2020 年第三季度报告
公司代码：600018 公司简称：上港集团
上海国际港务（集团）股份有限公司
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2020 年第三季度报告
目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 5
四、 附录...................................................................... 8
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人顾金山、主管会计工作负责人严俊及会计机构负责人（会计主管人员）郭立仲保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上
本报告期末 上年度末
年度末增减(%)
总资产 155,803,391,663.51 142,177,295,917.96 9.58
归属于上市公司股东的净
85,163,868,835.76 82,056,748,786.95 3.79
资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） (%)
经营活动产生的现金流量
6,641,728,026.58 3,981,428,642.74 66.82
净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 19,214,860,071.97 26,610,004,575.57 -27.79
归属于上市公司股东的净
6,009,561,112.62 6,766,942,245.13 -11.19
利润
归属于上市公司股东的扣
5,537,639,797.05 6,430,008,630.48 -13.88
除非经常性损益的净利润
减少 1.5043 个百
加权平均净资产收益率（%） 7.1339 8.6382
分点
基本每股收益（元/股） 0.2593 0.2920 -11.20
稀释每股收益（元/股） 0.2593 0.2920 -11.20
扣除非经常性损益后的加 减少 1.6344 个百
6.5737 8.2081
权平均净资产收益率（%） 分点
扣除非经常性损益后的基
0.2390 0.2775 -13.87
本每股收益(元/股)
注：上表中，经营活动产生的现金流量净额变动原因详见本报告“3.1 公司主要会计报表项目、
财务指标重大变动的情况及原因”。
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目 说明
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 13,881,045.20 23,362,962.38 /
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营
业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定 118,297,825.09 394,108,915.51 /
标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业
务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、
交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价
2,714,440.01 117,699,711.85 /
值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生
金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和
其他债权投资取得的投资收益
对外委托贷款取得的损益 7,168,021.64 29,916,016.83 /
受托经营取得的托管费收入 3,537,735.85 3,537,735.85 /
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 390,090.13 2,171,877.48 /
少数股东权益影响额（税后） -15,339,334.14 -34,438,085.83 /
所得税影响额 -24,056,307.86 -64,437,818.50 /
合计 106,593,515.92 471,921,315.57 /
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 225,086
前十名股东持股情况
持有有 质押或冻结情
股东名称 比例 限售条 况
期末持股数量 股东性质
（全称） (%) 件股份 股份状 数
数量 态 量
上海市国有资产监督管理委员会 7,267,201,090 31.36 0 无 / 国家
亚吉投资有限公司 5,827,677,572 25.15 0 无 / 境外法人
中国远洋海运集团有限公司 3,476,051,198 15.00 0 无 / 国有法人
上海同盛投资（集团）有限公司 1,125,271,248 4.86 0 无 / 国有法人
上海城投（集团）有限公司 975,471,600 4.21 0 无 / 国有法人
中国证券金融股份有限公司 693,313,730 2.99 0 无 / 其他
上海国际集团有限公司 590,493,723 2.55 0 无 / 国有法人
招商局港口发展（深圳）有限公司 374,884,614 1.62 0 无 / 其他
中国工商银行股份有限公司－中证
上海国企交易型开放式指数证券投 191,557,030 0.83 0 无 / 其他
资基金
上海国有资产经营有限公司 172,814,922 0.75 0 无 / 国有法人
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通股 股份种类及数量
股东名称
的数量 种类 数量
上海市国有资产监督管理委员会 7,267,201,090 人民币普通股 7,267,201,090
亚吉投资有限公司 5,827,677,572 人民币普通股 5,827,677,572
中国远洋海运集团有限公司 3,476,051,198 人民币普通股 3,476,051,198
上海同盛投资（集团）有限公司 1,125,271,248 人民币普通股 1,125,271,248
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上海城投（集团）有限公司 975,471,600 人民币普通股 975,471,600
中国证券金融股份有限公司 693,313,730 人民币普通股 693,313,730
上海国际集团有限公司 590,493,723 人民币普通股 590,493,723
招商局港口发展（深圳）有限公司 374,884,614 人民币普通股 374,884,614
中国工商银行股份有限公司－中证
上海国企交易型开放式指数证券投 191,557,030 人民币普通股 191,557,030
资基金
上海国有资产经营有限公司 172,814,922 人民币普通股 172,814,922
前 10 名无限售条件股东中，第 4、第 5、第 7、第 10 名的流
通股股东的实际控制人均为上海市国有资产监督管理委员会。
第 2 名亚吉投资有限公司和第 8 名招商局港口发展（深圳）
有限公司均为招商局港口控股有限公司（联交所上市公司，股票
代码：HK0144）的全资子公司，根据《上市公司收购管理办法》
上述股东关联关系或一致行动的说
第八十三条规定，构成一致行动人关系。
明
第 10 名上海国有资产经营有限公司是第 7 名上海国际集团
有限公司的全资子公司，根据《上市公司收购管理办法》第八十
三条规定，构成一致行动人关系。
未知其他流通股股东间是否存在关联关系或属于《上市公司
收购管理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数
不适用
量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 上年度末余额
报表项目 变动比率 变动原因
（2020.9.30） (2019.12.31)
年初应收东方海外（国际）有限
其他应收款 1,013,036,241.34 1,521,034,307.91 -33.40%
公司特别股息本期收到。
其他非流动金 购买民生证券股权、投资上海人
1,696,662,247.82 1,302,712,502.43 30.24%
融资产 工智能产业股权投资基金等。
本期非同一控制合并 COSCO
Ports（Yangzhou）Limited，投
资性房地产相应增加；公司下属
投资性房地产 1,221,294,252.26 885,889,978.57 37.86%
子公司上港集团瑞泰发展有限责
任公司一栋长租公寓交付运营，
用于出租，计入投资性房地产。
以色列海法港口工程、扬州远洋
在建工程 3,200,153,086.96 2,006,013,809.13 59.53%
码头港务设施工程进度款增加。
开发支出 5,007,968.25 2,206,081.45 127.01% 开发项目费用增加。
购买 COSCO Ports（Yangzhou）
Limited 100%股权和 Win
商誉 286,107,733.79 187,024,567.58 52.98%
Hanverky Investments Limited
100%股权所致。
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主要是公司所属子公司上港融
短期借款 138,763,666.32 56,275,628.89 146.58%
资租赁有限公司新增美银贷款。
新发超短期融资券 120 亿元，另
应付短期融资 归还年初超短期融资券 55 亿元，
10,057,406,575.34 5,584,701,369.85 80.09%
券 归还当年新发超短期融资券 20
亿元。
公司所属子公司上港集团（香
交易性金融负
245,916,857.04 581,766,269.37 -57.73% 港）有限公司可交债期权价值变
债
动及行使债券回售。
新收入准则原“预收账款”转
为“合同负债”，增长部分为公
司所属子公司上港集团瑞泰发
合同负债 2,082,488,231.99 0 /
展有限责任公司、上港集团瑞祥
房地产发展有限责任公司房产
销售。
公司根据时间进度计提了职工
应付职工薪酬 738,698,311.94 481,209,363.93 53.51%
薪酬。
应交税费 656,290,019.61 1,023,635,490.96 -35.89% 应交企业所得税下降。
减少主要原因是重分类至一年
一年内到期的
1,149,515,894.79 4,099,207,486.09 -71.96% 内到期的非流动负债的境外长
非流动负债
期借款归还。
公司所属子公司上港集团（香
其他流动负债 3,185,047,952.03 1,822,641.51 174649.01% 港）有限公司可交债重分类至其
他流动负债。
长期借款 18,857,939,700.80 14,210,275,930.32 32.71% 主要是新发中期票据 50 亿元等。
本期购买 COSCO Ports
（Yangzhou）Limited 100%股权
递延所得税负
829,325,106.83 615,964,461.47 34.64% 和 Win Hanverky Investments
债
Limited 100%股权，资产评估增
值所致。
由于汇率变动，公司所属境外公
其他综合收益 320,723,826.75 -253,214,104.38 226.66%
司其他综合收益增加。
根据收入比例计提的专项储备
专项储备 17,509,858.71 11,813,959.54 48.21%
部分尚未使用。
单位：元 币种：人民币
报表项目 本期金额 上年同期金额 变动比率 变动原因
主要是 2020 年起公司执行新收
入准则，代理业务收入成本核算
营业成本 11,481,122,966.22 18,452,894,460.25 -37.78%
口径发生变化，使得营业收入、
营业成本同比减少。
主要是公司下属子公司上港集
税金及附加 340,025,894.57 229,390,599.81 48.23% 团瑞泰发展有限责任公司土地
增值税增加。
主要是公司下属子公司上港集
团瑞泰发展有限责任公司、上港
销售费用 85,186,934.64 56,295,456.91 51.32% 集团瑞祥房地产发展有限责任
公司房产销售费用同比有所增
加。
主要是公司本期研发费用支出
研发费用 8,453,452.88 25,971,454.71 -67.45%
减少。
主要是公司所属子公司上港集
公允价值变动
117,699,711.85 -17,274,074.35 781.37% 团（香港）有限公司可交债期权
收益
价值变动。
公司所属煤炭分公司计提资产
资产减值损失 -69,390,520.51 0 /
减值。
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资产处置收益 27,038,181.75 52,333,340.46 -48.33% 主要是公司本期资产处置减少。
主要是公司本期收到的各项手
营业外收入 15,794,098.54 27,342,265.74 -42.24%
续费同比减少。
主要是公司本期捐赠支出同比
营业外支出 15,717,135.92 75,049,240.58 -79.06%
减少。
经营活动产生 主要是本期支付的各项税费同
的现金流量净 6,641,728,026.58 3,981,428,642.74 66.82% 比减少以及收到税费返还同比
额 增加。
主要是公司购买宁波港 5%股权、
向和记港口外高桥（香港）股份
有限公司购买其持有上海明东
集装箱码头有限公司 20%股权、
购买中远海运港口有限公司持
投资活动产生
有的 Win Hanverky Investments
的现金流量净 -5,391,848,971.77 6,224,922.21 -86717.13%
Limited、COSCO Ports
额
（Yangzhou）Limited 二家公司
股权、增持邮储银行 H 股股份、
支付上海同盛投资（集团）有限
公司股权转让款、购买民生证券
股份等。
筹资活动产生 主要是去年同期用自有资金偿
的现金流量净 3,603,481,571.70 -12,086,460,017.29 129.81% 还借款，本期发行超短期融资券
额 增加等。
汇率变动对现
金及现金等价 -22,647,834.07 170,743,103.04 -113.26% 主要是人民币升值所致。
物的影响
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 上海国际港务（集团）股份有限公司
法定代表人 顾金山
日期 2020 年 10 月 31 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2020 年 9 月 30 日
编制单位:上海国际港务（集团）股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 22,862,989,304.43 18,035,321,323.08
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 159,662,191.30 225,618,531.69
应收账款 2,951,804,912.29 2,426,571,365.87
应收款项融资
预付款项 200,870,956.92 226,469,831.79
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 1,013,036,241.34 1,521,034,307.91
其中：应收利息
应收股利 135,498,735.90 789,449,315.18
买入返售金融资产
存货 14,994,659,348.21 14,133,290,986.84
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 483,596,259.77 515,576,504.53
其他流动资产 3,487,561,404.80 3,315,748,664.96
流动资产合计 46,154,180,619.06 40,399,631,516.67
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款 810,376,547.28 763,555,599.00
长期股权投资 51,739,368,041.45 46,094,721,619.19
其他权益工具投资 80,000.00 80,000.00
其他非流动金融资产 1,696,662,247.82 1,302,712,502.43
投资性房地产 1,221,294,252.26 885,889,978.57
固定资产 30,028,570,803.24 30,239,894,369.76
在建工程 3,200,153,086.96 2,006,013,809.13
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 14,622,916,076.10 14,443,114,935.21
开发支出 5,007,968.25 2,206,081.45
商誉 286,107,733.79 187,024,567.58
长期待摊费用 4,759,042,291.14 4,656,306,038.81
递延所得税资产 1,074,989,571.88 955,025,634.97
其他非流动资产 204,642,424.28 241,119,265.19
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非流动资产合计 109,649,211,044.45 101,777,664,401.29
资产总计 155,803,391,663.51 142,177,295,917.96
流动负债：
短期借款 138,763,666.32 56,275,628.89
应付短期融资券 10,057,406,575.34 5,584,701,369.85
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债 245,916,857.04 581,766,269.37
衍生金融负债
应付票据
应付账款 3,936,131,337.69 4,934,124,767.63
预收款项 238,509,605.57 338,117,031.42
合同负债 2,082,488,231.99
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 738,698,311.94 481,209,363.93
应交税费 656,290,019.61 1,023,635,490.96
其他应付款 1,812,605,085.38 2,238,412,440.49
其中：应付利息
应付股利 31,006,833.49 5,013,226.75
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 1,149,515,894.79 4,099,207,486.09
其他流动负债 3,185,047,952.03 1,822,641.51
流动负债合计 24,241,373,537.70 19,339,272,490.14
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 18,857,939,700.80 14,210,275,930.32
应付债券 16,982,999,985.37 16,117,063,962.51
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 1,089,991,990.75 946,063,556.19
长期应付职工薪酬
预计负债 875,285.49 875,285.49
递延收益 156,515,894.70 158,922,575.80
递延所得税负债 829,325,106.83 615,964,461.47
其他非流动负债
非流动负债合计 37,917,647,963.94 32,049,165,771.78
负债合计 62,159,021,501.64 51,388,438,261.92
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 23,173,674,650.00 23,173,674,650.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 9,667,901,981.77 9,783,755,903.41
减：库存股
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2020 年第三季度报告
其他综合收益 320,723,826.75 -253,214,104.38
专项储备 17,509,858.71 11,813,959.54
盈余公积 7,679,702,010.62 7,679,702,010.62
一般风险准备
未分配利润 44,304,356,507.91 41,661,016,367.76
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 85,163,868,835.76 82,056,748,786.95
少数股东权益 8,480,501,326.11 8,732,108,869.09
所有者权益（或股东权益）合计 93,644,370,161.87 90,788,857,656.04
负债和所有者权益（或股东权益）总计 155,803,391,663.51 142,177,295,917.96
法定代表人：顾金山 主管会计工作负责人：严俊 会计机构负责人：郭立仲
母公司资产负债表
2020 年 9 月 30 日
编制单位:上海国际港务（集团）股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 9,745,799,164.68 6,208,894,493.67
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 83,713,100.54 60,385,664.09
应收账款 405,694,630.40 226,826,749.44
应收款项融资
预付款项 166,605,425.81 6,486,956.52
其他应收款 4,563,304,128.07 4,195,307,989.17
其中：应收利息
应收股利 3,592,371,494.83 3,224,999,816.36
存货 18,348,848.55 19,875,191.48
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 41,629,166.64 2,985,096,388.87
其他流动资产 4,705,510,788.78 4,302,268,869.20
流动资产合计 19,730,605,253.47 18,005,142,302.44
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 69,844,025,341.94 63,447,933,088.04
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 2,490,629,953.33 1,870,640,356.86
投资性房地产 381,581,656.98 394,030,059.15
固定资产 8,315,109,265.78 8,767,010,019.44
在建工程 788,749,721.35 598,102,109.85
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 3,479,568,277.68 3,551,485,594.90
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2020 年第三季度报告
开发支出 2,206,081.45 2,206,081.45
商誉
长期待摊费用 244,966,012.77 251,861,352.69
递延所得税资产 62,982,062.86 25,723,701.27
其他非流动资产 6,870,000,000.00 3,378,713,333.34
非流动资产合计 92,479,818,374.14 82,287,705,696.99
资产总计 112,210,423,627.61 100,292,847,999.43
流动负债：
短期借款 6,381,844,833.36 5,887,134,441.67
应付短期融资券 10,057,406,575.34 5,584,701,369.85
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 214,374,419.78 197,190,645.45
预收款项 44,502,984.57 16,450,421.20
合同负债 2,751,099.57
应付职工薪酬 79,792,693.06 23,024,561.62
应交税费 35,277,322.57 37,762,708.23
其他应付款 3,033,921,321.30 2,442,291,620.06
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 960,170,031.73 384,506,556.12
其他流动负债
流动负债合计 20,810,041,281.28 14,573,062,324.20
非流动负债：
长期借款 17,561,500,000.00 12,151,233,166.00
应付债券 724,450,000.00
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 608,630,737.14 574,217,223.94
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 107,039,906.58 111,281,228.91
递延所得税负债 103,791,848.80 137,160,440.86
其他非流动负债
非流动负债合计 18,380,962,492.52 13,698,342,059.71
负债合计 39,191,003,773.80 28,271,404,383.91
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 23,173,674,650.00 23,173,674,650.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 8,627,478,425.55 8,576,599,736.58
减：库存股
其他综合收益 392,782,155.38 350,271,539.91
专项储备
盈余公积 7,679,702,010.62 7,679,702,010.62
未分配利润 33,145,782,612.26 32,241,195,678.41
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2020 年第三季度报告
所有者权益（或股东权益）合计 73,019,419,853.81 72,021,443,615.52
负债和所有者权益（或股东权益）总计 112,210,423,627.61 100,292,847,999.43
法定代表人：顾金山 主管会计工作负责人：严俊 会计机构负责人：郭立仲
合并利润表
2020 年 1—9 月
编制单位：上海国际港务（集团）股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
2020 年第三季度 2019 年第三季度 2020 年前三季度 2019 年前三季度
项目
（7-9 月） （7-9 月） （1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收入 7,176,187,421.52 9,411,172,346.92 19,214,860,071.97 26,610,004,575.57
其中：营业收入 7,176,187,421.52 9,411,172,346.92 19,214,860,071.97 26,610,004,575.57
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 5,212,955,283.90 7,581,394,279.17 14,856,858,929.39 21,683,686,099.80
其中：营业成本 3,916,703,010.62 6,537,658,536.96 11,481,122,966.22 18,452,894,460.25
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净
额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 162,868,514.17 79,207,463.90 340,025,894.57 229,390,599.81
销售费用 41,584,279.02 20,413,058.90 85,186,934.64 56,295,456.91
管理费用 827,412,299.13 693,907,828.27 2,363,221,595.35 2,237,819,518.36
研发费用 3,350,462.82 11,025,429.23 8,453,452.88 25,971,454.71
财务费用 261,036,718.14 239,181,961.91 578,848,085.73 681,314,609.76
其中：利息费用 296,854,249.21 302,529,996.85 852,343,503.91 905,400,724.21
利息收入 93,552,693.78 82,220,021.63 260,259,627.82 228,536,715.86
加：其他收益 128,849,616.71 142,082,981.72 447,536,015.38 440,037,472.45
投资收益（损失以“－”
766,601,845.34 1,168,608,649.80 3,056,624,513.38 3,579,782,484.00
号填列）
其中：对联营企业和合营
616,679,762.35 1,170,398,637.27 2,906,673,569.60 3,570,937,145.72
企业的投资收益
以摊余成本计量
的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”
号填列）
净敞口套期收益（损失以
“-”号填列）
公允价值变动收益（损失
2,714,440.01 -814,922.13 117,699,711.85 -17,274,074.35
以“－”号填列）
信用减值损失（损失以
-1,966,139.68 3,428,863.36 -23,813,250.45 -23,665,528.22
“－”号填列）
资产减值损失（损失以
-69,390,520.51 -69,390,520.51
“－”号填列）
资产处置收益（损失以
16,663,096.22 24,296,243.99 27,038,181.75 52,333,340.46
“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号
2,806,704,475.71 3,167,379,884.49 7,913,695,793.98 8,957,532,170.11
填列）
加：营业外收入 4,806,689.31 11,297,449.34 15,794,098.54 27,342,265.74
减：营业外支出 6,341,252.60 56,740,178.24 15,717,135.92 75,049,240.58
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2020 年第三季度报告
四、利润总额（亏损总额以
2,805,169,912.42 3,121,937,155.59 7,913,772,756.60 8,909,825,195.27
“－”号填列）
减：所得税费用 388,564,926.73 436,005,086.21 1,168,313,734.47 1,342,951,937.00
五、净利润（净亏损以“－”号
2,416,604,985.69 2,685,932,069.38 6,745,459,022.13 7,566,873,258.27
填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏
2,416,604,985.69 2,685,932,069.38 6,745,459,022.13 7,566,873,258.27
损以“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏
损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的
2,170,856,865.98 2,393,741,788.54 6,009,561,112.62 6,766,942,245.13
净利润（净亏损以“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损
245,748,119.71 292,190,280.84 735,897,909.51 799,931,013.14
以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额 365,789,790.82 465,898,487.57 561,127,262.75 445,142,926.01
（一）归属母公司所有者的其
379,001,989.30 468,863,163.11 573,937,931.13 447,568,732.40
他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其
-366,040.51 -366,040.51
他综合收益
（1）重新计量设定受益计
划变动额
（2）权益法下不能转损益
-366,040.51 -366,040.51
的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公
允价值变动
（4）企业自身信用风险公
允价值变动
2.将重分类进损益的其他
379,368,029.81 468,863,163.11 574,303,971.64 447,568,732.40
综合收益
（1）权益法下可转损益的
29,928,721.32 408,299,055.74 67,792,942.69 318,646,733.76
其他综合收益
（2）其他债权投资公允价
值变动
（3）金融资产重分类计入
其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减
值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差
349,439,308.49 60,564,107.37 506,511,028.95 128,921,998.64
额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他
-13,212,198.48 -2,964,675.54 -12,810,668.38 -2,425,806.39
综合收益的税后净额
七、综合收益总额 2,782,394,776.51 3,151,830,556.95 7,306,586,284.88 8,012,016,184.28
（一）归属于母公司所有者的
2,549,858,855.28 2,862,604,951.65 6,583,499,043.75 7,214,510,977.53
综合收益总额
（二）归属于少数股东的综合
232,535,921.23 289,225,605.30 723,087,241.13 797,505,206.75
收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.0937 0.1033 0.2593 0.2920
（二）稀释每股收益(元/股) 0.0937 0.1033 0.2593 0.2920
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现
的净利润为： 0 元。
法定代表人：顾金山 主管会计工作负责人：严俊 会计机构负责人：郭立仲
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2020 年第三季度报告
母公司利润表
2020 年 1—9 月
编制单位：上海国际港务（集团）股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2020 年第三季度 2019 年第三季度 2020 年前三季度 2019 年前三季度
项目
（7-9 月） （7-9 月） （1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 1,874,066,709.43 1,903,013,302.27 5,159,250,529.02 5,421,743,935.64
减：营业成本 756,842,157.30 769,765,668.83 2,122,529,010.25 2,303,968,623.92
税金及附加 6,392,076.62 6,491,342.80 26,764,339.35 28,442,626.86
销售费用
管理费用 384,678,940.13 384,031,709.94 1,269,713,807.97 1,232,150,136.68
研发费用 533,981.03 542,721.67 28,944.26 492.66
财务费用 151,636,197.10 161,962,686.30 473,902,474.98 435,091,533.17
其中：利息费用 211,527,290.75 201,294,140.28 620,079,003.51 554,996,955.07
利息收入 62,803,154.67 44,515,190.71 154,419,816.47 130,693,712.80
加：其他收益 29,548,753.09 27,340,259.32 94,607,304.77 136,547,943.96
投资收益（损失以“－”
632,451,942.71 575,251,455.63 3,325,273,325.84 4,746,104,720.50
号填列）
其中：对联营企业和合营
310,357,766.11 422,824,030.67 1,248,455,725.13 1,272,694,697.94
企业的投资收益
以摊余成本计量的
金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以
“-”号填列）
公允价值变动收益（损失
-135,153,049.58 -276,235,541.89 6,913,008.78
以“－”号填列）
信用减值损失（损失以
-6,272,272.71 944,523.20
“－”号填列）
资产减值损失（损失以
-69,390,520.51 -69,390,520.51
“－”号填列）
资产处置收益（损失以
343,662.70 1,585,697.89 5,158,916.72 11,884,222.14
“－”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号
1,031,784,145.66 1,184,396,585.57 4,339,453,164.43 6,324,484,940.93
填列）
加：营业外收入 3,257,509.06 9,051,795.23 9,504,505.96 15,836,759.19
减：营业外支出 3,771,979.00 54,810,145.35 10,363,565.87 69,296,068.25
三、利润总额（亏损总额以“－”
1,031,269,675.72 1,138,638,235.45 4,338,594,104.52 6,271,025,631.87
号填列）
减：所得税费用 22,365,977.20 78,295,309.90 73,824,324.57 216,576,754.04
四、净利润（净亏损以“－”号
1,008,903,698.52 1,060,342,925.55 4,264,769,779.95 6,054,448,877.83
填列）
（一）持续经营净利润（净亏
1,008,903,698.52 1,060,342,925.55 4,264,769,779.95 6,054,448,877.83
损以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏
损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额 -2,785,138.94 -4,301,065.69 42,510,615.47 37,364,567.16
（一）不能重分类进损益的其
-366,040.51 -366,040.51
他综合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
-366,040.51 -366,040.51
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
（二）将重分类进损益的其他
-2,419,098.43 -4,301,065.69 42,876,655.98 37,364,567.16
综合收益
14 / 22
2020 年第三季度报告
1.权益法下可转损益的其他
-2,419,098.43 -4,301,065.69 42,876,655.98 37,364,567.16
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 1,006,118,559.58 1,056,041,859.86 4,307,280,395.42 6,091,813,444.99
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
法定代表人：顾金山 主管会计工作负责人：严俊 会计机构负责人：郭立仲
合并现金流量表
2020 年 1—9 月
编制单位：上海国际港务（集团）股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年前三季度 2019 年前三季度
（1-9 月） （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 22,474,833,909.18 24,691,683,923.18
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 535,004,200.76 37,614,746.78
收到其他与经营活动有关的现金 5,448,035,190.04 2,806,700,001.68
经营活动现金流入小计 28,457,873,299.98 27,535,998,671.64
购买商品、接受劳务支付的现金 10,630,183,633.62 12,052,345,044.94
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 4,340,682,143.62 4,701,000,556.44
支付的各项税费 2,692,764,454.50 4,202,189,499.36
支付其他与经营活动有关的现金 4,152,515,041.66 2,599,034,928.16
经营活动现金流出小计 21,816,145,273.40 23,554,570,028.90
经营活动产生的现金流量净额 6,641,728,026.58 3,981,428,642.74
二、投资活动产生的现金流量：
15 / 22
2020 年第三季度报告
收回投资收到的现金 476,894,425.64 480,423,729.36
取得投资收益收到的现金 2,054,467,231.20 1,159,564,978.78
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的
24,810,348.81 158,708,878.55
现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 105,672,898.23
收到其他与投资活动有关的现金 2,409,461,065.56 50,000.00
投资活动现金流入小计 4,965,633,071.21 1,904,420,484.92
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的
2,104,815,308.46 1,170,989,091.23
现金
投资支付的现金 5,799,844,173.70 727,206,471.48
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 958,551,832.42
支付其他与投资活动有关的现金 1,494,270,728.40
投资活动现金流出小计 10,357,482,042.98 1,898,195,562.71
投资活动产生的现金流量净额 -5,391,848,971.77 6,224,922.21
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 7,271,998.93 3,307,400,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 3,307,400,000.00
取得借款收到的现金 23,739,537,157.92 16,354,533,234.85
发行债券所收到的现金 6,923,979,070.47 8,499,165,746.70
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 30,670,788,227.32 28,161,098,981.55
偿还债务支付的现金 21,977,232,549.71 34,889,431,851.67
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 5,062,478,684.16 5,356,026,064.33
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 730,603,632.43 768,036,214.30
支付其他与筹资活动有关的现金 27,595,421.75 2,101,082.84
筹资活动现金流出小计 27,067,306,655.62 40,247,558,998.84
筹资活动产生的现金流量净额 3,603,481,571.70 -12,086,460,017.29
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -22,647,834.07 170,743,103.04
五、现金及现金等价物净增加额 4,830,712,792.44 -7,928,063,349.30
加：期初现金及现金等价物余额 17,900,365,675.69 27,935,157,994.83
六、期末现金及现金等价物余额 22,731,078,468.13 20,007,094,645.53
法定代表人：顾金山 主管会计工作负责人：严俊 会计机构负责人：郭立仲
母公司现金流量表
2020 年 1—9 月
编制单位：上海国际港务（集团）股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年前三季度 2019 年前三季度
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 3,726,933,854.16 4,015,397,134.38
收到的税费返还 299,810,316.16
收到其他与经营活动有关的现金 11,361,786,727.02 6,101,918,857.79
经营活动现金流入小计 15,388,530,897.34 10,117,315,992.17
购买商品、接受劳务支付的现金 1,113,525,021.06 1,138,746,361.34
支付给职工及为职工支付的现金 928,067,780.64 956,196,165.92
支付的各项税费 525,248,603.97 1,582,754,316.14
16 / 22
2020 年第三季度报告
支付其他与经营活动有关的现金 11,072,363,800.71 12,543,724,056.14
经营活动现金流出小计 13,639,205,206.38 16,221,420,899.54
经营活动产生的现金流量净额 1,749,325,690.96 -6,104,104,907.37
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 21,606,400.07 483,587,996.27
取得投资收益收到的现金 2,290,821,451.88 2,665,418,072.06
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的
4,838,779.61 18,763,798.31
现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 1,553,986.37
投资活动现金流入小计 2,318,820,617.93 3,167,769,866.64
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的
374,159,385.05 253,922,589.02
现金
投资支付的现金 6,324,125,895.13 1,413,862,652.76
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 80,000,000.00
支付其他与投资活动有关的现金 12,931.62
投资活动现金流出小计 6,778,298,211.80 1,667,785,241.78
投资活动产生的现金流量净额 -4,459,477,593.87 1,499,984,624.86
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 29,295,000,000.00 20,383,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 29,295,000,000.00 20,383,000,000.00
偿还债务支付的现金 19,021,822,122.00 22,979,694,700.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 4,024,543,820.82 4,342,086,695.13
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 23,046,365,942.82 27,321,781,395.13
筹资活动产生的现金流量净额 6,248,634,057.18 -6,938,781,395.13
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -24,482.46 51,984.60
五、现金及现金等价物净增加额 3,538,457,671.81 -11,542,849,693.04
加：期初现金及现金等价物余额 6,207,340,507.30 17,002,144,342.25
六、期末现金及现金等价物余额 9,745,798,179.11 5,459,294,649.21
法定代表人：顾金山 主管会计工作负责人：严俊 会计机构负责人：郭立仲
4.2 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 18,035,321,323.08 18,035,321,323.08
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 225,618,531.69 225,618,531.69
应收账款 2,426,571,365.87 2,426,571,365.87
应收款项融资
预付款项 226,469,831.79 226,469,831.79
17 / 22
2020 年第三季度报告
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 1,521,034,307.91 1,521,034,307.91
其中：应收利息
应收股利 789,449,315.18 789,449,315.18
买入返售金融资产
存货 14,133,290,986.84 14,149,591,521.89 16,300,535.05
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 515,576,504.53 515,576,504.53
其他流动资产 3,315,748,664.96 3,315,748,664.96
流动资产合计 40,399,631,516.67 40,415,932,051.72 16,300,535.05
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款 763,555,599.00 763,555,599.00
长期股权投资 46,094,721,619.19 46,094,721,619.19
其他权益工具投资 80,000.00 80,000.00
其他非流动金融资产 1,302,712,502.43 1,302,712,502.43
投资性房地产 885,889,978.57 885,889,978.57
固定资产 30,239,894,369.76 30,239,894,369.76
在建工程 2,006,013,809.13 2,006,013,809.13
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 14,443,114,935.21 14,443,114,935.21
开发支出 2,206,081.45 2,206,081.45
商誉 187,024,567.58 187,024,567.58
长期待摊费用 4,656,306,038.81 4,656,306,038.81
递延所得税资产 955,025,634.97 955,025,634.97
其他非流动资产 241,119,265.19 241,119,265.19
非流动资产合计 101,777,664,401.29 101,777,664,401.29
资产总计 142,177,295,917.96 142,193,596,453.01 16,300,535.05
流动负债：
短期借款 56,275,628.89 56,275,628.89
应付短期融资券 5,584,701,369.85 5,584,701,369.85
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债 581,766,269.37 581,766,269.37
衍生金融负债
应付票据
应付账款 4,934,124,767.63 4,934,124,767.63
预收款项 338,117,031.42 -338,117,031.42
合同负债 351,432,376.25 351,432,376.25
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 481,209,363.93 481,209,363.93
18 / 22
2020 年第三季度报告
应交税费 1,023,635,490.96 1,023,635,490.96
其他应付款 2,238,412,440.49 2,238,412,440.49
其中：应付利息
应付股利 5,013,226.75 5,013,226.75
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 4,099,207,486.09 4,099,207,486.09
其他流动负债 1,822,641.51 1,822,641.51
流动负债合计 19,339,272,490.14 19,352,587,834.97 13,315,344.83
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 14,210,275,930.32 14,210,275,930.32
应付债券 16,117,063,962.51 16,117,063,962.51
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 946,063,556.19 946,063,556.19
长期应付职工薪酬
预计负债 875,285.49 875,285.49
递延收益 158,922,575.80 158,922,575.80
递延所得税负债 615,964,461.47 615,964,461.47
其他非流动负债
非流动负债合计 32,049,165,771.78 32,049,165,771.78
负债合计 51,388,438,261.92 51,401,753,606.75 13,315,344.83
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 23,173,674,650.00 23,173,674,650.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 9,783,755,903.41 9,783,755,903.41
减：库存股
其他综合收益 -253,214,104.38 -253,214,104.38
专项储备 11,813,959.54 11,813,959.54
盈余公积 7,679,702,010.62 7,679,702,010.62
一般风险准备
未分配利润 41,661,016,367.76 41,664,001,557.98 2,985,190.22
归属于母公司所有者权益（或股东
82,056,748,786.95 82,059,733,977.17 2,985,190.22
权益）合计
少数股东权益 8,732,108,869.09 8,732,108,869.09
所有者权益（或股东权益）合计 90,788,857,656.04 90,791,842,846.26 2,985,190.22
负债和所有者权益（或股东权
142,177,295,917.96 142,193,596,453.01 16,300,535.05
益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
财政部于 2017 年 7 月 5 日发布了《关于修订印发〈企业会计准则第 14 号——收入〉的通知》
（财会【2017】22 号），要求境内上市企业自 2020 年 1 月 1 日起施行。公司自 2020 年 1 月 1 日
起开始执行新收入准则。按照新收入准则的要求，公司根据首次执行新收入准则的累积影响数，
19 / 22
2020 年第三季度报告
调整了 2020 年年初财务报表相关项目金额，对可比期间数据不予调整。具体影响科目及金额见
调整报表。
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 6,208,894,493.67 6,208,894,493.67
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 60,385,664.09 60,385,664.09
应收账款 226,826,749.44 226,826,749.44
应收款项融资
预付款项 6,486,956.52 6,486,956.52
其他应收款 4,195,307,989.17 4,195,307,989.17
其中：应收利息
应收股利 3,224,999,816.36 3,224,999,816.36
存货 19,875,191.48 19,875,191.48
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 2,985,096,388.87 2,985,096,388.87
其他流动资产 4,302,268,869.20 4,302,268,869.20
流动资产合计 18,005,142,302.44 18,005,142,302.44
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 63,447,933,088.04 63,447,933,088.04
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 1,870,640,356.86 1,870,640,356.86
投资性房地产 394,030,059.15 394,030,059.15
固定资产 8,767,010,019.44 8,767,010,019.44
在建工程 598,102,109.85 598,102,109.85
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 3,551,485,594.90 3,551,485,594.90
开发支出 2,206,081.45 2,206,081.45
商誉
长期待摊费用 251,861,352.69 251,861,352.69
递延所得税资产 25,723,701.27 25,723,701.27
其他非流动资产 3,378,713,333.34 3,378,713,333.34
非流动资产合计 82,287,705,696.99 82,287,705,696.99
资产总计 100,292,847,999.43 100,292,847,999.43
流动负债：
短期借款 5,887,134,441.67 5,887,134,441.67
应付短期融资券 5,584,701,369.85 5,584,701,369.85
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
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2020 年第三季度报告
应付账款 197,190,645.45 197,190,645.45
预收款项 16,450,421.20 -16,450,421.20
合同负债 16,450,421.20 16,450,421.20
应付职工薪酬 23,024,561.62 23,024,561.62
应交税费 37,762,708.23 37,762,708.23
其他应付款 2,442,291,620.06 2,442,291,620.06
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 384,506,556.12 384,506,556.12
其他流动负债
流动负债合计 14,573,062,324.20 14,573,062,324.20
非流动负债：
长期借款 12,151,233,166.00 12,151,233,166.00
应付债券 724,450,000.00 724,450,000.00
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 574,217,223.94 574,217,223.94
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 111,281,228.91 111,281,228.91
递延所得税负债 137,160,440.86 137,160,440.86
其他非流动负债
非流动负债合计 13,698,342,059.71 13,698,342,059.71
负债合计 28,271,404,383.91 28,271,404,383.91
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 23,173,674,650.00 23,173,674,650.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 8,576,599,736.58 8,576,599,736.58
减：库存股
其他综合收益 350,271,539.91 350,271,539.91
专项储备
盈余公积 7,679,702,010.62 7,679,702,010.62
未分配利润 32,241,195,678.41 32,241,195,678.41
所有者权益（或股东权益）合
72,021,443,615.52 72,021,443,615.52
计
负债和所有者权益（或股东
100,292,847,999.43 100,292,847,999.43
权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
财政部于 2017 年 7 月 5 日发布了《关于修订印发〈企业会计准则第 14 号——收入〉的通知》
（财会【2017】22 号），要求境内上市企业自 2020 年 1 月 1 日起施行。公司自 2020 年 1 月 1 日
起开始执行新收入准则。按照新收入准则的要求，公司根据首次执行新收入准则的累积影响数，
调整了 2020 年年初财务报表相关项目金额，对可比期间数据不予调整。具体影响科目及金额见
调整报表。
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2020 年第三季度报告
4.3 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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