2020 年第三季度报告
公司代码：600018 公司简称：上港集团
上海国际港务（集团）股份有限公司
2020 年第三季度报告正文
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2020 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人顾金山、主管会计工作负责人严俊及会计机构负责人（会计主管人员）郭立仲保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上
本报告期末 上年度末
年度末增减(%)
总资产 155,803,391,663.51 142,177,295,917.96 9.58
归属于上市公司股东的净
85,163,868,835.76 82,056,748,786.95 3.79
资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） (%)
经营活动产生的现金流量
6,641,728,026.58 3,981,428,642.74 66.82
净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 19,214,860,071.97 26,610,004,575.57 -27.79
归属于上市公司股东的净
6,009,561,112.62 6,766,942,245.13 -11.19
利润
归属于上市公司股东的扣
5,537,639,797.05 6,430,008,630.48 -13.88
除非经常性损益的净利润
减少 1.5043 个百
加权平均净资产收益率（%） 7.1339 8.6382
分点
基本每股收益（元/股） 0.2593 0.2920 -11.20
稀释每股收益（元/股） 0.2593 0.2920 -11.20
扣除非经常性损益后的加 减少 1.6344 个百
6.5737 8.2081
权平均净资产收益率（%） 分点
扣除非经常性损益后的基
0.2390 0.2775 -13.87
本每股收益(元/股)
注：上表中，经营活动产生的现金流量净额变动原因详见本报告“3.1 公司主要会计报表项目、财
务指标重大变动的情况及原因”。
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目 说明
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 13,881,045.20 23,362,962.38 /
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营
业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定 118,297,825.09 394,108,915.51 /
标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业
务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、
交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价
2,714,440.01 117,699,711.85 /
值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生
金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和
其他债权投资取得的投资收益
对外委托贷款取得的损益 7,168,021.64 29,916,016.83 /
受托经营取得的托管费收入 3,537,735.85 3,537,735.85 /
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 390,090.13 2,171,877.48 /
少数股东权益影响额（税后） -15,339,334.14 -34,438,085.83 /
所得税影响额 -24,056,307.86 -64,437,818.50 /
合计 106,593,515.92 471,921,315.57 /
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 225,086
前十名股东持股情况
持有有 质押或冻结情
股东名称 比例 限售条 况
期末持股数量 股东性质
（全称） (%) 件股份 股份状 数
数量 态 量
上海市国有资产监督管理委员会 7,267,201,090 31.36 0 无 / 国家
亚吉投资有限公司 5,827,677,572 25.15 0 无 / 境外法人
中国远洋海运集团有限公司 3,476,051,198 15.00 0 无 / 国有法人
上海同盛投资（集团）有限公司 1,125,271,248 4.86 0 无 / 国有法人
上海城投（集团）有限公司 975,471,600 4.21 0 无 / 国有法人
中国证券金融股份有限公司 693,313,730 2.99 0 无 / 其他
上海国际集团有限公司 590,493,723 2.55 0 无 / 国有法人
招商局港口发展（深圳）有限公司 374,884,614 1.62 0 无 / 其他
中国工商银行股份有限公司－中证
上海国企交易型开放式指数证券投 191,557,030 0.83 0 无 / 其他
资基金
上海国有资产经营有限公司 172,814,922 0.75 0 无 / 国有法人
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通股 股份种类及数量
股东名称
的数量 种类 数量
上海市国有资产监督管理委员会 7,267,201,090 人民币普通股 7,267,201,090
亚吉投资有限公司 5,827,677,572 人民币普通股 5,827,677,572
中国远洋海运集团有限公司 3,476,051,198 人民币普通股 3,476,051,198
上海同盛投资（集团）有限公司 1,125,271,248 人民币普通股 1,125,271,248
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上海城投（集团）有限公司 975,471,600 人民币普通股 975,471,600
中国证券金融股份有限公司 693,313,730 人民币普通股 693,313,730
上海国际集团有限公司 590,493,723 人民币普通股 590,493,723
招商局港口发展（深圳）有限公司 374,884,614 人民币普通股 374,884,614
中国工商银行股份有限公司－中证
上海国企交易型开放式指数证券投 191,557,030 人民币普通股 191,557,030
资基金
上海国有资产经营有限公司 172,814,922 人民币普通股 172,814,922
前 10 名无限售条件股东中，第 4、第 5、第 7、第 10 名的流
通股股东的实际控制人均为上海市国有资产监督管理委员会。
第 2 名亚吉投资有限公司和第 8 名招商局港口发展（深圳）
有限公司均为招商局港口控股有限公司（联交所上市公司，股票
代码：HK0144）的全资子公司，根据《上市公司收购管理办法》
上述股东关联关系或一致行动的说
第八十三条规定，构成一致行动人关系。
明
第 10 名上海国有资产经营有限公司是第 7 名上海国际集团
有限公司的全资子公司，根据《上市公司收购管理办法》第八十
三条规定，构成一致行动人关系。
未知其他流通股股东间是否存在关联关系或属于《上市公司
收购管理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数
不适用
量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 上年度末余额
报表项目 变动比率 变动原因
（2020.9.30） (2019.12.31)
年初应收东方海外（国际）有限
其他应收款 1,013,036,241.34 1,521,034,307.91 -33.40%
公司特别股息本期收到。
其他非流动金 购买民生证券股权、投资上海人
1,696,662,247.82 1,302,712,502.43 30.24%
融资产 工智能产业股权投资基金等。
本期非同一控制合并 COSCO
Ports（Yangzhou）Limited，投
资性房地产相应增加；公司下属
投资性房地产 1,221,294,252.26 885,889,978.57 37.86%
子公司上港集团瑞泰发展有限责
任公司一栋长租公寓交付运营，
用于出租，计入投资性房地产。
以色列海法港口工程、扬州远洋
在建工程 3,200,153,086.96 2,006,013,809.13 59.53%
码头港务设施工程进度款增加。
开发支出 5,007,968.25 2,206,081.45 127.01% 开发项目费用增加。
购买 COSCO Ports（Yangzhou）
Limited 100%股权和 Win
商誉 286,107,733.79 187,024,567.58 52.98%
Hanverky Investments Limited
100%股权所致。
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主要是公司所属子公司上港融
短期借款 138,763,666.32 56,275,628.89 146.58%
资租赁有限公司新增美银贷款。
新发超短期融资券 120 亿元，另
应付短期融资 归还年初超短期融资券 55 亿元，
10,057,406,575.34 5,584,701,369.85 80.09%
券 归还当年新发超短期融资券 20
亿元。
公司所属子公司上港集团（香
交易性金融负
245,916,857.04 581,766,269.37 -57.73% 港）有限公司可交债期权价值变
债
动及行使债券回售。
新收入准则原“预收账款”转
为“合同负债”，增长部分为公
司所属子公司上港集团瑞泰发
合同负债 2,082,488,231.99 0 /
展有限责任公司、上港集团瑞祥
房地产发展有限责任公司房产
销售。
公司根据时间进度计提了职工
应付职工薪酬 738,698,311.94 481,209,363.93 53.51%
薪酬。
应交税费 656,290,019.61 1,023,635,490.96 -35.89% 应交企业所得税下降。
减少主要原因是重分类至一年
一年内到期的
1,149,515,894.79 4,099,207,486.09 -71.96% 内到期的非流动负债的境外长
非流动负债
期借款归还。
公司所属子公司上港集团（香
其他流动负债 3,185,047,952.03 1,822,641.51 174649.01% 港）有限公司可交债重分类至其
他流动负债。
长期借款 18,857,939,700.80 14,210,275,930.32 32.71% 主要是新发中期票据 50 亿元等。
本期购买 COSCO Ports
（Yangzhou）Limited 100%股权
递延所得税负
829,325,106.83 615,964,461.47 34.64% 和 Win Hanverky Investments
债
Limited 100%股权，资产评估增
值所致。
由于汇率变动，公司所属境外公
其他综合收益 320,723,826.75 -253,214,104.38 226.66%
司其他综合收益增加。
根据收入比例计提的专项储备
专项储备 17,509,858.71 11,813,959.54 48.21%
部分尚未使用。
单位：元 币种：人民币
报表项目 本期金额 上年同期金额 变动比率 变动原因
主要是 2020 年起公司执行新收
入准则，代理业务收入成本核算
营业成本 11,481,122,966.22 18,452,894,460.25 -37.78%
口径发生变化，使得营业收入、
营业成本同比减少。
主要是公司下属子公司上港集
税金及附加 340,025,894.57 229,390,599.81 48.23% 团瑞泰发展有限责任公司土地
增值税增加。
主要是公司下属子公司上港集
团瑞泰发展有限责任公司、上港
销售费用 85,186,934.64 56,295,456.91 51.32% 集团瑞祥房地产发展有限责任
公司房产销售费用同比有所增
加。
主要是公司本期研发费用支出
研发费用 8,453,452.88 25,971,454.71 -67.45%
减少。
主要是公司所属子公司上港集
公允价值变动
117,699,711.85 -17,274,074.35 781.37% 团（香港）有限公司可交债期权
收益
价值变动。
公司所属煤炭分公司计提资产
资产减值损失 -69,390,520.51 0 /
减值。
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资产处置收益 27,038,181.75 52,333,340.46 -48.33% 主要是公司本期资产处置减少。
主要是公司本期收到的各项手
营业外收入 15,794,098.54 27,342,265.74 -42.24%
续费同比减少。
主要是公司本期捐赠支出同比
营业外支出 15,717,135.92 75,049,240.58 -79.06%
减少。
经营活动产生 主要是本期支付的各项税费同
的现金流量净 6,641,728,026.58 3,981,428,642.74 66.82% 比减少以及收到税费返还同比
额 增加。
主要是公司购买宁波港 5%股权、
向和记港口外高桥（香港）股份
有限公司购买其持有上海明东
集装箱码头有限公司 20%股权、
购买中远海运港口有限公司持
投资活动产生
有的 Win Hanverky Investments
的现金流量净 -5,391,848,971.77 6,224,922.21 -86717.13%
Limited、COSCO Ports
额
（Yangzhou）Limited 二家公司
股权、增持邮储银行 H 股股份、
支付上海同盛投资（集团）有限
公司股权转让款、购买民生证券
股份等。
筹资活动产生 主要是去年同期用自有资金偿
的现金流量净 3,603,481,571.70 -12,086,460,017.29 129.81% 还借款，本期发行超短期融资券
额 增加等。
汇率变动对现
金及现金等价 -22,647,834.07 170,743,103.04 -113.26% 主要是人民币升值所致。
物的影响
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 上海国际港务（集团）股份有限公司
法定代表人 顾金山
日期 2020 年 10 月 31 日
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