2016 年第三季度报告
公司代码：600028 公司简称：中国石化
中国石油化工股份有限公司
2016 年第三季度报告
1 / 36
2016 年第三季度报告
目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 4
三、 重要事项................................................................. 10
四、 附录..................................................................... 13
2 / 36
2016 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 中国石油化工股份有限公司（“中国石化”或“本公司”）董事会、监事会及其董事、监事、
高级管理人员保证本季度报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 本季度报告已经中国石化第六届董事会第十次会议审议通过。本公司全体董事出席董事会会
议。
1.3 中国石化董事长王玉普先生，副董事长、总裁戴厚良先生，财务总监和会计机构负责人王德
华先生声明并保证本季度报告中财务报告的真实、准确、完整。
1.4 本季度报告中的财务报告未经审计。
3 / 36
2016 年第三季度报告
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要会计数据及财务指标
2.1.1 按中国企业会计准则编制的主要会计数据及财务指标
单位:百万元 币种:人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末 度期末增减（％）
总资产 1,413,148 1,447,268 (2.4)
归属于母公司股东权益 692,711 677,538 2.2
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 本报告期比上年同
（1-9 月） （1-9 月） 期增减（%）
经营活动产生的现金流量
净额 131,700 116,239 13.3
营业收入 1,363,945 1,537,956 (11.3)
归属于母公司股东净利润 29,166 25,893 12.6
归属于母公司股东的扣除
非经常性损益的净利润 28,337 24,722 14.6
加权平均净资产收益率
（%） 4.26 4.07 0.19 个百分点
基本每股收益
(人民币元) 0.241 0.214 12.6
稀释每股收益
(人民币元) 0.241 0.214 12.6
截至 9 月 30 日止 截至 9 月 30 日止
3 个月(7-9 月)期间 9 个月(1-9 月)期间
非经常性损益项目
(收入)/支出 (收入)/支出
(人民币百万元) (人民币百万元)
非流动资产处置损失 112 105
捐赠支出 16 64
持有和处置各项投资的收益 371 (471)
其他各项非经常性收入和支出净额 (398) (1,007)
小计 101 (1,309)
相应税项调整 8 276
合计 109 (1,033)
其中：影响母公司股东净利润的非经常性损益 131 (829)
影响少数股东净利润的非经常性损益 (22) (204)
4 / 36
2016 年第三季度报告
2.1.2 按国际财务报告准则编制的主要会计数据及财务指标
单位:百万元 币种:人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末 末增减(%)
总资产 1,413,148 1,447,268 (2.4)
本公司股东应占权益 691,447 676,197 2.3
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 本报告期比上年同期
（1-9 月） （1-9 月） 增减(%)
经营活动产生的现金
流量净额 131,700 116,239 13.3
经营收益 51,430 49,376 4.2
归属于母公司股东的
净利润 30,107 27,075 11.2
基本每股收益
(人民币元) 0.249 0.224 11.2
稀释每股收益
(人民币元) 0.249 0.224 11.2
净资产收益率(%) 4.35 4.00 0.35 个百分点
5 / 36
2016 年第三季度报告
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
报告期末股东总数 股东总数为 641,544 户,其中境内 A 股 635,289 户，境外 H 股 6,255 户。
前十名股东持股情况（即前十名无限售条件流通股股东持股情况）
质押或冻结的股
股东名称 期末持股数量（股） 比例(%) 股东性质
份数量（股）
中国石油化工集团
85,792,671,101 70.86 0 国家股
公司
香港(中央结算)代
1 25,377,333,229 20.96 未知 H股
理人有限公司
中国证券金融股份
1,827,304,500 1.51 0 A股
有限公司
中央汇金资产管理
322,037,900 0.27 0 A股
有限责任公司
香港中央结算有限
244,593,847 0.20 0 A股
公司
工银瑞信基金－工
商银行－特定客户 151,784,654 0.13 0 A股
资产管理
国泰君安证券股份
131,145,806 0.11 0 A股
有限公司
中国工商银行－上
证 50 交易型开放式 80,522,430 0.07 0 A股
指数证券投资基金
交通银行股份有限
公司－汇丰晋信双
79,659,571 0.07 0 A股
核策略混合型证券
投资基金
长江证券股份有限
77,735,324 0.06 0 A股
公司
注 1：中国石油化工集团公司的境外全资附属公司盛骏国际投资有限公司持有 553,150,000 股 H 股，该等股
份包含在香港（中央结算）代理人有限公司持有的股份总数中。
6 / 36
2016 年第三季度报告
2.3 经营业绩回顾
2016 年前三季度，世界经济复苏缓慢，中国国内生产总值(GDP)同比增长 6.7%。国际原油价
格呈触底反弹走势并于第三季度出现宽幅震荡，但总体处于低位，境内成品油价格随国际原油价
格走势及时调整。国家进一步完善了成品油价格机制，设立了成品油价格调控下限。境内成品油
表观消费量同比增长 4.39%，其中汽油、煤油同比大幅增长，柴油消费小幅下降。乙烯当量消费
量同比基本持平，低油价下以石脑油为原料的化工业务竞争力增强。
本公司围绕提高发展质量和效益，加大结构调整和管理力度，发挥一体化优势，以市场为导
向优化生产运行，统筹推进各方面工作，克服自然灾害带来的影响。按中国企业会计准则，前三
季度本公司归属于母公司股东净利润人民币 291.66 亿元。按国际财务报告准则，前三季度本公司
归属于本公司股东净利润人民币 301.07 亿元。
勘探及开发：面对低油价形势，本公司优化油气开发和生产，取得了积极的效果。勘探方面，
通过技术进步和效率提升，在新疆塔河、广西北部湾海域及内蒙古银额盆地等地区取得石油勘探
新发现；在川西和鄂尔多斯盆地取得天然气勘探新发现。开发方面，全面启动涪陵页岩气二期产
能建设项目，推进页岩气快速发展。生产方面，强化成本费用管控，大幅压减低效原油产量和高
成本措施。前三季度，本公司实现油气当量产量 322.29 百万桶，同比下降 8.13%，其中原油产量
同比下降 12.58%，天然气产量同比上升 5.09%。勘探及开发板块息税前利润为人民币-308.65 亿
元。
炼油：本公司积极应对社会其他炼油企业加工量快速增长、市场资源供应充裕和消费结构变
化带来的挑战，全力调整产品结构，进一步提高汽油、煤油产量；降低原油采购成本，稳定装置
负荷；稳步推进成品油质量升级；贴近客户需求，强化沥青和液化气等其他炼油产品的营销服务。
前三季度，本公司原油加工量同比降低 1.72%，成品油产量同比降低 1.04%，其中汽油同比增加
3.04%，煤油同比增加 4.28%，柴油同比降低 5.95%。炼油板块息税前利润为人民币 435.04 亿元，
同比增加 183.12%。
营销和分销：境内成品油资源供应充裕，市场竞争激烈。本公司统筹优化内外部资源，灵活
调整营销策略，保持了经营总量和零售规模的持续增长，高标号油品零售比例进一步扩大；完善
成品油管道布局，加快加油站和加气站建设；强化油非互促，推动非油品业务持续快速发展。前
三季度，成品油总经销量 1.46 亿吨，同比增长 3.53%；境内成品油总经销量 1.30 亿吨，同比增
长 2.27%。非油品交易额达人民币 269.20 亿元，同比增长 40.21%。营销及分销板块息税前利润为
人民币 258.39 亿元，同比增加 14.50%。
化工：本公司深入调整原料、产品和装置结构，乙烯原料成本进一步下降；强化产、销、研、
用结合，优化装置排产运行，取得了良好的效果。加大高附加值新产品的研发、生产和推广力度，
合成树脂专用料比例达到 59.7%，合成纤维差别化率达到 84.8%。强化客户服务质量，提高客户忠
诚度；坚持低库存运作，实施差别化营销策略。前三季度，本公司乙烯产量 811.5 万吨，同比降
7 / 36
2016 年第三季度报告
低 1.91%；化工产品经营总量 5,046 万吨，同比增长 11.19%。化工板块息税前利润为人民币 191.35
亿元，同比增加 8.95%。
三季度主要生产经营情况
截至 9 月 30 日止 9 个月期间 同比变动
生产经营数据 单位
2016 年 2015 年 (%)
勘探及开发
1
油气当量产量 百万桶 322.29 350.82 (8.13)
原油产量 百万桶 229.36 262.38 (12.58)
中国 百万桶 191.26 222.42 (14.01)
境外 百万桶 38.10 39.96 (4.65)
天然气产量 十亿立方英尺 557.15 530.14 5.09
原油实现价格 美元/桶 35.44 48.91 (27.54)
美元/千立方
天然气实现价格 5.48 7.12 (23.03)
英尺
2
炼油
原油加工量 百万吨 175.25 178.32 (1.72)
成品油产量 百万吨 111.02 112.19 (1.04)
汽油 百万吨 42.09 40.85 3.04
柴油 百万吨 50.15 53.32 (5.95)
煤油 百万吨 18.78 18.01 4.28
化工轻油产量 百万吨 28.45 29.40 (3.23)
(0.27)个百分
轻油收率 % 76.35 76.62
点
(0.31)个百分
综合商品率 % 94.47 94.78
点
营销及分销
成品油总经销量 百万吨 145.72 140.75 3.53
境内成品油总经销量 百万吨 129.58 126.71 2.27
零售量 百万吨 89.79 88.19 1.81
直销及分销量 百万吨 39.79 38.52 3.30
3
中国石化品牌加油站总数 座 30,721 30,560 0.53
自营加油站数 座 30,708 30,547 0.53
4
单站年均加油量 吨/座 3,899 3,857 1.09
2
化工
乙烯产量 千吨 8,115 8,273 (1.91)
合成树脂产量 千吨 11,138 11,265 (1.13)
合成橡胶产量 千吨 619 668 (7.34)
合纤单体及聚合物 千吨 6,830 6,684 2.18
合成纤维 千吨 934 967 (3.41)
8 / 36
2016 年第三季度报告
注 1：2016 年前三季度，境内原油产量按 1 吨=7.10 桶换算，境外原油产量按 1 吨=7.20 桶换算，天然气产量按 1
立方米=35.31 立方英尺换算。
注 2：包括境内合资公司 100%的产量。
注 3：2015 年加油站数量为 2015 年 12 月 31 日数据。
注 4：单站加油量为折合年平均数。
资本支出：本公司紧紧围绕提高发展质量和效益，强化投资回报管理和投资项目优化。截至
三季度资本支出约人民币 249.69 亿元，其中勘探及开发板块资本支出人民币 92.06 亿元，主要用
于涪陵页岩气产能建设，推进广西、天津 LNG 项目和济青二线等天然气管道建设以及境外项目建
设等；炼油板块资本支出人民币 49.95 亿元，主要用于汽柴油质量升级、炼油结构调整及挖潜增
效改造项目建设；营销及分销板块资本支出人民币 59.83 亿元，主要用于加油（气）站挖潜改造、
成品油管网、油库设施建设，以及安全隐患等专项治理；化工板块资本支出人民币 39.67 亿元，
主要用于装置原料和产品结构调整及煤化工项目建设；总部及其他资本支出人民币 8.18 亿元，主
要用于科研装置及信息化项目建设。
9 / 36
2016 年第三季度报告
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
于 2016 年 于 2015 年 增加/(减少)
合并资产负债 9 月 30 日 12 月 31 日 金额 百分比
变动主要原因
表项目 人民币 人民币 人民币
（%）
百万元 百万元 百万元
主要是公司预付成品油及原油货款增
预付款项 5,040 2,920 2,120 72.6
加。
对套期保值金融衍生工具结算及损益
其他应收款 10,700 21,453 (10,753) (50.1)
进行确认所致。
短期借款 41,581 74,729 (33,148) (44.4) 主要是公司偿还借款所致。
对套期保值金融衍生工具结算及损益
其他应付款 58,739 86,337 (27,598) (32.0) 进行确认，以及支付完工工程款增加
所致。
一年内到期的 对发行的将于一年内到期部分长期债
24,552 11,277 13,275 117.7
非流动负债 券重分类所致。
主要是公司归还到期超短融公司债
短期应付债券 6,000 30,000 (24,000) (80.0)
券。
截止 2016 年 截止 2015 年
增加/(减少)
9 月 30 日 9 月 30 日
合并利润表项 9 个月期间 9 个月期间 金额 百分比 变动主要原因
目
人民币 人民币 人民币百
（%）
百万元 百万元 万元
主要是公司对个别长期停工装置计提
资产减值损失 1,528 327 1,201 367.3
减值。
主要是公司部分联营合营公司效益同
投资收益 7,253 4,807 2,446 50.9
比增加。
截止 2016 年 截止 2015 年 增加/(减少)
9 月 30 日 9 月 30 日
合并现金流量表项 9 个月期间 9 个月期间 金额 百分比
变动主要原因
目 人民币 人民币 人民币
（%）
百万元 百万元 百万元
投资活动产生的现 根据市场变化，资本支出同比
(41,219) (74,134) 32,915 (44.4)
金流量净额 减少。
归因于上年同期收到销售公司
筹资活动产生的现
(78,568) 4,796 (83,364) - 引资款以及本期偿还付息债务
金流量净额
大于新增借款。
10 / 36
2016 年第三季度报告
3.2 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
承诺时 是否有 是否及
承诺
承诺背景 承诺方 承诺内容 间及期 履行期 时严格
类型
限 限 履行
1 遵守关联交易协议；
2 限期解决土地和房屋权证合
法性问题；
与首次公开 中国石 3 执行《重组协议》（定义见 2001 年
首次公
发行相关的 化集团 H 股招股书）； 6 月 22 否 是
承诺 开发行
公司 4 知识产权许可； 日起
5 避免同业竞争；
6 放弃与中国石化的业务竞争
和利益冲突。
将在 5 年内将目前尚存的少量 2012 年
中国石
化工业务处置完毕，消除与中 3 月 15
其他承诺 其他 化集团 是 是
国石化在化工业务方面的同 日起 5
公司
业竞争。 年内
鉴于中国石化集团公司与中
国石化在海外石油和天然气
的勘探、开采业务等方面存在
经营相同或相似业务的情况，
中国石化集团公司承诺给予
中国石化为期十年的选择权，
即（1）自本承诺函出具之日
自 2014
起十年内，中国石化在综合考
年4月
虑政治、经济等相关因素后有
29 日或
权要求中国石化集团公司向
中国石 中国石
其出售中国石化集团公司在
其他承诺 其他 化集团 化集团 是 是
本承诺函出具之日且届时仍
公司 公司获
拥有的海外油气资产；（2）
得之日
对于中国石化集团公司在本
起 10 年
承诺函出具之日后投资的海
内
外油气资产，自中国石化集团
公司在该项资产中所占权益
交割之日起十年内，中国石化
在综合考虑政治、经济等相关
因素后有权要求中国石化集
团公司向其出售该项资产。在
符合届时适用法律规定、合同
11 / 36
2016 年第三季度报告
承诺时 是否有 是否及
承诺
承诺背景 承诺方 承诺内容 间及期 履行期 时严格
类型
限 限 履行
约定和程序要求的前提下，中
国石化集团公司将上述（1）、
（2）中被中国石化要求出售
的海外油气资产出售给中国
石化。
截至本报告披露日，中国石化不存在尚未完全履行的业绩承诺，不存在尚未完全履行的注入
资产、资产整合承诺，也不存在资产或项目的盈利预测。
公司名称 中国石油化工股份有限公司
法定代表人 王玉普
日期 2016 年 10 月 27 日
12 / 36
2016 年第三季度报告
四、 附录
4.1 按照中国企业会计准则编制之季度财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:中国石油化工股份有限公司
单位:百万元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 86,383 69,666
应收票据 12,419 10,964
应收账款 58,293 56,142
预付款项 5,040 2,920
其他应收款 10,700 21,453
存货 141,790 145,608
其他流动资产 24,370 26,904
流动资产合计 338,995 333,657
非流动资产：
可供出售金融资产 11,097 10,964
长期股权投资 90,168 84,293
固定资产 714,847 733,449
在建工程 123,022 152,325
无形资产 82,007 81,086
商誉 6,324 6,271
长期待摊费用 13,663 13,919
递延所得税资产 7,183 7,469
其他非流动资产 25,842 23,835
非流动资产合计 1,074,153 1,113,611
资产总计 1,413,148 1,447,268
流动负债：
短期借款 41,581 74,729
应付票据 4,457 3,566
应付账款 140,645 130,558
预收款项 93,757 92,688
应付职工薪酬 4,549 1,185
应交税费 33,717 32,492
其他应付款 58,739 86,337
短期应付债券 6,000 30,000
一年内到期的非流动负债 24,552 11,277
流动负债合计 407,997 462,832
13 / 36
2016 年第三季度报告
非流动负债：
长期借款 66,561 56,493
应付债券 65,771 83,253
预计负债 35,819 33,186
递延所得税负债 7,954 8,259
其他非流动负债 15,544 13,680
非流动负债合计 191,649 194,871
负债合计 599,646 657,703
股东权益：
股本 121,071 121,071
资本公积 119,411 121,576
其他综合收益 (3,800) (7,984)
专项储备 1,476 612
盈余公积 196,640 196,640
未分配利润 257,913 245,623
归属于母公司股东权益合计 692,711 677,538
少数股东权益 120,791 112,027
股东权益合计 813,502 789,565
负债和股东权益总计 1,413,148 1,447,268
王玉普 戴厚良 王德华
董事长 副董事长、总裁 财务总监
（法定代表人）
14 / 36
2016 年第三季度报告
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:中国石油化工股份有限公司
单位:百万元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 54,455 46,453
应收票据 400 540
应收账款 19,090 29,512
预付款项 1,754 1,296
其他应收款 66,548 64,620
存货 39,165 46,029
其他流动资产 38,881 36,559
流动资产合计 220,293 225,009
非流动资产：
可供出售金融资产 297 297
长期股权投资 237,937 219,230
固定资产 403,927 439,477
在建工程 51,046 72,763
无形资产 7,920 8,397
长期待摊费用 2,107 2,154
其他非流动资产 12,008 11,959
非流动资产合计 715,242 754,277
资产总计 935,535 979,286
流动负债：
短期借款 15,033 32,517
应付票据 2,484 1,852
应付账款 71,271 85,182
预收款项 2,753 3,151
应付职工薪酬 2,372 290
应交税费 20,194 20,832
其他应付款 93,984 86,427
短期应付债券 6,000 30,000
一年内到期的非流动负债 23,086 5,352
流动负债合计 237,177 265,603
非流动负债：
长期借款 62,712 54,526
应付债券 47,500 65,500
预计负债 31,442 28,968
递延所得税负债 605 177
其他非流动负债 3,371 2,238
非流动负债合计 145,630 151,409
15 / 36
2016 年第三季度报告
负债合计 382,807 417,012
股东权益：
股本 121,071 121,071
资本公积 68,664 68,716
其他综合收益 552 (145)
专项储备 717 313
盈余公积 196,640 196,640
未分配利润 165,084 175,679
股东权益合计 552,728 562,274
负债和股东权益总计 935,535 979,286
王玉普 戴厚良 王德华
董事长 副董事长、总裁 财务总监
（法定代表人）
16 / 36
2016 年第三季度报告
合并利润表
2016 年 1—9 月
编制单位:中国石油化工股份有限公司
单位:百万元 币种:人民币 审计类型:未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收入 484,725 496,825 1,363,945 1,537,956
二、营业总成本 469,450 492,883 1,319,899 1,499,329
其中：营业成本 377,015 397,636 1,042,208 1,218,008
营业税金及附加 58,242 59,375 171,073 179,264
销售费用 12,143 11,783 35,715 34,187
管理费用 18,295 17,906 56,711 52,327
财务费用 1,163 4,581 5,447 7,705
勘探费用(包括干井成本) 2,487 1,480 7,217 7,511
资产减值损失 105 122 1,528 327
加：公允价值变动损失 (230) (136) (117) (25)
投资收益 1,859 268 7,253 4,807
三、营业利润 16,904 4,074 51,182 43,409
加：营业外收入 919 1,418 2,276 3,284
减：营业外支出 648 665 1,523 1,598
四、利润总额 17,175 4,827 51,935 45,095
减：所得税费用 3,486 790 11,865 10,464
五、净利润 13,689 4,037 40,070 34,631
归属于:
母公司股东的净利润 9,916 1,437 29,166 25,893
少数股东损益 3,773 2,600 10,904 8,738
六、每股收益：
（一）基本每股收益(人民币 0.082 0.011 0.241 0.214
元)
（二）稀释每股收益(人民币 0.082 0.011 0.241 0.214
元)
七、其他综合收益总额 (627) 4,187 2,193 5,542
以后将重分类进损益的项目
(已扣除税项及重分类调整):
现金流量套期 (1,011) 2,602 756 4,082
可供出售金融资产公允价值 (8) 12 (41) 48
变动
应占联营/合营公司的其他综 89 (27) 188 (145)
合收益/(损失)
外币财务报表折算差额 303 1,600 1,290 1,557
八、综合收益总额 13,062 8,224 42,263 40,173
17 / 36
2016 年第三季度报告
归属于:
母公司股东的综合收益 9,117 4,743 33,350 31,006
少数股东的综合收益 3,945 3,481 8,913 9,167
王玉普 戴厚良 王德华
董事长 副董事长、总裁 财务总监
（法定代表人）
18 / 36
2016 年第三季度报告
母公司利润表
2016 年 1—9 月
编制单位:中国石油化工股份有限公司
单位:百万元 币种:人民币 审计类型:未经审计
年初至报告 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 176,851 209,774 523,000 648,093
减：营业成本 126,495 154,794 364,330 472,638
营业税金及附加 38,710 43,941 118,312 129,961
销售费用 443 655 1,747 1,896
管理费用 10,094 10,310 31,621 29,631
财务费用 754 1,524 2,819 5,024
勘探费用(包括干井成本) 2,487 1,476 7,217 7,486
资产减值损失 (11) (2) 1,113 96
加：公允价值变动损益 - 9 - (263)
投资收益 1,939 2,257 10,689 7,236
二、营业利润 (182) (658) 6,530 8,334
加：营业外收入 308 999 1,075 2,100
减：营业外支出 221 251 690 722
三、利润总额 (95) 90 6,915 9,712
减：所得税费用 (171) (804) 681 605
四、净利润 76 894 6,234 9,107
五、其他综合收益总额 405 147 697 637
以后将重分类进损益的项目
(已扣除税项及重分类调整):
现金流量套期 335 222 642 713
应占联营公司的其他综合收 70 (75) 55 (76)
益/(损失)
六、综合收益总额 481 1,041 6,931 9,744
王玉普 戴厚良 王德华
董事长 副董事长、总裁 财务总监
（法定代表人）
19 / 36
2016 年第三季度报告
合并现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位:中国石油化工股份有限公司
单位:百万元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9月） 金额（1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,615,777 1,758,455
收到的税费返还 1,653 2,485
收到其他与经营活动有关的现金 62,036 76,782
经营活动现金流入小计 1,679,466 1,837,722
购买商品、接受劳务支付的现金 (1,171,618) (1,332,041)
支付给职工以及为职工支付的现金 (41,556) (38,174)
支付的各项税费 (251,394) (250,528)
支付其他与经营活动有关的现金 (83,198) (100,740)
经营活动现金流出小计 (1,547,766) (1,721,483)
经营活动产生的现金流量净额 131,700 116,239
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 17,930 1,253
取得投资收益所收到的现金 2,806 2,371
处置固定资产、无形资产和其他长期资 375 413
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现 2,027 -
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 1,850 4,707
投资活动现金流入小计 24,988 8,744
购建固定资产、无形资产和其他长期资 (45,909) (71,392)
产支付的现金
投资所支付的现金 (15,197) (8,382)
支付其他与投资活动有关的现金 (5,101) (3,104)
投资活动现金流出小计 (66,207) (82,878)
投资活动产生的现金流量净额 (41,219) (74,134)
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 202 105,733
其中:子公司吸收少数股东投资收到的 202 105,733
现金
取得借款收到的现金 401,057 863,620
筹资活动现金流入小计 401,259 969,353
偿还债务支付的现金 (453,475) (933,811)
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 (26,352) (30,746)
其中：子公司支付给少数股东的股利、 (4,726) (756)
20 / 36
2016 年第三季度报告
利润
筹资活动现金流出小计 (479,827) (964,557)
筹资活动产生的现金流量净额 (78,568) 4,796
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 303 7
五、现金及现金等价物净增加额 12,216 46,908
加：期初现金及现金等价物余额 68,933 9,355
六、期末现金及现金等价物余额 81,149 56,263
王玉普 戴厚良 王德华
董事长 副董事长、总裁 财务总监
（法定代表人）
21 / 36
2016 年第三季度报告
母公司现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位:中国石油化工股份有限公司
单位:百万元 币种:人民币 审计类型:未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额
项目
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 605,835 750,466
收到的税费返还 999 1,750
收到其他与经营活动有关的现 46,776 52,793
金
经营活动现金流入小计 653,610 805,009
购买商品、接受劳务支付的现金 (350,443) (506,489)
支付给职工以及为职工支付的 (23,498) (24,195)
现金
支付的各项税费 (155,934) (164,251)
支付其他与经营活动有关的现 (47,308) (132,071)
金
经营活动现金流出小计 (577,183) (827,006)
经营活动产生的现金流量净额 76,427 (21,997)
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 24,733 138,514
取得投资收益所收到的现金 14,696 5,400
处置固定资产、无形资产和其他 621 4,303
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收 2,027 -
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现 949 746
金
投资活动现金流入小计 43,026 148,963
购建固定资产、无形资产和其他 (26,515) (45,251)
长期资产支付的现金
投资所支付的现金 (32,755) (15,217)
支付其他与投资活动有关的现 (130) -
金
投资活动现金流出小计 (59,400) (60,468)
投资活动产生的现金流量净额 (16,374) 88,495
三、筹资活动产生的现金流量：
取得借款收到的现金 152,920 192,992
筹资活动现金流入小计 152,920 192,992
偿还债务支付的现金 (185,420) (201,029)
分配股利、利润或偿付利息支付 (19,681) (29,185)
22 / 36
2016 年第三季度报告
的现金
筹资活动现金流出小计 (205,101) (230,214)
筹资活动产生的现金流量净额 (52,181) (37,222)
四、现金及现金等价物增加额 7,872 29,276
加：期初现金及现金等价物余额 46,453 1,804
五、期末现金及现金等价物余额 54,325 31,080
王玉普 戴厚良 王德华
董事长 副董事长、总裁 财务总监
（法定代表人）
23 / 36
2016 年第三季度报告
分部财务信息
2016 年 1—9 月
编制单位:中国石油化工股份有限公司
单位:百万元 币种:人民币 审计类型:未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额
项目
（1-9月） （1-9月）
主营业务收入
勘探及开发
对外销售 34,544 43,736
分部间销售 40,829 56,341
小计 75,373 100,077
炼油
对外销售 73,012 92,725
分部间销售 537,839 617,926
小计 610,851 710,651
营销及分销
对外销售 748,387 826,408
分部间销售 2,185 2,093
小计 750,572 828,501
化工
对外销售 197,109 211,218
分部间销售 27,034 33,327
小计 224,143 244,545
本部及其他
对外销售 275,824 335,357
分部间销售 221,609 266,259
小计 497,433 601,616
抵销分部间销售 (829,496) (975,946)
合并主营业务收入 1,328,876 1,509,444
其他经营收入
勘探及开发 5,111 5,152
炼油 4,023 3,497
营销及分销 16,558 12,641
化工 8,502 5,933
本部及其他 875 1,289
合并其他经营收入 35,069 28,512
合并营业收入 1,363,945 1,537,956
营业利润/（亏损）
按分部
勘探及开发 (30,900) (4,332)
炼油 41,607 13,205
营销及分销 23,690 20,742
化工 15,129 14,904
24 / 36
2016 年第三季度报告
本部及其他 1,395 831
抵销 (1,428) 982
分部营业利润 49,493 46,332
投资收益/(亏损)
勘探及开发 (449) (569)
炼油 1112 498
营销及分销 2,091 1,273
化工 3,683 2,655
本部及其他 816 950
分部投资收益 7,253 4,807
财务费用 (5,447) (7,705)
公允价值变动损益 (117) (25)
营业利润 51,182 43,409
加：营业外收入 2,276 3,284
减：营业外支出 1,523 1,598
利润总额 51,935 45,095
25 / 36
2016 年第三季度报告
4.2 按照国际财务报告准则编制之季度财务报表
合并利润表
2016 年 1—9 月
编制单位:中国石油化工股份有限公司
单位:百万元 币种:人民币 审计类型:未经审计
年初至报告 上年年初至
本期金额 上期金额
项目 期期末金额 报告期期末
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） 金额（1-9 月）
营业额及其他经营收入
营业额 472,080 486,995 1,328,876 1,509,444
其他经营收入 12,645 9,830 35,069 28,512
小计 484,725 496,825 1,363,945 1,537,956
经营费用
采购原油、产品及经营供应品及 (352,524) (372,568) (967,943) (1,143,566)
费用
销售、一般及管理费用 (15,605) (16,931) (48,661) (49,167)
折旧、折耗及摊销 (24,344) (24,027) (73,449) (70,322)
勘探费用 (包括干井成本) (2,487) (1,480) (7,217) (7,511)
职工费用 (14,720) (13,576) (43,783) (40,295)
所得税以外的税金 (58,242) (59,375) (171,073) (179,264)
其他(费用)/收入净额 (481) 12 (389) 1,545
经营费用合计 (468,403) (487,945) (1,312,515) (1,488,580)
经营收益 16,322 8,880 51,430 49,376
融资成本
利息支出 (2,614) (1,827) (7,778) (6,211)
利息收入 1,150 1,094 2,508 2,191
可转换债券的嵌入衍生工具损失 - - - (259)
汇兑收益/(损失)净额 301 (3,848) (177) (3,685)
融资成本净额 (1,163) (4,581) (5,447) (7,964)
投资收益 108 38 206 124
应占联营公司及合营公司的损益 2,204 753 6,803 4,888
除税前利润 17,471 5,090 52,992 46,424
所得税费用 (3,486) (790) (11,865) (10,464)
26 / 36
2016 年第三季度报告
本期间利润 13,985 4,300 41,127 35,960
归属于：
本公司股东 10,188 1,652 30,107 27,075
非控股股东 3,797 2,648 11,020 8,885
本期间利润 13,985 4,300 41,127 35,960
每股净利润
基本每股收益 0.084 0.013 0.249 0.224
(人民币元)
稀释每股收益 0.084 0.013 0.249 0.224
(人民币元)
27 / 36
2016 年第三季度报告
合并综合收益表
2016 年 1—9 月
编制单位:中国石油化工股份有限公司
单位:百万元 币种:人民币 审计类型:未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
本期间利润 13,985 4,300 41,127 35,960
其他综合收益总额 (627) 4,187 2,193 5,542
以后将重分类进损益的
项目(已扣除税项及重分类调
整):
现金流量套期 (1,011) 2,602 756 4,082
可供出售的证券 (8) 12 (41) 48
应占联营/合营公司的其 89 (27) 188 (145)
他综合收益/(损失)
外币财务报表折算差额 303 1,600 1,290 1,557
综合收益总额 13,358 8,487 43,320 41,502
归属于:
本公司股东的综合收益 9,389 4,942 34,291 32,188
非控股股东的综合收益 3,969 3,515 9,029 9,314
28 / 36
2016 年第三季度报告
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:中国石油化工股份有限公司
单位:百万元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
非流动资产：
物业、厂房及设备净额 714,847 733,449
在建工程 123,022 152,325
商誉 6,324 6,271
于联营公司的权益 42,868 40,712
于合营公司的权益 47,300 43,581
可供出售金融资产 11,097 10,964
递延所得税资产 7,183 7,469
预付租赁款 52,777 51,049
长期预付款及其他非流动资产 68,735 67,791
非流动资产合计 1,074,153 1,113,611
流动资产:
现金及现金等价物 81,149 68,933
于金融机构的定期存款 5,234 733
应收账款 58,293 56,142
应收票据 12,419 10,964
存货 141,790 145,608
预付费用及其他流动资产 40,110 51,277
流动资产合计 338,995 333,657
流动负债：
短期债务 54,123 71,517
中国石化集团公司及其附属公 17,257 43,929
司借款
应付账款 140,645 130,558
应付票据 4,457 3,566
预提费用及其他应付款 187,840 212,214
应付所得税 3,675 1,048
流动负债合计 407,997 462,832
流动负债净额 (69,002) (129,175)
总资产减流动负债 1,005,151 984,436
非流动负债：
长期债务 88,232 95,446
中国石化集团公司及其附属公 44,100 44,300
司借款
递延所得税负债 7,954 8,259
预计负债 35,819 33,186
其他非流动负债 16,863 15,084
非流动负债合计 192,968 196,275
29 / 36
2016 年第三季度报告
净资产合计 812,183 788,161
权益：
股本 121,071 121,071
储备 570,376 555,126
本公司股东应占权益 691,447 676,197
非控股股东权益 120,736 111,964
权益合计 812,183 788,161
30 / 36
2016 年第三季度报告
合并现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位:中国石油化工股份有限公司
单位:百万元 币种:人民币 审计类型:未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额
项目
（1-9月） （1-9月）
经营活动所得现金净额(a) 131,700 116,239
投资活动
资本支出 (44,642) (67,824)
探井支出 (1,267) (3,568)
购入投资以及于联营公司及合 (15,197) (8,382)
营公司的投资
出售投资及于联营公司的投资 19,957 906
所得款项
出售物业、厂房、设备及其他 375 413
长期资产所得款项
（增加）/减少到期日为三个月 (4,501) 82
以上的定期存款
已收利息 1,250 1,868
已收投资及股利收益 2,806 2,371
投资活动所用现金净额 (41,219) (74,134)
融资活动
新增借款 401,057 863,620
偿还借款 (453,475) (933,811)
非控股股东投入的现金 202 105,733
分派母公司股利 (16,876) (24,214)
附属公司分派予非控股股东 (4,726) (756)
支付利息 (4,750) (5,776)
融资活动(所用)/所得现金净额 (78,568) 4,796
现金及现金等价物净增加 11,913 46,901
期初的现金及现金等价物 68,933 9,355
汇率变动的影响 303 7
期末的现金及现金等价物 81,149 56,263
31 / 36
2016 年第三季度报告
合并现金流量表附注
(a) 除税前利润与经营活动所得现金净额的调节
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额
项目
（1-9月） （1-9月）
经营活动
除税前利润 52,992 46,424
调整:
折旧、折耗及摊销 73,449 70,322
干井成本核销 5,615 5,277
应占联营公司及合营公司的 (6,803) (4,888)
损益
投资收益 (206) (124)
利息收入 (2,508) (2,191)
利息支出 7,778 6,211
汇兑及衍生金融工具损失 1,820 9,206
出售物业、厂房、设备及其他 105 152
长期资产净损失
资产减值亏损 1,528 327
可转换债券的嵌入衍生工具 - 259
公允价值损失
营运资金变动前之经营收益 133,770 130,975
应收款项及其他流动资产 487 32,023
存货 3,553 33,159
应付款项及其他流动负债 10,255 (69,992)
小计 148,065 126,165
已付所得税 (16,365) (9,926)
经营活动所得现金净额 131,700 116,239
32 / 36
2016 年第三季度报告
分部财务信息
2016 年 1—9 月
编制单位:中国石油化工股份有限公司
单位:百万元 币种:人民币 审计类型:未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额
项目
（1-9月） （1-9月）
营业额
勘探及开发
对外销售 34,544 43,736
分部间销售 40,829 56,341
小计 75,373 100,077
炼油
对外销售 73,012 92,725
分部间销售 537,839 617,926
小计 610,851 710,651
营销及分销
对外销售 748,387 826,408
分部间销售 2,185 2,093
小计 750,572 828,501
化工
对外销售 197,109 211,218
分部间销售 27,034 33,327
小计 224,143 244,545
本部及其他
对外销售 275,824 335,357
分部间销售 221,609 266,259
小计 497,433 601,616
抵销分部间销售 (829,496) (975,946)
合并营业额 1,328,876 1,509,444
其他经营收入
勘探及开发 5,111 5,152
炼油 4,023 3,497
营销及分销 16,558 12,641
化工 8,502 5,933
本部及其他 875 1,289
合并其他经营收入 35,069 28,512
营业额及其他经营收入 1,363,945 1,537,956
业绩
经营收益/（亏损）
按分部
勘探及开发 (30,416) (3,444)
炼油 42,392 14,905
营销及分销 24,273 21,500
33 / 36
2016 年第三季度报告
化工 15,452 14,908
本部及其他 1,157 525
抵销 (1,428) 982
经营收益总额 51,430 49,376
应占联营公司及合营公司的损益
勘探及开发 (472) (566)
炼油 1,119 487
营销及分销 1,496 987
化工 3,656 2,599
本部及其他 1,003 1,381
应占联营公司及合营公司的损益合 6,802 4,888
计
投资收益
勘探及开发 23 (3)
炼油 (7) (26)
营销及分销 70 80
化工 27 56
本部及其他 94 17
分部投资收益 207 124
融资成本 (5,447) (7,964)
除税前利润 52,992 46,424
34 / 36
2016 年第三季度报告
4.3 按遵从中国企业会计准则和国际财务报告准则的会计政策编制的财务报表之差异 (未经
审计)
除财务报表中某些项目的分类不同及下述的会计账目处理差异外，本集团按遵从中国企业会
计准则和国际财务报告准则的会计政策编制的财务报表无重大差异。以下调节表是作为补充资料
而并非基本财务报告的组成部分，也不包括分类、列示及披露事项的差异。该等资料未经过独立
审计或审阅。其主要差异如下：
(i) 政府补助
按中国企业会计准则，政府提供的补助，按国家相关文件规定作为“资本公积”处理的，则
从其规定计入资本公积。而按国际财务报告准则，与购买固定资产相关的政府补助金确认为递延
收益，随资产使用而转入当期损益。
(ii) 安全生产费
按中国企业会计准则，按国家规定提取的安全生产费，记入当期损益并在股东权益中的「专
项储备」单独反映。发生与安全生产相关的费用性支出时，直接冲减「专项储备」。使用形成与
安全生产相关的固定资产时，按照形成固定资产的成本冲减专项储备，并确认相同金额的累计折
旧，相关资产在以后期间不再计提折旧。而按国际财务报告准则，费用性支出于发生时计入损益，
资本性支出于发生时确认为固定资产，按相应的折旧方法计提折旧。
就按中国企业会计准则计算之净利润和按国际财务报告准则计算之本期间利润的重大差异的
影响分析如下：
编制单位:中国石油化工股份有限公司
单位:百万元 币种:人民币 审计类型:未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额
项目
（1-9月） （1-9月）
按中国企业会计准则编制的财 40,070 34,631
务报表之净利润
调整：
政府补助(i) 85 85
安全生产费(ii) 972 1,244
按国际财务报告准则编制的财 41,127 35,960
务报表之本期间利润
35 / 36
2016 年第三季度报告
就按中国企业会计准则计算之股东权益和按国际财务报告准则计算之权益的重大差异的影响分析
如下：
项目 期末余额 年初余额
按中国企业会计准则编制的财 813,502 789,565
务报表之股东权益
调整：
政府补助(i) (1,319) (1,404)
安全生产费(ii) - -
按国际财务报告准则编制的财 812,183 788,161
务报表之权益
4.4 审计报告
□适用 √不适用
36 / 36