亿元和人民币 80 亿元
的履约保证金分别由盛东公司和冠东公司承继。
2011 年 1 月 1 日至交割日前本公司洋山二期受托运营收入为人民币 24,623 万
元，相应确认的码头资产占用费为人民币 762 万元；2010 年 1-6 月本公司洋
山二期受托运营收入为人民币 35,845 万元，相应确认的码头资产占用费为人
民币 1,214 万元。
2011 年 1 月 1 日至交割日前本公司洋山三期受托运营收入为人民币 44,754 万
元；2010 年 1-6 月本公司洋山三期受托运营收入为人民币 54,819 万元。
7、 非公开发行股票购买目标股权资产
本公司于 2010 年 10 月 22 日、27 日召开第一届董事会第四十一次会议，并于
2010 年 11 月 15 日召开公司 2010 年第一次临时股东大会，审议通过非公开发
行人民币普通股（A 股）股票的相关议案。2010 年 10 月 27 日，本公司与同
盛集团签署了附条件生效的《上海国际港务（集团）股份有限公司与上海同盛
投资（集团）有限公司之股份认购协议》。
本次非公开发行方案为本公司向同盛集团非公开发行 1,764,379,518 股 A 股股
票，发行价格人民币 4.49 元/股，用于购买同盛集团持有的洋西公司 100%股
权及洋东公司 100%股权。目标资产的交易价格以洋西公司及洋东公司截至
2010 年 9 月 30 日止为基准日的资产评估值为作价依据。根据上海东洲资产评
估有限公司出具的沪东洲资评报字第 DZ100605171 号《资产评估报告》、沪东
洲资评报字第 DZ100604171 号《资产评估报告》，以 2010 年 9 月 30 日为基准
日，洋西公司的净资产评估值为人民币 5,565,256,080.39 元，洋东公司的净资
产评估值为人民币 2,356,807,953.26 元。上述评估结果已经上海市国有资产监
督管理委员会分别以沪国资评核[2010]5 号文、沪国资评核[2010]6 号文核准。
在此基础上，交易双方确认目标资产的交易价格为洋西公司与洋东公司净资产
评估值之和人民币 7,922,064,033.65 元。
2010 年 11 月 12 日，同盛集团认购本公司非公开发行股票已经上海市国有资
132
上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
产监督管理委员会以沪国资委产权[2010]454 号文《关于同意以上海同盛洋西
港口资产管理有限公司和上海同盛洋东港口资产管理有限公司股权认购上海
国际港务（集团）股份有限公司非公开发行股份有关问题的批复》批准。
2011 年 3 月 16 日，中国证券监督管理委员会以证监许可[2011]395 号文《关
于核准上海国际港务（集团）股份有限公司非公开发行股票的批复》核准此次
本公司向同盛集团非公开发行股票购买资产的申请。2011 年 3 月 29 日，中国
证券监督管理委员会以证监许可[2011]453 号文《关于核准豁免上海同盛投资
（集团）有限公司及一致行动人要约收购上海国际港务（集团）股份有限公司
股份义务的批复》同意豁免同盛集团及一致行动人以要约方式收购本公司股份
的义务。
同盛集团于 2011 年 4 月 6 日以其持有的洋西公司 100%股权及洋东公司 100%
股权出资，本公司已与同盛集团于 2011 年 4 月 6 日就洋西公司 100%股权及洋
东公司 100%股权办理了股权过户和工商变更登记手续。
评估基准日至交割日期间洋西公司、洋东公司净资产值合计减少人民币
95,608,881.50 元，其中同盛集团已垫付洋东公司三期银团借款利息款人民币
87,615,000.00 元。因此根据本公司与同盛集团签署的《股份认购协议》以及《股
份认购协议之补充协议》，同盛集团应付本公司目标资产净资产值变化数人民
币 7,993,881.50 元。
8、 关联方转让股权资产
本公司原持有上海外轮理货公司 84%股权，于本报告期本公司将其中 3%股权
转让给合营企业上海港航股权投资有限公司，转让价款为人民币 7,230,189.47
元，转让后本公司对上海外轮理货有限公司的持股比例由 84%减少为 81%。
9、 关联方应收应付款项
上市公司应收关联方款项
期末余额 年初余额
项目名称 关联方
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
应收账款
南京港龙潭集装箱有限公司 20,226,692.00 2,022,669.20 30,226,692.00 2,855,539.78
武汉港务集团有限公司 5,951,749.29 297,587.46 16,724,054.29 836,202.71
应收股利
上海海辉国际集装箱修理有限公司 530,274.46
应收利息
上海国际航运服务中心开发有限公司 736,166.67 681,450.00
133
上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
期末余额 年初余额
项目名称 关联方
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
上海浦远船舶有限公司 73,750.00 81,125.00
上海海辉国际集装箱修理有限公司 6,637.50 7,301.30
上海东方饭店管理有限公司 121,200.00 133,320.00
其他应收款
上海同盛投资(集团)有限公司 7,993,881.50 399,694.08
上海同盛洋东港口资产管理有限公司 8,000,000,000.00
上海同盛洋西港口资产管理有限公司 600,000,000.00
上海海通国际汽车码头有限公司 1,811,757.60 90,587.88 1,488,159.20 74,407.96
上海港中海集装箱码头有限公司 1,790,246.00 89,512.30 1,614,764.00 80,738.20
上市公司应付关联方款项
项目名称 关联方 期末余额 年初余额
应付账款
上海港工美亚钢管制造有限公司 4,800,422.00
应付利息
上海东方海外集装箱货运有限公司 21,000.00 23,100.00
应付股利
上海同盛投资(集团)有限公司 548,058,804.05 5,880,536.11
其他应付款
上海市国有资产监督管理委员会 2,546,114,770.82 2,421,964,770.82
上海同盛投资(集团)有限公司 93,183,449.98 93,183,449.98
上海同盛洋西港口资产管理有限公司 6,701,228.89
七、 或有事项
本公司本报告期无需要披露的或有事项。
134
上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
八、 承诺事项
(一) 已签订的尚未履行或尚未完全履行的对外投资合同及有关财务支出
根据上海银汇房地产发展有限公司董事会决议及修改后章程，该公司申请增加注册
资本人民币 85,500 万元，其中本公司认缴人民币 42,750 万元。增资后，该公司的注
册资本将变更为人民币 135,500 万元。截至 2011 年 6 月 30 日止，该公司各股东已
按约定实际出资人民币 50,800 万元，其中本公司认缴人民币 25,400 万元。
(二) 已签订的正在或准备履行的大额发包合同及财务影响
本公司下属子公司上海港复兴船务公司分别：
1、 于 2007 年 12 月及 2008 年 10 月分别与深圳盐田拖轮有限公司签订四艘全回转
拖轮建造合同，合同总价人民币 13,355.31 万元。截至 2011 年 6 月 30 日止，
深圳盐田拖轮有限公司已支付合同款人民币 12,306.39 万元。
2、 于 2009 年 3 月与上海海平水上安全技术咨询服务有限公司签订一艘全回转拖
消二用拖轮建造合同，合同总价人民币 3,836.50 万元。截至 2011 年 6 月 30 日
止，上海海平水上安全技术咨询服务有限公司已支付合同款人民币 1,480.61
万元。
3、 于 2009 年 11 月与广州港集团有限公司签订两艘全回转拖轮建造合同，合同总
价人民币 7,618.00 万元。截至 2011 年 6 月 30 日止，广州港集团有限公司已支
付合同款人民币 6,475.30 万元。
4、 于 2010 年 5 月与湛江港（集团）股份有限公司签订一艘全回转港作拖轮建造
合同，合同总价人民币 2,832.00 万元。截至 2011 年 6 月 30 日止，湛江港（集
团）股份有限公司已支付合同款人民币 849.60 万元。
5、 于 2010 年 9 月与福州市港口管理局签订一艘全回转港作拖轮建造合同，合同
总价人民币 3,020.00 万元。截至 2011 年 6 月 30 日止，福州市港口管理局已支
付合同款人民币 1,963.00 万元。
6、 于 2011 年 4 月与中化泉州石化有限公司签订三艘全回转港作拖轮建造合同，
合同总价人民币 9,570.00 万元。截至 2011 年 6 月 30 日止，中化泉州石化有限
公司已支付合同款人民币 957.00 万元。
135
上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
(三) 已签订的正在或准备履行的并购协议
本公司本报告期无已签订的正在或准备履行的并购协议。
(四) 其他重大财务承诺事项
1、 2008 年 1 月，本公司与中交水运规划设计院有限公司签订外六期工程设计合
同，合同总价为人民币 6,776.80 万元，截至 2011 年 6 月 30 日止，本公司已支
付人民币 6,148 万元，合同尚在执行中。
2、 2009 年 5 月，本公司与上海康乐苑康复健身中心有限公司、上海警备区后勤
部基建营房处签订外高桥港区六期工程征地动迁土地补偿协议，约定上海康乐
苑康复健身中心有限公司拥有上海市浦东新区合庆镇勤奋村原征用集体土地
计 119079.4 平方米（合 178.619 亩）的使用权，由上海市浦东新区土地储备中
心返征后，划拨上海警备区后勤部基建营房处，用于本公司向上海警备区后勤
部基建营房处返还军事用地。合同约定本公司向上海康乐苑康复健身中心有限
公司支付补偿款，合同总价为人民币 135,750,440.00 元。截至 2011 年 6 月 30
日止，本公司已支付人民币 108,600,352.00 元，合同尚在执行中。
3、 2009 年 5 月，本公司与浙江裕众建设集团有限公司签订外高桥港区六期工程
道路堆场 A 标工程施工合同，合同总价为人民币 71,656,568.00 元。2010 年 7
月，本公司与其签订外高桥港区六期工程道路堆场 A 标工程施工补充合同，
合同总价为人民币 30,000,000.00 元。截至 2011 年 6 月 30 日止，本公司已支
付人民币 78,963,379.00 元，合同尚在执行中。
4、 2009 年 5 月，本公司与龙元建设集团股份有限公司签订外高桥港区六期工程
道路堆场 B 标工程施工合同，合同总价为人民币 91,342,902.00 元。2010 年 3
月，本公司与其签订外高桥港区六期工程道路堆场 B 标工程施工补充合同，
合同总价为人民币 20,000,000.00 元。截至 2011 年 6 月 30 日止，本公司已支
付人民币 81,973,260.00 元，合同尚在执行中。
5、 2009 年 5 月，本公司与龙元建设集团股份有限公司签订外高桥港区六期工程
道路堆场 C 标工程施工合同，合同总价为人民币 73,873,185.00 元。2010 年 7
月，本公司与其签订外高桥港区六期工程道路堆场 C 标工程施工补充合同，
合同总价为人民币 36,000,000.00 元。截至 2011 年 6 月 30 日止，本公司已支
付人民币 86,231,006.00 元，合同尚在执行中。
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上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
6、 2009 年 8 月，本公司与红阳建设集团有限公司签订外高桥港区六期工程管理
区工程施工承包合同，合同总价为人民币 130,913,619.00 元。2010 年 7 月，本
公司与其签订外高桥港区六期工程管理区工程施工承包补充合同，合同总价为
人民币 39,720,012.00 元。2010 年 10 月，本公司与其签订外高桥港区六期工程
管理区工程施工承包补充合同，合同总价为人民币 13,000,000.00 元。截至 2011
年 6 月 30 日止，本公司已支付人民币 148,540,236.00 元，合同尚在执行中。
7、 2010 年 2 月，本公司与上海宝冶建设有限公司签订外高桥港区六期工程检查
桥工程施工合同，合同总价为人民币 20,781,568.00 元。2010 年 8 月，本公司
与其签订外高桥港区六期工程检查桥工程施工补充合同，合同总价为人民币
21,269,931.00 元。2011 年 3 月，本公司与其签订外高桥港区六期工程检查桥
工程施工补充合同，合同总价为人民币 9,042,991.00 元。截至 2011 年 6 月 30
日止，本公司已支付人民币 34,145,250.00 元，合同尚在执行中。
8、 2010 年 3 月，本公司与龙元建设集团股份有限公司签订外高桥港区六期工程
机修区工程施工合同，合同总价为人民币 21,552,887.00 元。2010 年 10 月，本
公司与其签订外高桥港区六期工程机修区工程施工补充合同，合同总价为人民
币 43,447,113.00 元。2011 年 6 月，本公司与其签订外高桥港区六期工程机修
区工程施工补充合同，合同总价为人民币 25,000,000.00 元。截至 2011 年 6 月
30 日止，本公司已支付人民币 55,178,622.00 元，合同尚在执行中。
(五) 前期承诺履行情况
本公司 2011 年 6 月 30 日之资本性支出承诺及经营租赁承诺已按照之前承诺履行。
九、 资产负债表日后事项
(一) 重要的资产负债表日后事项说明
自 2011 年 7 月 6 日至 2011 年 7 月 8 日止，本公司公开发行 2011 年公司债券（第二
期）人民币 30 亿元，本期债券面值为人民币 100 元，按面值平价发行。本期债券为
5 年期，票面利率为 5.05%，附第 3 年末发行人上调票面利率和投资者回售选择权。
上述募集资金于 2011 年 7 月 8 日全部到位，业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）
验证并出具信会师报字[2011]第 100009 号《验资报告》。
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上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
(二) 其他资产负债表日后事项说明
截至本财务报表报出日，本公司无其他需要披露的资产负债表日后非调整事项。
十、 其他重要事项说明
(一) 非货币性资产交换
本公司本报告期未发生非货币性资产交换事项。
(二) 债务重组
本公司本报告期未发生债务重组事项。
(三) 企业合并
本公司本报告期未发生企业合并事项。
(四) 租赁
1、 本公司作为出租方
（1）融资租赁
①未实现融资收益
项目及内容 期末余额 年初余额 本期分摊数
集装箱租赁 80,066.76 80,066.76
本公司采用实际利率法分配未实现融资收益，将租赁内含利率作为未实现融资
收益的分配率。期末应收融资租赁款抵减未实现融资收益后的净额列示于资产
负债表“应收账款”项目。
②以后年度无将收到的最低租赁收款额
（2）经营租赁
本公司各类租出资产情况如下：
经营租赁租出资产类别 期末账面价值 年初账面价值
房 屋 816,545,072.67 734,190,482.84
建筑物 2,107,123.60 2,185,930.66
港务设施 457,468,993.54 59,826,918.41
库场设施 382,245,276.95 80,420,771.65
通讯设施 8,078,642.01 93,773.34
船 舶 39,259,724.54
138
上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
装卸机械 10,759,386.23 8,654,531.61
机器设备 17,889,025.25 7,839.18
电子计算机 26,549,173.33
其他设备 2,999,326.99 3,391,351.87
合 计 1,724,642,020.57 928,031,324.10
2、 本公司作为承租方
（1）融资租赁
未确认融资费用
项目及内容 期末余额 年初余额 本期分摊数
船舶租赁 13,585,169.17 15,717,842.69 2,132,673.52
本公司采用实际利率法分摊未确认融资费用，根据租赁期开始日租入资产入账
价值的不同情况，对未确认融资费用采用不同的分摊率：
①以合同规定利率为折现率将最低租赁付款额折现且以该现值作为租入资产
入账价值的，将合同规定利率作为未确认融资费用的分摊率。
②以银行同期贷款利率为折现率将最低租赁付款额折现且以该现值作为租入
资产入账价值的，将银行同期贷款利率作为未确认融资费用的分摊率。
其他融资租赁信息
①各类租入固定资产的期末原价、累计折旧、账面净值见附注五、（十五）。
②以后年度将支付的最低租赁付款额
剩余租赁期 最低租赁付款额
1 年以内（含 1 年） 20,938,310.11
1 年至 2 年（含 2 年） 19,897,410.11
2 年至 3 年（含 3 年） 19,193,510.11
3 年以上 70,367,185.56
合 计 130,396,415.89
139
上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
（2）经营租赁
重大经营租赁最低租赁付款额：
剩余租赁期 最低租赁付款额
1 年以内（含 1 年） 39,849,812.45
1 年至 2 年（含 2 年） 30,627,714.30
2 年至 3 年（含 3 年） 18,917,775.75
3 年以上 83,264,341.80
合 计 172,659,644.30
(五) 期末发行在外的、可转换为股份的金融工具
本公司期末无发行在外的、可转换为股份的金融工具。
(六) 以公允价值计量的资产和负债
单位：人民币元
本期公允价值变 计入权益的累计
项 目 年初金额 本期计提的减值 期末金额
动损益 公允价值变动
金融资产
1.以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产
（不含衍生金融资产）
2.衍生金融资产
3.可供出售金融资产 1,542,589,346.16 1,284,301,059.63 1,544,718,366.01
金融资产小计 1,542,589,346.16 1,284,301,059.63 1,544,718,366.01
投资性房地产
生产性生物资产
其他
上述合计 1,542,589,346.16 1,284,301,059.63 1,544,718,366.01
金融负债
140
上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
(七) 外币金融资产和外币金融负债
单位：人民币元
本期公允价值变 计入权益的累计
项 目 年初金额 本期计提的减值 期末金额
动损益 公允价值变动
金融资产
1.以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产
（不含衍生金融资产）
2.衍生金融资产
3.贷款和应收款
4.可供出售金融资产 40,884,043.20 -5,406,790.40 35,018,260.20
5.持有至到期投资
金融资产小计 40,884,043.20 -5,406,790.40 35,018,260.20
金融负债
(八) 其他需要披露的重要事项
2010 年 10 月 22 日和 10 月 27 日本公司第一届董事会第四十一次会议，审议通过《关
于采用债务融资工具筹集资金的议案》。根据该议案，为有效拓宽公司融资渠道、降
低融资成本，保持公司资金筹措、管理及运用的灵活性，董事会同意公司视实际需
要采用债务融资工具筹集资金不超过人民币 152 亿元，其中中长期债务融资工具（包
括中期票据等）的注册及发行额度不超过人民币 91 亿元，短期债务融资工具（包括
短期融资券等）的注册及发行额度不超过人民币 61 亿元。并授权总裁在所获得的上
述有效发行额度内，按公司实际需要实施债务融资的具体事宜。2010 年 11 月 15 日
本公司召开 2010 年度第一次临时股东大会，审议通过了上述《关于采用债务融资工
具筹集资金的议案》，并同意董事会授权公司总裁在所获得的上述有效发行额度内，
按公司实际需要实施债务融资具体事宜，包括但不限于决定融资工具品种、发行数
量、发行时间、发行期限、利率、承销商和中介机构的选聘、信息披露，以及相关
文件的签署事项。
2011 年 4 月 29 日，本公司第二届董事会第二次会议，审议通过《关于调增债务融
资额度的议案》，鉴于公司 2010 年度财务报告已经审计，净资产规模有所增加，董
事会同意公司调增债务融资额度至不超过人民币 165 亿元，并同意授权公司总裁在
所获得的上述有效发行额度内，按公司实际需要实施债务融资的具体事宜。
141
上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
十一、 母公司财务报表主要项目注释
(一) 应收账款
1、 应收账款按种类披露
期末余额 年初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
种 类
比例 比例 比例 比例
金额 金额 金额 金额
(%) (%) (%) (%)
单项金额重大并单项计
提坏账准备的应收账款
按组合计提坏账准备的
450,752,634.37 99.31 30,681,316.05 6.81 271,790,549.40 97.47 21,378,120.10 7.87
应收账款
单项金额虽不重大但单
项计提坏账准备的应收 3,114,398.62 0.69 3,114,398.62 100.00 7,055,718.30 2.53 3,527,859.15 50.00
账款
合 计 453,867,032.99 100.00 33,795,714.67 278,846,267.70 100.00 24,905,979.25
2、 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的应收账款
期末余额 年初余额
账面余额 账面余额
账 龄
比例 坏账准备 比例 坏账准备
金额 金额
（%） （%）
1 年以内(含 1 年) 441,046,616.71 97.85 22,052,330.83 261,826,740.74 96.33 13,091,337.04
1 年至 2 年(含 2 年) 43,977.00 0.01 4,397.70 66,768.00 0.03 6,676.80
2 年至 3 年(含 3 年) 2,309,906.29 0.85 692,971.89
3 年至 4 年(含 4 年) 2,074,906.29 0.46 1,037,453.15
4 年至 5 年(含 5 年)
5 年以上 7,587,134.37 1.68 7,587,134.37 7,587,134.37 2.79 7,587,134.37
合 计 450,752,634.37 100.00 30,681,316.05 271,790,549.40 100.00 21,378,120.10
3、 期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
单位名称 账面余额 坏账准备金额 计提比例(%) 理 由
山东省烟台国际海运公司 382,479.62 382,479.62 100.00 涉及诉讼
烟台金泉国际船舶代理有限责任公司 2,731,919.00 2,731,919.00 100.00 涉及诉讼
合 计 3,114,398.62 3,114,398.62
142
上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
4、 本期转回或收回应收账款情况
确定原坏账准备 转回或收回前累计已计
应收账款内容 转回或收回原因 转回或收回金额
的依据 提坏账准备金额
诉讼取得进展，收回
山东省烟台国际海运公司 涉及诉讼 1,970,659.84 3,941,319.68
部分款项
5、 本报告期无核销的应收账款。
6、 期末应收账款中无持本公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东单位欠款。
7、 期末应收账款中欠款金额前五名的合计金额为 122,117,450.59 元，占应收账款
总额的比例为 26.91%。
8、 应收关联方账款情况
占应收账款总额的比例
单位名称 与本公司关系 账面余额
(%)
上海联合国际船舶代理有限公司 全资子公司 23,615,536.30 5.20
上海海华轮船有限公司 全资子公司 12,125,608.88 2.67
上港集团物流有限公司 全资子公司 10,380,483.30 2.29
上海航华国际船务代理有限公司 控股子公司 7,015,388.60 1.55
上海集海航运有限公司 控股子公司 2,885,555.70 0.64
合 计 56,022,572.78
(二) 其他应收款
1、 其他应收款按种类披露
期末余额 年初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
种 类
比例 比例 比例 比例
金额 金额 金额 金额
(%) (%) (%) (%)
单项金额重大并单项计提坏
8,798,449,507.29 88.92 14,930,004.23 0.17 8,798,449,507.29 85.70 14,930,004.23 0.17
账准备的其他应收款
按组合计提坏账准备的其他
1,096,064,988.84 11.07 74,619,481.94 6.81 1,468,081,962.16 14.30 91,636,864.00 6.24
应收款
单项金额虽不重大但单项计
501,167.95 0.01 101,290.07 20.21 501,167.95 101,290.07 20.21
提坏账准备的其他应收款
合 计 9,895,015,664.08 100.00 89,650,776.24 10,267,032,637.40 100.00 106,668,158.30
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上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
2、 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款
其他应收款内容 账面余额 坏账准备 计提比例(%) 计提理由
上海冠东国际集装箱码头有限公司 8,000,000,000.00 第一届董事会第十七次会议决议
上海盛东国际集装箱码头有限公司 600,000,000.00 第一届董事会第十七次会议决议
第一届董事会第五次会议决议、
上海地产(集团)有限公司 100,150,577.25 10,015,057.73 10.00
2006 年第三次股东大会会议决议
上港集团物流有限公司 98,298,930.04 4,914,946.50 5.00 全资子公司
合 计 8,798,449,507.29 14,930,004.23
3、 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款
期末余额 年初余额
账 龄 账面余额 账面余额
坏账准备 坏账准备
金额 比例(%) 金额 比例(%)
1 年以内(含 1 年) 1,060,811,551.89 96.79 53,020,291.39 1,394,275,472.17 94.97 69,703,116.49
1 年至 2 年(含 2 年) 599,246.29 0.05 59,924.63 44,888,946.25 3.06 4,488,894.63
2 年至 3 年(含 3 年) 16,668,195.20 1.52 5,000,458.56 10,934,845.40 0.74 3,280,453.62
3 年至 4 年(含 4 年) 27,869.00 13,934.50 7,165,972.18 0.49 3,582,986.09
4 年至 5 年(含 5 年) 7,166,268.00 0.65 5,733,014.40 1,176,564.95 0.08 941,251.96
5 年以上 10,791,858.46 0.99 10,791,858.46 9,640,161.21 0.66 9,640,161.21
合 计 1,096,064,988.84 100.00 74,619,481.94 1,468,081,962.16 100.00 91,636,864.00
4、 期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款
其他应收款内容 账面余额 坏账准备 计提比例(%) 计提理由
上海港湾实业总公司 420,924.08 21,046.20 5.00 全资子公司
正展木业(嘉善)有限公司 80,243.87 80,243.87 100.00 无法收回
合 计 501,167.95 101,290.07
5、 本报告期无前期已全额计提坏账准备，或计提坏账准备的比例较大，但在本
期又全额收回或转回，或在本期收回或转回比例较大的其他应收款以及本期
通过重组等其他方式收回的其他应收款金额情况。
6、 本报告期无核销的其他应收款。
7、 期末其他应收款中持本公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东单位欠款情
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况
期末余额 年初余额
单位名称
账面余额 计提坏账金额 账面余额 计提坏账金额
上海同盛投资（集团）有限公司 7,993,881.50 399,694.08
8、 其他应收款金额前五名情况
占其他应
单位名称 与本公司关系 账面余额 年限 收款总额 性质或内容
的比例(%)
2 年至 3 年 55 亿
上海冠东国际集装箱码头有限公司 全资子公司 8,000,000,000.00 80.85 洋山三期履约保证金
3 年至 4 年 25 亿
上海盛东国际集装箱码头有限公司 全资子公司 600,000,000.00 4 年至 5 年 6.06 洋山二期履约保证金
上海冠东国际集装箱码头有限公司 全资子公司 140,442,000.00 1 年以内 1.42 银团利息垫付款
上海地产（集团）有限公司 非关联方 100,150,577.25 5 年以上 1.01 股权转让款尾款
上港集团物流有限公司 全资子公司 98,298,930.04 3 年至 4 年 0.99 股权转让款
9、 应收关联方账款情况
占其他应收款总额的比例
单位名称 与本公司关系 账面余额
(%)
上海冠东国际集装箱码头有限公司 全资子公司 8,164,522,080.40 82.51
上海盛东国际集装箱码头有限公司 全资子公司 628,968,378.60 6.36
上港集团物流有限公司 全资子公司 98,310,512.53 0.99
上海罗泾矿石码头有限公司 控股子公司 77,035,935.40 0.78
上海明东集装箱码头有限公司 控股子公司 16,070,450.20 0.16
上海沪东集装箱码头有限公司 控股子公司 17,120,304.00 0.17
上海浦东国际集装箱码头有限公司 控股子公司 15,537,922.20 0.16
上海集装箱码头有限公司 控股子公司 10,982,556.00 0.11
上海同盛投资（集团）有限公司 存在重大影响的股东 7,993,881.50 0.08
上海海通国际汽车码头有限公司 联营公司 1,811,757.60 0.02
上海港中海集装箱码头有限公司 合营企业 1,790,246.00 0.02
上海港湾实业总公司 全资子公司 420,924.08
合 计 9,040,564,948.51
145
上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
(三) 长期股权投资
在被投资单 在被投资 在被投资单位持股
减值 本期计提
被投资单位 核算方法 投资成本 年初余额 增减变动 期末余额 位持股比例 单位表决 比例与表决权比例 本期现金红利
准备 减值准备
(%) 权比例(%) 不一致的说明
武汉港务集团有限公司 权益法 280,113,907.55 413,601,365.64 -3,062,873.32 410,538,492.32 26.73 26.73 600,000.00
上海国际航运服务中心开发有限公司 权益法 1,225,000,000.00 1,215,641,284.60 -827,210.04 1,214,814,074.56 50.00 50.00
上海银汇房地产发展有限公司 权益法 550,245,000.00 540,234,200.86 -332,232.54 539,901,968.32 50.00 50.00
上海港航股权投资有限公司 权益法 250,000,000.00 269,024,961.76 -9,850,717.10 259,174,244.66 50.00 50.00
长沙集星集装箱码头有限公司 权益法 36,298,601.35 36,503,910.65 10,991.30 36,514,901.95 20.70 20.70
南京港龙潭集装箱有限公司 权益法 357,890,144.54 401,307,639.53 7,584,685.46 408,892,324.99 25.00 25.00
江阴苏南国际集装箱码头有限公司 权益法 119,339,471.49 122,519,735.43 4,010,755.87 126,530,491.30 30.00 30.00
温州金洋集装箱码头有限公司 权益法 45,220,033.05 59,602,666.38 1,128,092.21 60,730,758.59 20.00 20.00
上海海通国际汽车码头有限公司 权益法 27,672,589.33 107,947,650.52 -14,332,936.48 93,614,714.04 40.00 40.00 71,873,487.21
上海浦远船舶有限公司 权益法 129,243,465.11 230,315,065.64 1,826,251.09 232,141,316.73 35.00 35.00
上海盛港能源投资有限公司 权益法 92,834,595.03 91,166,839.18 -18,414.80 91,148,424.38 40.00 40.00
上海东方饭店管理公司 权益法 22,500,000.00 10,887,480.41 -3,631,274.18 7,256,206.23 30.00 30.00
上海亿通国际股份有限公司 权益法 26,039,398.11 64,017,122.13 2,937,366.92 66,954,489.05 20.00 20.00
重庆集海航运有限责任公司 权益法 21,961,257.80 23,688,899.86 4,469.13 23,693,368.99 40.00 40.00
上海航交实业有限公司 权益法 2,500,000.00 2,609,412.70 77,827.61 2,687,240.31 50.00 50.00
比利时 APM 码头泽布吕赫公司 权益法 231,630,935.00 231,122,359.63 933,779.70 232,056,139.33 25.00 25.00
权益法小计 3,820,190,594.92 -13,541,439.17 3,806,649,155.75 72,473,487.21
上海港复兴船务公司 成本法 483,167,245.47 483,167,245.47 483,167,245.47 100.00 100.00 108,000,000.00
146
上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
在被投资单 在被投资 在被投资单位持股
减值 本期计提
被投资单位 核算方法 投资成本 年初余额 增减变动 期末余额 位持股比例 单位表决 比例与表决权比例 本期现金红利
准备 减值准备
(%) 权比例(%) 不一致的说明
上海港务工程公司 成本法 215,289,192.09 215,289,192.09 215,289,192.09 100.00 100.00
上海港湾实业总公司 成本法 79,366,701.23 79,366,701.23 79,366,701.23 100.00 100.00 3,604,170.34
上海港房地产经营开发公司 成本法 53,874,022.42 53,874,022.42 53,874,022.42 100.00 100.00
上海远东水运工程建设监理咨询公司 成本法 6,768,320.11 6,768,320.11 6,768,320.11 100.00 100.00 1,270,950.32
上海港技术劳务有限公司 成本法 2,541,473.70 2,541,473.70 2,541,473.70 58.00 58.00
上海外轮理货有限公司 成本法 65,689,630.70 65,689,630.70 -2,346,058.24 63,343,572.46 81.00 81.00 183,806,934.85
上海沪东集装箱码头有限公司 成本法 550,382,849.40 550,382,849.40 550,382,849.40 51.00 51.00 139,247,775.00
上海盛东国际集装箱码头有限公司 成本法 5,000,000,000.00 5,000,000,000.00 5,578,299,734.76 10,578,299,734.76 100.00 100.00
上海深水港船务有限公司 成本法 102,000,000.00 102,000,000.00 102,000,000.00 51.00 51.00 6,120,558.00
上海明东集装箱码头有限公司 成本法 2,000,000,000.00 2,000,000,000.00 2,000,000,000.00 50.00 50.00 204,990,111.95
上海集装箱码头有限公司 成本法 614,761,991.28 614,761,991.28 614,761,991.28 50.00 50.00 22,711,007.53
上海海华轮船有限公司 成本法 292,973,485.45 292,973,485.45 100,000,000.00 392,973,485.45 100.00 100.00
上港集团物流有限公司 成本法 2,512,444,328.13 2,512,444,328.13 2,512,444,328.13 100.00 100.00
上海海勃物流软件有限公司 成本法 7,640,127.46 7,640,127.46 7,640,127.46 70.00 70.00
上海集盛劳务有限公司 成本法 3,254,009.99 3,254,009.99 3,254,009.99 80.00 80.00
上海东点企业发展有限公司 成本法 407,797,857.81 407,797,857.81 407,797,857.81 100.00 100.00
上海集海航运有限公司 成本法 152,948,963.30 152,948,963.30 152,948,963.30 59.33 59.33
上港集箱（澳门）有限公司 成本法 180,090,452.38 180,090,452.38 180,090,452.38 99.99 99.99
江苏集海航运有限公司 成本法 7,450,536.35 7,450,536.35 7,450,536.35 36.25 36.25
147
上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
在被投资单 在被投资 在被投资单位持股
减值 本期计提
被投资单位 核算方法 投资成本 年初余额 增减变动 期末余额 位持股比例 单位表决 比例与表决权比例 本期现金红利
准备 减值准备
(%) 权比例(%) 不一致的说明
上海冠东国际集装箱码头有限公司 成本法 130,000,000.00 130,000,000.00 2,215,574,905.29 2,345,574,905.29 100.00 100.00 498,929,172.79
上海浦东国际集装箱码头有限公司 成本法 778,268,275.74 778,268,275.74 778,268,275.74 40.00 40.00 121,282,022.75
上海罗泾矿石码头有限公司 成本法 377,119,908.00 377,119,908.00 377,119,908.00 51.00 51.00 37,531,077.72
上海新海龙餐饮管理有限公司 成本法 30,000,000.00 30,000,000.00 30,000,000.00 60.00 60.00
上港集团九江港务有限公司 成本法 550,000,000.00 550,000,000.00 550,000,000.00 91.67 91.67
重庆东港集装箱码头有限公司 成本法 137,500,000.00 137,500,000.00 137,500,000.00 55.00 55.00
上港集团（香港）有限公司 成本法 43,859,000.00 43,859,000.00 43,859,000.00 100.00 100.00
上港集团平湖独山港码头有限公司 成本法 39,000,000.00 39,000,000.00 39,000,000.00 65.00 65.00
上港集团长江港口物流有限公司 成本法 50,000,000.00 50,000,000.00 50,000,000.00 100.00 100.00
广东发展银行股份有限公司 成本法 39,488,460.94 39,488,460.94 39,488,460.94
上海银行股份有限公司 成本法 6,832,500.00 6,832,500.00 6,832,500.00
上海港国际客运中心开发有限公司 成本法 14,228,215.30 14,228,215.30 14,228,215.30 19.61 19.61
武汉集装箱有限公司 成本法 21,495,109.20 21,495,109.20 21,495,109.20 5.10 5.10
青岛利群 成本法 343,200.00 343,200.00 343,200.00
四川宜宾港有限责任公司 成本法 15,000,000.00 15,000,000.00 15,000,000.00 3.00 3.00
民生轮船股份有限公司 成本法 111,730,700.00 111,730,700.00 111,730,700.00 20.00 20.00
成本法小计 15,083,306,556.45 7,891,528,581.81 22,974,835,138.26 1,327,493,781.25
合 计 18,903,497,151.37 7,877,987,142.64 26,781,484,294.01 1,399,967,268.46
148
上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
(四) 营业收入和营业成本
1、 营业收入、营业成本
项 目 本期发生额 上年同期发生额
主营业务收入 2,521,722,642.24 2,256,814,404.49
其他业务收入 442,483,312.32 504,799,390.64
营业成本 1,499,995,178.28 1,173,231,398.20
2、 主营业务（按业务类别）
本期发生额 上年同期发生额
项 目
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
集装箱板块 1,171,593,611.14 393,889,252.95 1,147,051,652.14 306,628,851.40
散杂货板块 913,149,527.32 651,778,642.53 742,677,927.79 463,709,968.44
港口服务 418,347,423.00 328,082,505.11 350,753,406.00 279,665,642.76
其 他 18,632,080.78 17,273,675.87 16,331,418.56 16,370,116.01
合 计 2,521,722,642.24 1,391,024,076.46 2,256,814,404.49 1,066,374,578.61
3、 本公司自前五名客户取得的主营业务收入为 600,319,447.36 元，占公司全部主
营业务收入的比例 23.81%。
(五) 投资收益
1、 投资收益明细
项 目 本期发生额 上年同期发生额
成本法核算的长期股权投资收益 938,126,635.06 709,124,667.65
权益法核算的长期股权投资收益 73,540,812.19 85,610,681.76
处置长期股权投资产生的投资收益 5,046,209.42 1,363,590.58
持有持有至到期投资期间取得的投资收益 74,415.00 74,415.00
持有可供出售金融资产等期间取得的投资收益 32,771,270.62 935,100.00
合 计 1,049,559,342.29 797,108,454.99
149
上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
2、 按成本法核算的长期股权投资收益（前 5 名）
被投资单位 本期发生额 上年同期发生额
上海冠东国际集装箱码头有限公司 507,740,980.01 326,028,060.24
上海外轮理货有限公司 188,691,066.08 146,565,418.83
上海浦东国际集装箱码头有限公司 121,282,022.75 96,962,899.44
上海港复兴船务公司 72,872,368.86 82,430,516.80
上海罗泾矿石码头有限公司 37,531,077.72 20,373,588.80
合 计 928,117,515.42 672,360,484.11
3、 按权益法核算的长期股权投资收益（前 5 名）
被投资单位 本期发生额 上年同期发生额
上海海通国际汽车码头有限公司 57,540,550.73 43,174,442.44
南京港龙潭集装箱有限公司 7,584,685.46 5,607,197.19
上海港航股权投资有限公司 4,907,317.90
江阴苏南国际集装箱码头有限公司 4,010,755.87 1,031,387.79
上海亿通国际股份有限公司 2,937,366.92 7,652,040.70
合 计 76,980,676.88 57,465,068.12
150
上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
(六) 现金流量表补充资料
项 目 本期金额 上年同期金额
1、将净利润调节为经营活动现金流量
净利润 1,665,214,969.95 1,892,276,304.03
加：资产减值准备 -10,476,851.22 42,594,003.87
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 294,661,166.46 294,938,285.58
无形资产摊销 34,889,374.78 13,191,817.81
长期待摊费用摊销 3,670,229.48 5,124,943.54
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） -343,208.07 -2,327,708.89
固定资产报废损失（收益以“－”号填列） -640,562.95 -804,492.65
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列） 310,304,681.99 243,884,883.57
投资损失（收益以“－”号填列） -1,049,559,342.29 -797,108,454.99
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） 1,350,545.26 -12,834,331.37
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列） 478,031.12 -1,792,195.03
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -5,633,233,287.49 -575,419,609.81
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） -405,323,196.73 -148,393,095.61
其 他 32,580,512.10
经营活动产生的现金流量净额 -4,756,426,937.61 953,330,350.05
2、不涉及现金收支的重大投资和筹资活动
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3、现金及现金等价物净变动情况
现金的期末余额 871,640,562.25 1,890,787,607.52
减：现金的年初余额 1,991,486,240.95 2,344,193,173.68
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的年初余额
现金及现金等价物净增加额 -1,119,845,678.70 -453,405,566.16
151
上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
十二、 补充资料
(一) 当期非经常性损益明细表
项 目 本期金额
非流动资产处置损益 8,693,190.42
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量
13,510,205.00
享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资
单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗
力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易
性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负 231,681.89
债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益 52,578,089.26
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影
响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 19,158,665.34
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额 -22,662,137.15
少数股东权益影响额（税后） -5,068,338.15
合 计 66,441,356.61
152
上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
(二) 净资产收益率及每股收益
每股收益（元）
报告期利润 加权平均净资产收益率(%)
基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润 6.4151 0.1154 0.1154
扣除非经常性损益后归属于公司
6.2439 0.1123 0.1123
普通股股东的净利润
(三) 公司主要会计报表项目的异常情况及原因的说明
期末余额（或本期 年初余额（或上年 变动比率
报表项目 变动原因
金额） 同期金额） (%)
应收票据 164,556,738.30 235,564,196.08 -30.14 下属子公司应收票据到期承兑。
预付款项 239,691,508.19 464,503,777.45 -48.40 下属子公司预付款项减少。
应收股利 5,970,682.53 1,863,829.43 220.34 主要系联营企业分配股利。
本报告期非公开发行股票购买洋西公司、洋东公司，合
其他应收款 996,741,395.64 10,067,826,707.38 -90.10 并报表层面收回洋山港区履约保证金，因此减少本公司
其他应收款 86 亿元。
本报告期非公开发行股票购买洋西公司、洋东公司，增
加本公司固定资产 128.26 亿元；外六期码头达到预定可
固定资产 37,076,440,655.78 22,109,792,810.38 67.69
使用状态结转固定资产，增加本公司固定资产 30.04 亿
元。
重大固定资产投资项目计划完成投资；外六期码头达到
在建工程 1,613,258,671.06 4,003,371,964.36 -59.70 预定可使用状态结转固定资产、长期待摊费用，减少在
建工程 30.89 亿元。
固定资产清理 1,266,745.12 185,093.58 584.38 下属公司固定资产清理增加。
本报告期非公开发行股票购买洋西公司、洋东公司，增
无形资产 13,919,615,699.99 7,183,611,182.25 93.77
加本公司无形资产 66.37 亿元。
本报告期非公开发行股票购买洋西公司、洋东公司，增
长期待摊费用 5,581,956,586.52 2,509,906,732.31 122.40
加本公司长期待摊费用 30.39 亿元。
其他非流动资产 90,828,514.78 252,520,408.51 -64.03 股权分置流通权抵扣股利。
短期借款 6,136,300,000.00 2,193,300,000.00 179.77 主要系集团本部对外借款增加。
应付票据 4,001,735.60 43,446,096.39 -90.79 主要是集团减少票据的使用。
预收款项 261,245,779.08 398,992,176.94 -34.52 下属子公司预收款项减少。
153
上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
期末余额（或本期 年初余额（或上年 变动比率
报表项目 变动原因
金额） 同期金额） (%)
应付职工薪酬 782,078,481.76 537,305,568.34 45.56 下属生产单位计提职工薪酬增加。
根据 2010 年度利润分配方案，母公司应向股东分配利润
应付股利 2,867,051,041.12 422,165,980.26 579.13
24.58 亿元。本公司已于 2011 年 7 月发放现金红利。
一年内到期的非
17,360,487.27 5,465,606,059.42 -99.68 偿还分离交易可转换债券以及 30 亿中期票据。
流动负债
应付债券 5,000,000,000.00 2011 年 4 月发行公司债券 50 亿元。
主要系本报告期非公开发行股票购买洋西公司、洋东公
资本公积 7,642,442,217.02 1,594,122,016.42 379.41
司，发行溢价计入资本公积（股本溢价）。
财务费用 284,922,067.37 211,846,935.51 34.49 借款利息支出较上年同期增加。
资产减值损失 8,480,434.33 72,238,431.51 -88.26 计提的坏账准备较上年同期减少。
上年同期收到港运大厦改建装修补贴款，而本报告期无
营业外收入 45,201,888.57 452,110,241.32 -90.00
此因素。
营业外支出 8,338,673.99 3,411,738.57 144.41 固定资产处置、报废净损失增加。
投资活动产生的 处置固定资产等长期资产收回的现金比上年同期增加；
-55,453,562.63 -1,300,655,475.14 -95.74
现金流量净额 购建固定资产等长期资产支付的现金比上年同期减少。
筹资活动产生的
-3,823,336,782.17 -1,661,148,113.78 130.16 主要系偿还债务支付的现金比上年同期增加。
现金流量净额
十三、 财务报表的批准报出
本财务报表业经本公司第二届董事会第四次会议于 2011 年 8 月 29 日批准报出。
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上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告
八、备查文件目录
1、载有董事长亲笔签名的 2011 年半年度报告文本。
2、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。
3、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
4、报告期内在“中国证券报、上海证券报、证券时报”上公开披露过的所有公司文件的正
本及公告原稿。
董事长：陈戌源
上海国际港务（集团）股份有限公司
2011 年 8 月 30 日
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