证券代码:600030 证券简称:中信证券 公告编号:2021-034 中信证券股份有限公司 2020年度股东大会及2021年第一次A股类别股东会、 2021年第一次H股类别股东会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 本次会议是否有否决议案:无 一、 会议召开和出席情况 (一)股东大会召开的时间:2021年6月29日 (二)股东大会召开的地点:北京市朝阳区亮马桥路48号北京瑞城四季酒店五层紫禁厅 (三)出席本次股东大会的股东及股东代理人情况: 2020 年度股东大会 1、出席会议的股东和代理人人数 523 其中:A 股股东人数 520 境外上市外资股股东人数(H 股) 3 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数(股) 4,530,429,499 其中:A 股股东持有股份总数 3,280,208,522 境外上市外资股股东持有股份总数(H 股) 1,250,220,977 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例(%) 35.046864 其中:A 股股东持股占股份总数的比例(%) 25.375303 境外上市外资股股东持股占股份总数的比例(%) 9.671561 2021 年第一次 A 股类别股东会 1、出席会议的 A 股股东和代理人人数 519 2、所持有表决权的 A 股股份总数(股) 3,278,553,322 3、占公司有表决权的 A 股股份总数的比例(%) 30.789024 2021 年第一次 H 股类别股东会 1、出席会议的 H 股股东和代理人人数 3 2、所持有表决权的 H 股股份总数(股) 1,250,230,977 3、占公司有表决权的 H 股股份总数的比例(%) 54.874941 1 (四)本次股东大会的表决方式符合《公司法》及公司《章程》的规定,本次股东 大会由公司董事长张佑君先生主持。 (五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1、 公司在任董事5人,出席5人,其中,执行董事张佑君先生、杨明辉先生,独立 非执行董事刘克先生、周忠惠先生现场参会,非执行董事王恕慧先生以电话方式参会; 2、 公司在任监事5人,出席5人,其中,监事郭昭先生、饶戈平先生、李宁先生、 牛学坤女士现场参会,监事会主席张长义先生以电话方式参会; 3、 公司董事会秘书王俊锋先生出席了本次股东大会;公司其他部分高级管理人员 列席了本次股东大会。 此外,公司聘请的律师及香港中央证券登记有限公司相关人员出席了本次股东大 会。 本次股东大会的监票人由公司股东代表、监事、境内法律顾问北京市嘉源律师事 务所的见证律师、H股股份过户登记处香港中央证券登记有限公司工作人员共同担任。 二、 议案审议情况 (一)2020 年度股东大会非累积投票议案 1.议案名称:2020 年度董事会工作报告 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 3,274,389,472 99.822601 5,277,050 0.160876 542,000 0.016523 H股 1,245,369,474 99.611948 213,503 0.017078 4,638,000 0.370974 合计 4,519,758,946 99.764469 5,490,553 0.121193 5,180,000 0.114338 本议案为普通决议案,同意票数超过 1/2,本议案获通过。 2.议案名称:2020 年度监事会工作报告 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 3,274,385,572 99.822482 5,277,150 0.160879 545,800 0.016639 H股 1,245,369,474 99.611948 213,503 0.017078 4,638,000 0.370974 合计 4,519,755,046 99.764383 5,490,653 0.121195 5,183,800 0.114422 本议案为普通决议案,同意票数超过 1/2,本议案获通过。 2 3.议案名称:2020 年年度报告 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 3,274,223,472 99.817541 5,417,750 0.165164 567,300 0.017295 H股 1,244,689,914 99.557593 893,063 0.071433 4,638,000 0.370974 合计 4,518,913,386 99.745805 6,310,813 0.139299 5,205,300 0.114896 本议案为普通决议案,同意票数超过 1/2,本议案获通过。 4.议案名称:2020 年度利润分配方案 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 3,274,662,282 99.830918 5,265,540 0.160525 280,700 0.008557 H股 1,244,448,474 99.538281 3,031,003 0.242438 2,741,500 0.219281 合计 4,519,110,756 99.750162 8,296,543 0.183129 3,022,200 0.066709 本议案为普通决议案,同意票数超过 1/2,本议案获通过。 公司2020年度利润分配采用现金分红的方式(即100%为现金分红),向2020年度现 金红利派发股权登记日(具体日期将进一步公告)登记在册的A股股东和H股股东派发 红利,每10股派发人民币4.00元(含税)。以批准2020年度利润分配预案的董事会召开 日 公 司 已 发 行 总 股 数 12,926,776,029 股 为 基 数 , 合 计 派 发 现 金 红 利 人 民 币 5,170,710,411.60元,占2020年合并报表归属于母公司股东净利润的34.70%。在上述 董事会召开日后至实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的,维持分配总 额不变,相应调整每股分配比例。2020年度公司剩余可供分配的未分配利润结转入下 一年度。 现金红利以人民币计值和宣布,以人民币向A股股东支付,以港币向H股股东支付。 港币实际派发金额按照公司2020年度股东大会召开日前五个工作日中国人民银行公布 的人民币兑换港币平均基准汇率计算。 公司2020年度现金红利将于2021年8月31日前派发完毕。 5.议案名称:关于续聘会计师事务所的议案 审议结果:通过 表决情况: 3 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 3,036,772,376 92.578638 240,426,614 7.329614 3,009,532 0.091748 H股 681,175,690 54.484423 566,170,087 45.285602 2,875,200 0.229975 合计 3,717,948,066 82.066128 806,596,701 17.803979 5,884,732 0.129893 本议案为普通决议案,同意票数超过 1/2,本议案获通过。 6.议案名称:关于预计公司 2021 年自营投资额度的议案 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 3,275,098,972 99.844231 4,794,050 0.146151 315,500 0.009618 H股 1,247,479,474 99.780719 3 0.000000 2,741,500 0.219281 合计 4,522,578,446 99.826704 4,794,053 0.105819 3,057,000 0.067477 本议案为普通决议案,同意票数超过 1/2,本议案获通过。 7.议案名称:关于审议公司董事、监事 2020 年度报酬总额的议案 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 3,274,494,172 99.825793 5,430,450 0.165552 283,900 0.008655 H股 1,247,265,974 99.763642 213,503 0.017077 2,741,500 0.219281 合计 4,521,760,146 99.808642 5,643,953 0.124578 3,025,400 0.066780 本议案为普通决议案,同意票数超过 1/2,本议案获通过。 8.00 议案名称:关于预计公司 2021 年日常关联/持续性关连交易的议案 8.01 议案名称:公司及下属子公司与中信集团及其下属公司、联系人拟发生的关 联/连交易 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 1,275,307,726 99.593518 4,919,350 0.384171 285,700 0.022311 H股 1,247,479,474 99.780719 3 0.000000 2,741,500 0.219281 合计 2,522,787,200 99.685998 4,919,353 0.194385 3,027,200 0.119617 本议案为普通决议案,同意票数超过1/2,本议案获通过。 关联/连股东中国中信有限公司、中国中信股份有限公司对此议案回避表决,持股数分别为 1,999,695,746股、349,000,000股,不计入有效表决总数。 4 8.02 议案名称:公司及下属子公司与公司董事、监事、高级管理人员担任董事、 高级管理人员职务的公司(公司控股子公司除外)拟发生的关联交易 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 3,274,997,672 99.841143 4,925,150 0.150147 285,700 0.008710 H股 1,247,395,474 99.774000 84,003 0.006719 2,741,500 0.219281 合计 4,522,393,146 99.822614 5,009,153 0.110567 3,027,200 0.066819 本议案为普通决议案,同意票数超过1/2,本议案获通过。 8.03 议案名称:公司及下属子公司与持有公司重要下属子公司10%以上股权的公 司拟发生的关联/连交易 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 3,275,025,872 99.842002 4,895,350 0.149239 287,300 0.008759 H股 1,247,479,474 99.780719 3 0.000000 2,741,500 0.219281 合计 4,522,505,346 99.825090 4,895,353 0.108055 3,028,800 0.066855 本议案为普通决议案,同意票数超过1/2,本议案获通过。 8.04 议案名称:公司及下属子公司与持有公司股份的比例超过5%以上股权的公司 拟发生的关联交易 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 2,465,262,443 99.794423 4,792,750 0.194012 285,700 0.011565 H股 1,247,479,474 99.780719 3 0.000000 2,741,500 0.219281 合计 3,712,741,917 99.789818 4,792,753 0.128818 3,027,200 0.081364 本议案为普通决议案,同意票数超过1/2,本议案获通过。 关联股东广州越秀金融控股集团股份有限公司、广州越秀金融控股集团有限公司对此议案回 避表决,持股数分别为265,352,996股、651,008,633股,不计入有效表决总数。 9.议案名称:关于修订公司《章程》的议案 审议结果:通过 表决情况: 5 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 3,080,250,147 93.904096 199,407,675 6.079115 550,700 0.016789 H股 1,011,913,586 80.938778 225,607,391 18.045402 12,700,000 1.015820 合计 4,092,163,733 90.326176 425,015,066 9.381342 13,250,700 0.292482 本议案为特别决议案,同意票数超过2/3,本议案获通过。 修订的公司《章程》自本次股东大会决议之日起生效,公司将按规定完成备案。 修订后的公司《章程》与本公告同日在上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn及 公司网站http://www.citics.com披露。 10.00 议案名称:关于再次授权公司发行境内外公司债务融资工具的议案 10.01 议案名称:发行主体、发行规模及发行方式 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 3,268,012,757 99.628202 11,860,765 0.361585 335,000 0.010213 H股 1,216,399,032 97.294723 31,080,445 2.485996 2,741,500 0.219281 合计 4,484,411,789 98.984253 42,941,210 0.947840 3,076,500 0.067907 本议案为特别决议案,同意票数超过2/3,本议案获通过。 10.02 议案名称:债务融资工具的品种 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 3,269,040,757 99.659541 10,832,765 0.330246 335,000 0.010213 H股 1,219,636,532 97.553677 27,842,945 2.227042 2,741,500 0.219281 合计 4,488,677,289 99.078405 38,675,710 0.853688 3,076,500 0.067907 本议案为特别决议案,同意票数超过2/3,本议案获通过。 10.03 议案名称:债务融资工具的期限 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 3,269,040,757 99.659541 10,832,765 0.330246 335,000 0.010213 H股 1,219,801,032 97.566835 27,678,445 2.213884 2,741,500 0.219281 合计 4,488,841,789 99.082036 38,511,210 0.850057 3,076,500 0.067907 本议案为特别决议案,同意票数超过2/3,本议案获通过。 6 10.04 议案名称:债务融资工具的利率 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 3,268,880,957 99.654669 10,962,765 0.334210 364,800 0.011121 H股 1,220,014,532 97.583912 27,464,945 2.196807 2,741,500 0.219281 合计 4,488,895,489 99.083221 38,427,710 0.848214 3,106,300 0.068565 本议案为特别决议案,同意票数超过2/3,本议案获通过。 10.05 议案名称:担保及其他安排 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 3,268,868,657 99.654294 11,004,865 0.335493 335,000 0.010213 H股 1,220,014,532 97.583912 27,464,945 2.196807 2,741,500 0.219281 合计 4,488,883,189 99.082950 38,469,810 0.849143 3,076,500 0.067907 本议案为特别决议案,同意票数超过2/3,本议案获通过。 10.06 议案名称:募集资金用途 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 3,268,837,357 99.653340 10,925,265 0.333066 445,900 0.013594 H股 1,220,014,532 97.583912 27,464,945 2.196807 2,741,500 0.219281 合计 4,488,851,889 99.082259 38,390,210 0.847386 3,187,400 0.070355 本议案为特别决议案,同意票数超过2/3,本议案获通过。 10.07 议案名称:发行价格 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 3,268,796,557 99.652096 11,078,765 0.337746 333,200 0.010158 H股 1,220,014,532 97.583912 27,464,945 2.196807 2,741,500 0.219281 合计 4,488,811,089 99.081358 38,543,710 0.850774 3,074,700 0.067868 本议案为特别决议案,同意票数超过2/3,本议案获通过。 10.08 议案名称:发行对象及人民币债务融资工具发行向公司股东配售的安排 7 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 3,268,770,357 99.651298 11,104,965 0.338544 333,200 0.010158 H股 1,220,014,532 97.583912 27,464,945 2.196807 2,741,500 0.219281 合计 4,488,784,889 99.080780 38,569,910 0.851352 3,074,700 0.067868 本议案为特别决议案,同意票数超过2/3,本议案获通过。 10.09 议案名称:债务融资工具上市 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 3,268,819,557 99.652798 11,053,965 0.336989 335,000 0.010213 H股 1,220,014,532 97.583912 27,464,945 2.196807 2,741,500 0.219281 合计 4,488,834,089 99.081866 38,518,910 0.850227 3,076,500 0.067907 本议案为特别决议案,同意票数超过2/3,本议案获通过。 10.10 议案名称:决议有效期 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 3,268,816,557 99.652706 11,027,165 0.336173 364,800 0.011121 H股 1,220,014,532 97.583912 27,464,945 2.196807 2,741,500 0.219281 合计 4,488,831,089 99.081800 38,492,110 0.849635 3,106,300 0.068565 本议案为特别决议案,同意票数超过2/3,本议案获通过。 10.11 议案名称:本次发行境内外公司债务融资工具的授权事项 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 3,268,839,357 99.653401 11,036,165 0.336447 333,000 0.010152 H股 1,232,001,810 98.542724 15,477,667 1.237995 2,741,500 0.219281 合计 4,500,841,167 99.346898 26,513,832 0.585239 3,074,500 0.067863 本议案为特别决议案,同意票数超过2/3,本议案获通过。 11.议案名称:关于公司发行境内外公司债务融资工具可能涉及的关联/连交易的 议案 8 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 459,351,582 97.600408 10,969,965 2.330835 323,600 0.068757 H股 966,422,576 77.300141 277,664,901 22.209266 6,133,500 0.490593 合计 1,425,774,158 82.852125 288,634,866 16.772651 6,457,100 0.375224 本议案为普通决议案,同意票数超过1/2,本议案获通过。 关联/连股东中国中信有限公司、中国中信股份有限公司、广州越秀金融控股集团股份有限公 司、广州越秀金融控股集团有限公司对此议案回避表决,持股数分别为 1,999,695,746股、 349,000,000股、265,352,996股、651,008,633股,不计入有效表决总数。 12.议案名称:关于选举公司独立非执行董事的议案 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 3,270,890,217 99.715923 8,909,805 0.271624 408,500 0.012453 H股 1,210,113,173 96.791943 37,366,304 2.988776 2,741,500 0.219281 合计 4,481,003,390 98.909019 46,276,109 1.021451 3,150,000 0.069530 本议案为普通决议案,同意票数超过1/2,本议案获通过。 李青先生自本次股东大会后正式出任公司第七届董事会独立非执行董事,任期与 第七届董事会一致。 13.议案名称:关于公司符合配股条件的议案 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 3,273,348,572 99.790868 6,593,850 0.201020 266,100 0.008112 H股 1,246,943,086 99.737815 536,391 0.042904 2,741,500 0.219281 合计 4,520,291,658 99.776228 7,130,241 0.157385 3,007,600 0.066387 本议案为特别决议案,同意票数超过2/3,本议案获通过。 14.00 议案名称:配股公开发行证券方案 14.01 议案名称:发行股票的种类和面值 审议结果:通过 9 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 3,272,328,100 99.759759 7,820,822 0.238424 59,600 0.001817 H股 1,247,156,586 99.754892 322,891 0.025827 2,741,500 0.219281 合计 4,519,484,686 99.758416 8,143,713 0.179755 2,801,100 0.061829 本议案为特别决议案,同意票数超过2/3,本议案获通过。 14.02 议案名称:发行方式 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 3,272,335,100 99.759972 7,813,822 0.238211 59,600 0.001817 H股 1,247,156,586 99.754892 322,891 0.025827 2,741,500 0.219281 合计 4,519,491,686 99.758570 8,136,713 0.179601 2,801,100 0.061829 本议案为特别决议案,同意票数超过2/3,本议案获通过。 14.03 议案名称:配股基数、比例和数量 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 3,272,311,800 99.759262 7,836,722 0.238909 60,000 0.001829 H股 1,247,156,586 99.754892 322,891 0.025827 2,741,500 0.219281 合计 4,519,468,386 99.758056 8,159,613 0.180107 2,801,500 0.061837 本议案为特别决议案,同意票数超过2/3,本议案获通过。 14.04 议案名称:定价原则及配股价格 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 3,272,331,800 99.759871 7,817,122 0.238312 59,600 0.001817 H股 1,247,156,586 99.754892 322,891 0.025827 2,741,500 0.219281 合计 4,519,488,386 99.758497 8,140,013 0.179674 2,801,100 0.061829 本议案为特别决议案,同意票数超过2/3,本议案获通过。 14.05 议案名称:配售对象 审议结果:通过 表决情况: 10 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 3,272,312,200 99.759274 7,836,722 0.238909 59,600 0.001817 H股 1,247,156,586 99.754892 322,891 0.025827 2,741,500 0.219281 合计 4,519,468,786 99.758065 8,159,613 0.180106 2,801,100 0.061829 本议案为特别决议案,同意票数超过2/3,本议案获通过。 14.06 议案名称:本次配股前滚存未分配利润的分配方案 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 3,272,445,500 99.763338 7,714,822 0.235193 48,200 0.001469 H股 1,247,156,586 99.754892 322,891 0.025827 2,741,500 0.219281 合计 4,519,602,086 99.761007 8,037,713 0.177416 2,789,700 0.061577 本议案为特别决议案,同意票数超过2/3,本议案获通过。 14.07 议案名称:发行时间 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 3,272,392,200 99.761713 7,754,622 0.236406 61,700 0.001881 H股 1,247,156,586 99.754892 322,891 0.025827 2,741,500 0.219281 合计 4,519,548,786 99.759830 8,077,513 0.178295 2,803,200 0.061875 本议案为特别决议案,同意票数超过2/3,本议案获通过。 14.08 议案名称:承销方式 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 3,272,359,200 99.760707 7,757,822 0.236504 91,500 0.002789 H股 1,247,156,586 99.754892 322,891 0.025827 2,741,500 0.219281 合计 4,519,515,786 99.759102 8,080,713 0.178365 2,833,000 0.062533 本议案为特别决议案,同意票数超过2/3,本议案获通过。 14.09 议案名称:本次配股募集资金投向 审议结果:通过 表决情况: 11 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 3,273,254,800 99.788010 6,892,022 0.210109 61,700 0.001881 H股 1,247,479,474 99.780719 3 0.000000 2,741,500 0.219281 合计 4,520,734,274 99.785998 6,892,025 0.152127 2,803,200 0.061875 本议案为特别决议案,同意票数超过2/3,本议案获通过。 14.10 议案名称:本次配股决议的有效期限 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 3,272,297,600 99.758829 7,819,422 0.238382 91,500 0.002789 H股 1,247,156,586 99.754892 322,891 0.025827 2,741,500 0.219281 合计 4,519,454,186 99.757742 8,142,313 0.179725 2,833,000 0.062533 本议案为特别决议案,同意票数超过2/3,本议案获通过。 14.11 议案名称:本次发行股票的上市流通 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 3,272,342,900 99.760210 7,803,922 0.237909 61,700 0.001881 H股 1,247,156,586 99.754892 322,891 0.025827 2,741,500 0.219281 合计 4,519,499,486 99.758742 8,126,813 0.179383 2,803,200 0.061875 本议案为特别决议案,同意票数超过2/3,本议案获通过。 15.议案名称:配股公开发行证券预案 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 3,273,208,353 99.786594 6,936,769 0.211473 63,400 0.001933 H股 1,247,156,586 99.754892 322,891 0.025827 2,741,500 0.219281 合计 4,520,364,939 99.777845 7,259,660 0.160243 2,804,900 0.061912 本议案为特别决议案,同意票数超过2/3,本议案获通过。 16.议案名称:公司配股募集资金使用的可行性分析报告 审议结果:通过 表决情况: 12 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 3,274,170,353 99.815921 5,808,069 0.177064 230,100 0.007015 H股 1,247,479,474 99.780719 3 0.000000 2,741,500 0.219281 合计 4,521,649,827 99.806207 5,808,072 0.128201 2,971,600 0.065592 本议案为特别决议案,同意票数超过2/3,本议案获通过。 17.议案名称:关于向原股东配售股份摊薄即期回报的风险提示及填补措施的议案 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 3,273,335,972 99.790484 6,680,150 0.203651 192,400 0.005865 H股 1,247,156,586 99.754892 322,891 0.025827 2,741,500 0.219281 合计 4,520,492,558 99.780662 7,003,041 0.154578 2,933,900 0.064760 本议案为特别决议案,同意票数超过2/3,本议案获通过。 18.议案名称:关于授权董事会全权办理本次配股相关事宜的议案 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 3,273,384,472 99.791963 6,649,150 0.202705 174,900 0.005332 H股 1,247,156,586 99.754892 322,891 0.025827 2,741,500 0.219281 合计 4,520,541,058 99.781733 6,972,041 0.153893 2,916,400 0.064374 本议案为特别决议案,同意票数超过2/3,本议案获通过。 19.议案名称:公司 2021-2023 年股东回报规划 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 3,274,741,372 99.833329 5,244,450 0.159882 222,700 0.006789 H股 1,247,479,474 99.780719 3 0.000000 2,741,500 0.219281 合计 4,522,220,846 99.818811 5,244,453 0.115760 2,964,200 0.065429 本议案为特别决议案,同意票数超过2/3,本议案获通过。 20.议案名称:关于前次募集资金使用情况的议案 审议结果:通过 表决情况: 13 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 3,274,714,272 99.832503 5,275,950 0.160842 218,300 0.006655 H股 1,247,479,474 99.780719 3 0.000000 2,741,500 0.219281 合计 4,522,193,746 99.818213 5,275,953 0.116455 2,959,800 0.065332 本议案为特别决议案,同意票数超过2/3,本议案获通过。 (二)涉及重大事项,5%以下股东的表决情况 根据中国证监会《上市公司股东大会规则》,现将本次股东大会中,本公司 A 股股 东中持股比例 5%以下的股东(持有公司股份的公司董事、监事、高管除外)表决情况 披露如下: 议案 同意 反对 弃权 议案名称 序号 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) 2020 年 度 利 润 分 配 4 1,274,966,536 99.566873 5,265,540 0.411206 280,700 0.021921 方案 关于续聘会计师事 5 1,037,076,630 80.989166 240,426,614 18.775808 3,009,532 0.235026 务所的议案 关于审议公司董事、 7 监 事 2020 年 度 报 酬 1,274,798,426 99.553745 5,430,450 0.424084 283,900 0.022171 总额的议案 公司及下属子公司 与中信集团及其下 8.01 1,275,307,726 99.593519 4,919,350 0.384170 285,700 0.022311 属公司、联系人拟发 生的关联/连交易 公司及下属子公司 与公司董事、监事、 高级管理人员担任 8.02 董事、高级管理人员 1,275,301,926 99.593066 4,925,150 0.384623 285,700 0.022311 职务的公司(公司控 股子公司除外)拟发 生的关联交易 公司及下属子公司 与持有公司重要下 8.03 属子公司10%以上股 1,275,330,126 99.595268 4,895,350 0.382296 287,300 0.022436 权的公司拟发生的 关联/连交易 公司及下属子公司 与持有公司股份的 8.04 比 例 超 过 5% 以 上 股 465,566,697 98.920960 4,792,750 1.018336 285,700 0.060704 权的公司拟发生的 关联交易 关于修订公司《章 9 1,080,554,401 84.384508 199,407,675 15.572486 550,700 0.043006 程》的议案 关于公司发行境内 外公司债务融资工 97.600408 11 459,351,582 10,969,965 2.330836 323,600 0.068757 具可能涉及的关联/ 7 连交易的议案 14 关于公司符合配股 13 1,273,652,826 99.464281 6,593,850 0.514938 266,100 0.020781 条件的议案 发行股票的种类和 14.01 1,272,632,354 99.384589 7,820,822 0.610757 59,600 0.004654 面值 14.02 发行方式 1,272,639,354 99.385136 7,813,822 0.610210 59,600 0.004654 配股基数、比例和数 14.03 1,272,616,054 99.383315 7,836,722 0.611999 60,000 0.004686 量 定价原则及配股价 14.04 1,272,636,054 99.384878 7,817,122 0.610468 59,600 0.004654 格 14.05 配售对象 1,272,616,454 99.383347 7,836,722 0.611999 59,600 0.004654 本次配股前滚存未 14.06 分配利润的分配方 1,272,749,754 99.393757 7,714,822 0.602479 48,200 0.003764 案 14.07 发行时间 1,272,696,454 99.389595 7,754,622 0.605587 61,700 0.004818 14.08 承销方式 1,272,663,454 99.387017 7,757,822 0.605837 91,500 0.007146 本次配股募集资金 14.09 1,273,559,054 99.456958 6,892,022 0.538224 61,700 0.004818 投向 本次配股决议的有 14.10 1,272,601,854 99.382206 7,819,422 0.610648 91,500 0.007146 效期限 本次发行股票的上 14.11 1,272,647,154 99.385745 7,803,922 0.609437 61,700 0.004818 市流通 配股公开发行证券 15 1,273,512,607 99.453331 6,936,769 0.541718 63,400 0.004951 预案 公司配股募集资金 16 使 用 的 可 行 性 分 析 1,274,474,607 99.528457 5,808,069 0.453574 230,100 0.017969 报告 关于向原股东配售 股份摊薄即期回报 17 1,273,640,226 99.463297 6,680,150 0.521678 192,400 0.015025 的风险提示及填补 措施的议案 关于授权董事会全 18 权 办 理 本 次 配 股 相 1,273,688,726 99.467084 6,649,150 0.519257 174,900 0.013659 关事宜的议案 公 司 2021-2023 年 股 19 1,275,045,626 99.573050 5,244,450 0.409559 222,700 0.017391 东回报规划 关于前次募集资金 20 1,275,018,526 99.570933 5,275,950 0.412019 218,300 0.017048 使用情况的议案 注:上表百分比例为A股中小股东相关投票数量/出席会议的A股中小股东和代理人所持有表决权的股份总数。 (三)关于议案表决的有关情况说明 2020年度股东大会涉及关联/连股东回避表决的议案:议案8《关于预计公司2021 年日常关联/持续性关连交易的议案》、议案11《关于公司发行境内外公司债务融资工 具可能涉及的关联/连交易的议案》。 关联/连股东中国中信有限公司、中国中信股份有限公司对议案 “8.01公司及下 属子公司与中信集团及其下属公司、联系人拟发生的关联/连交易”回避表决,持股数 15 分别为1,999,695,746股、349,000,000股,不计入有效表决总数;关联股东广州越秀 金融控股集团股份有限公司、广州越秀金融控股集团有限公司对议案“8.04公司及下 属子公司与持有公司股份的比例超过5%以上股权的公司拟发生的关联交易”回避表决, 持股数分别为265,352,996股、651,008,633股,不计入有效表决总数;关联/连股东中 国中信有限公司、中国中信股份有限公司、广州越秀金融控股集团股份有限公司及广 州越秀金融控股集团有限公司对议案11《关于审议公司发行境内外公司债务融资工具 可 能 涉 及 的 关 联 / 连 交 易 的 议 案 》 回 避 表 决 , 持 股 数 分 别 为 1,999,695,746 股 、 349,000,000股、265,352,996股、651,008,633股,不计入有效表决总数。 (四)2021 年第一次 A 股类别股东会 1.议案名称:关于公司符合配股条件的议案 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 3,271,693,372 99.790763 6,593,850 0.201121 266,100 0.008116 2.00 议案名称:配股公开发行证券方案 2.01 议案名称:发行股票的种类和面值 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 3,270,672,900 99.759637 7,820,822 0.238545 59,600 0.001818 2.02 议案名称:发行方式 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 3,270,679,900 99.759851 7,813,822 0.238331 59,600 0.001818 2.03 议案名称:配股基数、比例和数量 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) 16 A股 3,270,656,600 99.759140 7,836,722 0.239030 60,000 0.001830 2.04 议案名称:定价原则及配股价格 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 3,270,676,600 99.759750 7,817,122 0.238432 59,600 0.001818 2.05 议案名称:配售对象 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 3,270,657,000 99.759152 7,836,722 0.239030 59,600 0.001818 2.06 议案名称:本次配股前滚存未分配利润的分配方案 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 3,270,790,300 99.763218 7,714,822 0.235312 48,200 0.001470 2.07 议案名称:发行时间 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 3,270,737,000 99.761592 7,754,622 0.236526 61,700 0.001882 2.08 议案名称:承销方式 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 3,270,704,000 99.760586 7,757,822 0.236623 91,500 0.002791 2.09 议案名称:本次配股募集资金投向 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) 17 A股 3,271,599,600 99.787903 6,892,022 0.210215 61,700 0.001882 2.10 议案名称:本次配股决议的有效期限 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 3,270,642,400 99.758707 7,819,422 0.238502 91,500 0.002791 2.11 议案名称:本次发行股票的上市流通 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 3,270,687,700 99.760089 7,803,922 0.238029 61,700 0.001882 3.议案名称:配股公开发行证券预案 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 3,271,553,153 99.786486 6,936,769 0.211580 63,400 0.001934 4.议案名称:公司配股募集资金使用的可行性分析报告 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 3,272,515,153 99.815828 5,808,069 0.177153 230,100 0.007018 5.议案名称:关于向原股东配售股份摊薄即期回报的风险提示及填补措施的议案 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 3,271,680,772 99.790379 6,680,150 0.203753 192,400 0.005868 6.议案名称:关于授权董事会全权办理本次配股相关事宜的议案 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) 18 A股 3,271,729,272 99.791858 6,649,150 0.202807 174,900 0.005335 根据中国证监会《上市公司股东大会规则》,现将本次 A 股类别股东会中,本公司 A 股股东中持股比例 5%以下的股东(持有公司股份的公司董事、监事、高管除外)表 决情况披露如下: 议案 同意 反对 弃权 议案名称 序号 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) 关于公司符合 配股 1 1,271,998,626 99.463588 6,593,850 0.515604 266,100 0.020808 条件的议案 发行股票的种 类和 2.01 1,270,978,154 99.383793 7,820,822 0.611547 59,600 0.004660 面值 2.02 发行方式 1,270,985,154 99.384340 7,813,822 0.611000 59,600 0.004660 配股基数、比例和数 2.03 1,270,961,854 99.382518 7,836,722 0.612790 60,000 0.004692 量 定价原则及配 股价 2.04 1,270,981,854 99.384082 7,817,122 0.611258 59,600 0.004660 格 2.05 配售对象 1,270,962,254 99.382550 7,836,722 0.612790 59,600 0.004660 本次配股前滚 存未 2.06 分配利润的分 配方 1,271,095,554 99.392973 7,714,822 0.603258 48,200 0.003769 案 2.07 发行时间 1,271,042,254 99.388804 7,754,622 0.606371 61,700 0.004825 2.08 承销方式 1,271,009,254 99.386224 7,757,822 0.606621 91,500 0.007155 本次配股募集 资金 2.09 1,271,904,854 99.456255 6,892,022 0.538920 61,700 0.004825 投向 本次配股决议 的有 2.10 1,270,947,654 99.381407 7,819,422 0.611438 91,500 0.007155 效期限 本次发行股票 的上 2.11 1,270,992,954 99.384949 7,803,922 0.610226 61,700 0.004825 市流通 配股公开发行 证券 3 1,271,858,407 99.452623 6,936,769 0.542419 63,400 0.004958 预案 公司配股募集 资金 4 使用的可行性 分析 1,272,820,407 99.527847 5,808,069 0.454160 230,100 0.017993 报告 关于向原股东 配售 股份摊薄即期 回报 5 1,271,986,026 99.462602 6,680,150 0.522353 192,400 0.015045 的风险提示及 填补 措施的议案 关于授权董事 会全 6 权办理本次配 股相 1,272,034,526 99.466396 6,649,150 0.519928 174,900 0.013676 关事宜的议案 注:上表百分比例为 A 股中小股东相关投票数量/出席会议的 A 股中小股东和代理人所持有表决权的股份总数。 (五)2021 年第一次 H 股类别股东会 1.议案名称:关于公司符合配股条件的议案 审议结果:通过 19 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) H股 1,246,953,086 99.737817 536,391 0.042904 2,741,500 0.219279 2.00 议案名称:配股公开发行证券方案 2.01 议案名称:发行股票的种类和面值 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) H股 1,247,166,586 99.754894 322,891 0.025827 2,741,500 0.219279 2.02 议案名称:发行方式 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) H股 1,247,166,586 99.754894 322,891 0.025827 2,741,500 0.219279 2.03 议案名称:配股基数、比例和数量 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) H股 1,247,166,586 99.754894 322,891 0.025827 2,741,500 0.219279 2.04 议案名称:定价原则及配股价格 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) H股 1,247,166,586 99.754894 322,891 0.025827 2,741,500 0.219279 2.05 议案名称:配售对象 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) H股 1,247,166,586 99.754894 322,891 0.025827 2,741,500 0.219279 20 2.06 议案名称:本次配股前滚存未分配利润的分配方案 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) H股 1,247,166,586 99.754894 322,891 0.025827 2,741,500 0.219279 2.07 议案名称:发行时间 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) H股 1,209,581,227 96.748621 37,908,250 3.032100 2,741,500 0.219279 2.08 议案名称:承销方式 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) H股 1,247,166,586 99.754894 322,891 0.025827 2,741,500 0.219279 2.09 议案名称:本次配股募集资金投向 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) H股 1,247,166,586 99.754894 322,891 0.025827 2,741,500 0.219279 2.10 议案名称:本次配股决议的有效期限 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) H股 1,247,166,586 99.754894 322,891 0.025827 2,741,500 0.219279 2.11 议案名称:本次发行股票的上市流通 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) 21 H股 1,247,166,586 99.754894 322,891 0.025827 2,741,500 0.219279 3.议案名称:配股公开发行证券预案 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) H股 1,247,166,586 99.754894 322,891 0.025827 2,741,500 0.219279 4.议案名称:公司配股募集资金使用的可行性分析报告 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) H股 1,247,166,586 99.754894 322,891 0.025827 2,741,500 0.219279 5.议案名称:关于向原股东配售股份摊薄即期回报的风险提示及填补措施的议案 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) H股 1,246,602,586 99.709782 886,891 0.070939 2,741,500 0.219279 6.议案名称:关于授权董事会全权办理本次配股相关事宜的议案 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) H股 1,247,166,586 99.754894 322,891 0.025827 2,741,500 0.219279 三、律师见证情况 1、本次股东大会见证的律师事务所:北京市嘉源律师事务所 律师:颜羽、史震建 2、律师见证结论意见: 本次股东大会的召集和召开程序、出席会议的股东或股东代理人的资格及表决程 序符合境内相关法律法规和公司《章程》的规定。本次股东大会通过的决议合法有效。 四、备查文件目录 1、中信证券股份有限公司 2020 年度股东大会及 2021 年第一次 A 股类别股东会、 22 2021 年第一次 H 股类别股东会决议; 2、北京市嘉源律师事务所出具的法律意见书。 中信证券股份有限公司 2021年6月29日 23